ẢNH HƯỞNG CỦA CÁC CÚ SỐC ĐẾN KẾT QUẢ SINH KẾ HỘ GIA ĐÌNH VIỆT NAM VAI TRÒ ĐIỀU TIẾT CỦA NĂNG LỰC THÍCH ỨNG

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BÁO CÁO TỔNG KẾT ĐỀ TÀI THAM GIA XÉT GIẢI THƯỞNG “SINH VIÊN NGHIÊN CỨU KHOA HỌC” NĂM 2020 ẢNH HƯỞNG CỦA CÁC CÚ SỐC ĐẾN KẾT QUẢ SINH KẾ HỘ GIA ĐÌNH VIỆT NAM: VAI TRỊ ĐIỀU TIẾT CỦA NĂNG LỰC THÍCH ỨNG Thuộc lĩnh vực khoa học công nghệ: Kinh tế Kinh doanh Hà Nội, năm 2020 LỜI CAM ĐOAN Chúng cam đoan đề tài nghiên cứu khoa học “Ảnh hưởng cú sốc đến kết sinh kế hộ gia đình Việt Nam: Vai trị điều tiết lực thích ứng” cơng trình nghiên cứu khoa học độc lập chúng tôi; liệu sử dụng đề tài trung thực, khách quan; tham khảo có nguồn gốc trích dẫn rõ ràng; kết nghiên cứu đề tài không chép cơng trình khác Nếu có sai sót nào, chúng tơi xin chịu hồn tồn trách nhiệm Hà Nội, ngày 23 tháng 08 năm 2020 Tác giả Nhóm nghiên cứu MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN MỤC LỤC DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT DANH MỤC BẢNG DANH MỤC HÌNH PHẦN MỞ ĐẦU CHƯƠNG 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ ẢNH HƯỞNG CỦA CÁC CÚ SỐC ĐẾN KẾT QUẢ SINH KẾ HỘ GIA ĐÌNH: VAI TRỊ ĐIỀU TIẾT CỦA NĂNG LỰC THÍCH ỨNG 21 1.1 Kết sinh kế hộ gia đình 21 1.1.1 Khái niệm 21 1.1.2 Đo lường 22 1.2 Cú sốc .23 1.2.1 Cú sốc sức khỏe 23 1.2.2 Cú sốc tự nhiên 25 1.3 Năng lực thích ứng 30 1.3.1 Khái niệm thành phần 30 1.3.3 Vai trị điều tiết lực thích ứng 50 1.4 Mô hình giả thuyết nghiên cứu 58 CHƯƠNG 2: PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 62 2.1 Phương pháp tiếp cận .62 2.2 Phương pháp thu thập liệu 68 2.3 Phương pháp xử lý liệu .69 CHƯƠNG 3: KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU VỀ ẢNH HƯỞNG CỦA CÁC CÚ SỐC ĐẾN KẾT QUẢ SINH KẾ: VAI TRÒ ĐIỀU TIẾT CỦA NĂNG LỰC THÍCH ỨNG 73 3.1 Kết thống kê mô tả 73 3.1.1 Mô tả đặc điểm hộ 73 3.1.2 Thực trạng cú sốc sức khỏe hộ gia đình nơng thôn Việt Nam 77 3.1.3 Thực trạng cú sốc tự nhiên hộ gia đình nơng thơn Việt Nam .79 3.2 Ảnh hưởng cú sốc lực thích ứng đến kết sinh kế hộ gia đình nơng thơn Việt Nam .81 3.2.1 Ảnh hưởng cú sốc đến kết sinh kế hộ gia đình nơng thơn Việt Nam 81 3.2.2 Ảnh hưởng lực thích ứng đến kết sinh kế hộ gia đình nơng thơn Việt Nam 83 3.3 Vai trò điều tiết lực thích ứng 86 CHƯƠNG 4: LUẬN BÀI KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU VÀ MỘT SỐ KHUYẾN NGHỊ NHẰM GIẢM THIỂU TÁC ĐỘNG TIÊU CỰC CỦA CÁC CÚ SỐC ĐẾN KẾT QUẢ SINH KẾ CỦA HỘ GIA ĐÌNH VIỆT NAM .103 4.1 Luận bàn kết nghiên cứu 103 4.2 Một số khuyến nghị 109 4.2.1 Một số khuyến nghị Chính phủ quyền địa phương .109 4.2.2 Một số khuyến nghị người dân 113 4.3 Một số hạn chế hướng nghiên cứu 114 TÀI LIỆU THAM KHẢO .117 PHỤ LỤC 150 DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT Ký hiệu Ý nghĩa Tiếng anh CIEM The Central Institute for Viện Nghiên cứu Quản lý Kinh Economic Management tế Trung ương Chuyên môn kỹ thuật CMKT DFID EM-DAT Tiếng việt Department for International Development Emergency Events Database Bộ Phát triển Quốc tế Anh Cơ sở liệu kiện khẩn cấp FEM Fixed Effects Model Mơ hình tác động cố định GDP Gross Domestic Product Tổng sản phẩm quốc nội Global Facility for Disaster Cơ sở toàn cầu giảm thiểu Reduction and Recovery khắc phục thảm họa General Statistical Office Tổng cục Thống kê GFDRR GSO ILSSA IPSARD LMIC OECD The Institute of Labour Science Viện Khoa học Lao động Xã and Social Affairs hội Institute of Policy and Strategy Viện Chính sách Chiến lược for Agriculture and Rural Phát triển Nông nghiệp Nông Development thôn Low and middle-income Các nước có thu thập thấp countries trung bình Organization for Economic Co- Tổ chức Hợp tác Phát triển operation and Development Kinh tế Phương pháp bình phương nhỏ OLS Ordinary Least Squares REM Random Effects Model Mơ hình hiệu ứng ngẫu nhiên United Nations Development Chương trình Phát triển Liên Programme Hợp Quốc Vietnam Household Living Bộ liệu Điều tra mức sống hộ Standard Survey gia đình World Health Organization Tổ chức Y tế Thế giới UNDP VHLSS WHO DANH MỤC BẢNG Bảng 1.1: Các loại cú sốc tự nhiên thường xuyên xảy Việt Nam .27 Bảng 2.1: Các số sử dụng nghiên cứu 65 Bảng 2.2: Kết kiểm định Hausman 71 Bảng 3.1: Đặc điểm hộ gia đình Việt Nam từ liệu VHLSS 74 Bảng 3.2: Đặc điểm hộ gia đình nơng thơn Việt Nam từ liệu VHLSS 76 Bảng 3.3: Đặc điểm hộ gia đình nông thôn Việt Nam bị ảnh hưởng cú sốc sức khỏe 78 Bảng 3.4: Đặc điểm hộ gia đình nông thôn Việt Nam bị ảnh hưởng lũ lụt, bão lốc hạn hán 80 Bảng 3.5: Ảnh hưởng cú sốc đến kết sinh kế hộ gia đình nơng thơn Việt Nam 82 Bảng 3.6: Ảnh hưởng thành phần lực thích ứng đến kết sinh kế hộ gia đình nơng thơn Việt Nam .85 Bảng 3.7: Vai trò điều tiết riêng rẽ lực thích ứng xem xét ảnh hưởng cú sốc sức khỏe đến kết sinh kế hộ gia đình nơng thơn Việt Nam 88 Bảng 3.8: Vai trò điều tiết tổng thể lực thích ứng xem xét ảnh hưởng cú sốc sức khỏe đến kết sinh kế hộ gia đình nơng thơn Việt Nam 91 Bảng 3.9: Vai trò điều tiết thành phần phụ lực thích ứng xem xét ảnh hưởng cú sốc sức khỏe đến kết sinh kế hộ gia đình nơng thơn Việt Nam 92 Bảng 3.10: Vai trị điều tiết riêng rẽ lực thích ứng xem xét ảnh hưởng cú sốc tự nhiên đến kết sinh kế hộ gia đình nơng thơn Việt Nam .96 Bảng 3.11: Vai trò điều tiết tổng thể lực thích ứng xem xét ảnh hưởng cú sốc tự nhiên đến kết sinh kế hộ gia đình nơng thơn Việt Nam .99 Bảng 3.12: Vai trò điều tiết thành phần phụ lực thích ứng xem xét ảnh hưởng cú sốc tự nhiên đến kết sinh kế hộ gia đình nơng thơn Việt Nam 101 DANH MỤC HÌNH Hình 1.1: Mơ hình nghiên cứu 58 Hình 2.1: Khung sinh kế bền vững DFID 63 Hình 3.1: Quy mơ hộ gia đình nơng thơn Việt Nam bị ảnh hưởng lũ lụt, bão lốc hạn hán 79 PHẦN MỞ ĐẦU Tổng quan nghiên cứu 1.1 Tổng quan nghiên cứu ảnh hưởng cú sốc đến kết sinh kế 1.1.1 Tổng quan cú sốc Cú sốc định nghĩa rối loạn lớn, khơng thể đốn trước, khơng mang tính đặn, phân biệt với căng thẳng - thường kiện nhỏ hơn, dự đốn được, diễn thường xun liên tục (Pearce cộng sự, 1989) Sốc dẫn đến suy giảm phúc lợi, ảnh hưởng đến cá nhân (bệnh tật, tử vong), cộng đồng, khu vực chí quốc gia (thảm họa tự nhiên, khủng hoảng kinh tế vĩ mô) (World Bank, 2000) Nhìn chung, cú sốc có tác động tiêu cực bền vững xã hội, kinh tế môi trường (Ellis, 2000; Wisner cộng sự, 2004) Cuộc sống người đầy rẫy điều không chắn, cú sốc bắt nguồn từ rủi ro khó đốn Rủi ro dẫn đến cú sốc mang tính đặc trưng, hiệp biến, hai (Onisanwa Olaniyan, 2018) Cụ thể, rủi ro có tính đặc trưng, riêng biệt đề cập đến trải nghiệm cụ thể hộ gia đình, thường khơng liên quan đến hộ gia đình lân cận (ví dụ cú sốc cấp hộ gia đình, chẳng hạn tử vong, thương tật thất nghiệp), đó, rủi ro hiệp biến mặt không gian đề cập đến cú sốc ảnh hưởng đến nhiều hộ gia đình vị trí địa lý (tức cú sốc cộng đồng, chẳng hạn thiên tai dịch bệnh) (Pradhan Mukherjee, 2018) Do vậy, hầu hết nghiên cứu chia hai loại sốc phổ biến là: Sốc mang tính đặc trưng (Idiosyncratic shocks) sốc mang tính hiệp biến (Covariate shocks) Sốc mang tính đặc trưng nước thu nhập thấp thu nhập trung bình (LMIC), đặc biệt cú sốc sức khỏe, phổ biến để lại hậu nặng nề (Heltberg Lund, 2009; Krishna, 2010; Santos cộng sự, 2011; Wagstaff Lindelow, 2014) Dưới góc độ quốc gia, nghiên cứu trước cho cú sốc sức khỏe (ví dụ bệnh tật, thương tật tử vong) rủi ro lớn thịnh vượng kinh tế (Cochrane, 1991; Gertler Gruber, 2002; Heltberg Lund, 2009; Somi cộng sự, 2009; Wagstaff Lindelow, 2014; Alvesson cộng sự, 2015) Dưới góc độ hộ gia đình, Krishna (2007) cho cú sốc mang tính đặc trưng, sốc sức khỏe loại sốc phổ biến nhất, đồng thời nguyên nhân lớn đẩy hộ gia đình vào tình trạng nghèo đói nước phát triển Cụ thể hơn, Mitra cộng (2012) ảnh hưởng cú sốc sức khỏe kết sinh kế hộ gia đình nghiêm trọng nước phát triển thị trường bảo hiểm dịch vụ liên quan quốc gia hạn chế, khiến hầu hết hộ gia đình dễ bị tổn thương có khả tự bảo vệ trước cú sốc sức khỏe Các hộ gia đình bị giảm thu nhập, hàng làm việc tăng khoản chi phí cho y tế, trường hợp khơng có chế bảo hiểm thức, hậu kinh tế cú sốc sức khỏe cho hộ gia đình nghiêm trọng (Mitra cộng sự, 2015) Sốc mang tính hiệp biến: Khác với cú sốc mang tính đặc trưng cú sốc sức khoẻ, cú sốc hiệp biến có phạm vi bao phủ rộng (Dercon, 2002) Sốc tự nhiên thuộc nhóm sốc mang tính hiệp biến Các cú sốc tự nhiên bắt nguồn từ kiện tự nhiên cực đoan phát triển chậm (ví dụ sa mạc hóa dịch bệnh) đột ngột (ví dụ động đất, lũ lụt, núi lửa) (Balgah cộng sự, 2010) Sốc tự nhiên, với cú sốc khác, tạo tổn thất lớn tài sản vật chất (Gignoux cộng sự, 2016) Dưới góc độ quốc gia, phần lớn nghiên cứu ảnh hưởng tiêu cực cú sốc tự nhiên đến số GDP (Botzen cộng sự, 2019; Acevedo cộng sự, 2020) Dưới góc độ hộ gia đình, vài nghiên cứu cú sốc tự nhiên mang lại tác động tiêu cực tới thu nhập chi tiêu hộ (Baez Santos, 2008; Thomas cộng sự, 2012; Baez cộng sự, 2016; Deryugina cộng sự, 2018) Như vậy, nghiên cứu trước phân tích loạt cú sốc để hiểu tỷ lệ mắc, phân phối ảnh hưởng phúc lợi rủi ro khác mà hộ gia đình nơng thơn quốc gia phát triển phải đối mặt ( Dercon cộng sự, 2005; Heltberg Lund, 2009; Wagstaff Lindelow, 2010) Roland cộng (2010) cú sốc hiệp biến có sức cơng phá lớn cú sốc mang tính đặc trưng Do đó, hộ gia đình gặp khó khăn đối phó với loại sốc Dù vậy, điều Những cú sốc mang tính đặc trưng tạo tổn thất phúc lợi cao cú sốc hiệp biến Chẳng hạn, Günther Harttgen (2009) Madagascar, cú sốc hiệp biến có tác động khác biệt với cú sốc mang tính đặc trưng, cụ thể, cú sốc hiệp biến có tác động mạnh hộ gia đình nơng thơn, sốc mang tính đặc trưng ảnh hưởng nhiều hộ gia đình thành thị Tuy nhiên, nghiên cứu phần lớn chưa xác định vai trị lực thích ứng tác động Thêm vào đó, thơng tin cú sốc mang tính đặc trưng cú sốc mang tính hiệp biến hạn chế hầu hết khảo sát hộ gia đình đơi cịn thiếu hồn tồn (Gunther cộng sự, 2008) Do đó, hầu hết tác giả tập trung vào tác động cú sốc lựa chọn tiêu dùng (Ví dụ: Alderman Paxson, 1994; Christiaensen Subbarao, 2004; Grimm, 2006; Gertler Gruber, 2002; Gertler cộng sự, 2006; Glewwe cộng sự, 1998; Kochar, 1995; Ligon Schechter, 2003; Paxson, 1992; Rosenzweig Binswanger, 1993; Woolard Klasen, 2005) Bởi hầu hết cú sốc ngăn chặn (Frazier Drzymkowski, 2014), vậy, việc đảm bảo khả thích ứng sau cú sốc hộ gia đình biện pháp quan trọng để đối phó với cú sốc Trong nghiên cứu này, nhóm xem xét tác động cú sốc sức khoẻ cú sốc tự nhiên - đại diện cho hai loại sốc mang tính đặc trưng sốc mang tính hiệp biến đến kết sinh kế hộ gia đình Việt Nam vai trị điều tiết lực thích ứng thơng qua liệu VHLSS năm 2014, 2016, 2018 Từ đó, nhóm nghiên cứu đưa khuyến nghị giúp hộ gia đình gia tăng cường lực thích ứng qua đó, góp phần giảm thiểu thiệt hại từ cú sốc 1.1.2 Tổng quan nghiên cứu ảnh hưởng cú sốc sức khỏe đến kết sinh kế Sốc sức khỏe nghèo đói có mối quan hệ mật thiết với (Grant Hulme, 2008; Meessen cộng sự, 2003) Tình trạng sức khỏe tốt giúp giảm nghèo đáng kể cấp độ cá nhân hộ gia đình Ngược lại, tình trạng sức khỏe dẫn đến đói nghèo (Kabir Maitrot, 2018) Ở quốc gia có thu nhập thấp trung bình giới, cú sốc sức khỏe thường xảy phổ biến để lại hậu vô nặng nề (Heltberg Lund, 2009; Krishna, 2010; Santos cộng sự, 2011; Wagstaff Lindelow, 2014) Đặc biệt, cú sốc sức khỏe rủi ro lớn mà người dân khu vực nông thôn phải đối mặt (Woldemichael cộng sự, 2018) Vì vậy, việc xác định ảnh hưởng cú sốc sức khỏe nhu cầu cấp thiết để đưa chiến lược đối phó kịp thời Câu hỏi đặt là: Mức độ tác động kinh tế cú sốc sức khỏe tới hộ gia đình gì? Yếu tố ảnh hưởng đến mức độ tác động này? Các nghiên cứu xoay quanh chủ đề đóng góp vào kho tàng kiến thức bổ ích cú sốc sức khỏe thực tế ảnh hưởng thật 151 sqrt(diag(V_b(b) (B) (b-B) V_B)) A42 0.2449173 0.2719573 -0.02704 0.005086 A43 -0.0194839 -0.0095569 -0.009927 0.0050688 A45 0.0418065 0.0278094 0.0139971 0.0028063 A51 -0.0365157 -0.0865748 0.0500591 0.0110364 A53 -0.0674232 -0.0829924 0.0155692 0.0024335 A54 0.0053512 0.0003171 0.0050341 0.0026916 A28 0.243869 0.2828829 -0.039014 0.0078031 A29 -0.0000277 -0.0000217 -5.92E-06 1.78E-06 A64 0.0414336 0.0501019 -0.0086683 0.0052053 tsnguoi 0.1743159 0.1721715 0.0021445 0.0022542 2016 0.0665827 0.0483324 0.0182503 0.0071861 2018 0.1717568 0.1434854 0.0282713 0.0083788 year Kiểm định Hausman chi2(24) = (b-B)'[(V_b-V_B)^(-1)](b-B) = 230.90 Prob>chi2 = 0.0000 Nguồn: Tính tốn tác giả 152 Phụ lục 2: Hồi quy mơ hình tác động lên chi tiêu bình qn đầu người nơng hộ theo FEM REM Kiểm định Hausman (b-B) sqrt(diag(V_bV_B)) (b) (B) Mô hình FEM Mơ hình REM Khác biệt S.E F1 0.0044339 -0.0233209 0.0277548 0.0105596 F2 0.0002516 0.0054302 -0.0051786 0.0093086 F3 -0.0136114 -0.0088016 -0.0048098 0.0111647 S32 0.3531213 0.3617013 -0.0085801 0.0125854 S33 0.0028093 0.0028691 -0.0000598 0.0001646 A11 1.98E-06 1.91E-06 6.93E-08 3.71E-07 A12 0.0163633 0.0068863 0.009477 0.0044206 A13 6.12E-06 2.64E-06 3.48E-06 1.04E-06 A14 0.0000141 3.71E-06 0.0000104 3.80E-06 A21 -0.048771 -0.0711857 0.0224147 0.0100017 A23 0.129486 0.1210985 0.0083875 0.0079224 A24 0.1171188 0.1285351 -0.0114163 0.0064684 A31 0.0562245 0.057196 -0.0009715 0.0011756 A32 4.58E-06 4.67E-06 -9.53E-08 1.06E-07 A34 0.0003667 0.0005867 -0.0002199 0.0001665 A38 0.0680153 0.0703798 -0.0023646 0.0084761 153 (b) (B) (b-B) sqrt(diag(V_bV_B)) A42 0.1384769 0.1662107 -0.0277338 0.0056702 A43 0.1314313 0.1455258 -0.0140945 0.0056339 A45 0.015924 0.0069617 0.0089622 0.0030861 A51 -0.0043038 0.0231584 -0.0274622 0.0120901 A53 -0.0502661 -0.0600292 0.0097631 0.0026663 A54 0.0179577 0.0188789 -0.0009212 0.0029736 A28 0.2678748 0.284777 -0.0169022 0.0087404 A29 -0.0000337 -0.0000297 -4.02E-06 1.97E-06 A64 0.0447089 0.0443125 0.0003964 0.0058154 tsnguoi 0.118787 0.1180245 0.0007625 0.0024797 2016 0.0695982 0.0610822 0.008516 0.0078999 2018 0.2008142 0.1756113 0.0252029 0.0091722 year Kiểm định Hausman chi2(24) = (b-B)'[(V_b-V_B)^(-1)](b-B) = 104.54 Prob>chi2 = 0.0000 Nguồn: Tính tốn tác giả 154 Phụ lục 3.5: Mơ hình hồi quy ảnh hưởng cố định cú sốc lực thích ứng đến kết sinh kế hộ gia đình nông thôn Việt Nam Biến độc lập Lũ, lụt (F1) lnthunhap lnchitieu -0,628*** 0,491*** Có thành viên bị bệnh/chấn thương lnthunhap lnchitieu -0,988*** -0,633*** (0,049) (0,051) -0,016 -0,158 nặng (S31) Bão, lốc (F2) Hạn hán (F3) Vốn tự nhiên Vốn (0,077) (0,082) -0,769*** - Tỷ lệ thành viên có 0,614*** bệnh, chấn thương nặng/Quy mô hộ (S32) (0,063) (0,065) (0,175) (0,185) -0,455*** 0,485*** 2,291*** 1,953*** (0,084) (0,087) (0,370) (0,365) 2,306*** 1,951*** 0,716*** 0,447*** (0,360) (0,343) (0,046) (0,052) 0,759*** 0,472*** 4,883*** 5,677*** (0,046) (0,051) (0,389) (0,550) 5,051*** 5,690*** 0,659*** 0,730*** (0,385) (0,541) (0,042) (0,046) 0,671*** 0,753*** -0,172** 0,120* (0,042) (0,045) (0,068) (0,072) -0,183*** 0,159** 2,291*** 1,953*** (0,069) (0,072) (0,370) (0,365) 0,228*** 0,176*** 0,333*** 0,334*** (0,049) (0,054) (0,034) (0,036) -0,000* 0,000*** -0,000* -0,000*** (0,000) (0,000) (0,000) (0,000) 0,034 0,054 0,053** 0,080*** (0,034) (0,039) (0,022) (0,023) 0,136*** 0,111*** 0,207*** 0,157*** (0,010) (0,010) (0,006) (0,007) 0,269*** 0,232*** -0,386*** -0,127 (0,040) (0,042) (0,116) (0,133) -0,000 -0,000** -0,000 0,000* người Vốn vật chất Vốn tài Vốn xã hội F1*A28 F1*A29 F1*A64 F1*tsguoi F2*A28 F2*A29 S31*A28 S31*A29 S31*A64 S31*tsnguoi S32*A28 S32*A29 155 Biến độc lập lnthunhap lnchitieu lnthunhap lnchitieu (0,000) (0,000) 0,200** 0,203** (0,085) (0,095) -0,003 0,074** (0,026) (0,029) (0,000) (0,000) 0,066** 0,060** (0,028) (0,029) 0,153*** 0,123*** (0,008) (0,008) 0,056 0,092 (0,054) (0,057) -0,000 -0,000 (0,000) (0,000) 0,075** 0,109*** (0,036) (0,040) 0,116*** 0,101*** (0,010) (0,011) 0,012 -0,021 0,021 -0,023 (0,017) (0,021) (0,017) (0,022) 0,133*** 0,118*** 0,140*** 0,118*** (0,027) (0,034) (0,027) (0,033) 10,132*** 9,122*** 10,176*** 9,005*** (0,038) (0,041) (0,035) (0,038) Observations 9.496 9,501 9.496 9.501 R-squared 0,433 0,380 0,432 0,378 Number of idxa 1.443 1.443 1.443 1.443 F2*A64 F2*tsnguoi F3A28 F3*A29 F3*A64 F3*tsnguoi 2016.year 2018.year Constant S32*A64 S32*tsnguoi Robust standard errors in parentheses *** p