Bảo vệ quyền và lợi ích của nhà đầu tư cổ phiếu là cá nhân theo pháp luật chứng khoán việt nam

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH -o0o - LƯƠNG TRƯỜNG THỊNH BẢO VỆ QUYỀN VÀ LỢI ÍCH CỦA NHÀ ĐẦU TƯ CỔ PHIẾU LÀ CÁ NHÂN THEO PHÁP LUẬT CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUYÊN NGÀNH LUẬT KINH TẾ TP HỒ CHÍ MINH – 10 – 2022 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH -o0o - BẢO VỆ QUYỀN VÀ LỢI ÍCH CỦA NHÀ ĐẦU TƯ CỔ PHIẾU LÀ CÁ NHÂN THEO PHÁP LUẬT CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM CHUYÊN NGÀNH: MÃ SỐ CN : LUẬT KINH TẾ 8380107 Người hướng dẫn khoa học: TS Phan Phương Nam Học viên: Lương Trường Thịnh – CHLKT khóa 34 TP HỒ CHÍ MINH – 10 – 2022 LỜI CAM ĐOAN Tơi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu khoa học riêng tơi, số liệu, nội dung trích dẫn luận văn đảm bảo độ tin cậy, xác trung thực Đồng thời, xin cam đoan kết luận khoa học luận văn chưa cơng bố cơng trình nghiên cứu xin chịu trách nhiệm với kết nghiên cứu luận văn Tp Hồ Chí Minh, ngày tháng Tác giả luận văn Lương Trường Thịnh năm MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU 1 Lý chọn đề tài Tình hình nghiên cứu đề tài Mục đích, nhiệm vụ nghiên cứu đề tài Đối tượng phạm vi nghiên cứu Phương pháp nghiên cứu Ý nghĩa khoa học thực tiễn đề tài Kết cấu luận văn CHƯƠNG NHỮNG LÝ LUẬN CHUNG VỀ PHÁP LUẬT BẢO VỆ QUYỀN VÀ LỢI ÍCH CỦA NHÀ ĐẦU TƯ CỔ PHIẾU LÀ CÁ NHÂN THEO PHÁP LUẬT CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM 1.1 Khái quát bảo vệ quyền lợi ích nhà đầu tư cổ phiếu cá nhân theo pháp luật chứng khoán Việt Nam 1.1.1 Khái niệm đặc điểm thị trường chứng khoán 1.1.2 Khái niệm đặc điểm cổ phiếu 1.1.3 Khái niệm, phân loại nhà đầu tư nhà đầu tư cá nhân 10 1.1.4 Vai trò nhà đầu tư cổ phiếu cá nhân thị trường chứng khoán Việt Nam 13 1.2 Sự cần thiết việc bảo vệ quyền lợi ích nhà đầu tư cổ phiếu cá nhân 15 1.3 Tổng quan nội dung pháp luật bảo vệ quyền lợi ích nhà đầu tư cổ phiếu cá nhân theo pháp luật chứng khoán Việt Nam 19 1.3.1 Khái niệm đặc điểm pháp luật bảo vệ quyền lợi ích nhà đầu tư cổ phiếu cá nhân 19 1.3.2 Nguyên tắc pháp luật bảo vệ quyền lợi ích nhà đầu tư cổ phiếu cá nhân theo pháp luật chứng khoán Việt Nam 20 1.3.3 Nội dung pháp luật bảo vệ quyền lợi ích nhà đầu tư cổ phiếu cá nhân theo pháp luật chứng khoán Việt Nam 22 KẾT LUẬN CHƯƠNG 27 CHƯƠNG 28 THỰC TRẠNG VÀ KIẾN NGHỊ HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ BẢO VỆ QUYỀN VÀ LỢI ÍCH CỦA NHÀ ĐẦU TƯ CỔ PHIẾU LÀ CÁ NHÂN TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM 28 2.1 Thực trạng pháp luật bảo vệ quyền lợi ích nhà đầu tư cổ phiếu cá nhân thị trường chứng khoán Việt Nam 28 2.1.1 Thực trạng pháp luật bảo vệ quyền tham gia thị trường nhà đầu tư cổ phiếu cá nhân 28 2.1.2 Thực trạng pháp luật bảo vệ quyền cung cấp thông tin nhà đầu tư cổ phiếu cá nhân 40 2.1.3 Thực trạng pháp luật bảo vệ quyền sở hữu tài sản đầu tư nhà đầu tư cổ phiếu cá nhân 48 2.2 Định hướng kiến nghị hoàn thiện pháp luật việc bảo vệ quyền lợi ích nhà đầu tư cổ phiếu cá nhân 56 2.2.1 Định hướng hoàn thiện pháp luật việc bảo vệ quyền lợi ích nhà đầu tư cổ phiếu cá nhân 56 2.2.1.1 Hoàn thiện pháp luật việc bảo vệ quyền lợi ích nhà đầu tư cổ phiếu cá nhân phải theo xu hướng hội nhập quốc tế 56 2.2.1.2 Hoàn thiện pháp luật việc bảo vệ quyền lợi ích nhà đầu tư cổ phiếu cá nhân phải đảm bảo tính phù hợp với điều kiện kinh tế - xã hội Việt Nam 57 2.2.1.3 Hoàn thiện pháp luật việc bảo vệ quyền lợi ích nhà đầu tư cổ phiếu cá nhân phải đảm bảo phát triển bền vững thị trường chứng khoán 58 2.2.2 Các kiến nghị hoàn thiện pháp luật việc bảo vệ quyền lợi ích nhà đầu tư cổ phiếu cá nhân 59 2.2.2.1 Hoàn thiện quy định bảo vệ quyền tham gia thị trường nhà đầu tư cổ phiếu cá nhân 59 2.2.2.2 Hoàn thiện quy định bảo vệ quyền cung cấp thông tin nhà đầu tư cổ phiếu cá nhân 62 2.2.2.3 Hoàn thiện quy định bảo vệ quyền sở hữu tài sản đầu tư nhà đầu tư cổ phiếu cá nhân 64 KẾT LUẬN CHƯƠNG 66 KẾT LUẬN 68 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO BẢNG DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT NĐT Nhà đầu tư NĐTCN Nhà đầu tư cá nhân SGDCK Sở Giao dịch Chứng khoán SEC U.S Securities and Exchange Commission TTCP Thị trường cổ phiếu TTCK Thị trường chứng khoán UBCKNN Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước PHẦN MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Mục tiêu Chính Phủ đến năm 2025 quy mơ vốn hóa thị trường cổ phiếu đạt 100% GDP đến năm 2030 quy mô vốn hóa thị trường cổ phiếu đạt 120% GDP1 Một giải pháp để đạt mục tiêu phải đảm bảo thị trường vận hành an toàn, minh bạch, nâng cao khả cạnh tranh bảo vệ lợi ích nhà đầu tư2 Có thể thấy việc bảo vệ lợi ích nhà đầu tư cổ phiếu vấn đề quan trọng cần phải ý tới Mặc dù thực tiễn việc áp dụng pháp luật việc bảo vệ quyền lợi ích nhà đầu tư cổ phiếu có thật xác, hiệu quả, kịp thời hay chưa vấn đề quan tâm Vào ngày 11/05/2022, phiên họp Ủy ban Thường vụ Quốc hội, Chủ tịch Quốc hội Vương Đình Huệ bày tỏ lo lắng với bất thường thị trường chứng khốn thời gian vừa qua3 Tình trạng thao túng, làm giá cổ phiếu ngày tinh vi với gây hậu thiệt hại lớn cho nhà đầu tư, đặc biệt đối tượng dễ bị tổn hại nhà đầu tư cá nhân Một kiện đáng ý thị trường cổ phiếu gần vụ án liên quan tới cựu Chủ tịch Tập đoàn FLC Trịnh Văn Quyết4 Ngoài vấn đề thiệt hại mặt kinh tế tác giả cho nguy nhà đầu tư niềm tin vào thị trường chứng khoán, niềm tin vào bảo vệ pháp luật đáng quan ngại Bởi nhận thấy tính cấp thiết, tính thực tiễn vấn đề nên lí mà tác giả chọn đề tài “Bảo vệ quyền lợi ích nhà đầu tư cổ phiếu cá nhân theo pháp luật chứng khoán Việt Nam” nhằm mục đích đào sâu nghiên cứu, đóng góp ý kiến pháp luật bảo vệ nhà đầu tư cổ phiếu cá nhân tình hình thị trường cổ phiếu bất ổn Tình hình nghiên cứu đề tài Mặc dù thị trường chứng khoán Việt Nam nhỏ so với thị trường chứng khoán khác giới vấn đề bảo vệ nhà đầu tư chủ đề bật nhiều học giả ý Trong có luận án tiến sĩ luật học Hoàng Điểm d khoản Mục I Điều Quyết định số 368/QĐ-TTg ngày 21 tháng 03 năm 2022 Thủ tướng Chính phủ việc phê duyệt chiến lược tài đến năm 2030 Điểm a khoản Mục III Điều Quyết định số 368/QĐ-TTg ngày 21 tháng 03 năm 2022 Thủ tướng Chính phủ việc phê duyệt chiến lược tài đến năm 2030 Lê Hiệp, “Chủ tịch Quốc hội: 'Báo cáo anh Khái chứng khoán bất thường'”, https://thanhnien.vn/chu-tich-quoc-hoi-bao-cao-anh-khai-chung-khoan-bay-gio-no-qua-bat-thuongpost1457342.html, truy cập ngày 15/09/2022 Phương Thủy, “Khởi tố thêm Chủ tịch FLC Trịnh Văn Quyết đồng phạm tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản”, https://cand.com.vn/Ban-tin-113/khoi-to-them-chu-tich-flc-trinh-van-quyet-va-cac-dong-pham-toi-luadao-chiem-doat-tai-san-i665321/, truy cập ngày 15/09/2022 Thị Quỳnh Chi “Pháp luật bảo vệ quyền lợi ích nhà đầu tư thị trường chứng khoán tập trung Việt Nam” (Khoa luật, Đại học Quốc gia Hà Nội, 2008), luận văn thạc sĩ luật học Phạm Thanh Tú “Bảo đảm quyền lợi ích hợp pháp nhà đầu tư thị trường chứng khoán tập trung theo pháp luật Việt Nam” (Khoa luật, Đại học Quốc gia Hà Nội, 2006), luận văn “Bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp nhà đầu tư thị trường chứng khoán tập trung theo quy định pháp luật chứng khoán” Trần Thị Hà Trang (Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội, 2008), luận văn thạc sĩ luật học Vũ Thị Huyền Ngọc “Bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp nhà đầu tư không chuyên nghiệp thị trường chứng khoán tập trung theo pháp luật Việt Nam” (Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội, 2014) với nhiều luận văn, luận án viết khác tạp chí chuyên ngành… Thứ nhất, nhìn chung nghiên cứu, viết thực lâu so với tại, nội dung viết tập trung nhiều vào quy định pháp luật cũ ban hành hiệu lực vào thời điểm Cụ thể viết theo Luật Chứng khoán (Luật số 70/2006/QH11) ngày 29 tháng 06 năm 2006 hết hiệu lực, có luật Luật Chứng khốn (Luật số 54/2019/QH14) ngày 26 tháng 11 năm 2019 có hiệu lực vào ngày 01 tháng 01 năm 2021 Vì mà có nhiều thay đổi pháp luật chứng khoán hành mà nghiên cứu cũ khơng cịn phù hợp Thứ hai, luận văn, luận án thường khái quát chung nhiều nhóm nhà đầu tư tập trung vào nhóm nhà đầu tư cố định tập trung vào nhà đầu tư cá nhân Vì lí mà viết, nghiên cứu theo chiều rộng cho nhiều loại nhà đầu tư tập trung nghiên cứu theo chiều sâu vào nhóm nhà đầu tư định Từ dẫn tới việc luận văn, luận án có nhiều thực trạng khác giải pháp nêu chung chung cho tất nhà đầu tư Thứ ba, bùng phát đại dịch Covid-19 nên người phải tuân thủ quy định giãn cách xã hội Vì vậy, hai năm qua khơng có nhiều đề tài cơng bố Trong đó, quy định pháp luật có nhiều thay đổi để phù hợp với hoạt động ngày đa dạng, phong phú thị trường chứng khoán Cụ thể, mức xử phạt lĩnh vực chứng khoán tăng lên để phù hợp với thực tiễn Trong lịch sử hình thành phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam thời điểm tại, nói chưa mà thị trường chứng khoán lại phát triển đến Một nguyên nhân đại dịch Covid-19 khiến cho nhiều người phải nhà, từ chọn kênh đầu tư chứng khoán để tăng thêm thu nhập Vì vậy, luận văn tập trung nghiên cứu, phân tích, so sánh, đánh giá lại quy định pháp luật với tình hình thực tiễn Đặc biệt sau đại dịch Covid-19 bùng phát, thị trường chứng khốn Việt Nam nói riêng thị trường chứng khốn giới nói chung chứng kiến nhiều thay đổi chưa có lịch sử Mặc dù, có khác cơng trình nghiên cứu nêu so với đề tài luận văn tác đối tượng nghiên cứu pháp luật áp dụng Tuy nhiên, tác giả kế thừa số lý luận bảo vệ nhà đầu tư phù hợp với vấn đề nghiên cứu luận văn Mục đích, nhiệm vụ nghiên cứu đề tài Mục đích nghiên cứu đề tài nêu lên vấn đề thực tiễn cịn nhiều bất cập tìm vấn đề pháp lý chưa phù hợp quy định pháp luật bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp nhà đầu tư cổ phiếu cá nhân thị trường chứng khoán Việt Nam Để thực mục đích trên, luận văn tập trung giải nhiệm vụ nghiên cứu cụ thể sau đây: Một là, nghiên cứu, làm rõ vấn đề lý luận pháp luật bảo vệ quyền lợi ích nhà đầu tư cổ phiếu cá nhân Cụ thể tập trung làm rõ khái niệm, vai trò, chất, cần thiết việc bảo vệ quyền lợi ích nhà đầu tư cổ phiếu cá nhân Hai là, phân tích, đánh giá thực trạng quy định pháp luật hành thực tiễn áp dụng pháp luật bảo vệ quyền lợi ích nhà đầu tư cổ phiếu cá nhân nhằm vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu, hoàn thiện để thay đổi phù hợp với thực Ba là, đề xuất định hướng giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật bảo vệ quyền lợi ích nhà đầu tư cổ phiếu cá nhân Việt Nam Đối tượng phạm vi nghiên cứu Trong thực tế, nhà đầu tư cổ phiếu cá nhân tham gia vào loại thị trường chứng khoán thị trường chứng khoán tập trung thị trường chứng khoán phi tập trung (thị trường Over the counter - OTC) Ngồi ra, thị trường chứng khốn cịn chia thị trường sơ cấp thị trường thứ cấp việc nhà đầu tư cá nhân có nhiều hình thức để đầu tư mua, bán cổ phiếu để kiếm lợi nhuận thông qua việc chênh lệch giá tham gia thông qua quỹ đầu tư cổ phiếu Do đó, có nhiều hướng để nghiên cứu đề tài Tuy nhiên, phạm vi luận văn, tác giả sâu nghiên cứu vấn đề bảo vệ quyền lợi ích nhà đầu tư cá nhân phạm vi nghiên cứu sau: Về nội dung nghiên cứu: Để đảm bảo yêu cầu giới hạn nội dung số trang luận văn đồng thời đảm bảo tính chuyên sâu đề tài nên tác giả tập trung nghiên cứu quy định bảo vệ quyền lợi ích nhà đầu tư cá nhân nước họ tham gia giao dịch mua, bán cổ phiếu thị trường thứ cấp thị trường chứng khoán tập trung Về phạm vi lãnh thổ: Luận văn chủ yếu nghiên cứu quy định hành pháp luật chứng khoán Việt Nam nhằm làm rõ vấn đề pháp lý vấn đề bảo vệ quyền lợi ích nhà đầu tư cổ phiếu cá nhân, cụ thể sử dụng Luật Chứng khoán (Luật số 54/2019/QH14) ngày 26 tháng 11 năm 2019 văn có hiệu lực Ngồi ra, luận văn cịn sử dụng số tài liệu nước để giúp so sánh, đánh giá với quy định nước nhằm làm rõ vấn đề cần nghiên cứu Phương pháp nghiên cứu Luận văn nghiên cứu thực dựa sở lý luận chung Chủ nghĩa Mác – Lênin nhà nước pháp luật, sử dụng phương pháp: phương pháp tổng hợp, so sánh, phân tích, thống kê, hệ thống hóa khảo cứu thực tiễn để đưa đánh giá cách hệ thống, toàn diện quy định pháp luật bảo vệ quyền lợi ích nhà đầu tư cổ phiếu cá nhân nhằm đưa kết luận mang tính khách quan khoa học, có sở cho kiến nghị luận văn Tùy thuộc vào nội dung cách thức phân tích, luận văn sử dụng kết hợp nhiều phương pháp phần Cụ thể: Chương I: Luận văn sử dụng phương pháp tổng hợp, hệ thống hóa, phân tích để xác định nội dung chung thị trường chứng khoán, chứng khoán, cổ phiếu nội dung khác để làm tảng cho đề tài nghiên cứu Chương II: Luận văn sử dụng phương pháp phân tích, hệ thống hóa, so sánh nhằm phân tích tính hợp lý tính hiệu việc bảo vệ nhà đầu tư cổ phiếu cá nhân Ngồi ra, luận văn cịn sử dụng phương pháp hệ thống hóa, khảo cứu thực 65 NĐTCN gây hại cho phát triển TTCK Tuy nhiên, hành vi chưa điều không tốt cơng ty có cổ phiếu bị thao túng Bởi lẽ, TTCP có nhiều mã cổ phiếu, nhiên mã cổ phiếu NĐT quan tâm Vì lí mà có nhiều mã cổ phiếu có khoản thấp thiếu quan tâm Trong đó, hành vi thao túng TTCK tạo cung, cầu giả từ tạo khoản cho mã cổ phiếu, điều mà công ty cần Xét mặt thực tế, mã cổ phiếu mà đối tượng muốn thực hành vi thao túng thông thường mã cổ phiếu có khoản, giúp cho việc thao túng thực cách dễ dàng với số vốn bỏ Do đó, pháp luật cần bổ sung quy định trách nhiệm cơng ty có cổ phiếu bị thao túng theo hướng cảnh cáo, nhắc nhở Không phải cơng ty muốn cổ phiếu trở thành đối tượng để bị thao túng, nên việc quy trách nhiệm không thiết phải xử phạt nặng Tuy nhiên, khơng có quy định xử phạt cơng ty khơng trọng đến vấn đề Có thể quy định cơng ty phải cơng bố thơng tin có thấy việc bất thường xảy với mã cổ phiếu mình, nghi ngờ có hành vi thao túng TTCK Nếu công ty không công bố thơng tin bất thường khơng có cảnh báo cho vấn đề quan có thẩm quyền phát có hành vi thao túng cổ phiếu cơng ty nên có hình thức xử phạt công ty, không dừng lại việc xử phạt chủ thể có hành vi thao túng TTCK Điều giúp cho NĐT cổ phiếu cá nhân biết mã cổ phiếu công ty bị thao túng để từ cân nhắc định đầu tư 66 KẾT LUẬN CHƯƠNG Từ việc tiến hành nghiên cứu thực tiễn pháp luật bảo vệ quyền lợi ích NĐT cổ phiếu cá nhân, cịn có định hướng hồn thiện giải pháp Việc nghiên cứu số nội dung sau: Pháp luật quyền lợi ích NĐT cổ phiếu cá nhân có quy định rõ ràng, cụ thể công nhận quyền tham gia thị trường, quyền cung cấp thông tin, quyền sở hữu tài sản đầu tư Từ bảo vệ cho NĐT cổ phiếu cá nhân khỏi xâm hại quyền lợi ích từ chủ thể khác Pháp luật quyền lợi ích NĐT cổ phiếu cá nhân có quy định chế đảm bảo quyền NĐTCN thực tế chế giám sát, tra, kiểm tra, xử lý vi phạm chế giải tranh chấp Dựa vào chế mà quyền lợi ích hợp pháp NĐTCN thật bảo vệ khỏi chủ thể khác Cùng với quy định cụ thể, rõ ràng quy định pháp luật bảo vệ quyền lợi ích NĐT cổ phiếu cá nhân số hạn chế, bất cập định như: quy định lỗi giao dịch trực tuyến cơng ty chứng khốn cịn số bất cập, quy định phát ngơn có liên quan tới lĩnh vực chứng khoán lãnh đạo công ty tư cách người nội số bất cập, thiếu quy định xử lý cơng ty có cổ phiếu bị thao túng chủ thể bị xử phạt hành vi thao túng thị trường chứng khốn… Định hướng hồn thiện pháp luật việc bảo vệ quyền lợi ích NĐT cổ phiếu cá nhân: Phải theo xu hướng hội nhập quốc tế, đảm bảo tính phù hợp với điều kiện kinh tế - xã hội Việt Nam, đảm bảo phát triển bền vững TTCK Trên sở định hướng hoàn thiện, pháp luật cần hoàn thiện quy định sau: quy định trách nhiệm cơng ty chứng khốn lỗi hệ thống phần mềm giao dịch chứng khoán theo hướng răn đe, để cơng ty chứng khốn nghiêm túc việc kiểm tra, hoàn thiện cở sở hạ tầng, kỹ thuật hệ thống giao dịch chứng khoán; quy định cụ thể việc công bố thông tin nguyên nhân lỗi hệ thống phần mềm giao dịch chứng khốn cơng ty chứng khốn để đảm bảo quyền tham gia đầu tư TTCK cách liên tục, giúp cho NĐTCN yên tâm tham gia đầu tư TTCK; quy định cụ thể xử lý vi phạm nhân viên mơi giới chứng khốn cơng ty chứng khốn nghiệp vụ tư vấn đầu tư 67 chứng khoán theo hướng xác định rõ trách nhiệm; quy định trách nhiệm, xử lý vi phạm phát ngôn phương tiện truyền thông lãnh đạo cơng ty theo hướng phịng ngừa hành vi phạm tội tương lai, khiến lãnh đạo phải cân nhắc trước phát ngôn trước phương tiện truyền thơng lĩnh vực chứng khốn; quy định trách nhiệm việc công bố thông tin người nội theo hướng nhắc nhở, cảnh cáo nhằm hướng tới hạn chế việc lợi dụng công bố thông tin để trục lợi; quy định quản lý tiền khách hàng hoạt động nghiệp vụ cơng ty chứng khốn theo hướng bảo vệ tốt quyền lợi NĐTCN; quy định trách nhiệm cơng ty có cổ phiếu bị thao túng chủ thể bị xử phạt hành vi thao túng thị trường chứng khốn theo hướng khuyến khích, nhắc nhở công ty phải theo dõi mã cổ phiếu nhằm giúp cho TTCK minh bạch Việc hồn thiện pháp luật bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp NĐT cổ phiếu cá nhân nói riêng việc hồn thiện pháp luật Việt Nam nói chung trình dài, cần nhiều thời gian, công sức cần nghiên cứu thường xuyên để cập nhật điều Những giải pháp luận văn nhiều nghiên cứu vấn đề nhằm đóng góp số kiến nghị, ý tưởng cho pháp luật lĩnh vực chứng khoán ngày hoàn thiện, giúp cho TTCK ngày phát triển bền vững 68 KẾT LUẬN Trong thị trường tài chính, thị trường vốn đóng vai trị quan trọng nhằm giúp huy động vốn cho việc sản xuất, kinh doanh từ giúp cho kinh tế phát triển Để đạt mục tiêu phát triển thị trường chứng khốn, ngồi việc tạo điều kiện thuận lợi cho yếu tố khác thị trường, việc bảo vệ quyền lợi ích nhà đầu tư nói chung quyền lợi ích nhà đầu tư cổ phiếu cá nhân nói riêng nội dung mà Nhà nước cần quan tâm Bởi nhà đầu tư cá nhân thành phần chiếm đa số thị trường chứng khoán, thành phần thiếu thị trường chứng khốn Việc quan tâm, củng cố lịng tin nhà đầu tư cá nhân vào thị trường chứng khoán việc đặc biệt quan trọng, góp phần cho phát triển thị trường chứng khoán, ổn định an ninh xã hội phát triển kinh tế Để đạt mục tiêu này, việc nghiên cứu nhằm hoàn thiện pháp luật bảo vệ quyền lợi ích nhà đầu tư cổ phiếu cá nhân cần thiết cần thực cách hiệu quả, nghiêm túc Trong loại nhà đầu tư nhà đầu tư cá nhân đối tượng dễ bị xâm hại quyền lợi ích hợp pháp Bởi vì, nhà đầu tư cá nhân thơng thường có hạn chế việc tiếp cận thông tin, hạn chế kiến thức đầu tư Trong đó, cổ phiếu lại hàng hóa đặc biệt mang tính rủi ro cao Việc đầu tư cổ phiếu có nhiều loại rủi ro khác khơng phải vấn đề mới, nhiên pháp luật bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp nhà đầu tư cổ phiếu cá nhân khỏi rủi ro mang tính hệ thống, đảm bảo cho nhà đầu tư cá nhân có mơi trường đầu tư cơng bằng, công khai, minh bạch Để bảo vệ quyền lợi ích nhà đầu tư cổ phiếu cá nhân, pháp luật công nhận số quyền nhà đầu tư cá nhân quyền tham gia thị trường chứng khốn, quyền cung cấp thơng tin, quyền sở hữu tài sản đầu tư Ngoài ra, để đảm bảo quyền nhà đầu tư cá nhân thực hóa pháp luật cịn có chế giám sát, tra, kiểm tra, biện pháp xử lý vi phạm chế giải tranh chấp Pháp luật bảo vệ quyền lợi ích nhà đầu tư cổ phiếu cá nhân cần phải tuân thủ quy tắc sau: Nguyên tắc bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp nhà đầu tư, nguyên tắc công bằng, công khai, minh bạch, nguyên tắc đảm bảo phát triển bền vững thị trường chứng khốn Trong nguyên tắc bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp nhà đầu tư nguyên tắc chung 69 nội dung quan trọng xuyên suốt quy định lĩnh vực chứng khoán Pháp luật bảo vệ quyền lợi ích nhà đầu tư cổ phiếu cá nhân số bất cập, hạn chế định Điều khiến việc bảo vệ nhà đầu tư cá nhân chưa thực cách triệt để Việc hoàn thiện pháp luật bảo vệ quyền lợi ích nhà đầu tư cổ phiếu cá nhân cần phải dựa định hướng sau: Phải theo xu hướng hội nhập quốc tế, đảm bảo tính phù hợp với điều kiện kinh tế - xã hội Việt Nam, đảm bảo phát triển bền vững thị trường chứng khoán Những nội dung pháp luật bảo vệ quyền lợi ích nhà đầu tư cổ phiếu cá nhân cần phải hoàn thiện: quy định trách nhiệm cơng ty chứng khốn lỗi hệ thống phần mềm giao dịch chứng khoán, quy định cụ thể việc công bố thông tin nguyên nhân lỗi hệ thống phần mềm giao dịch chứng khốn cơng ty chứng khoán để đảm bảo quyền tham gia đầu tư thị trường chứng khoán cách liên tục, quy định cụ thể xử lý vi phạm nhân viên mơi giới chứng khốn cơng ty chứng khốn nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán, quy định trách nhiệm, xử lý vi phạm phát ngôn phương tiện truyền thông lãnh đạo công ty, quy định trách nhiệm việc công bố thông tin người nội bộ, quy định quản lý tiền khách hàng hoạt động nghiệp vụ cơng ty chứng khốn, quy định trách nhiệm cơng ty có cổ phiếu bị thao túng chủ thể bị xử phạt hành vi thao túng thị trường chứng khoán Tuy nhiên, giới hạn thời gian nội dung trình bày nên có nhiều vấn đề mà luận văn chưa thể nghiên cứu trình bày hết Luận văn cịn nghiên cứu thêm nhiều hướng sau: Thứ nhất, nghiên cứu thêm nhiều quyền lợi ích nhà đầu tư cổ phiếu cá nhân Bởi lẽ, luận văn dừng lại việc nghiên cứu ba quyền nhà đầu tư cá nhân mà chưa nghiên cứu thêm nhiều nhiều quyền đặc biệt lợi ích khác Thứ hai, luận văn chưa nghiên cứu nhiều luật pháp nước khác việc bảo vệ quyền lợi ích nhà đầu cổ phiếu cá nhân Trong quy định pháp luật bảo vệ quyền lợi ích nhà đầu tư cổ phiếu cá nhân lại định hướng hội nhập quốc tế 70 Thứ ba, đào sâu nghiên cứu thêm chế đảm bảo quyền lợi ích nhà đầu tư cổ phiếu cá nhân thực tế chế giám sát, tra, xử lý vi phạm đặc biệt giải tranh chấp DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO A Văn quy phạm pháp luật Hiến pháp nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam ngày 28/11/2013 Bộ luật Dân (Luật số 91/2015/QH13) ngày 24/11/2015 Bộ luật Hình (Luật số 100/2015/QH13) ngày 27/11/2015 sửa đổi, bổ sung theo Luật số 12/2017/QH14 ngày 20/06/2017 Luật An ninh mạng (Luật số 24/2018/QH14) ngày 12/06/2018 Luật Chứng khoán (Luật số 54/2019/QH14) ngày 26/11/2019 Luật Đầu tư (Luật số 61/2020/QH14) ngày 17/06/2020 Luật Xử lý vi phạm hành (Luật số 15/2012/QH13) ngày 20/06/2012 sửa đổi, bổ sung theo Luật số 67/2020/QH14 ngày 13/11/2020 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP Chính Phủ ngày 31/12/2020 quy định chi tiết thi hành số điều luật chứng khốn Nghị định số 156/2020/NĐ-CP Chính Phủ ngày 31/12/2020 quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán sửa đổi, bổ sung Nghị định số 128/2021/NĐ-CP Chính Phủ ngày 30/12/2021 sửa đổi, bổ sung số điều nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 Chính Phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán 10 Quyết định số 368/QĐ-TTg Thủ tướng Chính phủ ngày 21/03/2022 việc phê duyệt chiến lược tài đến năm 2030 11 Thơng tư số 96/2020/TT-BTC Bộ Tài ngày 16/11/2020 hướng dẫn cơng bố thơng tin thị trường chứng khốn 12 Thơng tư số 117/2020/TT-BTC Bộ Tài ngày 31/12/2020 quy định phương pháp tính khoản thu trái pháp luật, số lợi bất hợp pháp có thực hành vi vi phạm pháp luật chứng khốn thị trường chứng khốn 13 Thơng tư số 120/2020/TT-BTC Bộ Tài ngày 31/12/2020 quy định giao dịch cổ phiếu niêm yết, đăng ký giao dịch chứng quỹ, trái phiếu doanh nghiệp, chứng quyền có bảo đảm niêm yết hệ thống giao dịch chứng khốn 14 Thơng tư số 121/2020/TT-BTC Bộ Tài ngày 31/12/2020 quy định hoạt động công ty chứng khoán B Tài liệu tham khảo Tài liệu tham khảo tiếng Việt 15 Phạm Hoàng Anh (2017), Phân tích đề xuất giải pháp phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam, Luận văn thạc sĩ ngành quản trị kinh doanh, Đại học Bách khoa Hà Nội 16 Hoàng Thị Quỳnh Chi (2008), Pháp luật bảo vệ quyền lợi ích nhà đầu tư thị trường chứng khoán tập trung Việt Nam, Luận án tiến sĩ Luật học, Đại học Quốc gia Hà Nội 17 Bùi Xuân Hải (2001), “Tự kinh doanh: Một số vấn đề lý luận thực tiễn”, Tạp chí Nhà nước Pháp luật, số 05 (277), tr 68-74 18 Bùi Xuân Hải (2006), “Tiếp nhận pháp luật nước ngoài: Lý thuyết thực tiễn pháp luật cơng ty Việt Nam”, Tạp chí Nghiên cứu Lập pháp, số 7/2006 19 Nguyễn Đức Hiển (2012), Hành vi nhà đầu tư thị trường chứng khoán Việt Nam, Luận án tiến sĩ kinh tế, Đại học Kinh tế Quốc dân 20 Học viện Tài Chính (2009), Giáo trình Thị trường chứng khốn, Bạch Đức Hiển, NXB Tài 21 Phan Phương Nam (2018), Pháp luật điều chỉnh hoạt động kinh doanh dịch vụ công ty chứng khoán, Luận án tiến sĩ luật học, Đại học Luật TP.HCM 22 Vũ Thị Huyền Ngọc (2014), Bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp nhà đầu tư khơng chuyên nghiệp thị trường chúng khoán tập trung theo pháp luật Việt Nam, Luận văn thạc sĩ Luật học, Đại học Quốc gia Hà Nội 23 Lê Thị Thảo (2012), “Bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư cá nhân thị trường chứng khốn”, Tạp chí Nghiên cứu Lập pháp, số (213), tr.47-50 24 Vũ Hoài Thu (2020), Pháp luật giao dịch cổ phiếu niêm yết thị trường chứng khoán tập trung Việt Nam, Luận văn thạc sĩ luật học, Khoa luật Đại học Quốc gia Hà Nội 25 Trần Thị Hà Trang (2008), Bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp nhà đầu tư thị trường chứng khoán tập trung theo quy định pháp luật chứng khoán, Luận văn thạc sĩ Luật học, Đại học Quốc gia Hà Nội 26 Nguyễn Văn Vân (2010), “Các biện pháp pháp lý bảo vệ nhà đầu tư thị trường chứng khoán”, Tạp chí Nhà nước Pháp luật, số (266), tr.30-36 Tài liệu tham khảo tiếng Anh 27 A Statement of the Technical Committee of the International Organization of Securities Commissions (2002), Principles for Auditor Oversight 28 Gorman, Christopher M (2004), “Are Chinese Walls the Best Solution to the Problems of Insider Trading and Conflicts of Interest in Broker-Dealers”, Fordham Journal of Corporate & Financial Law, Vol 9, Issue (2004) 29 Norman S Poser (1988), “Chinese Wall or Emperor’s New Clothes? Regulating Conflicts of Interest of Securities Firms in the U.S and the U.K”, Michigan Yearbook of International Legal Studies, Vol 30 The International Organization of Securities Commissions (2017), Objectives and Principles of Securities Regulation 31 World Bank (2010), Doing Business 2010 32 World Bank (2019), Doing Business 2019 33 World Bank (2020), Doing Business 2020 Tài liệu từ internet (Truy cập ngày 23/09/2022) 34 https://archive.doingbusiness.org/en/reports/global-reports/doingbusiness-reports 35 Andrada Busuioc & Ristian Radu Birau, “The role of information asymetry in the outburst and the deepening of the contemporary economic crisis”, Challenges of the Knowledge Society Economy http://cks.univnt.ro/uploads/cks_2011_articles/index.php?dir=02_economy%2F&do wnload=cks_2011_economy_art_004.pdf 36 Elon Musk, https://twitter.com/elonmusk/status/1026872652290379776?ref_src=twsrc%5Etfw %7Ctwcamp%5Etweetembed%7Ctwterm%5E1026872652290379776%7Ctwgr%5 E%7Ctwcon%5Es1_ 37 https://www.nasdaq.com/glossary/e/economic-bubble 38 Teresa Ghilarducci, “Most Americans Don’t Have A Real Stake In The Stock Market”, https://www.forbes.com/sites/teresaghilarducci/2020/08/31/mostamericans-dont-have-a-real-stake-in-the-stock-market/?sh=4934b6ef1154 39 SEC, https://www.sec.gov/news/press-release/2018-226 40 https://vi.wikipedia.org/wiki/Elon_Musk 41 Lê Hoài An Lâm Thái Hoàng Anh, “Đằng sau số tài khoản chứng khoán kỷ lục nỗi lo”, https://thesaigontimes.vn/dang-sau-con-so-tai-khoan-chungkhoan-ky-luc-la-noi-lo/ 42 Hà Anh, “Giá biến động, Phó Chủ tịch không mua 10 triệu cổ phiếu DIG đăng ký”, https://vneconomy.vn/gia-bien-dong-pho-chu-tich-khong-mua-10trieu-co-phieu-dig-nhu-dang-ky.htm 43 Hà Anh, “Lỗ luỹ kế 430 tỷ, PTL giải trình cổ phiếu tăng trần phiên liên tiếp”, https://vneconomy.vn/lo-luy-ke-hon-430-ty-ptl-giai-trinh-co-phieu-tangtran-5-phien-lien-tiep.htm 44 Bộ Tài chính, “Tiếp tục đẩy mạnh tra, giám sát thị trường chứng khoán, xử lý nghiêm hành vi vi phạm”, https://mof.gov.vn/webcenter/portal/tttc/pages_r/l/chi-tiet-tin-tin-tuc-taichinh?dDocName=MOFUCM214436 45 Công ty Cổ phần Chứng khốn SSI, “Bản cơng bố rủi ro”, https://www.ssi.com.vn/khach-hang-ca-nhan/bang-cong-bo-rui-ro 46 Cơng ty Cổ phần Chứng khốn SSI, “DANH SÁCH TÀI KHOẢN NGÂN HÀNG CỦA SSI”, https://www.ssi.com.vn/khach-hang-ca-nhan/danh-sachtai-khoan-ngan-hang-cua-ssi 47 Công ty Cổ phần Chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh, “Bản công bố rủi ro giao dịch trực tuyến”, https://hsc.com.vn/giao-dich/ban-cong-bo-rui-ro-giaodich-truc-tuyen.html 48 Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh, “Thông báo lỗi hệ thống giao dịch”, https://hsc.com.vn/tin-tuc/thong-bao-loi-he-thong-giaodich.html 49 Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh, “Quyền lợi nhà đầu tư sử dụng dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán HSC”, https://online.hsc.com.vn/tin-tuc/thu-vien/quyen-loi-cua-nha-dau-tu-khi-su-dungdich-vu-tu-van-dau-tu-chung-khoan-cua-hsc.html 50 Cơng ty Cổ phần Chứng khốn VNDIRECT, “Cơng bố rủi ro giao dịch trực tuyến”, https://www.vndirect.com.vn/cong-bo-rui-ro/ 51 Cơng ty Cổ phần Chứng khốn VNDIRECT, “VNDIRECT thơng báo lỗi bảng giá không cập nhật Mobile App”, https://www.vndirect.com.vn/tin_vndirect/vndirect-thong-bao-loi-bang-gia-khongcap-nhat-tren-mobile-app/ 52 Cơng ty Cổ phần Chứng khốn VNDIRECT, “Hướng dẫn: Nộp tiền vào tài khoản giao dịch https://support.vndirect.com.vn/hc/vi/articles/360001455813- VNDIRECT”, H%C6%B0%E1%BB%9Bng-d%E1%BA%ABn-N%E1%BB%99pti%E1%BB%81n-v%C3%A0o-t%C3%A0i-kho%E1%BA%A3n-giaod%E1%BB%8Bch-t%E1%BA%A1i-VNDIRECT 53 C.Giang, “VNDirect 'quên' gia hạn tên miền, nhà đầu tư khơng vào website”, https://vnbusiness.vn/24h/vndirect-quen-gia-han-ten-mien-nha-dau-tukhong-vao-duoc-website-1084682.html 54 Hồng Đình, “Đừng để bị 'lùa gà'”, https://thanhnien.vn/dung-de-bi-luagapost1481000.html#:~:text='L%C3%B9a%20g%C3%A0'%20l%C3%A0%20c%E1 %BB%A5m%20t%E1%BB%AB,%C4%91%C3%B3%20nhanh%20ch%C3%B3ng %20r%E1%BB%9Bt%20gi%C3%A1 55 Đỗ Thị Thu Hà, “Hoạt động công bố thông tin công ty đại chúng vấn đề bảo vệ nhà đầu tư chứng khoán”, https://tapchitaichinh.vn/kinh-te-vimo/hoat-dong-cong-bo-thong-tin-cua-cong-ty-dai-chung-va-van-de-bao-ve-nhadau-tu-chung-khoan-301945.html 56 Lê Hiệp, “Chủ tịch Quốc hội: 'Báo cáo anh Khái chứng khoán bất thường'”, https://thanhnien.vn/chu-tich-quoc-hoi-bao-cao-anh-khai-chungkhoan-bay-gio-no-qua-bat-thuong-post1457342.html 57 Bạch Huệ, “Thấy từ hành động Phó Chủ tịch 8X đăng ký mua triệu DIG mua 145.000 cổ phiếu: Thị giá 6X "không phù hợp" để mua?”, https://cafef.vn/thay-gi-tu-hanh-dong-cua-pho-chu-tich-8x-dang-ky-mua-5trieu-dig-nhung-chi-mua-145000-co-phieu-thi-gia-6x-van-khong-phu-hop-de-mua20220222121105447.chn 58 KBSV, “BỘ QUY TẮC ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN KB VIỆT NAM”, https://www.kbsec.com.vn/pic/general/files/KBSV_QuyTacDaoDucNgheNghiep_0 12018.pdf 59 Chí Kiên, “Hiểm họa từ “Room VIP” chứng khốn”, https://fili.vn/2021/08/hiem-hoa-tu-nhung-room-vip-chung-khoan-830885184.htm?fbclid=IwAR0eNS2lXvYoAOJSyX1szHYd1Tf3IwdDQnGh2nejZd6N 4y6TyXjhRLtgf14# 60 Quỳnh Lê, “Cổ đơng nội đăng ký mua cổ phiếu để đó”, https://www.tinnhanhchungkhoan.vn/co-dong-noi-bo-dang-ky-mua-co-phieu-roide-do-post239002.html 61 Kiều Linh, “Lỗi app giao dịch, VnDirect khuyến cáo nhà đầu tư tránh đăng nhập tài khoản cao điểm”, https://vneconomy.vn/loi-app-giao-dichvndirect-khuyen-cao-nha-dau-tu-tranh-dang-nhap-tai-khoan-gio-cao-diem.htm 62 Đức Mạnh, “App chứng khoán TCBS liên tục lỗi, nhà đầu tư xúc chốt lời”, https://laodong.vn/kinh-doanh/app-chung-khoan-tcbs-lien-tucloi-nha-dau-tu-buc-xuc-khong-the-chot-loi-970144.ldo 63 Thu Minh, “FLC nói chưa biết cổ phiếu trần phiên, đề nghị ngược lại Ủy ban Chứng khoán làm rõ”, https://vneconomy.vn/flc-noi-chua-biet-visao-co-phieu-tran-5-phien-de-nghi-nguoc-lai-uy-ban-chung-khoan-lam-ro.htm 64 M.P, “25 năm chặng đường hội nhập quốc tế ngành chứng khốn”, https://dangcongsan.vn/kinh-te-va-hoi-nhap/25-nam-chang-duong-hoi-nhap-quocte-nganh-chung-khoan-598379.html 65 Hồng Nam, “Vụ việc "nhóm Louis": Làm "sạch" thị trường chứng khoán”, https://vtv.vn/kinh-te/vu-viec-tai-nhom-louis-lam-sach-thi-truong-chung- khoan-20220421003101011.htm 66 Minh Nhật, “Cổ phiếu Chứng khoán Apec (APS) tăng sốc phi mã, lãnh đạo hô hào cổ đông “gồng lãi””, https://www.congluan.vn/co-phieu-chung-khoanapec-aps-tang-soc-phi-ma-lanh-dao-ho-hao-co-dong-gong-lai-post167594.html 67 Sơn Nhung, “Ông Đỗ Thành Nhân tự nhận "khơng biết chứng khốn"”, https://nld.com.vn/kinh-te/ong-do-thanh-nhan-tung-tu-nhan-khong-biet-give-chung-khoan-20220421104943599.htm 68 Mai Phương, “Huy động tiền nhàn rỗi qua kênh chứng khoán”, https://thanhnien.vn/huy-dong-tien-nhan-roi-qua-kenh-chung-khoanpost577270.html 69 Trần Thu Thảo, “Đề xuất sửa quy định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp”, https://www.nguoiduatin.vn/nang-chat-luong-cua-nha-dau-tu-chungkhoan-chuyen-nghiep-a553595.html 70 Nguyễn Phương Thảo, “Cơ chế bảo vệ nhà đầu tư thị trường chứng khoán Việt Nam”, https://tapchitaichinh.vn/kinh-te-vi-mo/co-che-bao-ve-nha-dau- tu-tren-thi-truong-chung-khoan-viet-nam-106536.html 71 TCCK, “Ngành Chứng khoán Việt Nam bước tiến dài đường hội nhập”, http://www.ssc.gov.vn/ubck/faces/oracle/webcenter/portalapp/pages/vi/aptcnoidung chitiet.jspx?id=1130&_afrLoop=165215884102000&_afrWindowMode=0#%40%3 F_afrLoop%3D165215884102000%26id%3D1130%26_afrWindowMode%3D0%2 6_adf.ctrl-state%3D13hk9ym8ac_9 72 Kiều Trang – Phan Hằng, “Nghe “room chứng khốn”?”, https://www.tinnhanhchungkhoan.vn/nghe-gi-trong-room-chung-khoanpost267107.html 73 Phương Thủy, “Khởi tố thêm Chủ tịch FLC Trịnh Văn Quyết đồng phạm tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản”, https://cand.com.vn/Ban-tin-113/khoito-them-chu-tich-flc-trinh-van-quyet-va-cac-dong-pham-toi-lua-dao-chiem-doat-taisan-i665321/ 74 Nguyễn Xuân Tùng, “Bàn “nguyên tắc pháp quyền Xã hội chủ nghĩa””, https://moj.gov.vn/qt/tintuc/Pages/nghien-cuu-trao-doi.aspx?ItemID=1463 75 UBCKNN, http://www.ssc.gov.vn/ubck/faces/vi/vimenu/vipages_vithongtinthitruong/thongkett ck?_afrLoop=133008699996000&_afrWindowMode=0&_afrWindowId=null#%40 %3F_afrWindowId%3Dnull%26_afrLoop%3D133008699996000%26_afrWindow Mode%3D0%26_adf.ctrl-state%3Dom5ks3cqa_4 76 UBCKNN, “Giới thiệu tổ chức Quốc tế Uỷ ban Chứng khoán IOSCO”, http://www.ssc.gov.vn/ubck/faces/prinpage?dDocName=APPSSCGOVVN1620669 03&_adf.ctrlstate=hns0ml9gk_4&_afrLoop=289663049405000&_afrWindowMode=0&_afrWin dowId=hns0ml9gk_1#%40%3F_afrWindowId%3Dhns0ml9gk_1%26_afrLoop%3D 289663049405000%26dDocName%3DAPPSSCGOVVN162066903%26_afrWind owMode%3D0%26_adf.ctrl-state%3D7j416sul1_4 77 UBCKNN, “Minh bạch thông tin doanh nghiệp niêm yết TTCK số vấn đề đặt ra”, http://www.ssc.gov.vn/ubck/faces/oracle/webcenter/portalapp/pages/vi/aptcnoidung chitiet.jspx?id=1245&_afrLoop=364874103758000&_afrWindowMode=0#%40%3 F_afrLoop%3D364874103758000%26id%3D1245%26_afrWindowMode%3D0%2 6_adf.ctrl-state%3Ddb2ffoq9z_9 78 UBCKNN, “Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán bà Nguyễn Thị Thanh Hương”, https://www.ssc.gov.vn/ubck/faces/vi/vilinks/videtail/vichitiettintuc/vidsthanhtragia msat/vichitiet104?dDocName=APPSSCGOVVN162137009&_afrLoop=101529607 784000&_afrWindowMode=0&_afrWindowId=null#%40%3F_afrWindowId%3Dn ull%26_afrLoop%3D101529607784000%26dDocName%3DAPPSSCGOVVN162 137009%26_afrWindowMode%3D0%26_adf.ctrl-state%3D13iujtrib1_68 79 UBCKNN, “Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn ơng Nguyễn Quang Vinh”, https://www.ssc.gov.vn/ubck/faces/vi/vilinks/videtail/vichitiettintuc/vidsthanhtragia msat/vichitiet104?dDocName=APPSSCGOVVN162138783&_afrLoop=101528808 069000&_afrWindowMode=0&_afrWindowId=null#%40%3F_afrWindowId%3Dn ull%26_afrLoop%3D101528808069000%26dDocName%3DAPPSSCGOVVN162 138783%26_afrWindowMode%3D0%26_adf.ctrl-state%3D13iujtrib1_51 80 UBCKNN, “Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Cơng ty cổ phần chứng khoán VPS”, https://www.ssc.gov.vn/ubck/faces/vi/vilinks/videtail/vichitiettintuc/vidsthanhtragia msat/vichitiet104?dDocName=APPSSCGOVVN162149573&_afrLoop=311413011 17000&_afrWindowMode=0&_afrWindowId=null#%40%3F_afrWindowId%3Dnu ll%26_afrLoop%3D31141301117000%26dDocName%3DAPPSSCGOVVN16214 9573%26_afrWindowMode%3D0%26_adf.ctrl-state%3Dowklojufj_34 81 VASB, “THÔNG TIN CHUNG”, http://vasb.vn/Main/Index/be1fbe7d0209-8023-809e-53e0ef216ea4?lang=vn 82 VASB, “QUY TẮC ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP”, http://vasb.vn/Main/Index/175ad269-1153-4d8d-8e3c28d3d7fa3813?lang=vn#:~:text=B%E1%BB%99%20Quy%20t%E1%BA%AFc%2 0%C4%91%E1%BA%A1o%20%C4%91%E1%BB%A9c,d%E1%BB%8Bch%20v %E1%BB%A5%20v%C3%A0%20v%E1%BA%ADn%20h%C3%A0nh 83 Thừa Vân, “Ông Mai Hữu Tín: “1 tỷ USD số thấp mà chấp nhận cho chơi này””, https://fili.vn/2021/04/dhdcd-ttf-he-lo-phuong-anphat-hanh-100-trieu-cp-gia-10000-dongcp-737-851584.htm 84 Nguyễn Anh Việt, “Góp phần cấu hệ thống tài theo hướng bền vững hơn”, https://www.qdnd.vn/kinh-te/cac-van-de/gop-phan-co-cau-he-thong-taichinh-theo-huong-ben-vung-hon-678869 85 Anh Vũ, “Chủ tịch Louis Holdings Đỗ Thành Nhân vừa bị bắt ai?”, https://thanhnien.vn/chu-tich-louis-holdings-do-thanh-nhan-vua-bi-bat-la-aipost1450684.html 86 “Chơi chứng khoán để "ăn xổi", nhiều nhà đầu tư F0 nhận "trái đắng"”, https://vietnamnet.vn/choi-chung-khoan-de-an-xoi-nhieu-nha-dau-tu-f0-nhan-traidang-2023435.html 87 “Mơi giới chứng khốn tháng kiếm 100 triệu: Góc khuất bị khách mắng, doạ đánh giàu nhanh vậy?”, https://vietnamnet.vn/moi-gioi-chung-khoanthang-kiem-100-trieu-goc-khuat-bi-khach-mang-doa-danh-va-tai-sao-giau-nhanhvay-820526.html 88 http://tratu.soha.vn/dict/vn_vn/%C4%90%E1%BA%A7u_t%C6%B0 89 http://tratu.soha.vn/dict/vn_vn/Chuy%C3%AAn_nghi%E1%BB%87p 90 http://tratu.soha.vn/dict/vn_vn/B%E1%BA%A3o_v%E1%BB%87 91 https://vtv.vn/cong-nghe/diem-danh-10-mang-xa-hoi-co-luong-nguoidung-lon-nhat-the-gioi-hien-nay-20210103065142019.htm 92 http://s.cafef.vn/DAT-493745/dat-giai-trinh-gia-co-phieu-tang-tran-5phien-lien-tiep.chn ... VỀ PHÁP LUẬT BẢO VỆ QUYỀN VÀ LỢI ÍCH CỦA NHÀ ĐẦU TƯ CỔ PHIẾU LÀ CÁ NHÂN THEO PHÁP LUẬT CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM 1.1 Khái quát bảo vệ quyền lợi ích nhà đầu tư cổ phiếu cá nhân theo pháp luật. .. pháp luật bảo vệ quyền lợi ích nhà đầu tư cổ phiếu cá nhân theo pháp luật chứng khoán Việt Nam 20 1.3.3 Nội dung pháp luật bảo vệ quyền lợi ích nhà đầu tư cổ phiếu cá nhân theo pháp luật chứng. .. chung pháp luật bảo vệ quyền lợi ích nhà đầu tư cổ phiếu cá nhân theo pháp luật chứng khoán Việt Nam Chương 2: Thực trạng kiến nghị hoàn thiện pháp luật bảo vệ quyền lợi ích nhà đầu tư cổ phiếu cá