Untitled 04 2021ISSN 2734 9888 79 nNgày nhận bài 22/02/2021 nNgày sửa bài 26/03/2021 nNgày chấp nhận đăng 12/04/2021 Đề xuất giải pháp giảm thiểu rủi ro trong triển khai dự án đầu tư xây dựng cơ sở hạ[.]
nNgày nhận bài: 22/02/2021 nNgày sửa bài: 26/03/2021 nNgày chấp nhận đăng: 12/04/2021 Đề xuất giải pháp giảm thiểu rủi ro triển khai dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác công tư (PPP) Đà Nẵng Offer the risk reduction solution in technical infrastructure investment projects under the form of public private partnership (PPP) in Da Nang > PHẠM THỊ TRANG Trường Đại học Bách Khoa, Đại học Đà Nẵng; Email:pttrang@dut.udn.vn TÓM TẮT: Hiện nay, nhu cầu đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng kỹ thuật địa bàn thành phố Đà Nẵng tăng nhanh quy mô phạm vi với tham gia rộng rãi tồn xã hội Những tác động khơng ổn định môi trường xung quanh điều chỉnh nội bên dự án dẫn đến nhiều thay đổi hoạch định ban đầu làm thay đổi hiệu dự án Đây tồn rủi ro hình thức PPP lĩnh vực sở hạ tầng kỹ thuật (CSHTKT) Đà Nẵng Quản lý hiệu rủi ro dự án vấn đề mấu chốt định thành công dự án Trên sở thực trạng triển khai thực dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác công tư Đà Nẵng, báo đề xuất giải pháp nhằm giảm thiểu rủi ro triển khai thực dự án PPP đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật, tạo điều kiện cho dự án phát triển bền vững điều kiện môi trường không chắn Từ khóa: Hình thức đối tác cơng tư, Rủi ro, Quản lý rủi ro, Giảm thiểu rủi ro, Giải pháp quản lý rủi ro ABSTRACT: Nowadays, The demand for investment in the construction of technical infrastructure in Da Nang city is increasing in scale and scope with the wide participation of the whole society The unstable effects of the surrounding environment and the internal adjustment of the project lead to many fundamental changes that were initially planned and changed the effectiveness of the project This is the existence of a risk for PPPs in the field of technical infrastructure in Da Nang Effective management risks of project is the key to a project's success Based on the current situation of implementing investment projects to construction in technical infrastructure under the public private partnerships in Da Nang, the article proposes solutions to reduce risks in implementation of the PPP projects in technical infrastructure construction, that is creating conditions for projects to be sustainably in the current uncertain environmental conditions Keywords: Public Private Partnerships, Risk, Risk Management, Risk Mitigation, Risk Management Solutions Giới thiệu Rủi ro thường xảy đồng thời tồn hai yếu tố bản, yếu tố rủi ro đối tượng bị ảnh hưởng rủi ro Rủi ro gây nhiều tổn thất mà dự án phải nhiều thời gian chi phí để sửa chữa Việc sớm nhận dạng rủi ro có giải pháp giảm thiểu rủi ro thực cần thiết nhằm hạn chế tác động tiêu cực dự án, đặc biệt dự án đầu tư sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP Hiện nay, mà nhu cầu đầu tư sở hạ tầng kỹ thuật thành phố Đà nẵng ngày tăng nhanh, hình thức đối tác công tư (PPP) giải pháp tối ưu nhằm giải toán thiếu vốn Đà Nẵng, đồng thời giải pháp tối ưu hóa hiệu đầu tư cung cấp dịch vụ công ISSN 2734-9888 04.2021 79 NGHIÊN CỨU KHOA HỌC chất lượng cao sử dụng kỹ năng, công nghệ đại hiệu quản lý khu vực tư nhân Tuy nhiên, công tác quản lý rủi ro nhằm hạn chế tác động tiêu cực dự án đầu tư sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP chưa quan tâm mức, nhiều dự án triển khai quản lý rủi ro cách thụ động Vấn đề khiến nhiều dự án PPP Đà Nẵng đầu tư sở hạ tầng kỹ thuật chưa triển khai hiệu chưa đạt hiệu mong đợi Xuất phát từ thực trạng này, việc nghiên cứu đề xuất giải pháp giảm thiểu rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP Đà nẵng cần thiết nhằm góp phần nâng cao hiệu cho q trình triển khai thực dự án, hỗ trợ phát triển bền vững cho dự án triển khai theo hình thức PPP Tổng quan nghiên cứu quản lý rủi ro giải pháp quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP Việt Nam nước giới 2.1 Tổng quan nghiên cứu quản lý rủi ro giải pháp quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP nước giới Quản lý rủi ro vấn đề lớn cần trọng trước bắt đầu thực dự án PPP, đặc biệt dự án đầu tư hạ tầng kỹ thuật Việc thu hút nhà đầu tư tổ chức tài tham gia vào dự án đầu tư theo hình thức PPP cịn hạn chế khơng phải lĩnh vực có tính thương mại cao, cần đề xuất giải pháp nhằm hạn chế tối đa rủi ro để đảm bảo tính khả thi dự án lĩnh vực Hiện nay, quản lý rủi ro đề xuất giải pháp giảm thiểu rủi ro vấn đề quan trọng quan tâm dự án PPP đầu tư hạ tầng kỹ thuật Có nhiều nhà nghiên cứu giới quan tâm đến vấn đề này: Nhiều nghiên cứu tập trung vào phát triển mơ hình để giải vấn đề quản lý rủi ro khác cho dự án: Bakatjan cộng ông sử dụng mơ hình đơn giản để xác định mức cơng tối ưu cho nhà hoạch định sách giai đoạn đánh giá dự án BOT (Xây dựng - vận hành - chuyển giao), kết hợp mơ hình tài mơ hình lập trình tuyến tính để tối đa hóa dự án theo quan điểm chủ sở hữu [1]; Ho Liu dựa mơ hình định giá dịch vụ để phân tích đánh giá tính khả thi tài dự án sở hạ tầng tư nhân hóa, từ lựa chọn dự án ước tính rủi ro phá sản dự án theo quan điểm Chính phủ Nhà đầu tư [4]; Ho phát triển mơ hình dựa lý thuyết trị chơi, xác định thời điểm chuyển giao dự án cách thức phủ cứu vãn dự án bị ảnh hưởng [5]; Subprasom Chen cung cấp mơ hình phân tích định giá đường cao tốc lựa chọn lực cho dự án BOT Nó cho thấy kết hợp thu phí lực đường cách tốt để tăng phúc lợi xã hội Tuy nhiên, quy định dự án đường cao tốc theo hình thức PPP gây áp lực tài cho nhà đầu tư tư nhân việc vận hành dự án, đó, cần hỗ trợ tài cho nhà đầu tư tư nhân [18]; Zhang, XQ phát triển mơ hình tối ưu hóa cấu trúc vốn phân tích tài tài dự án, phân tích mơ hình rủi ro tài dự án để đạt kết tốt cho khu vực nhà nước tư nhân [23]; Wibowo phát triển mô hình dịng tiền để tính tốn chi phí hoạt động dự án PPP tạo ra, từ ghi nhận tác động vốn đầu tư đến hiệu tài dự án từ góc độ phủ nhà đầu tư [22] Những nghiên cứu cho thấy nhiều bảo lãnh hỗ trợ phủ khơng thể đạt cân phù hợp Vì vậy, Thomas đồng nghiệp ông phát triển khung xác suất đánh giá dựa rủi ro 80 04.2021 ISSN 2734-9888 phương pháp mờ phương pháp Delphi để mơ hình hóa kịch rộng rãi rủi ro đáng kể dự án [19]; Zhang, X.Q nghiên cứu kịch “win - win” để thương lượng rủi ro khu vực nhà nước, tư nhân người dùng [24]; Zhang Zou phát triển mơ hình phân cấp mờ để đánh giá rủi ro liên quan đến liên doanh [25] Ngoài ra, nghiên cứu tương lai nên tập trung vào việc khám phá mơ hình đánh giá rủi ro hấp dẫn hơn, cần thiết phải tạo mơ hình đánh giá rủi ro để kết hợp loại rủi ro khác Ngoài ra, nghiên cứu tương lai nên tập trung vào việc khám phá mơ hình đánh giá rủi ro hấp dẫn hơn, cần thiết phải tạo mơ hình đánh giá rủi ro để kết hợp loại rủi ro khác Đề xuất giải pháp giảm thiểu rủi ro vấn đề quan tâm giới Thông qua việc nhận dạng rủi ro, việc phân tích đánh giá rủi ro qua đề xuất giải pháp phân bổ rủi ro hợp lý giải pháp giảm thiểu rủi ro nhiều tác giả giới quan tâm nghiên cứu Tiêu biểu có nghiên cứu tổng hợp thông qua Bảng sau 2.2 Tổng quan nghiên cứu quản lý rủi ro giải pháp quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP Việt Nam Tại Việt Nam, quản lý rủi ro đề xuất giải pháp giảm thiểu rủi ro dự án PPP phát triển sở hạ tầng kỹ thuật Chính phủ Việt Nam nói chung Đà Nẵng nói riêng quan tâm Tuy nhiên, kết nghiên cứu hạn chế Rất nghiên cứu quản lý rủi ro đề xuất giải pháp giảm thiểu rủi ro Điển hình có: Nguyễn Hồng Thái nghiên cứu quy trình quản lý rủi ro dự án đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông [14]; Thân Thanh Sơn nghiên cứu việc phân bổ rủi ro qua đề xuất giải pháp giảm thiểu rủi ro cho dự án thực theo hình thức đối tác cơng tư phát triển sở hạ tầng đường Việt Nam [20]; Đỗ Tiến Sỹ cộng xác định 33 rủi ro dự án giao thơng theo hình thức PPP Việt Nam đề xuất giải pháp giảm thiểu rủi ro cho dự án đó[3] Vấn đề quản lý rủi ro thông qua việc đề xuất giải pháp giảm thiểu rủi ro dự án sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP Đà nẵng chưa có nhà nghiên cứu quan tâm nghiên cứu Đó lý nhiều dự án PPP Đà Nẵng chưa thực triển khai hiệu vào thực tiễn Các nghiên cứu trước đề xuất giải pháp giảm thiểu rủi ro cho dự án PPP Tuy nhiên, giải pháp giảm thiểu rủi ro dự án đầu tư theo hình thức PPP đơn giản chép từ nước sang nước khác, từ khu vực sang khu vực khác nước khác nhau, khu vực khác có thực hành sách văn hóa khác Vì vậy, cần có nghiên cứu điển hình cụ thể cho Việt Nam nói chung Đà Nẵng nói riêng Do vậy, việc nghiên cứu đề xuất giải pháp giảm thiểu rủi ro dự án đầu tư sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP Đà Nẵng thực cần thiết, nhằm làm tăng hiệu dự án góp phần thực hóa dự án PPP Đà nẵng Cơ sở lý luận phương pháp nghiên cứu vấn đề rủi ro giải pháp giảm thiểu rủi ro dự án PPP đầu tư sở hạ tầng kỹ thuật Đà nẵng 3.1 Khái niệm rủi ro Rủi ro xuất yếu tố ngẫu nhiên (bất trắc), xuất biến cố (các rủi ro) không chắn, làm thay đổi kết đầu dự án theo hướng tiêu cực hội khơng chắn (ngẫu nhiên) đo lường đo lường lý thuyết xác suất 3.2 Khái niệm quản lý rủi ro Bảng 2.1 Thống kê cơng trình nghiên cứu đề xuất giải pháp giảm thiểu rủi ro dự án sở hạ tầng kỹ thuật nước giới Đề xuất giải Loại tác Tài liệu Lãnh thổ/Quốc Lĩnh vực Phân bổ TT Tên tác giả Năm pháp giảm phẩm tham gia Nghiên cứu RR thiểu RR khảo Trung Quốc Wang, et al 2000 CSHT X X Bài báo [21] X X Bài báo [11] Anh Li et al 2005b 2005 CSHTKT Úc Jie Li and Patrick X.W Zou 2008 Thế giới Philippe Burger 2009 Trung Quốc 2010 2010 CSHTKT X Bồ Đào nha Ke Wang (2010b) Ke at al (2010c) Marques, S Berg B G Hwag, X Zhao and M J S Gay Jui-Sheng Chou cộng CSHTGT đường CSHT 2011 CSHT X X X Bài báo [9] [12] 2013 CSHT X X Bài báo [2] 2014 CSHT X X Đề tài [7] Thế giới Carbonara et al 2015 X X Đề tài [13] Ấn độ Thế giới Rajkumar cộng S.B Jagdale 2016 2016 X X Bài báo Bài báo [16] [17] 10 11 12 Trung Quốc Singapo Đài Loan Quản lý rủi ro trình nhận dạng phân loại rủi ro, đo lường để xác định mức độ rủi ro, phân bổ rủi ro hợp lý, qua đề xuất giải pháp ứng phó rủi ro, cuối kiểm soát rủi ro nhằm nhằm kiểm tra, giám sát, hiệu chỉnh rủi ro cách thường xuyên để giảm thiểu rủi ro cách hiệu quả, có hệ thống suốt vịng đời dự án, đồng thời góp phần tối đa hóa hội, giúp dự án đạt mục tiêu kỳ vọng đặt 3.3 Phương pháp nghiên cứu Bài báo sử dụng phương pháp khảo sát bên liên quan nhận thức rủi ro quản lý rủi ro dự án PPP Đà Nẵng Qua đề xuất giải pháp để giảm thiểu tác động rủi ro đến dự án đầu tư sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP Đà Nẵng Một bảng câu hỏi phù hợp chuẩn bị cho khảo sát Bảng câu hỏi gửi trực tiếp qua đường bưu điện đến đối tượng tham gia dự án PPP đầu tư phát triển hạ tầng kỹ thuật Đà Nẵng + Khảo sát Bảng câu hỏi trực tiếp: Cuộc khảo sát thực cách liên hệ cá nhân với bên liên quan có liên quan Họ vấn theo bảng câu hỏi + Khảo sát Bảng câu hỏi qua E-mail: Một khảo sát thực cách gửi e-mail đến địa e-mail bên liên quan Họ trả lời theo bảng câu hỏi gửi lại cho nhà nghiên cứu Thực trạng triển khai công tác quản lý rủi ro dự án PPP đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật Đà Nẵng Thực trạng triển khai công tác quản lý rủi ro dự án PPP đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật Đà nẵng thể thông qua việc nghiên cứu nhận thức PPP nhận thức quản lý rủi ro dự án PPP Đà Nẵng Nhằm khẳng định nhận thức quản lý rủi ro dự án PPP Đà Nẵng, nghiên cứu tiến hành khảo sát đối tượng liên quan đến Nhà nước nhà đầu tư thực dự án đầu tư hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP Đà Nẵng Tổng số phiếu điều CSHT CSHTGT đường CSHT CSHT [6] X X X X Bài báo [15] X X Bài báo Bài báo [10] Bài báo tra 230 phiếu, với 200 phiếu hợp lệ Hầu hết người khảo sát có trình độ chun mơn cử nhân, kỹ sư trở lên Trong số này, 72,5% có kinh nghiệm năm lĩnh vực chuyên môn, 33,5% vị trí quản lý Các đối tượng khảo sát có đủ lực để trả lời câu hỏi nghiên cứu đề xuất Điều cho thấy độ tin cậy đối tượng khảo sát 3.1 Thực trạng nhận thức rủi ro Trong số 200 người hỏi, 172 người (86%) biết PPP, chủ yếu biết đến qua phương tiện thông tin đại chúng (123 người hỏi), có 67 người biết đến qua hội nghị, (18 người) biết đến qua người thân họ 40 người hỏi chọn hình thức PPP biết đến qua kênh khác làm dự án, học tập, , có 28 người (14%) chưa biết PPP Hầu hết người nghe PPP biết rõ khái niệm PPP, số 172 biết đến PPP: 137 người (79,7%) nhận thức PPP; 35,6% người hỏi quan niệm khơng PPP; 1,7% khơng biết xác PPP Hầu hết người hỏi biết PPP: biết (89 người) biết (41 người) khơng biết (36 người) văn pháp luật liên quan đến PPP; Chỉ có 34 người biết văn pháp lý PPP Hầu hết người hỏi biết PPP: biết (87 người), biết (52 người) (30 người) rủi ro thực dự án PPP; Chỉ có 31 người tham gia biết nhiều rủi ro liên quan đến việc thực dự án PPP Nhìn chung, 200 kết khảo sát cho thấy, dự án PPP đầu tư hạ tầng kỹ thuật Đà Nẵng quan trọng Nhưng nhận thức PPP hạn chế Hầu hết người hỏi biết khái niệm thực PPP, phần lớn văn quy định PPP khơng biết biết Nhận thức rủi ro dự án PPP quan tâm Điều cho thấy nhận thức PPP Đà Nẵng đầu tư sở hạ tầng chưa đầy đủ 3.2 Thực trạng nhận thức quản lý rủi ro ISSN 2734-9888 04.2021 81 NGHIÊN CỨU KHOA HỌC Việc chia sẻ rủi ro biết đến quan tâm việc thực PPP dự án Đà Nẵng (chỉ có 45 người số 172 người biết chia sẻ rủi ro PPP) Khảo sát 24 chuyên gia vấn Đà Nẵng việc thực quản lý rủi ro dự án PPP, phần lớn cho rủi ro xác định dự án gặp phải vấn đề rủi ro, bên cạnh đó, thời kỳ, chủ thể quản lý dự án chịu trách nhiệm quản lý rủi ro, hầu hết rủi ro không lường trước không phân bổ từ đầu, rủi ro dự án BT (Build - Tranfer) phân bổ cho nhà đầu tư Giải pháp giảm thiểu rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác cơng tư Đà Nẵng 4.1 Định hướng mục tiêu chung giải pháp Giải pháp phải thỏa mãn tiêu chí sau: Thứ nhất, phải đáp ứng cân lợi ích cho hai phía cơng tư khống chế kiểm soát rủi ro Thứ hai, phải rõ ràng, minh bạch, khả thi có hiệu cao theo mục tiêu dự án Giải pháp bên cạnh góp phần giảm thiểu rủi ro theo hướng chiến lược, mang tính tổng thể, khái qt cịn góp phần đề xuất giải pháp theo hướng chi tiết, cụ thể hóa sở vào nguyên nhân gây nên rủi ro nhân tố gây nên rủi ro 4.2 Giải pháp chi tiết nhằm giảm thiểu rủi ro dự án PPP đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật Đà nẵng 4.2.1 Giải pháp hoàn thiện hệ thống văn pháp luật liên quan đến hình thức đối tác cơng tư - Việc xây dựng hệ thống luật PPP cần thiết nhằm hoàn thiện sở pháp lý quy định chế đặc thù áp dụng cho dự án thực theo hình thức PPP, mà chưa nêu quy định Luật Đầu tư, Luật Đấu thầu, Luật Xây dựng, Luật đầu tư công, Luật PPP sở bảo đảm cho quyền lợi ích Nhà đầu tư tư nhân bảo đảm cao nhất, qua khuyến khích nhà đầu tư tham gia vào lĩnh vực yêu cầu vốn đầu tư lớn nhiều rủi ro tiềm ẩn khó chia sẻ - Hệ thống văn pháp luật liên quan khác cần xem xét, sửa đổi, bổ sung vào thời điểm thích hợp, nhằm tạo đồng quán hành lang pháp lý Bảo đảm điều kiện ngân sách cho việc chuẩn bị triển khai dự án PPP cam kết tiến độ, đặc biệt phần tham gia Nhà nước, chi phí đền bù - Hệ thống văn PPP cần có quy định cụ thể chế phối hợp quan Nhà nước có thẩm quyền việc thực hiện, quản lý, giám sát Cần xây dựng ban hành chế tài xử lý cho trường hợp không làm hết trách nhiệm vi phạm quy định q trình thực dự án PPP Cần có quy định điều chỉnh rủi ro trị hình thức PPP, Chính phủ cần có cam kết bảo lãnh cụ thể kích thích nhà đầu tư tư nhân Cần xây dựng quan liên ngành chuyên trách có tham gia bộ, ngành chun mơn có liên quan để thực vai trị điều phối, tham mưu chế sách kiến nghị giải pháp có tính hiệu 4.2.2 Giải pháp tổ nâng cao lực quản lý rủi ro dự án PPP a Nâng cao nhận thức rủi ro quản lý rủi ro dự án thực theo hình thức PPP - Xây dựng triển khai đề án bồi dưỡng nhận thức hình thức PPP, nhận thức rủi ro quản lý rủi ro dự án thực theo hình thức PPP - Đẩy mạnh công tác tuyên truyền, phổ biến kiến thức hình thức PPP, kiến thức rủi ro quản lý rủi ro dự án PPP thông qua phương tiện truyền thông, phương tiện thơng tin đại chúng, báo chí, - Tăng cường lồng ghép kiến thức liên quan hình thức PPP 82 04.2021 ISSN 2734-9888 vào giảng đường nhằm trang bị kiến thức sớm cho sinh viên có chuyên ngành liên quan b Nâng cao trình độ chun mơn, lực, kinh nghiệm cán tổ chức thực công tác quản lý rủi ro dự án thực theo hình thức PPP - Cần có đề án bồi dưỡng nhận thức, kiến thức hình thức PPP hiểu biết pháp luật lực triển khai dự án, góp phần nâng cao trình độ cho cán quản lý đảm bảo nhận thức loại hình đầu tư để phát huy lợi - Thành lập Ủy ban Giám sát dự án thực theo hình thức PPP để đảm bảo dự án thực theo chuẩn mơ hình này, tránh lãng phí, tiêu cực dễ xảy Ngồi ra, cơng tác tổ chức máy vận hành, bảo dưỡng dự án cần gọn nhẹ, hệ thống, khoa học, tránh tình trạng vừa thừa vừa thiếu - Tăng cường trọng hoạt động thu thập, tích lũy số liệu liên quan đến rủi ro, quản lý rủi ro q trình thực dự án, nhằm phục vụ cơng tác quản lý rủi ro cách có hiệu quả, thúc đẩy dự án theo hình thức PPP phát triển - Nâng cao lực công nghệ thông tin cán thực dự án theo hình thức PPP thơng qua việc ứng dụng mơ hình tối ưu tiên tiến nước giới vào thực tiễn nhằm lựa chọn phương án tối ưu, phương án phân bổ lợi ích/rủi ro hợp lý, cần có quy định bắt buộc nghiên cứu chuyên sâu, phân tích, dự báo, lượng hóa tác động đến việc thực dự án PPP, sở định chế chia sẻ lợi ích/rủi ro, chế xác định giá/phí dịch vụ, phương án quản lý, chế giám sát chế ưu đãi phù hợp cho trường hợp để vừa bảo đảm yêu cầu Nhà nước vừa bảo đảm lợi ích hợp pháp Nhà đầu tư c Thành lập phận nghiệp vụ chuyên quản lý rủi ro dự án PPP Thực trạng thành phố Đà Nẵng, máy vận hành thực dự án PPP tập trung vào số lượng người có kinh nghiệm thực dự án PPP thuộc quan Nhà nước có thẩm quyền Sở Xây dựng, Sở Kế hoạch đầu tư Sở tài Nên cơng tác quản lý dự án PPP nói chung quản lý rủi ro nói riêng cịn mang tính cá nhân, thiếu đồng thiếu tính khách quan Do vậy, cần thiết phải thành lập máy quản lý dự án PPP chuyên nghiệp, bổ sung hoàn thiện máy quản lý có thơng qua việc bổ sung thêm nguồn lực có kinh nghiệm thực PPP, UBND thành phố không nên để Sở kế hoạch đầu tư đóng vai trị chủ đạo q trình triển khai dự án PPP mà cần có phối hợp với nhiều phận có liên quan Sở Tài Nguyên môi trường (Quỹ đất), Sở giao thông vận tải, Sở tài chính, sở xây dựng, Ban xúc tiến hỗ trợ đầu tư, … Giải pháp cụ thể: Đối với Cơ quan Nhà nước có thẩm quyền: Cần thiết phải thành lập phận nghiệp vụ chuyên quản lý rủi ro cho dự án PPP dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật Đối với Nhà nước: Cần có quan liên ngành chuyên trách có tham gia bộ, ngành chun mơn có liên quan để thực cơng tác quản lý rủi ro, kết hợp điều phối, tham mưu chế sách kiến nghị giải pháp có tính hiệu Để thực tốt công tác quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP, cần tập trung thực tốt nội dung sau: + Quản lý tốt việc chấp hành hệ thống pháp luật, chế độ sách đầu tư theo hình thức PPP bên liên quan + Quản lý rủi ro dự án cách có hiệu theo quy trình + Đảm bảo lực tổ chức/ cá nhân trình thực dự án PPP + Xây dựng hệ thống đảm bảo chất lượng trình triển khai thực dự án PPP + Phân công rõ trách nhiệm, quyền hạn bên có liên quan cơng tác quản lý rủi ro + Cần đảm bảo nguyên tắc công khai, dân chủ công tác quản lý rủi ro d Cải cách chế quản lý Nhà nước Hợp đồng PPP địi hỏi có giá trị pháp lý, có tính ràng buộc cao nên khu vực Nhà nước buộc phải tăng cường cải cách công tác quản lý Quan hệ đối tác công tư cần phân chia rõ ràng trách nhiệm, nghĩa vụ, rủi ro Nhà nước khu vực tư nhân nên đòi hỏi Nhà nước phải đưa cam kết cải cách phù hợp để đảm bảo thực nghĩa vụ, trách nhiệm khơng muốn bị phạt bồi thường vi phạm hợp đồng Từng dự án đặc thù cần quan tâm, cần có chế đảm bảo tính khách quan cơng thu hút đầu tư theo hình thức PPP Ngồi ra, thực dự án PPP, có chuyển đổi hình thức dịch vụ hồn tồn phủ cung cấp sang hình thức dịch vụ tư nhân cung cấp, nên Nhà nước cần phải cải tổ thể chế quản lý nhà nước thành lập quan quản lý nhà nước riêng biệt để phù hợp tạo thuận lợi cho việc thực dự án theo hình thức PPP Dự án PPP nên tổ chức đấu thầu rộng rãi để thực dự án, đảm bảo tính minh bạch, cơng khai q trình lựa chọn nhà đầu tư so với hình thức đấu thầu truyền thống Đồng thời, với phương thức đấu thầu PPP việc tốn chi phí cho nhà đầu tư trải suốt trình dự án nhằm giảm gánh nặng ngân sách Nhà nước đầu tư vào dự án e Tăng cường tham gia, giám sát cộng đồng công tác quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng theo hình thức PPP Trong chức quản lý rủi ro, chức kiểm soát rủi ro bị quan quản lý nhà nước nói chung nhân dân địa phương nói riêng quan tâm Để góp phần giảm thiểu rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP thành phố Đà Nẵng rủi ro kiểm tốn tài khơng đầy đủ, rủi ro mức phí, rủi ro đồng thuận quyền nhân dân địa phương việc tăng cường tham gia, giám sát cộng đồng thực cần thiết lý sau: + Cộng đồng có quyền tham gia vào trình định lựa chọn dự án kết định có ảnh hưởng đến sống họ + Sự tham gia, giám sát cộng đồng làm tăng trách nhiệm khả giải vấn đề gây rủi ro nảy sinh + Sự tham gia, giám sát cộng đồng giúp đảm bảo cho kết công tác quản lý rủi ro thực tốt + Sự tham gia, giám sát cộng đồng đảm bảo ràng buộc người dân quyền địa phương, với không gian sống họ Như vậy, công tác quản lý rủi ro thuận lợi đạt hiệu + Sự tham gia, giám sát cộng đồng giúp cộng đồng phát huy lực, tăng tinh thần trách nhiệm thông qua việc tham gia, giám sát quản lý rủi ro trình thực dự án PPP + Cộng đồng trao quyền ưu tiên việc đề xuất giá dịch vụ họ người sử dụng dịch vụ làm ảnh hưởng đến rủi ro doanh thu (rủi ro lượng cầu) dự án Như vậy, dự án cần đáp ứng nhu cầu sản phẩm giá bán cho người dân 4.2.3 Giải pháp hồn thiện quy trình phân bổ rủi ro Hiện nay, Nhà nước đóng vai trị định việc phân bổ rủi ro lựa chọn chủ thể quản lý rủi ro Thông qua giá bỏ thầu, nhà nước định việc lựa chọn chủ thể chịu trách nhiệm xử lý rủi ro Nhằm mục đích giảm gánh nặng cho Nhà nước quan quản lý dự án có thẩm quyền, tác giả nghiên cứu, bổ sung, hồn thiện quy trình phân bổ rủi ro theo Hình 4.1 Việc phân bổ rủi ro khơng phụ thuộc vào định giá rủi ro khu vực Tư nhân hay chấp thuận chi phí xử lý rủi ro Nhà nước mà phân bổ rủi ro phụ thuộc vào chấp thuận rủi ro khu vực sau có đánh giá rủi ro khu vực phân bổ Nếu rủi ro không chấp thuận bên rủi ro phân bổ cho Nhà nước Tư nhân gánh chịu xử lý Hình 4.1 Quy trình phân bổ rủi ro tối ưu Nhà nước DAĐTXD CSHTKT theo hình thức PPP thành phố Đà Nẵng [Tác giả] 4.2.4 Giải pháp ứng phó rủi ro cho bên có liên quan Nhà nước Để quản lý rủi ro có hiệu cho dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác công tư thành phố Đà Nẵng, Nhà nước cần đề xuất giải pháp cho bên liên quan nhằm ứng phó với rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP thành phố Đà Nẵng Giải pháp khái qt thơng qua Hình 4.2 ISSN 2734-9888 04.2021 83 NGHIÊN CỨU KHOA HỌC Hình 4.2 Giải pháp ứng phó rủi ro cho bên có liên quan dự án PPP a Giải pháp giảm thiểu rủi ro * Đối với Cơ quan Nhà nước có thẩm quyền: + Hoàn thiện hệ thống văn pháp luật hình thức PPP cách đầy đủ, rõ ràng, đảm bảo tính minh bạch + Cơng khai hóa thơng tin liên quan dự án PPP + Tăng cường quản lý siết chặt công tác tổ chức đấu thầu lựa chọn nhà đầu tư, xây dựng hệ thống quy định thủ tục toàn diện, thực nghiêm chế tài quan có thẩm quyền trường hợp thẩm định sai + Nâng cao vai trò quản lý, kiểm sốt dự án cơng tác tra, kiểm toán, toán dự án PPP * Đối với thành phố Đà Nẵng: + Cam kết tốn phần tồn giá trị đầu tư tiền cho nhà đầu tư + Cam kết bảo lãnh doanh thu tối thiểu toán cho việc cung cấp dịch vụ + Cam kết việc hỗ trợ xử lý thủ tục hành + Xây dựng quy trình quản lý, quy trình hướng dẫn triển khai thực hiện, kiểm sốt tồn diện dự án PPP + Ban hành quy định chế tài xử phạt nghiêm minh vận hành dự án hiệu + Lựa chọn dự án có tính khả thi, lựa chọn nhà đầu tư có đủ lực thực dự án có hiệu + Nâng cao nhận thức hình thức PPP, nâng cao lực quản lý, đào tạo nghiệp vụ nhiều hơn, nên lựa chọn dự án khả thi để thực + Ban hành công cụ giám sát quản lý hợp đồng phù hợp với ngành, lĩnh vực để hỗ trợ quan nhà nước có thẩm quyền + Việc định lượng cấu vốn cần đảm bảo đầy đủ, minh bạch, sát thực với giá theo xu hướng thị trường để tránh thiệt hại cho khu vực Nhà nước + Xây dựng hoàn thiện hệ thống liệu có liên quan đến dự án PPP 84 04.2021 ISSN 2734-9888 + Nghiên cứu, ứng dụng công nghệ thông tin cơng tác quản lý nói chung quản lý rủi ro nói riêng dự án thực theo hình thức PPP + Phân cơng quyền hạn trách nhiệm cụ thể chi tiết thực dự án PPP + Thành phố cần phối hợp với Nhà đầu tư để giám sát thực tốt cơng việc sau: Cần có sách huy động vốn theo kế hoạch tiến độ; Cân nhắc thỏa thuận đàm phán cấu trúc cấp vốn dự án phù hợp; Cần nâng cao lực triển khai thực dự án; Cần xây dựng quy trình quản lý, kiểm sốt toàn diện dự án PPP b Giải pháp né tránh rủi ro: Nhằm mục đích né tránh rủi ro, thành phố cần thực vấn đề sau: + Cần bảo đảm tránh dự án cạnh tranh + Bảo lãnh dự án Ngân hàng nước + Thành phố cần phối hợp chặt chẽ với Nhà đầu tư nhằm đảm bảo: Nhà đầu tư đủ lực để thực dự án có hiệu quả; Thiết lập cam kết bảo lãnh chặt chẽ với quan Nhà nước có thẩm quyền; Cần xây dựng hợp đồng chặt chẽ c Giải pháp chuyển dịch rủi ro: Nhằm mục đích chuyển dịch rủi ro, cần thực tốt vấn đề sau: + Thành phố Nhà đầu tư nên mua bảo hiểm rủi ro + Thành phố nên hỗ trợ Nhà đầu tư thực việc sau: + Cam kết tốn phần tồn giá trị đầu tư tiền cho nhà đầu tư + Cam kết bảo lãnh doanh thu tối thiểu toán cho việc cung cấp dịch vụ d Giải pháp chấp nhận rủi ro: Thành phố Nhà đầu tư chấp nhận rủi ro thông qua việc: Thành phố mua bảo hiểm rủi ro đề nghị Nhà đầu tư mua bảo hiểm rủi ro Kết luận, kiến nghị 5.1 Kết luận Rủi ro yếu tố tránh khỏi trình thực PPP dự án sở hạ tầng kỹ thuật Đà Nẵng Vì vậy, Nhà nước, nhà đầu tư tổ chức tín dụng cần quan tâm tích cực nghiên cứu rủi ro hình thức PPP Đà Nẵng Mục đích vấn đề nhằm đề xuất giải pháp phù hợp góp phần làm tăng hiệu đầu tư dự án PPP, kích thích thu hút nhà đầu tư tiềm giúp thực hóa dự án PPP Đà Nẵng giai đoạn Để làm vậy, Đà Nẵng cần thực việc sau: + Thành phố cần nâng cao nhận thức PPP xác định yếu tố rủi ro biết tác động dự án đầu tư theo hình thức PPP Đà Nẵng + Cần nghiên cứu xây dựng sở liệu yếu tố rủi ro có giải pháp ứng phó rủi ro cách chủ động, kịp thời dự án phát triển PPP Đà Nẵng + Tăng cường coi trọng công tác thu thập, tích lũy liệu liên quan đến rủi ro giải pháp giảm thiểu rủi ro trình thực dự án nhằm phục vụ hiệu công tác quản lý rủi ro Việc nghiên cứu đề xuất giải pháp giảm thiểu rủi ro góp phần quan trọng vào tiến trình phát triển thực dự án PPP đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật không Đà Nẵng mà Việt nam 5.2 Kiến nghị Bài báo cần hệ thống hóa, tổng hợp nhóm giải pháp nhằm trang bị phương pháp luận cho công tác quản lý rủi ro, góp phần hỗ trợ cơng tác quản lý rủi ro triển khai thực cách chủ động áp dụng linh hoạt tất loại hình dự án PPP tất giai đoạn dự án PPP TÀI LIỆU THAM KHẢO [1] Bakatjan, S., Arikan, M., Tiong, R.L.K., “Optimal capital structure model for BOT power projects in Turkey”, Journal of Construction Engineering and Management, 129 (1), 2003, pp 89–97 [2] Bon-Gang Hwang , Xianbo Zhao, Mindy Jiang Shu Gay (2013), “Public private partnership projects in Singapore: Factors, critical risks and preferred risk allocation from the perspective of contractors”, International Journal of Project Management 31 (2013) 424 – 433 [3] Do Tien Sy, Veerasak Likhitruangsilp, Masamitsu Onishi, and Phong Thanh Nguyen (2016) “Impacts of Risk factors on the performance of Public – Private Partnership transportation projects in Vietnam”, ASEAN Engineering Journal Part C, Vol.6 No 1, ISSN 2286-8150 p.7 [4] Ho, S.P., Liu, L.Y., “An option pricing-based model for evaluating the nancial viability of privatized infrastructure projects”, Construction Management and Economics, 20 (2), 2002, pp 143–156 [5] Ho, S.P., “Model for nancial renegotiation in public–private partnership projects and its policy implications: Game theoretic view”, Journal of Construction Engineering and Management, 132 (7), 2006, pp 678–688 [6] Jie Li and Patrick X.W Zou, (2008) “Risk identification and assessment in PPP infrastructure projects using fuzzy analytical hierarchy process and life-cycle methodology”, Construction Economics and Building, Faculty of The Built Environment, University of New South Wales, Sydney, New South Wales [7] Jui-Sheng Chou, H Ping Tserng, Kuo-Chi Tseng, Chieh Lin (2014), Public-Private Partnership in Major Infrastructure Projects in Taiwan, Reseach in Taiwan [8] Kangni Yu (2017), Risk Identification and Risk Allocation in Greenfield PublicPrivate Partnerships in China, An honors thesis, NYU Shanghai [9] Ke Yongjian, Wang Shouqing, Chan Albert (2010c), “Risk Allocation in PublicPrivate Partnership Infrastructure Projects: Comparative Study”, Journal of construction engineering and management, Journal of infrastructure systems, tr 343- 351 [10] Ke Yongjian, Wang Shouqing, Chan Albert Lam Patrick (2010b), “Preferred risk allocation in China’s public-private partnership (PPP) projects” International Journal of Project Management, 28 (5), tr 482-92 [11] Li Bing, Akintoye Akintola, Edwards P.J., Hardcastle Cliff (2005b), “The allocation of risk in PPP/PFI construction projects in the UK”, International Journal of Project Management 23 (2005), tr 25–35 [12] Marques, S Berg (2011), “Risks, Contracts and Private Sector Participation in Infrastructure, Journal of Construction Engineering and Management Vol 137 No 11, pp 925-932, DOI: 10.1061/(ASCE) CO.1943-7862.0000347 [13] N Carbonara, N Costantino, and R Pellegrino (2014), “Concession period for PPPs: A win–win model for a fair risk sharing”, International Journal of Project Management, vol 32, no 7, pp 1223-1232, 10//, 2014 [14] Nguyễn Hồng Thái, “Quy trình Quản lý rủi ro đầu tư phát triển sở hạ tầng giao thơng”, Tạp chí Khoa học Cơng nghệ Trường Đại học Giao thông Vận tải, 2008 [15] Philippe Burger, Justin Tyson, Izabela Karpowicz, Maria Delgado Coelh (2009), The Effects of the Financial Crisis on Public-Private Partnerships, IMF, © 2009 International Monetary Fund, tr 3-22 [16] Rajkumar K, Selvakumar C And Sharavanakumar P S (2016), Importance Of Critical Success Factor Analysis In Public Private Partnership In Infrastructure Development In India, 3rd International Conference Of Recent Innovations In Science Engineering And Management (ICRISEM-16), Isbn:978-81-932074-1-3, Www.Conferenceworld.In, February 2016 [17] S.B Jagdale (2016), “Risk: Awareness, Identification and Mitigation in PPP Projects.” International Journal of Engineering Research (IJER) ISSN:2319-6890,23475013, Volume No.5, Issue Special & Jan 2016, pp: 85-89 [18] Subprasom, K., Chen, A., “Effects of regulation on highway pricing and capacity choice of a build–operate–transfer scheme”, Journal of Construction Engineering and Management, 133 (1), 2007, pp 64–71 [19] Thomas, A.V., Kalidindi, S.N., Ganesh, L.S., “Modelling and assessment of critical risks in BOT road projects”, Construction Management and Economics, 24 (4), 2006, pp 407–424 [20] Thân Thân Sơn, Nghiên cứu phân bổ rủi ro hình thức hợp tác cơng tư phát triển sở hạ tầng giao thông đường Việt Nam, Luận án tiến sỹ, Trường Đại học Giao thông Vận tải Hà Nội, 2016 [21] Wang Shouqing, Robert Tiong, L.K., et al (2000), “Evaluation and management of foreign Exchange and revenue risks in China’s BOT projects”, Construction Management and Economics 18, tr 197-207 [22] Wibowo, A., “Valuing guarantees in a BOT infrastructure project”, Engineering, Construction and Architectural Management, 11 (6), 2004, pp 395-403 [23] Zhang, X.Q., “Paving the way for public–private partnerships in infrastructure development”, Journal of Construction Engineering and Management, 131 (1), 2005b, pp 71– 80 [24] Zhang, X.Q., “Concessionaire’s nancial capability in developing build–operate– transfer type infrastructure projects”, Journal of Construction Engineering and Management, 131 (10), 2005e, pp 1054–1064 [25] Zhang, G.M., Zou, P.X.W., “Fuzzy analytical hierarchy process risk assessment approach for joint venture construction projects in China”, Journal of Construction Engineering and Management, 133 (10), 2007, pp 771–779 ISSN 2734-9888 04.2021 85 ... quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP Việt Nam Tại Việt Nam, quản lý rủi ro đề xuất giải pháp giảm thiểu rủi ro dự án PPP phát triển sở hạ tầng kỹ thuật Chính... phân bổ cho nhà đầu tư Giải pháp giảm thiểu rủi ro dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác công tư Đà Nẵng 4.1 Định hướng mục tiêu chung giải pháp Giải pháp phải thỏa... bên liên quan nhận thức rủi ro quản lý rủi ro dự án PPP Đà Nẵng Qua đề xuất giải pháp để giảm thiểu tác động rủi ro đến dự án đầu tư sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP Đà Nẵng Một bảng câu