Yếu tố nhận diện người thứ ba ngay tình trong giao dịch dân sự

Bài viết Yếu tố nhận diện người thứ ba ngay tình trong giao dịch dân sự phân tích các quy định của Bộ luật dân sự, pháp luật khác có liên quan, quan điểm của các chuyên gia về việc xác định người thứ ba ngay tình; qua đó tác giả nhận xét, đánh giá và đưa ra quan điểm về khái niệm cũng như các yếu tố nhận diện người thứ ba ngay tình trong giao dịch dân sự. Mời các bạn cùng tham khảo!

YẾU TỐ NHẬN DIỆN NGƯỜI THỨ BA NGAY TÌNH TRONG GIAO DỊCH DÂN SỰ Nguyễn Thanh Phúc1 Khoa Khoa học Quản lý Email:phucnt@tdmu.edu.vn TÓM TẮT Người thứ ba tình giao dịch dân (sau viết tắt GDDS) khơng phải hồn trả tài sản cho chủ sở hữu theo quy định Khoản & Khoản Điều 133 Bộ luật dân (sau viết tắt BLDS) năm 2015 Ngoài ra, người khơng phải hồn trả tài sản số trường hợp theo quy định pháp luật hôn nhân gia đình, thi hành án dân đấu giá tài sản Nếu không thuộc trường hợp hồn trả tài sản người phải hồn trả tài sản cho chủ sở hữu bảo vệ quyền lợi theo quy định pháp luật Như vậy, để bảo vệ quyền lợi hồn trả tài sản cho chủ sở hữu có quyền lợi khác phải xác định “người thứ ba tình” chủ thể nào? Đáp ứng điều kiện nào? Trong đó, xác định yếu tố “người thứ ba” yếu tố “ngay tình” làm rõ khái niệm dấu hiệu nhận diện người Từ khóa: Chiếm hữu tình, tình, người thứ ba, người thứ ba tình Đặt vấn đề: Bảo vệ quyền lợi người thứ ba tình GDDS ngày quan tâm theo hướng ưu tiên bảo vệ so với chủ sở hữu tài sản, đặc biệt tài sản phải đăng ký quyền sở hữu Vấn đề quy định nhiều văn pháp luật quy định cụ thể, chi tiết BLDS 2015 Tuy có nhiều quy định liên quan đến việc bảo vệ quyền lợi người thứ ba tình như: điều kiện bảo vệ, hậu pháp lý phát sinh, quan có thẩm quyền bảo vệ, biện pháp bảo vệ…nhưng khơng có quy định khái niệm người thứ ba tình Do đó, việc nghiên cứu khái niệm có ý nghĩa quan trọng để xác định xác chủ thể bảo vệ trường hợp“bảo vệ quyền lợi người thứ ba tình GDDS” Bài viết phân tích quy định BLDS, pháp luật khác có liên quan, quan điểm chuyên gia việc xác định người thứ ba tình; qua tác giả nhận xét, đánh giá đưa quan điểm khái niệm yếu tố nhận diện người thứ ba tình GDDS Phương pháp nghiên cứu: phân tích, tổng hợp, nghiên cứu liên ngành, so sánh luật học nghiên cứu tình NGƯỜI THỨ BA NGAY TÌNH THEO QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT DÂN SỰ Thuật ngữ “người thứ ba tình” bắt đầu xuất hệ thống pháp luật dân Việt Nam BLDS 1995 nhắc đến Điều 147 khơng có khái niệm cụ thể mà cho biết điều kiện bảo vệ quyền lợi người thứ ba tình GDDS Thuật ngữ tiếp tục nhắc đến Điều 138 BLDS 2005 Kế thừa quy định BLDS 1995, thuật ngữ “người thứ ba tình” khơng định nghĩa mà cho biết điều 362 kiện để bảo vệ quyền lợi người thứ ba tình GDDS bổ sung trường hợp bảo vệ vào đối tượng giao dịch động sản đăng ký quyền sở hữu bất động sản động sản phải đăng ký quyền sở hữu Không phải trường hợp GDDS vô hiệu tài sản giao dịch chuyển giao giao dịch khác cho người thứ ba tình giao dịch với người thứ ba có hiệu lực BLDS 1995, mà tùy trường hợp cụ thể, BLDS 2005 có quy định khác việc công nhận không công nhận hiệu lực GDDS với người thứ ba tình Quy định BLDS hành không đề cập đến khái niệm người thứ ba tình Bộ luật theo hướng ưu tiên bảo vệ quyền lợi người thứ ba tình so với chủ sở hữu Điều 133 Bộ luật không phân chia trường hợp bảo vệ người thứ ba tình vào đối tượng giao dịch động sản đăng ký quyền sở hữu bất động sản động sản phải đăng ký quyền sở hữu BLDS 2005, mà vào thời điểm đăng ký tài sản quan nhà nước có thẩm quyền trước hay sau thời điểm giao dịch (đối với bất động sản động sản phải đăng ký quyền sở hữu) Tuy BLDS hành không đề cập đến khái niệm người thứ ba tình định nghĩa yếu tố “chiếm hữu tình”: việc chiếm hữu mà người chiếm hữu có để tin có quyền tài sản chiếm hữu (Điều 180) Theo nội dung điều luật, “ngay tình” xác định dựa vào yếu tố“có để tin có quyền tài sản chiếm hữu” “có cứ” khơng có điều luật giải thích Điều 167 & 168 BLDS 2015 có nhắc đến “người chiếm hữu tình” khơng thể khẳng định “người thứ ba tình” có phải “người chiếm hữu tình” khơng BLDS khơng quy định vấn đề Tuy nhiên, trình bày quyền địi lại tài sản từ người chiếm hữu tình, Điều 168 dẫn chiếu đến Khoản Điều 133 bảo vệ quyền lợi người thứ ba tình GDDS vô hiệu Với cách dẫn chiếu điều luật này, BLDS “ngầm” khẳng định “người chiếm hữu tình”đã bao gồm “người thứ ba tình” “Người thứ ba tình” theo Điều 133 xác định sau: - Theo Khoản đối tượng giao dịch tài sản đăng ký quyền sở hữu đoạn Khoản đối tượng giao dịch tài sản phải đăng ký quyền sở hữu đăng ký quan nhà nước có thẩm quyền trước thời điểm chuyển giao tài sản: người thứ ba tình đặt mối quan hệ có ba chủ thể với hai GDDS Cụ thể: mối quan hệ thứ chủ sở hữu tài sản người khơng có quyền định đoạt tài sản thông qua GDDS vô hiệu mối quan hệ thứ hai người khơng có quyền định đoạt tài sản người thứ ba tình thông qua GDDS (tùy trường hợp mà GDDS vô hiệu không vô hiệu) - Theo đoạn hai Khoản đối tượng giao dịch tài sản phải đăng ký quyền sở hữu chưa đăng ký quan nhà nước có thẩm quyền trước thời điểm chuyển giao tài sản: người thứ ba tình đặt mối quan hệ có GDDS với người khơng có quyền định đoạt tài sản (người người mà theo án, định quan nhà nước có thẩm quyền chủ sở hữu tài sản sau người chủ sở hữu tài sản án, định bị hủy, sửa) thông qua đấu giá tài sản tổ chức có thẩm quyền Khi kết hợp Điều 180 Điều 133 để nhận diện người thứ ba tình yếu tố “ngay tình” “có để tin có quyền tài sản chiếm hữu” thể việc người thứ ba tình vào giấy tờ công nhận quyền sở hữu quan nhà nước có thẩm 363 quyền, vào bán đấu giá tài sản tổ chức có thẩm quyền vào án, định quan nhà nước có thẩm quyền xác định người tham gia giao dịch với chủ sở hữu tài sản sau người khơng phải chủ sở hữu tài sản án, định bị hủy, sửa (đối với tài sản phải đăng ký quyền sở hữu) Tuy nhiên, hiểu theo nội dung điều luật khơng xem xét đến ý chí người thứ ba tình Ví dụ: A tự ý làm thủ tục nhận thừa kế quyền sử dụng đất mà đồng thừa kế A Sau A cấp giấy chứng nhận quyền sử dụng đất chuyển nhượng quyền sử dụng đất cho B B biết quyền sử dụng đất tài sản chung A đồng thừa kế A B nhận chuyển nhượng quyền sử dụng đất (thủ tục chuyển nhượng quyền sử dụng đất quy định pháp luật) Theo nội dung điều luật B xác định người thứ ba tình nhận chuyển giao tài sản đăng ký quyền sở hữu Chúng ta thấy ý chí B biết người chiếm hữu (A) khơng có quyền tồn tài sản chiếm hữu tham gia GDDS Ngoài ra, tài sản đăng ký quyền sở hữu Khoản Điều 133 khơng thể yếu tố “có để tin có quyền tài sản chiếm hữu” NGƯỜI THỨ BA NGAY TÌNH THEO QUAN ĐIỂM CỦA MỘT SỐ CHUYÊN GIA Theo Từ điển giải thích từ ngữ luật học Từ điển giải thích thuật ngữ luật học “Người thứ ba tình tham gia giao dịch dân vô hiệu người chuyển giao tài sản thông qua giao dịch mà họ không biết, khơng buộc phải biết tài sản người chuyển giao cho họ thu từ giao dịch dân vô hiệu”21 Định nghĩa cho thấy dấu hiệu nhận biết “người thứ ba” người tham gia GDDS với người chuyển giao tài sản người chuyển giao tài sản tham gia GDDS trước để có tài sản giao dịch vơ hiệu; dấu hiệu “ngay tình” thể việc người khơng biết khơng buộc phải biết tài sản có từ GDDS vơ hiệu Dấu hiệu thể ý chí người thứ ba tình “không biết” vào quy định pháp luật “không buộc phải biết” Một số chuyên gia khác đưa khái niệm “người thứ ba tình” sau: Quan điểm thứ nhất: “Người thứ ba tình giao dịch dân vô hiệu người khơng thể biết tham gia giao dịch với người khơng có quyền định đoạt tài sản đối tượng giao dịch liên quan đến giao dịch trước đó”22 Quan điểm thứ hai: “Người thứ ba tình giao dịch dân vơ hiệu người thứ ba mối quan hệ với giao dịch thứ (đã bị coi vô hiệu) lại chủ thể giao dịch dân thứ hai Khi tham gia giao dịch, họ có để tin có quyền tài sản chiếm hữu khơng biết khơng buộc phải biết người thực giao dịch với khơng có quyền chuyển giao tài sản giao dịch”23 Quan điểm thứ ba: “Người thứ ba tham gia giao dịch dân tình tham gia giao dịch sở tự nguyện, bình đẳng tuân theo quy định pháp luật mà không Trường Đại học Luật Hà Nội (1995) Từ điển giải thích từ ngữ luật học Hà Nội: Nxb Công an nhân dân, 95; Viện Nghiên cứu khoa học pháp lý (1999) Từ điển giải thích thuật ngữ luật học Hà Nội: Nxb Công an nhân dân, 50 22 Nguyễn Thị Linh (2020) Một số vấn đề chế định bảo vệ người thứ ba tình theo Bộ luật dân năm 2015 - Thực tiễn giải pháp hoàn thiện Tạp chí Tịa án nhân dân, (số 22, kỳ II tháng 11/2020), 47 23 Cao Ngọc Anh Thi (2022) Dấu hiệu nhận diện người thứ ba tình giao dịch dân vơ hiệu Tạp chí Tịa án nhân dân, (07, kỳ I tháng 04/2022), 41 21 364 biết đối tượng giao dịch tài sản bất minh, chủ sở hữu xác lập trước giao dịch vơ hiệu Có thể nói, yếu tố quan trọng để xác định người tham gia giao dịch hồn tồn tình Sự khơng biết khơng buộc phải biết cịn thể hiện, người bình thường khơng thể biết tài sản đưa vào giao dịch xuất phát từ giao dịch vơ hiệu Do đó, pháp luật khơng đòi hỏi trường hợp họ buộc phải biết”24 Quan điểm thứ tư: “Chúng ta hình dung mối quan hệ sau: Chủ sở hữu tài sản - Người trung gian - Người thứ ba tình; Mối quan hệ 1: quan hệ bất hợp pháp: trộm cắp, cướp giật, lừa đảo; giao dịch hợp pháp nhằm chuyển giao quyền sử dụng tài sản như: cầm đồ, cho thuê, cho mượn…; hành vi chiếm hữu khơng có pháp luật khơng tình: nhặt tài sản chủ sở hữu đánh rơi, bỏ quên không thông báo theo luật định…Mối quan hệ thứ hai: quan hệ có tính chất xâm phạm đến quyền lợi chủ sở hữu đích thực tài sản giao dịch có mục đích chuyển quyền sở hữu tài sản như: cho vay, bán, tặng cho, trao đổi; quan hệ có khả dẫn đến chuyển quyền sở hữu tài sản chấp, cầm cố Như vậy, chủ thể cuối mối quan hệ thứ hai gọi người thứ ba chủ thể tình họ bị nhầm lẫn tư cách chủ thể xác lập giao dịch với Họ tưởng thực giao dịch với người có quyền định đoạt tài sản thực tế lại vậy”25 Để đưa khái niệm dấu hiệu nhận biết “người thứ ba tình”, tác giả phân tích hai yếu tố cấu thành là: yếu tố “người thứ ba” yếu tố “ngay tình” Thứ nhất, yếu tố “người thứ ba”, yếu tố nhắc đến Điều 133 BLDS 2015; theo đó, yếu tố “người thứ ba” phải người tham gia GDDS26 tham gia đấu giá tài sản27 để nhận chuyển giao tài sản Theo quy định pháp luật đấu giá tài sản hình thức bán tài sản28 đề cập nội dung hợp đồng mua bán tài sản29, nghĩa đấu giá tài sản loại hợp đồng bán tài sản Hợp đồng mua bán tài sản loại GDDS30 Do đó, “người thứ ba” hiểu người tham gia GDDS (đã bao gồm đấu giá tài sản) để nhận chuyển giao tài sản Các quan điểm theo hướng “người thứ ba” Nguyễn Văn Cường & Nguyễn Minh Hằng (2011) Giao dịch quyền sử dụng đất vô hiệu – Pháp luật & thực tiễn xét xử Hà Nội: Nxb Thông tin truyền thông, 128 25 Vũ Thị Hồng Yến (2007) Bảo vệ quyền lợi người thứ ba tình chủ sở hữu kiện địi lại tài sản Kỷ yếu hội thảo cấp trường: Sửa đổi Bộ luật dân Hội thảo khoa học cấp trường, ngày11/12/2007, Đại học Luật Hà Nội Truy cập ngày 28/4/2022 Đường link truy cập: http://thongtinphapluatdansu.edu.vn/2008/01/03/2352-2/ 26 “Trường hợp giao dịch dân vô hiệu đối tượng giao dịch tài sản đăng ký chuyển giao cho người thứ ba tình…” (Khoản Điều 133) “Trường hợp giao dịch dân vô hiệu tài sản đăng ký quan nhà nước có thẩm quyền, sau chuyển giao giao dịch dân khác cho người thứ ba tình…” (Đoạn Khoản Điều 133) 27 “Trường hợp tài sản phải đăng ký mà chưa đăng ký quan nhà nước có thẩm quyền giao dịch dân với người thứ ba bị vô hiệu, trừ trường hợp người thứ ba tình nhận tài sản thông qua bán đấu giá tổ chức có thẩm quyền” (Đoạn Khoản Điều 133) 28 “Đấu giá tài sản hình thức bán tài sản có từ hai người trở lên tham gia đấu giá theo nguyên tắc, trình tự thủ tục quy định Luật này, trừ trường hợp quy định Điều 49 Luật này” (Khoản Điều Luật Đấu giá tài sản 2016) 29 Đề cập Điều 451 (Bán đấu giá tài sản), Mục (Hợp đồng mua bán tài sản), Chương XVI (Một số hợp đồng thông dụng) BLDS 2015 30 “Giao dịch dân hợp đồng hành vi pháp lý đơn phương làm phát sinh, thay đổi chấm dứt quyền, nghĩa vụ dân sự” (Điều 116 BLDS 2015) 24 365 người tham gia GDDS Vấn đề vướng mắc “người thứ ba” có cần thiết đặt mối quan hệ với hai GDDS khơng? Nghĩa là, mối quan hệ này, phải có hai GDDS liên quan đến tài sản mà người thứ ba nhận chuyển giao: GDDS trước chuyển giao tài sản cho người khơng có quyền định đoạt tài sản GDDS chuyển giao tài sản cho người thứ ba tình Các quan điểm thứ hai thứ ba, Khoản Điều 133 BLDS 2015 chuyên gia khác nhận định theo hướng này31 Tác giả thống quan điểm đưa thêm cách hiểu khác cho trường hợp này32 vào nội dung sửa đổi, bổ sung BLDS 2015 so với BLDS 2005 Nội dung Khoản Điều 133 BLDS 2015 so với Khoản Điều 138 BLDS 2005 sửa đổi, bổ sung “trường hợp GDDS vô hiệu” mà sửa đổi, bổ sung liên quan đến tài sản tham gia giao dịch “đã đăng ký quan nhà nước có thẩm quyền” Như vậy, yếu tố quan trọng quy định phải gắn liền với tài sản giao dịch mà không gắn liền với GDDS trước vơ hiệu “ Người thứ ba” nên hiểu người tham gia GDDS với người khơng có quyền định đoạt tài sản, cịn việc trước có GDDS hay khơng khơng định yếu tố “người thứ ba” Điều phù hợp với số quan điểm sau đây: - “Dạng thứ nhất, cần giao dịch dân mà tài sản, đối tượng giao dịch thuộc loại phải đăng ký đăng ký quan nhà nước có thẩm quyền…., người thứ ba tình vào việc đăng ký xác lập giao dịch giao dịch khơng vơ hiệu”33: quan điểm theo hướng phân chia đoạn Khoản Điều 133 BLDS 2015 thành hai dạng dạng thứ cần có GDDS chuyển giao tài sản người thứ ba tình người khơng có quyền định đoạt tài sản - Quan điểm thứ phân chia thành hai trường hợp; đó, trường hợp thứ cần có GDDS người thứ ba tình người khơng có quyền định đoạt tài sản - Theo quan điểm thứ tư, người trung gian (người khơng có quyền định đoạt tài sản) khơng thiết thông qua GDDS với chủ sở hữu tài sản để có tài sản, mà thơng qua hành vi vi phạm pháp luật (trộm cắp, cướp giật, lừa đảo…) hành vi chiếm hữu khơng có pháp luật khơng tình (nhặt tài sản chủ sở hữu đánh rơi, bỏ quên khơng thơng báo theo luật định…) để có tài sản Sau đó, người chuyển giao tài sản cho người thứ ba tình thơng qua GDDS Nghĩa là, có trường hợp có GDDS người thứ ba tình người khơng có quyền định đoạt tài sản - Chúng ta tham khảo số vụ án thực tiễn xét xử liên quan đến người thứ ba tình sau đây: + Vụ án thứ nhất: Theo Bản án phúc thẩm số 06/2017/HNGĐ-PT ngày 16/11/2017 Tòa án nhân dân tỉnh Hòa Bình việc ly hơn, anh Nguyễn Trọng L cấp giấy chứng nhận quyền sử dụng đất thời kỳ hôn nhân anh L chuyển nhượng quyền sử dụng đất cho “Người thứ ba tình trước hết phải người thứ ba mối quan hệ với giao dịch thứ (đã bị coi vô hiệu) lại chủ thể giao dịch dân thứ hai Tài sản mà người thứ ba nhận thông qua giao dịch thứ hai đồng thời đối tượng giao dịch thứ Nói cách khác, người thứ ba tình xuất phải gắn với tiền đề hai giao dịch khơng thể xuất với hồn cảnh có giao dịch” (Thân Văn Tài & Nguyễn Thị Phi Yến (2017) Người thứ ba tình theo Bộ luật dân năm 2015 Luật Hơn nhân gia đình năm 2014 Tạp chí Nghiên cứu lập pháp, 08(336), 50 32 Quan điểm thứ thứ tư có hai cách hiểu “người thứ ba” cho trường hợp Khoản Điều 133 BLDS 2015 33 Tưởng Duy Lượng (2018) Quy định Bộ luật dân bảo vệ người thứ ba tình thực tiễn giải Tạp chí Tịa án nhân dân, (02, kỳ II tháng 01/2018), 15 31 366 anh Nguyễn Thanh T anh Bùi Văn Q HĐXX theo hướng xác định anh T anh Q người thứ ba tình: “Mặt khác, ba đất anh L chuyển nhượng cho anh Nguyễn Thanh T Bùi Văn Q, việc chuyển nhượng thực trước chị N có yêu cầu chia tài sản chung liên quan đến người thứ ba tình” Như vậy, có GDDS người thứ ba tình (anh T anh Q) người khơng có quyền định đoạt tài sản (anh L quyền sử dụng đất tài sản chung vợ chồng anh L chị Phan Quách Thùy N) + Vụ án thứ hai: Theo Bản án sơ thẩm số 51/2018/HS-ST ngày 09/5/2018 Tòa án nhân dân huyện Mai Sơn, tỉnh Sơn La tội trộm cắp tài sản, anh T anh D trộm cắp dây bạc điện thoại Masstel Samsung J3 Anh T đưa điện thoại di động Samsung J3 cho anh D anh L bán Anh D anh L bán điện thoại cho Lê Văn L1 HĐXX theo hướng xác định anh L1 người thứ ba tình: “Số tiền tiền bị cáo đến cửa hàng Lê Văn L1 để sửa điện thoại sau bán lại điện thoại cho L1 L1 khơng biết tài sản bị cáo phạm tội mà có nên xác định giao dịch L1 T, D giao dịch dân sự; L1 người thứ ba tình” Như vậy, có GDDS người thứ ba tình (anh L1) người khơng có quyền định đoạt tài sản (anh D anh L) Ngồi ra, theo Điều 133 BLDS 2015 có trường hợp người thứ ba tình nhận tài sản thơng qua GDDS với người khơng có quyền định đoạt tài sản mà khơng có GDDS trước liên quan đến tài sản giao dịch Cụ thể: Khoản Điều có dẫn chiếu đến quy định Điều 167 BLDS 2015 Nội dung Điều 167 cho thấy có GDDS tài sản đăng ký quyền sở hữu người thứ ba tình với người khơng có quyền định đoạt tài sản thơng qua hợp đồng khơng có đền bù hợp đồng có đền bù Tại Đoạn Khoản Điều này, thấy có GDDS người thứ ba tình với người khơng có quyền định đoạt tài sản, hai trường hợp: trường hợp 1, người thứ ba tình nhận tài sản thông qua GDDS đấu giá tài sản tổ chức có thẩm quyền; trường hợp 2, người thứ ba tình nhận tài sản thơng qua GDDS với người mà theo án, định quan nhà nước có thẩm quyền chủ sở hữu tài sản sau người khơng phải chủ sở hữu tài sản án, định bị hủy, sửa Thứ hai, yếu tố “ngay tình”, đề cập mục 1, BLDS 2015 quy định chiếm hữu tình Điều 180 Theo Điều luật “ngay tình” “có để tin có quyền tài sản chiếm hữu” điều không hiển nhiên khẳng định yếu tố “ngay tình” phụ thuộc vào ý chí người chiếm hữu tình mà khơng phụ thuộc yếu tố khác Hiện nay, có nhiều quan điểm khác tình: “Ngay tình khơng có điều gian dối”34, “Ngay tình lịng thẳng, thực thà, tình rõ ràng”35 Với cách hiểu yếu tố “ngay tình” phụ thuộc vào ý chí người thứ ba Quan điểm thứ thứ tư theo hướng Nhìn từ góc độ so sánh với pháp luật nước ngoài, BLDS Nhật Bản, Bộ luật thương mại thống Hoa Kỳ BLDS Thổ Nhĩ Kỳ thể yếu tố quan trọng định “ngay tình” trung thực, lịng tốt, khơng lừa dối36 Quan điểm thứ hai cho biết “ngay tình” khơng phụ Viện Ngôn ngữ (2010) Từ điển Tiếng Việt phổ thông Hà Nội: Nhà xuất Thanh Niên, 606 Viện Khoa học Pháp lý (2006) Từ điển Luật học Hà Nội: Nhà xuất Từ điển Bách khoa - Tư pháp, 550 36 “Sự tình hay gian dối xác định sở người có biết việc cụ thể hay khơng Các thuật ngữ không liên quan đến ý nghĩa đạo đức tốt hay xấu, trường hợp này, thuật ngữ có ý nghĩa yếu tố lừa dối có tồn hay khơng” (Viện Nghiên cứu đào tạo (1998) Luật Nhật Bản - tập II Hà Nội: Nhà xuất Thanh Niên, 221); "Good faith except as otherwise provided in Article 5, means honesty in 34 35 367 thuộc vào ý chí người thứ ba mà vào quy định pháp luật “ không buộc phải biết người thực giao dịch với khơng có quyền chuyển giao tài sản giao dịch” Theo quan điểm thứ ba yếu tố quan trọng để xác định “ngay tình” người thứ ba tham gia GDDS phải sở tự nguyện, bình đẳng tuân theo quy định pháp luật mà không buộc phải biết tài sản đưa vào giao dịch xuất phát từ giao dịch vơ hiệu Do đó, pháp luật khơng địi hỏi trường hợp họ buộc phải biết Như vậy, ngồi phụ thuộc vào ý chí người thứ ba, yếu tố “ngay tình” phải dựa pháp luật quy định Theo đó, yếu tố “ngay tình” hiểu “có để tin có quyền tài sản chiếm hữu” “căn để tin có quyền tài sản chiếm hữu” hiểu “người thứ ba pháp luật quy định họ khơng buộc phải biết tham gia GDDS với người khơng có quyền định đoạt tài sản” Điều cho thấy người thứ ba “không biết” phụ thuộc vào ý chí họ “pháp luật quy định họ không buộc phải biết” vào quy định pháp luật Một số chuyên gia khác nhận định vấn đề cho để xác định yếu tố “ngay tình” “khơng tình” phụ thuộc vào việc pháp luật quy định người thứ ba phải biết tính hợp pháp GDDS37 Trong thực tiễn xét xử, yếu tố “ngay tình” Tòa án xác định theo quy định pháp luật: theo Công văn giải đáp số vướng mắc xét xử, Tòa án nhân dân tối cao đưa cách xác định yếu tố “không tình” thể việc ngân hàng (người thứ ba) có nghĩa vụ thẩm định, xác minh tài sản chấp không thực nghĩa vụ thực nghĩa vụ không thực nghĩa vụ thu thập giấy tờ, chứng việc người quản lý, sử dụng nhà đất có biết việc chấp tài sản khơng38 Như vậy, pháp fact and the observance of reasonable commercial standards of fair dealing” - tạm dịch là: Ngay tình, ngoại trừ trường hợp khác quy định Điều 5, có nghĩa trung thực thực tế việc tuân thủ tiêu chuẩn thương mại hợp lý giao dịch công (Mục 1-201) (The Uniform Law Commission & the American Law Institute (1952) The Uniform Commercial Code of US Truy cập ngày 29/4/2022 Đường link truy cập: https://www.law.cornell.edu/ucc/1/1-201); “In cases where the law establishes a legal conclusion to good faith, the important factor is the existence of goodness However, anyone who does not show the expected diligence according to the requirements of the situation cannot claim good faith”- tạm dịch là: Trong trường hợp pháp luật đưa kết luận hợp pháp với tình, yếu tố quan trọng tồn lòng tốt Tuy nhiên, siêng mong đợi theo yêu cầu hoàn cảnh khơng thể tun bố tình (Yaşar & Zafer ỗer (2019) The Concept of Good Faith in Criminal Law Ceza Hukuku ve Kriminoloji Dergisi-Journal of Penal Law and Criminology 2019, 7(2), 258 Truy cập ngày 29/4/2022 Đường link truy cập: https://www.researchgate.net/publication/336103457_The_Concept_of_Good_Faith_in_Criminal_Law.) 37 “…xét lý coi người thứ ba tham gia giao dịch tình, dù thực tế có trường hợp ý thức tình xuất phát từ khơng hiểu biết đầy đủ quy định pháp luật, phần lớn suy nghĩa đơn giản bất cẩn khơng tìm hiểu việc tham gia vào giao dịch Nhìn chung trường hợp pháp luật buộc họ phải biết, người thứ ba phải gánh chịu rủi ro” (Tưởng Duy Lượng (2018) Quy định Bộ luật dân bảo vệ người thứ ba tình thực tiễn giải Tạp chí Tịa án nhân dân, 02 (kỳ II tháng 01/2018), 12); “ Trong trường hợp chiếm hữu tài sản động sản phải đăng ký quyền sở hữu bất động sản người nhận chuyển giao buộc phải biết người chuyển giao có quyền hay khơng có quyền tài sản thơng qua giấy tờ, chứng nhận quyền sở hữu, quyền sử dụng, loại tài sản mà pháp luật bắt buộc người xác lập giao dịch tài sản phải kiểm tra giấy tờ, chứng nhận quyền sở hữu để chứng minh tư cách người chuyển giao quyền chiếm hữu tài sản cho Đây trường hợp pháp luật bắt buộc người chiếm hữu phải biết hành vi chiếm hữu khơng có pháp luật” (Trần Thị Huệ Chu Thị Lam Giang (2016) Một số bất cập quy định Điều 133 Bộ luật dân năm 2015 bảo vệ quyền lợi người thứ ba tình giao dịch dân vơ hiệu Tạp chí Tịa án nhân dân số 14, (kỳ I tháng 7/2016), 32-33) 38 “Sau nhận chuyển nhượng, C dùng tài sản chấp khoản vay Ngân hàng ký hợp đồng chấp tài sản, Ngân hàng không thẩm định, xác minh nên ông A, bà B quản lý, sử dụng nhà đất thẩm định khơng có tài liệu, chứng chứng minh ông A, bà B biết việc chấp tài sản 368 luật quy định trường hợp ngân hàng phải biết (phải thực nghĩa vụ thẩm định, xác minh, thu thập giấy tờ, chứng cứ) ngân hàng không thực nên “người thứ ba khơng tình” Từ nội dung suy yếu tố “ngay tình” “khơng tình” phải vào quy định pháp luật Ngoài ra, số án khác, Tòa án xác định việc “khơng biết” người thứ ba tình phải dựa sở pháp luật quy định; nghĩa là, trường hợp đó, pháp luật quy định người thứ ba không buộc phải biết người chuyển giao tài sản cho thơng qua GDDS người khơng có quyền định đoạt tài sản39 NGƯỜI THỨ BA NGAY TÌNH THEO QUY ĐỊNH KHÁC CỦA PHÁP LUẬT VIỆT NAM Tương tự BLDS 2015, văn pháp luật sau không đề cập đến khái niệm “người thứ ba tình”: Trong pháp luật nhân gia đình, “người thứ ba tình” nhắc đến điều luật: Điều 26 Điều 32 (Luật Hơn nhân gia đình), Điều 16 (Nghị định số 126/2014/NĐ-CP Chính phủ quy định chi tiết số điều biện pháp thi hành Luật Hôn nhân gia đình) Tuy nhiên, khơng thể vào điều luật để xác định người thứ ba tình điều luật khơng đề cập đến yếu tố giúp nhận diện người Điều Nghị định số 126/2014/NĐ-CP nhắc đến người thứ ba khơng tình nội dung cho biết dấu hiệu để nhận diện người Do đó, vào nội dung Điều 8, rút yếu tố xác định người thứ ba tình sau: Trong trường hợp này, bên nhận chấp tài sản (Ngân hàng) người thứ ba tình theo quy định khoản Điều 133 Bộ luật Dân năm 2015…” (Văn số 02/TANDTC-PC ngày 02/8/2021 Tòa án nhân dân tối cao việc giải đáp số vướng mắc xét xử) 39 “Tại thời điểm chuyển nhượng ngày 21/09/2009, hộ không bị ngăn chặn mua bán, chuyển nhượng quan có thẩm quyền, lúc nguyên đơn khởi kiện đòi quyền sở hữu hộ ngun đơn khơng có văn thơng báo đến cơng ty F việc tranh chấp công ty F không đưa vào tham gia tố tụng để thông báo việc tranh chấp phát sinh liên quan đến quyền sở hữu hộ công ty nên công ty F biết hộ có phát sinh tranh chấp Do vậy, giao dịch chuyển nhượng hợp đồng mua bán hộ bị đơn ơng H2 ơng H2 hồn tồn tình”, “Sau đó, đến ngày 25/09/2009, ơng Từ Minh H2 chuyển nhượng hợp đồng mua bán hộ cho bà H công ty F ký hợp đồng số cho bà H Việc chuyển nhượng hoàn tồn hợp pháp tình ba người tham gia giao dịch khơng thể biết có tranh chấp phát sinh liên quan đến quyền sở hữu hộ” (Tịa án nhân dân thành phố Hồ Chí Minh (2019) Bản án số 803/2019/DS-PT, ngày 12/9/2019 việc đòi tài sản Truy cập ngày 30/4/2022 Đường link truy cập: https://thuvienphapluat.vn/banan/ban-an/ban-an-8032019dspt-ngay-12092019-ve-doi-tai-san-114883); “Cấp sơ thẩm tách giao dịch dân hợp đồng chuyển nhượng quyền sử dụng đất ông C với vợ chồng ông T thành vụ kiện khác có yêu cầu chưa đầy đủ, chưa giải triệt để vụ án chưa đảm bảo quyền lợi người thứ ba tình Ngân hàng K”, “ Khi nhận chấp, Ngân hàng K nghĩa vụ phải biết việc ơng Lê Ngọc C đứng tên giấy chứng nhận quyền sử dụng đất hợp pháp hay không, không buộc phải biết giao dịch trước giả tạo hay khơng” (Tòa án nhân dân thành phố Cần Thơ Bản án 181/2019/DS-PT, ngày 25/10/2019 việc tranh chấp quyền sử dụng đất hợp đồng chuyển nhượng quyền sử dụng đất Truy cập ngày 30/4/2022 Đường link truy cập: https://thuvienphapluat.vn/banan/ban-an/ban-an-1812019dspt-ngay28102019-ve-tranh-chap-hop-dong-chuyen-nhuong-quyen-su-dung-dat-115419); “Xét giao dịch dân thực trình tự thủ tục luật định Do khoản khoản Điều 133 BLDS ơng K2 ông D1 người thứ ba mua tài sản nên cần phải bảo vệ quyền lợi người thứ ba tình nên cấp sơ thẩm khơng chấp nhận toàn yêu cầu khởi kiện nguyên đơn có sở” (Tịa án nhân dân tỉnh Đắk Lắk Bản án số 15/2020/DS-PT ngày 14/2/2020 việc tranh chấp liên quan đến yêu cầu tuyên bố văn công chứng vô hiệu hủy giá trị pháp lý giấy chứng nhận quyền sử dụng đất Truy cập ngày 30/4/2022 Đường link truy cập: https://fdvn.vn/tong-hop-20-ban-an-bao-ve-nguoi-thu-ba-ngay-tinh/) 369 - Là người xác lập, thực giao dịch với vợ chồng liên quan đến tài sản chung vợ, chồng tài khoản ngân hàng, tài khoản chứng khoán, động sản khác mà theo quy định pháp luật đăng ký quyền sở hữu - Không vợ, chồng cung cấp thông tin liên quan đến tài sản giao dịch tài sản chung vợ, chồng vợ, chồng không công khai thỏa thuận theo quy định pháp luật có liên quan việc chiếm hữu, sử dụng, định đoạt tài sản chung “Người thứ ba tình” theo quy định giới hạn trường hợp định: GDDS với người xác lập, thực giao dịch vợ chồng, đối tượng giao dịch phải tài khoản ngân hàng, tài khoản chứng khoán, động sản khác mà theo quy định pháp luật đăng ký quyền sở hữu tài sản chung vợ, chồng Đối với tài sản bất động sản động sản theo quy định pháp luật phải đăng ký quyền sở hữu pháp luật nhân gia đình dẫn chiếu đến quy định pháp luật dân Yếu tố “người thứ ba” thể việc tham gia GDDS với vợ chồng yếu tố “ngay tình” thể việc không vợ, chồng cung cấp thông tin liên quan đến tài sản giao dịch tài sản chung vợ, chồng vợ, chồng không công khai thỏa thuận theo quy định pháp luật có liên quan việc chiếm hữu, sử dụng, định đoạt tài sản chung Như vậy, yếu tố “ngay tình” khơng thể thơng qua ý chí chủ thể “người thứ ba” mà dựa vào quy định pháp luật; nghĩa là, không vợ, chồng cung cấp thông tin liên quan đến tài sản giao dịch tài sản chung vợ, chồng vợ, chồng không công khai thỏa thuận theo quy định pháp luật có liên quan việc chiếm hữu, sử dụng, định đoạt tài sản chung, người thứ ba cách biết thơng tin khơng ảnh hưởng đến yếu tố“ngay tình” Trong pháp luật thi hành án dân sự, “người thứ ba tình” nhắc đến Điều 135 Luật Thi hành án dân 2008 Theo đó,“người thứ ba tình” xác định người nhận tài sản thông qua GDDS hợp pháp với người mà theo án, định quan nhà nước có thẩm quyền chủ sở hữu tài sản sau người khơng phải chủ sở hữu tài sản án, định bị hủy, sửa; nhận tài sản thông qua đấu giá tài sản hợp pháp Yếu tố “người thứ ba” thể việc tham gia GDDS (bao gồm đấu giá tài sản) yếu tố “ngay tình” thể hai tiêu chí: (1) tính hợp pháp GDDS (bao gồm đấu giá tài sản), (2) người tham gia GDDS với người khơng có quyền định đoạt tài sản người chủ sở hữu tài sản theo án, định quan nhà nước có thẩm quyền sau người chủ sở hữu tài sản án, định bị hủy, sửa (không bao gồm trường hợp nhận tài sản thông qua đấu giá) Đối với trường hợp điều luật, yếu tố “ngay tình” thể việc pháp luật quy định người thứ ba không bắt buộc phải biết người tham gia GDDS với người khơng có quyền định đoạt tài sản người có chứng cho thấy người có quyền định đoạt tài sản (bản án, định quan nhà nước có thẩm quyền) GDDS người thứ ba phù hợp quy định pháp luật Đối với trường hợp điều luật, yếu tố “ngay tình” thể đấu giá tài sản phải phù hợp quy định pháp luật Điều luật không cho biết ý chí “người thứ ba” có biết hay khơng biết tài sản nhận chuyển giao không thuộc quyền định đoạt tài sản người chuyển giao tài sản tham gia đấu giá khơng thuộc người có tài sản đấu giá Trong pháp luật đấu giá tài sản, “người thứ ba tình” đề cập Điều Luật Đấu giá tài sản 2016 Yếu tố xác định “người thứ ba tình” tương tự Điều 135 Luật 370 Thi hành án dân 2008 áp dụng cho trường hợp người thứ ba tình nhận tài sản thơng qua đấu giá tài sản Ngồi ra, điều luật cịn cho phép trường hợp chưa hoàn thành thủ tục bán đấu giá tài sản người thứ ba tình có quyền sở hữu tài sản trước tài sản đưa đấu có án, định quan nhà nước có thẩm quyền việc sửa đổi phần hủy bỏ toàn định liên quan đến tài sản đấu giá trình tự, thủ tục đấu giá tài sản bảo đảm tuân theo quy định pháp luật, trừ trường hợp kết đấu giá tài sản bị hủy theo quy định Điều 72 Luật Đấu giá tài sản 2016 Yếu tố “ngay tình” gắn liền với tính hợp pháp đấu giá tài sản phạm vi hẹp hơn, tính hợp pháp trình tự, thủ tục đấu giá tài sản Như vậy, yếu tố “người thứ ba”, văn nêu cho thấy người phải tham gia GDDS (khơng thể việc phải có GDDS liên quan đến tài sản nhận chuyển giao trước đó) Điều hiểu có nhiều GDDS mối quan hệ với người thứ ba Về yếu tố “ngay tình”, văn nêu cho thấy dấu hiệu nhận diện là: pháp luật quy định trường hợp người thứ ba không buộc phải biết người tham gia GDDS với người khơng có quyền định đoạt tài sản, cịn ý chí người thứ ba khơng đề cập đến KẾT LUẬN VỀ KHÁI NIỆM VÀ CÁC YẾU TỐ NHẬN DIỆN NGƯỜI THỨ BA NGAY TÌNH Tham khảo quy định BLDS, pháp luật khác có liên quan, quan điểm chuyên gia, tác giả đưa khái niệm người thứ ba tình sau: Người thứ ba tình người khơng biết pháp luật quy định khơng buộc phải biết tham gia GDDS với người khơng có quyền định đoạt tài sản, hoặc: Người thứ ba tình người tham gia GDDS với người khơng có quyền định đoạt tài sản có để tin người tham gia GDDS với người có quyền định đoạt tài sản40 Các yếu tố nhận diện người thứ ba tình: - Người tham gia GDDS (kể trường hợp đấu giá tài sản) để nhận chuyển giao tài sản (yếu tố “người thứ ba”) - Không biết pháp luật quy định khơng buộc phải biết tham gia GDDS với người khơng có quyền định đoạt tài sản; hoặc: có để tin người tham gia GDDS với người có quyền định đoạt tài sản (yếu tố “ngay tình”) BLDS 2015 đưa chế định bảo vệ người thứ ba tình trường hợp GDDS vô hiệu lại không khái quát dấu hiệu nhận diện người thứ ba tình thơng qua khái niệm đặc điểm riêng Điều không ảnh hưởng đến việc bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp cho chủ thể mà dẫn đến tùy nghi thực tiễn áp dụng pháp luật Tịa án quan khác có thẩm quyền Do đó, việc bổ sung khái niệm yếu tố nhận diện người thứ ba tình cần thiết thời điểm tương lai mà GDDS diễn ngày phức tạp tài sản chuyển giao qua nhiều người chủ thể “người thứ ba” xuất cách thường xuyên cần xác định xác tư cách chủ thể “người thứ ba tình” Cụm từ “có để tin người tham gia GDDS với người có quyền định đoạt tài sản” thể việc “không biết pháp luật quy định khơng buộc phải biết tham gia GDDS với người khơng có quyền định đoạt tài sản” 40 371 TÀI LIỆU THAM KHẢO Văn quan nhà nước, cá nhân có thẩm quyền Quốc hội (2005) Bộ luật dân Luật số 33/2005/QH11, ngày 14/6/2005 Quốc hội (2008) Luật Thi hành án dân Luật số 26/2008/QH12, ngày 14/11/2008 Quốc hội (2014) Luật Hơn nhân gia đình Luật số 52/2014/QH13, ngày 19/6/2014 Quốc hội (2015) Bộ luật dân Luật số 91/2015/QH13, ngày 24/11/2015 Quốc hội (2016) Luật Đấu giá tài sản Luật số 01/2016/QH14, ngày 17/11/2016 Chính phủ (2014) Nghị định quy định chi tiết số điều biện pháp thi hành Luật Hôn nhân gia đình Nghị định số 126/2014/NĐ-CP, ngày 31/12/2014 Tịa án nhân dân tối cao (2021) Công văn việc giải đáp số vướng mắc xét xử Công văn số 02/TANDTC-PC, ngày 02/8/2021 Sách, giáo trình, tạp chí Nguyễn Văn Cường & Nguyễn Minh Hằng (2011) Giao dịch quyền sử dụng đất vô hiệu – Pháp luật & thực tiễn xét xử Hà Nội: Nxb Thông tin truyền thông Trần Thị Huệ Chu Thị Lam Giang (2016) Một số bất cập quy định Điều 133 Bộ luật dân năm 2015 bảo vệ quyền lợi người thứ ba tình giao dịch dân vơ hiệu Tạp chí Tịa án nhân dân số 14, (kỳ I tháng 7/2016), 32-33 10 Nguyễn Thị Linh (2020) Một số vấn đề chế định bảo vệ người thứ ba tình theo Bộ luật dân năm 2015 - Thực tiễn giải pháp hồn thiện Tạp chí Tịa án nhân dân, (22, kỳ II tháng 11/2020), 47 11 Tưởng Duy Lượng (2018) Quy định Bộ luật dân bảo vệ người thứ ba tình thực tiễn giải Tạp chí Tịa án nhân dân, (02, kỳ II tháng 01/2018), 12 &15 12 Thân Văn Tài & Nguyễn Thị Phi Yến (2017) Người thứ ba tình theo Bộ luật dân năm 2015 Luật Hôn nhân gia đình năm 2014 Tạp chí Nghiên cứu lập pháp, 08(336), 50 13 Cao Ngọc Anh Thi (2022) Dấu hiệu nhận diện người thứ ba tình giao dịch dân vơ hiệu Tạp chí Tịa án nhân dân, (07, kỳ I tháng 04/2022), 41 14 Viện Nghiên cứu đào tạo (1998) Luật Nhật Bản - tập II Hà Nội: Nhà xuất Thanh Niên 15 Viện Nghiên cứu khoa học pháp lý (1999) Từ điển giải thích thuật ngữ luật học Hà Nội: Nxb Cơng an nhân dân 16 Viện Khoa học pháp lý (2006) Từ điển Luật học Hà Nội: Nhà xuất Từ điển Bách khoa - Tư pháp 17 Viện Ngôn ngữ (2010) Từ điển Tiếng Việt phổ thông Hà Nội: Nhà xuất Thanh Niên Website 18 Vũ Thị Hồng Yến (2007) Bảo vệ quyền lợi người thứ ba tình chủ sở hữu kiện đòi lại tài sản Kỷ yếu hội thảo cấp trường: Sửa đổi Bộ luật dân Hội thảo khoa học cấp trường, ngày11/12/2007, Đại học Luật Hà Nội Truy cập ngày 28/4/2022 Đường link truy cập: http://thongtinphapluatdansu.edu.vn/2008/01/03/2352-2/ 19 The Uniform Law Commission & the American Law Institute (1952) The Uniform Commercial Code of US Truy cập ngày 29/4/2022 Đường link truy cập: https://www.law.cornell.edu/ucc/1/1-201 20 Yaşar & Zafer ỗer (2019) The Concept of Good Faith in Criminal Law Ceza Hukuku ve Kriminoloji Dergisi-Journal of Penal Law and Criminology 2019, 7(2), 258 Truy cập ngày 29/4/2022 Đường link truy cập:https://www.researchgate.net/publication/336103457_The_Concept_of_Good_Faith_in_Criminal_Law 372 ... khái niệm dấu hiệu nhận biết ? ?người thứ ba tình? ??, tác giả phân tích hai yếu tố cấu thành là: yếu tố ? ?người thứ ba? ?? yếu tố ? ?ngay tình? ?? Thứ nhất, yếu tố ? ?người thứ ba? ??, yếu tố nhắc đến Điều 133... người thứ ba mối quan hệ với giao dịch thứ (đã bị coi vô hiệu) lại chủ thể giao dịch dân thứ hai Tài sản mà người thứ ba nhận thông qua giao dịch thứ hai đồng thời đối tượng giao dịch thứ Nói cách... người thứ ba cách biết thơng tin khơng ảnh hưởng đến yếu tố? ? ?ngay tình? ?? Trong pháp luật thi hành án dân sự, ? ?người thứ ba tình? ?? nhắc đến Điều 135 Luật Thi hành án dân 2008 Theo đó,? ?người thứ ba