Biện pháp bảo đảm thi hành án dân sự theo pháp luật việt nam

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH TRẦN HỮU THU TRANG BIỆN PHÁP BẢO ĐẢM THI HÀNH ÁN DÂN SỰ THEO PHÁP LUẬT VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUYÊN NGÀNH LUẬT DÂN SỰ VÀ TỐ TỤNG DÂN SỰ TP HỒ CHÍ MINH, NĂM 2022 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH BIỆN PHÁP BẢO ĐẢM THI HÀNH ÁN DÂN SỰ THEO PHÁP LUẬT VIỆT NAM Chuyên ngành: Luật Dân Tố tụng Dân Định hướng nghiên cứu Mã số: 8380103 Người hướng dẫn khoa học : Ts Lê Vĩnh Châu Học viên : Trần Hữu Thu Trang Lớp : Cao học Luật, Khóa 30 TP HỒ CHÍ MINH, NĂM 2022 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan luận văn thạc sĩ luật học “Biện pháp bảo đảm thi hành án dân theo pháp luật Việt Nam” cơng trình nghiên cứu cá nhân hướng dẫn khoa học Ts Lê Vĩnh Châu Các nội dung trình bày luận văn hồn tồn trung thực Nếu có gian dối, tơi xin chịu hồn tồn trách nhiệm Tác giả Luận văn TRẦN HỮU THU TRANG DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT Từ viết tắt Từ viết tắt Biện pháp bảo đảm BPBĐ Chấp hành viên CHV STT Lệnh bảo toàn tài khoản châu Âu (European Account Preservation Order) EAPO Luật Thi hành án dân (Luật số Luật THADS năm 2008 26/2008/QH12) ngày 14/11/2008 Luật Sửa đổi, bổ sung số điều Luật Thi hành án dân (Luật số Luật THADS năm 2014 64/2014/QH13) ngày 25/11/2014 Nghị định số 117/2018/NĐ-CP ngày 11 tháng 09 năm 2018 Chính phủ việc giữ bí mật, cung cấp thơng tin khách Nghị định số 117/2018/NĐ-CP hàng tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước Pháp lệnh số 13/2004/PL-UBTVQH11 Ủy ban Thường vụ Quốc hội ngày 14 Pháp lệnh THADS năm 2004 tháng 01 năm 2004 thi hành án dân Regulation (EU) No 655/2014 of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 establishing a European Regulation (EU) No 655/2014 Account Preservation Order procedure to facilitate cross-border debt recovery in civil and commercial matters Thi hành án THA 10 Thi hành án dân THADS Thông tư liên tịch số 02/2014/TTLTBTP-BTC-BLĐTBXH-NHNNVN Bộ Tư Pháp, Bộ Tài chính, Bộ Lao động - Thương binh Xã hội, Ngân hàng 11 TTLT số 02/2014/TTLT-BTPNhà nước Việt Nam ngày 14 tháng 01 BTC-BLĐTBXH-NHNNVN năm 2014 hướng dẫn việc cung cấp thông tin tài khoản, thu nhập người phải thi hành án thực phong tỏa, khấu trừ để thi hành án dân MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU CHƯƠNG BIỆN PHÁP PHONG TỎA TÀI KHOẢN, TÀI SẢN Ở NƠI GỬI GIỮ 10 1.1 Khái niệm, đặc điểm biện pháp phong tỏa tài khoản, tài sản nơi gửi giữ 10 1.1.1 Khái niệm biện pháp phong tỏa tài khoản, tài sản nơi gửi giữ .10 1.1.2 Đặc điểm biện pháp phong tỏa tài khoản, tài sản nơi gửi giữ .12 1.2 Ý nghĩa biện pháp phong tỏa tài khoản, tài sản nơi gửi giữ 14 1.3 Quy định pháp luật Việt Nam biện pháp phong tỏa tài khoản, tài sản nơi gửi giữ, thực tiễn áp dụng số kiến nghị hoàn thiện 15 1.3.1 Hoạt động xác minh, thu thập thông tin tài khoản, tài sản gửi giữ .15 1.3.2 Ra định phong tỏa tài khoản, tài sản nơi gửi giữ 19 1.3.3 Thực định phong tỏa tài khoản, tài sản nơi gửi giữ 21 KẾT LUẬN CHƯƠNG 26 CHƯƠNG BIỆN PHÁP TẠM GIỮ TÀI SẢN, GIẤY TỜ CỦA ĐƯƠNG SỰ 27 2.1 Khái niệm, đặc điểm biện pháp tạm giữ tài sản, giấy tờ đương 27 2.1.1 Khái niệm biện pháp tạm giữ tài sản, giấy tờ đương 27 2.1.2 Đặc điểm biện pháp tạm giữ tài sản, giấy tờ đương 28 2.2 Ý nghĩa biện pháp tạm giữ tài sản, giấy tờ đương 31 2.3 Quy định pháp luật Việt Nam biện pháp tạm giữ tài sản, giấy tờ đương sự, thực tiễn áp dụng số kiến nghị hoàn thiện 32 2.3.1 Ra định tạm giữ tài sản, giấy tờ đương .32 2.3.2 Hoạt động xác minh, thu thập thông tin tài sản, giấy tờ đương 34 2.3.3 Thực định tạm giữ tài sản, giấy tờ đương 40 KẾT LUẬN CHƯƠNG 45 CHƯƠNG BIỆN PHÁP TẠM DỪNG VIỆC ĐĂNG KÝ, CHUYỂN QUYỀN SỞ HỮU, SỬ DỤNG, THAY ĐỔI HIỆN TRẠNG TÀI SẢN .46 3.1 Khái niệm, đặc điểm biện pháp tạm dừng việc đăng ký, chuyển quyền sở hữu, sử dụng, thay đổi trạng tài sản 46 3.1.1 Khái niệm biện pháp tạm dừng việc đăng ký, chuyển quyền sở hữu, sử dụng, thay đổi trạng tài sản 46 3.1.2 Đặc điểm biện pháp tạm dừng việc đăng ký, chuyển quyền sở hữu, sử dụng, thay đổi trạng tài sản 48 3.2 Ý nghĩa biện pháp tạm dừng việc đăng ký, chuyển quyền sở hữu, sử dụng, thay đổi trạng tài sản .51 3.3 Quy định pháp luật Việt Nam biện pháp tạm dừng việc đăng ký, chuyển quyền sở hữu, sử dụng, thay đổi trạng tài sản, thực tiễn áp dụng số kiến nghị hoàn thiện 52 3.3.1 Ra định tạm dừng việc đăng ký, chuyển quyền sở hữu, sử dụng, thay đổi trạng tài sản 52 3.3.2 Hoạt động xác minh, thu thập thông tin tài sản 56 KẾT LUẬN CHƯƠNG 67 KẾT LUẬN 69 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC PHẦN MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Thi hành án dân công đoạn cuối hoạt động tố tụng, bảo đảm cho án, định Tòa án chấp hành nghiêm chỉnh, góp phần tăng cường tính nghiêm minh pháp luật, bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp tổ chức, cá nhân Nhà nước1 Bản án, định Tòa án kết trình nhân danh Nhà nước bảo vệ quyền lợi ích Nhà nước chủ thể liên quan, bảo đảm trật tự, kỷ cương xã hội “Quyền, lợi ích dân hợp pháp đương ghi nhận án, định không tổ chức thi hành quyền, lợi ích giấy”2 Trên thực tế, hiệu thi hành án, định Tòa án phụ thuộc vào điều kiện thi hành án đương Tuy nhiên tình trạng người phải thi hành án dù có điều kiện thi hành án cố ý không thi hành nghĩa vụ phổ biến Do đó, đương có điều kiện thi hành án điều kiện chưa thi hành khơng có chế đảm bảo thi hành án biện pháp bảo đảm thi hành án dân Biện pháp bảo đảm thi hành án dân biện pháp pháp lý mang tính quyền lực nhà nước Chấp hành viên áp dụng tài sản người phải thi hành án nhằm ngăn chặn hành vi tẩu tán, hủy hoại tài sản, trốn tránh việc thi hành án đương Khi áp dụng biện pháp bảo đảm thi hành án dân sự, tài sản người phải thi hành án bị đặt tình trạng bị hạn chế quyền sử dụng, định đoạt Có ba biện pháp bảo đảm thi hành án dân gồm: Biện pháp phong tỏa tài khoản, tài sản nơi gửi giữ; biện pháp tạm giữ giấy tờ, tài sản đương biện pháp tạm dừng việc đăng ký, chuyển quyền sở hữu, sử dụng, thay đổi trạng tài sản Căn vào nội dung án, định; định thi hành án; tính chất, mức độ, nghĩa vụ thi hành án; điều kiện người phải thi hành án; yêu cầu văn đương tình hình thực tế địa phương, Chấp hành viên lựa chọn áp dụng biện pháp bảo đảm thi hành án dân thích hợp Trước đây, Pháp lệnh Thi hành án dân năm 1989, 1993 2004 chưa quy định biện pháp bảo đảm thi hành án dân Sau thời gian dài thi hành, Mục I Tờ trình số 120/TTr-CP ngày 08 tháng 05 năm 2014 Chính phủ Dự án Luật Sửa đổi, bổ sung số điều Luật Thi hành án dân Đặng Ngọc Dư (2016), “Một số vấn đề biện pháp bảo đảm thi hành án dân sự”, Tạp chí Kiểm sát, số 19, tr 23 tồn thực tiễn người phải thi hành án cố gắng tìm cách trốn tránh việc thi hành án hành vi tẩu tán tài sản, hủy hoại tài sản Để khắc phục tình trạng này, lần chế định biện pháp bảo đảm thi hành án dân quy định Luật THADS năm 2008 (được sửa đổi, bổ sung năm 2014) Các quy định biện pháp bảo đảm thi hành án dân hỗ trợ đắc lực việc ngăn ngừa người phải thi hành án tẩu tán, hủy hoại tài sản, trốn tránh nghĩa vụ thi hành án Từ đó, “có ý nghĩa đơn đốc người phải thi hành án tự nguyện thi hành nghĩa vụ theo án, định Tòa án bảo đảm hiệu việc thi hành án trường hợp người phải thi hành án dân khơng tự nguyện thi hành án”3 Bên cạnh đó, thực tiễn thi hành án cho thấy số hạn chế quy định pháp luật biện pháp bảo đảm thi hành án dân công tác tổ chức thi hành án như: - Pháp luật không theo kịp thực tiễn, số vấn đề pháp lý pháp luật chưa quy định quy định chưa rõ ràng, chồng chéo Cụ thể, pháp luật chưa quy định rõ ràng, thống chủ thể có quyền yêu cầu cung cấp thông tin thi hành án dân Đồng thời, thời hạn thực định áp dụng biện pháp bảo đảm thi hành án dân quy định chưa hợp lý Quy định pháp luật thẩm quyền xử phạt quan, tổ chức, cá nhân có liên quan có hành vi khơng phối hợp việc cung cấp thông tin theo yêu cầu Chấp hành viên thực định áp dụng biện pháp bảo đảm thi hành án dân khơng cịn phù hợp khơng đảm bảo tính răn đe; - Trình độ chun mơn nghiệp vụ nhân viên thi hành án hạn chế Trong thực tiễn thi hành án, nhiều trường hợp Chấp hành viên áp dụng biện pháp bảo đảm thi hành án dân khơng đúng, chí thực sai quy định pháp luật hướng dẫn cụ thể, rõ ràng Điều dẫn đến việc tăng số lượng khiếu nại, tố cáo, gây phức tạp cho việc tổ chức thi hành án Nguyên nhân dẫn đến bất cập trình độ chun mơn nhân viên thi hành án chưa vững, chưa tập huấn đầy đủ, chất lượng; - Công tác phối kết hợp quan thi hành án dân quan, tổ chức, cá nhân hữu quan chậm trễ Một số quan, tổ chức, cá nhân chủ quan, chưa ý thức tầm quan trọng việc thi hành án dân yêu cầu Chấp hành viên Thêm vào đó, quy định pháp luật thời hạn quan phải trả Trần Anh Tuấn (2009), “Bản chất pháp lý biện pháp bảo đảm thi hành án dân theo Luật Thi hành án dân sự”, Tạp chí Nghiên cứu pháp luật, số 16, tr 50 3 lời yêu cầu phối hợp cung cấp thông tin Chấp hành viên chưa rõ ràng dẫn đến tình trạng chây ỳ, lúng túng thực Có thể nói, nhận thức cơng tác hỗ trợ việc áp dụng, thi hành biện pháp bảo đảm thi hành án dân số cá nhân, quan, tổ chức liên quan chưa đầy đủ dẫn đến trình thi hành án bị chậm trễ, ảnh hưởng quyền, lợi ích hợp pháp người thi hành án Đã có nhiều cơng trình nghiên cứu biện pháp bảo đảm thi hành án dân sự; nhiên tác phẩm chủ yếu đề cập đến biện pháp bảo đảm thi hành án dân số vấn đề, khía cạnh pháp lý điển hình biện pháp bảo đảm thi hành án dân Do giới hạn mục đích nghiên cứu, phạm vi nghiên cứu, có nghiên cứu tổng quan vấn đề pháp lý ba biện pháp bảo đảm thi hành án dân Trên sở nhu cầu nghiên cứu mặt khoa học thực tiễn trên, tác giả chọn nghiên cứu đề tài: “Biện pháp bảo đảm thi hành án dân theo pháp luật Việt Nam” nhằm làm rõ “vai trò pháp lý” biện pháp bảo đảm thi hành án dân Từ rút giá trị tiến cần tham khảo công tác thi hành án dân Tình hình nghiên cứu đề tài Đến nay, chế định BPBĐ THADS trải qua mười năm áp dụng có khơng cơng trình nghiên cứu vấn đề pháp lý nhiều phương diện, góc nhìn khác Có thể kể đến số nghiên cứu sau: 2.1 Tài liệu nước Giáo trình, sách, tài liệu chuyên khảo: - Lê Thu Hà (2011), Một số vấn đề hoàn thiện pháp luật thi hành án dân Việt Nam, NXB Chính trị quốc gia - Sự thật Trong sách này, tác giả nghiên cứu trình hình thành phát triển hệ thống pháp luật THADS qua giai đoạn Tác giả phân tích cụ thể điểm bất cập giai đoạn khác để thấy thay đổi hệ thống THADS Đồng thời, tác giả đề cập nội dung quan điểm hoàn thiện hệ thống pháp luật THADS Trong đó, tác giả khẳng định việc BPBĐ lần quy định Luật THADS năm 2008 điều cần thiết, công cụ quan trọng hỗ trợ bảo đảm cho việc THA thực Tuy nhiên, nội dung BPBĐ THADS chiếm phần nghiên cứu nhỏ sách nên vấn đề chuyên sâu thực trạng pháp luật thực tiễn áp dụng BPBĐ THADS chưa đề cập ... thi hành nghĩa vụ phổ biến Do đó, đương có điều kiện thi hành án điều kiện chưa thi hành khơng có chế đảm bảo thi hành án biện pháp bảo đảm thi hành án dân Biện pháp bảo đảm thi hành án dân biện. .. nghiên cứu biện pháp bảo đảm thi hành án dân sự; nhiên tác phẩm chủ yếu đề cập đến biện pháp bảo đảm thi hành án dân số vấn đề, khía cạnh pháp lý điển hình biện pháp bảo đảm thi hành án dân Do giới... thi hành án dân yêu cầu Chấp hành viên Thêm vào đó, quy định pháp luật thời hạn quan phải trả Trần Anh Tuấn (2009), “Bản chất pháp lý biện pháp bảo đảm thi hành án dân theo Luật Thi hành án dân