HƯỚNG DẪN Xây dựng và phát triển các Chương trình nghiên cứu trọng điểm và Nhóm nghiên cứu mạnh ở Đại học Quốc gia Hà Nội

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Số: 1409 /HD-KHCN Độc lập – Tự – Hạnh phúc Hà Nội, ngày 08 tháng năm 2013 HƯỚNG DẪN Xây dựng phát triển Chương trình nghiên cứu trọng điểm Nhóm nghiên cứu mạnh Đại học Quốc gia Hà Nội Triển khai kế hoạch xây dựng phát triển Chương trình nghiên cứu trọng điểm Nhóm nghiên cứu mạnh, nhằm thúc đẩy hoạt động theo định hướng đại học nghiên cứu, Đại học Quốc gia Hà Nội (ĐHQGHN) hướng dẫn đơn vị thực sau Mục tiêu 1.1 Xây dựng phát triển Chương trình nghiên cứu trọng điểm Nhóm nghiên cứu mạnh phương thức mà ĐHQGHN đơn vị xác định nhiệm vụ khoa học trọng điểm kết hợp với tập trung ưu tiên đầu tư tăng cường tiềm lực khoa học công nghệ (KH&CN) để số nhóm nghiên cứu có đủ khả làm đầu mối triển khai nghiên cứu đỉnh cao, hướng tới sản phẩm hồn chỉnh, bước hình thành trung tâm nghiên cứu xuất sắc 1.2 Phát huy sáng tạo khát vọng khoa học cán sinh viên, tăng khả thu hút nguồn lực; tạo động lực gia tăng giá trị KH&CN, nâng cao chất lượng đào tạo, tăng cường yếu tố cạnh tranh phương diện quốc gia quốc tế; thúc đẩy phát triển ĐHQGHN đơn vị theo định hướng nghiên cứu Chương trình nghiên cứu trọng điểm (sau gọi tắt Chương trình) Ngồi hệ thống đề tài nghiên cứu cấp ĐHQG cấp sở, ĐHQGHN chủ trương tổ chức Chương trình nghiên cứu trọng điểm (bao gồm số đề tài nghiên cứu khoa học riêng biệt, có tính hệ thống tập trung) hướng tới sản phẩm KH&CN hồn chỉnh, có tính khoa học cao, giá trị thực tiễn lớn, góp phần giải số toán phát triển kinh tế - xã hội đất nước 2.1 Phương thức tổ chức Chương trình Các chương trình nghiên cứu tổ chức thành hai cấp: Chương trình nghiên cứu cấp ĐHQG Chương trình nghiên cứu cấp sở đơn vị thành viên trực thuộc Chương trình nghiên cứu cấp ĐHQG Giám đốc ĐHQGHN phê duyệt nội dung nghiên cứu, đạo xây dựng kế hoạch đầu tư điều kiện nghiên cứu hỗ trợ kinh phí nghiên cứu Chương trình nghiên cứu cấp sở Thủ trưởng đơn vị phê duyệt nội dung nghiên cứu, đạo xây dựng kế hoạch đầu tư điều kiện nghiên cứu hỗ trợ kinh phí nghiên cứu từ nguồn kinh phí đơn vị huy động 2.2 Tiêu chí xác định Chương trình a) Mục tiêu, nội dung sản phẩm nghiên cứu phù hợp với định hướng ưu tiên Nhà nước, ĐHQGHN đơn vị đón xu phát triển KH&CN giới Ưu tiên chương trình nghiên cứu liên ngành, liên lĩnh vực b) Các tiêu chí đánh giá sản phẩm khoa học, cơng nghệ, sở hữu trí tuệ, đào tạo phát triển bền vững chương trình rõ ràng, có tính hội nhập cao c) Đã có có khả thu hút cán đầu ngành tập hợp đội ngũ nhà khoa học thành nhóm nghiên cứu mạnh theo hướng nghiên cứu Chương trình quy định Mục 3.2 Hướng dẫn d) Có khả huy động nguồn lực nước quốc tế 2.3 Ban chủ nhiệm Chương trình Ban chủ nhiệm Chương trình gồm có Chủ nhiệm, Phó chủ nhiệm, Thư ký chương trình số uỷ viên Ban chủ nhiệm Chương trình có nhiệm vụ: a) Xác định trình Giám đốc ĐHQGHN (hoặc Thủ trưởng đơn vị) phương hướng, nội dung, sản phẩm kế hoạch nghiên cứu hàng năm, trung hạn Chương trình tổ chức thực sau phê duyệt; b) Đầu mối phối hợp với Ban KHCN tổ chức xét duyệt thuyết minh đề tài nghiên cứu thuộc Chương trình theo nội dung kinh phí Giám đốc ĐHQGHN phê duyệt; c) Phối hợp với Ban KHCN tổng hợp kế hoạch nhu cầu kinh phí hàng năm Chương trình để Ban có liên quan ĐHQGHN xem xét, bố trí vào kế hoạch dự toán ngân sách Nhà nước chung KH&CN tích hợp vào đề tài, dự án liên quan khác; e) Phối hợp với Ban KHCN Ban liên quan kiểm tra, giám sát việc thực sử dụng ngân sách Nhà nước cấp cho đề tài Chương trình; theo dõi, tổng hợp việc huy động sử dụng nguồn vốn ngân sách Nhà nước đề tài; f) Thực nhiệm vụ khác Giám đốc ĐHQGHN giao Nhóm nghiên cứu mạnh Nhóm nghiên cứu mạnh tập thể nhà khoa học tập hợp theo hướng chuyên môn, hoạt động nghiên cứu khoa học đào tạo đạt hiệu tốt, có nhiều sản phẩm chất lượng cao, tiếp cận tiêu chí đại học nghiên cứu tiên tiến; có khả làm nịng cột phối hợp với nhóm nghiên cứu khác để triển khai nội dung khoa học Chương trình 3.1 Phương thức xây dựng nhóm nghiên cứu mạnh a) Nhóm nghiên cứu hình thức tổ chức mở; hoạt động có tính ổn định tương đối đảm bảo tính bền vững q trình đầu tư phát triển Nhóm nghiên cứu mạnh hình thành dựa nguồn nhân lực sau đây: - Các cán khoa học phịng thí nghiệm, mơn, khoa, trung tâm nghiên cứu tham gia cán khoa học đơn vị khác (trong ngồi ĐHQGHN) có chun mơn; - Cán khoa học có hướng nghiên cứu từ đơn vị khác tập hợp nhà khoa học có uy tín đứng đầu để phát triển hướng nghiên cứu, đặc biệt nghiên cứu liên ngành Khuyến khích nhóm nghiên cứu có tham gia nhà khoa học quốc tế xuất sắc (có cơng bố quốc tế ấn phẩm khoa học hướng nghiên cứu) theo hình thức cộng tác viên hình thức hợp tác phù hợp khác b) Tùy theo kết đạt được, mức độ tập hợp tầm ảnh hưởng, nhóm nghiên cứu mạnh phân thành cấp: cấp ĐHQG cấp đơn vị (thành viên trực thuộc) Cụ thể: - Nhóm nghiên cứu mạnh cấp ĐHQG: có khả tích hợp, kết nối nhiều đề tài thành Chương trình nghiên cứu lớn, hướng đến sản phẩm KH&CN tiêu biểu quốc gia, quốc tế; tạo yếu tố cạnh tranh; đầu tư hướng tới hình thành trung tâm nghiên cứu xuất sắc - Nhóm nghiên cứu mạnh cấp đơn vị: có khả gia tăng số lượng chất lượng sản phẩm KH&CN, gia tăng trọng số nghiên cứu thúc đẩy phát triển đơn vị theo định hướng nghiên cứu 3.2 Các tiêu chí nhóm nghiên cứu mạnh a) Lãnh đạo nhóm nghiên cứu Lãnh đạo nhóm cán khoa học hữu ĐHQGHN nhà khoa học khác ngồi nước, có học vị tiến sĩ trở lên, có uy tín khoa học, có khả quản lý tập hợp nhà khoa học Trong năm gần có thành tích sau lĩnh vực trùng với định hướng nghiên cứu nhóm: - Chủ trì đề tài cấp ĐHQGHN trở lên; - Là tác giả chủ biên 01 sách chuyên khảo tác giả, đồng tác giả 05 cơng bố ISI tác giả 01 phát minh, sáng chế; có sản phẩm KH&CN giải thưởng, có ứng dụng thực tiễn có tác động xã hội lớn, có giá trị lý luận, làm sở tư vấn cho hoạch định sách quốc gia tích hợp số thành tích nêu; - Đã báo cáo viên mời (invited speaker) hội nghị, hội thảo quốc gia, quốc tế; - Đã hướng dẫn nghiên cứu sinh (NCS); - Sử dụng thành thạo ngoại ngữ phổ biến (Anh, Nga, Pháp, Trung Quốc), giao tiếp tiếng Anh; - Có tầm nhìn, kế hoạch chiến lược dài hạn, có khả đánh giá tầm ảnh hưởng xu hướng phát triển lĩnh vực nghiên cứu, có quan điểm phát triển bền vững; - Có mục tiêu chiến lược nghiên cứu rõ ràng, phù hợp với hướng nghiên cứu trọng tâm, mũi nhọn quốc gia ĐHQGHN; - Có khả đề xuất nghiên cứu tích hợp, kết nối thành chương trình nghiên cứu lớn, hướng đến sản phẩm tầm cỡ quốc gia, quốc tế; - Có khả huy động nguồn lực đảm bảo điều kiện cho hoạt động nhóm b) Thành viên nhóm nghiên cứu Thành viên nhóm nghiên cứu đảm bảo yêu cầu: - Là nhà khoa học nước (và quốc tế) có trình độ tiến sĩ, thạc sĩ trở lên; có sản phẩm KH&CN tiêu biểu hướng nghiên cứu; - Đã hướng dẫn học viên cao học NCS; - Đã thực hoàn thành chương trình nghiên cứu kế hoạch c) Điều kiện sở vật chất trang thiết bị - Đã có sở vật chất trang thiết bị để triển khai hướng nghiên cứu d) Hợp tác nghiên cứu - Hợp tác quốc tế có hoạt động sản phẩm KH&CN chung với đối tác; - Các nhà khoa học có khả tiếp cận tham gia hợp tác với doanh nghiệp, địa phương e) Phát triển bền vững - Hàng năm gia tăng số lượng sản phẩm KH&CN 15%; - Sau năm đầu tư hoạt động, đạt tiêu chí trường đại học nghiên cứu thuộc nhóm 500 giới quy định Hướng dẫn số 1206/HD-ĐHQGHN ngày 23/4/2013 3.3 Chính sách đầu tư, hỗ trợ phát triển nhóm nghiên cứu mạnh ĐHQGHN Chính sách đầu tư, hỗ trợ nhóm nghiên cứu mạnh cấp ĐHQGHN: a) Giảng viên tham gia nhóm nghiên cứu mạnh cấp ĐHQGHN thực định mức giảng dạy khơng q 150 tín quy chuẩn/năm để ưu tiên dành thời gian cho nghiên cứu khoa học Sau năm giảng dạy nghỉ giảng dạy 01 học kỳ để tập trung toàn thời gian cho nhiệm vụ nghiên cứu nước b) Được cung cấp quyền truy cập thông tin khoa học từ sở liệu SCI, Sciendirect… c) Được đầu tư trang thiết bị, điều kiện nghiên cứu thông qua dự án đầu tư phát triển, dự án tăng cường lực nghiên cứu ĐHQGHN đơn vị; Được ưu tiên sử dụng sở vật chất, trang thiết bị dùng chung ĐHQGHN; Đối với số trang thiết bị cần thiết cho nghiên cứu nhóm mà đơn vị khác có tần suất sử dụng ít, điều chuyển tạm thời cho nhóm quản lý sử dụng d) Được đầu tư kinh phí nghiên cứu theo phương thức đặt hàng, giao nhiệm vụ khoa học công nghệ (top-down) ưu tiên xét duyệt đề tài nhóm đề xuất khn khổ chương trình nghiên cứu tương ứng e) Được ưu tiên nhận hướng dẫn NCS (kể NCS nước ngoài) học viên cao học làm luận án, luận văn theo hình thức đào tạo tập trung NCS nhóm nghiên cứu mạnh hỗ trợ chỗ ký túc xá ĐHQGHN, tham gia thực số nội dung đề tài nghiên cứu nhóm hưởng thù lao khn khổ kinh phí khoán chi đề tài; ưu tiên tham gia đề án 911 chương trình học bổng khác f) Đối với nhóm nghiên cứu hình thành sở phịng thí nghiệm, mơn, khoa, trung tâm nghiên cứu ưu tiên bổ sung nhân lực nghiên cứu phục vụ nghiên cứu, đào tạo g) Được hỗ trợ chế nguồn lực để thực sách thu hút nhà khoa học xuất sắc nước đến làm việc trực tiếp trực tuyến Các cơng trình nghiên cứu hợp tác chung công bố quốc tế chưa có tài trợ nước ĐHQGHN hỗ trợ Được hỗ trợ tham gia hội nghị, hội thảo nước quốc tế có xuất cơng trình hệ thống ấn phẩm ISI Scopus Hình thức hỗ trợ quy định văn riêng Các nhóm nghiên cứu mạnh cấp đơn vị hưởng sách hỗ trợ nhóm nghiên cứu mạnh cấp ĐHQGHN, trừ nội dung mục c, d f có ưu tiên mức độ thấp Tổ chức thực TT Công việc 4.1 Các đơn vị lựa chọn, phổ biến cho nhà khoa học, nhóm nghiên cứu đơn vị xây dựng Đề cương đề xuất Chương trình nghiên cứu phát triển nhóm nghiên cứu mạnh theo Danh mục Chương trình dự kiến ĐHQGHN nêu Phụ lục theo mẫu Phụ lục Ngồi Chương trình nêu Phụ lục 1, đơn vị đề xuất bổ sung chương trình nghiên cứu cấp ĐHQGHN khác chương trình nghiên cứu cấp đơn vị 4.2 Đánh giá Đề cương đề xuất Chương trình nhóm nghiên cứu mạnh (theo tiêu chí quy trình đánh giá, lựa chọn Phụ lục 3), đề xuất Ban chủ nhiệm Chương trình Chủ trì/ Thời gian Phối hợp kết thúc Các đơn vị/ Ban KHCN Sản phẩm 25/05/2013 - Quyết định phê duyệt Danh mục Chương trình nghiên cứu nhóm nghiên cứu mạnh cấp đơn vị Thủ trưởng đơn vị - Danh mục (kèm theo Đề cương) đề xuất Chương trình nghiên cứu nhóm nghiên cứu cấp ĐHQGHN (mỗi trường đại học 2-3 nhóm, đơn vị khác nhóm) 30/5/2013 Kết đánh giá định lượng đề xuất chương trình nhóm nghiên cứu danh sách thành viên ban chủ nhiệm chương trình 4.3 Họp Hội đồng thông qua Ban KHCN & 10/6/2013 Chương trình nhóm nghiên Hội đồng xét cứu mạnh đợt năm 2013, trình duyệt Giám đốc định Danh sách nhóm nghiên cứu mạnh cấp ĐHQGHN đầu tư năm 2014 Quyết định phê duyệt Danh mục Chương trình nghiên cứu Nhóm nghiên cứu mạnh cấp ĐHQGHN đầu tư hỗ trợ kinh phí năm 2014 Giám đốc ĐHQGHN Ban KHCN/ Viện ĐBCLGD TT Cơng việc Chủ trì/ Thời gian Phối hợp kết thúc Sản phẩm 4.4 Triển khai nội dung 3.3.a, Ban TCCB 3.3.f nội dung thu hút cán khoa học xuất sắc mục 3.3.g 30/6/2013 Các giải pháp cụ thể tác sử dụng thu hút cán lực cao, tài vào nhóm nghiên cứu phê duyệt 4.5 Xây dựng kế hoạch giao Ban KHCN chương trình/đề tài nghiên cứu cho nhóm nghiên cứu phê duyệt (nội dung 3.3.d) 30/6/2013 Tên chương trình/đề tài/kinh phí dự kiến/sản phẩm dự kiến 4.6 Triển khai thực nội dung Ban KHCN mục 3.3.c xây dựng hướng Ban KHTC dẫn triển khai nội dung nêu mục 3.3.g thông qua việc thực tài trợ cho ý tưởng kết nghiên cứu đột xuất, chất lượng cao thông qua Quỹ phát triển KH&CN ĐHQGHN 30/5/2013 Dự án đầu tư; Hướng dẫn công bố quốc tế tham dự hội nghị, hội thảo nước 4.7 Triển khai nội dung 3.3.e 30/10/2013 Số lượng NCS học viên cao học phân bổ nhóm nguồn lực kèm theo Các đơn vị/ Ban ĐT 4.8 Cung cấp tài khoản truy cập vào sở liệu trực tuyến cho nhóm nghiên cứu (Nội dung 3.3.b) - TT TT Thư viện 10/5/2013 - Các nhóm nghiên cứu mạnh cấp 4.9 Hỗ trợ chỗ cho NCS Trung tâm Hỗ Theo nhóm nghiên cứu (Nội trợ sinh viên hoạch Số lượng tài khoản miễn phí cung cấp theo hướng dẫn TT TT Thư viện cho nhà khoa học thuộc ĐHQGHN kế Số lượng chỗ KTX dành TT Công việc dung 3.3.e) Chủ trì/ Thời gian Phối hợp kết thúc Ban ĐT Các đơn vị Sản phẩm tuyển sinh cho NCS SĐH nhóm Thủ trưởng đơn vị, Trưởng Ban chức năng, Viện ĐBCLGD chịu trách nhiệm tổ chức triển khai Hướng dẫn Ban Thanh tra đầu mối phối hợp với Ban KHCN tố chức kiểm tra, giám sát việc thực hiện, định kỳ báo cáo Giám đốc./ Nơi nhận: - Giám đốc (để báo cáo); - Các Phó Giám đốc (để đạo); - Các Ban chức năng; - Các đơn vị thành viên, trực thuộc; - Lưu VT, Ban KHCN, T50 KT GIÁM ĐỐC PHÓ GIÁM ĐỐC (đã ký) Nguyễn Hữu Đức Phụ lục Danh mục Chương trình nghiên cứu cấp ĐHQGHN giai đoạn 2014-2015 (Dự kiến)* A Nhóm lĩnh vực Khoa học xã hội Kinh tế Chương trình nghiên cứu định vị phát triển khoa học xã hội nhân văn Chương trình nghiên cứu văn hóa, đạo đức lối sống Chương trình nghiên cứu kinh tế vĩ mơ Chương trình nghiên cứu vấn đề phát triển giáo dục Việt Nam B Nhóm lĩnh vực Khoa học Tự nhiên Y dược Chương trình nghiên cứu y sinh học phân tử, dược học sản phẩm y dược Chương trình chế tạo vật liệu nano, polyme composite ứng dụng Chương trình nghiên cứu phát triển công nghệ, thiết bị lượng lượng tái tạo (năng lượng sinh học, lượng mặt trời, địa nhiệt) C Nhóm lĩnh vực Cơng nghệ Kỹ thuật Chương trình nghiên cứu an tồn mạng thơng tin Chương trình nghiên cứu chế tạo linh kiện micro-nano mạch tích hợp ứng dụng hệ thống điều khiển, viễn thông y tế D Nhóm lĩnh vực liên ngành 10 Chương trình nghiên cứu tai biến thiên nhiên lượng giá tổn thất tài nguyên liên quan đến biến đổi khí hậu 11 Chương trình nghiên cứu khoa học tính tốn tin-sinh-dược dự báo *) Các đơn vị, nhà khoa học bổ sung đề xuất đăng ký thực Chương trình nghiên cứu cấp ĐHQGHN ngồi danh mục Phụ lục Đề cương đề xuất Chương trình nghiên cứu trọng điểm phát triển nhóm nghiên cứu mạnh Phần A Thông tin chung Chương trình Tên Chương trình nghiên cứu Tên, học vị chức danh khoa học cán đề xuất Mục tiêu Chương trình Nội dung nghiên cứu Dự kiến sản phẩm Chương trình Các tiêu đánh giá Chương trình (khơng thấp chương trình nghiên cứu cấp Nhà nước quỹ Nafosted) - Chỉ tiêu trình độ khoa học - Chỉ tiêu trình độ cơng nghệ - Chỉ tiêu sở hữu trí tuệ - Chỉ tiêu đào tạo - Chỉ tiêu phát triển bền vững kết thúc chương trình (nếu có) Phần B Thơng tin nhóm (hoặc nhóm) nghiên cứu thực Chương trình Tên nhóm nghiên cứu Tên, học vị chức danh khoa học trưởng nhóm nghiên cứu Mục tiêu nội dung nghiên cứu Thành tích khoa học trưởng nhóm (liệt kê theo nội dung nêu mục 3.2.a hướng dẫn) Danh sách, chức danh khoa học, học vị thành tích khoa học thành viên nhóm nghiên cứu (liệt kê sản phẩm khoa học) Danh mục đề tài cấp ĐHQGHN trở lên thực Danh sách NCS tên đề tài luận án bảo vệ thực Danh mục đối tác có cơng bố khoa học chung Phần C Các định hướng nghiên cứu nhu cầu đầu tư - Tình hình sở vật chất, trang thiết bị có - Chương trình nghiên cứu giai đoạn 2014-2015 2016-2020; dự kiến kết quả, số lượng gia tăng loại sản phẩm KH&CN đạt năm giai đoạn - Danh mục trang thiết bị cần đầu tư năm giai đoạn 2014-2015 (Lưu ý, liệt kê thành tích hoạt động KH&CN nhóm giai đoạn 2008-2013) 10 Phụ lục Đánh giá đề xuất Chương trình Nhóm nghiên cứu A Định mức điểm cho nội dung sản phẩm KH&CN TT Tên nội dung loại sản phẩm KH&CN Mức điểm/sản phẩm Mục tiêu Chương trình 10 Nội dung nghiên cứu 25 Sản phẩm chương trình (giai đoạn 2014-2015) Theo định mức tương ứng sản phẩm KH&CN từ mục đến 20 Các tiêu đánh giá Chương trình: - Chỉ tiêu trình độ khoa học - Chỉ tiêu trình độ cơng nghệ - Chỉ tiêu sở hữu trí tuệ - Chỉ tiêu đào tạo - Chỉ tiêu phát triển bền vững 5 Sách chuyên khảo tiếng Việt Sách chuyên khảo tiếng Anh Bài báo ISI Scopus Bài báo nước; báo cáo hội nghị quốc gia, 0,5 quốc tế Sản phẩm KHCN hồn chỉnh chuyển giao 10 10 Phát minh, sáng chế 11 Giải pháp hữu ích 12 Tài liệu mật không công bố 13 NCS bảo vệ 14 NCS thực luận án 0,3 15 Đối tác quốc tế có công bố chung 2/đối tác 16 Giải thưởng từ cấp ĐHQG trở lên 17 Tầm nhìn chiến lược tốt 18 Chương trình sát với nhiệm vụ trọng điểm ĐHQGHN quốc gia 11 19 Tổng kinh phí huy động cho nghiên cứu 1/500 triệu 20 Báo cáo viên mời Các tiêu chí xây dựng dựa vào phương thức tính điểm cho sản phẩm khoa học Hội đồng chức danh giáo sư nhà nước chủ trương khuyến khích phát triển sản phẩm hồn chỉnh, cơng bố quốc tế, phát minh sáng chế, theo mức điểm cho loại sản phẩm B Đánh giá cho tiêu chí mức điểm tối thiểu: TT Tên nội dung tiêu chí Mức điểm tối thiểu Thơng tin chung Chương trình 80 Thơng tin trưởng nhóm 15 Thơng tin thành viên nhóm nghiên cứu 25 Hợp tác nghiên cứu 12 ... chỉnh chuyển giao 10 10 Phát minh, sáng chế 11 Giải pháp hữu ích 12 Tài liệu mật không công bố 13 NCS bảo vệ 14 NCS thực luận án 0,3 15 Đối tác quốc tế có cơng bố chung 2/đối tác 16 Giải thưởng... Giải thưởng từ cấp ĐHQG trở lên 17 Tầm nhìn chiến lược tốt 18 Chương trình sát với nhiệm vụ trọng điểm ĐHQGHN quốc gia 11 19 Tổng kinh phí huy động cho nghiên cứu 1/ 500 triệu 20 Báo cáo viên mời... nghiên cứu giai đoạn 2 014 -2 015 2 016 -2020; dự kiến kết quả, số lượng gia tăng loại sản phẩm KH&CN đạt năm giai đoạn - Danh mục trang thiết bị cần đầu tư năm giai đoạn 2 014 -2 015 (Lưu ý, liệt kê thành