TIỂU LUẬN MÔN ASEAN_ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI Hiệp định đầu tư toàn diện ASEAN (ASEAN Comprehensive Investment Agreement ACIA) được các bộ trưởng kinh tế ASEAN kí ngày 26022009 tại Chaam (Thái Lan). ACIA có hiệu lực sẽ thay thế Hiệp định khuyến khích và bảo hộ đầu tư năm 1987 (IGA) và Hiệp định khung về khu vực đầu tư ASEAN năm 1998 (AIA), tạo khuôn khổ pháp lí mới trên cơ sở kế thừa đồng thời đưa vào một số quy định mới phù hợp hơn với cơ chế tự do hóa đầu tư, trong đó đặc biệt quan tâm đến lợi ích của các nhà đầu tư và khoản đầu tư của họ. Em xin trình bày một số vấn đề pháp lý về Nhà đầu tư ASEAN theo quy định của Hiệp định đầu tư toàn diện ASEAN (ACIA) năm 2009: khái niệm, các quyền mà nhà đầu tư ASEAN được hưởng và những trường hợp Nhà đầu tư ASEAN bị từ chối lợi ích bởi nước nhận đầu tư.
MỤC LỤC MỞ ĐẦU Hiệp định đầu tư toàn diện ASEAN (ASEAN Comprehensive Investment Agreement - ACIA) trưởng kinh tế ASEAN kí ngày 26/02/2009 Cha-am (Thái Lan) ACIA có hiệu lực thay Hiệp định khuyến khích bảo hộ đầu tư năm 1987 (IGA) Hiệp định khung khu vực đầu tư ASEAN năm 1998 (AIA), tạo khn khổ pháp lí sở kế thừa đồng thời đưa vào số quy định phù hợp với chế tự hóa đầu tư, đặc biệt quan tâm đến lợi ích nhà đầu tư khoản đầu tư họ Em xin trình bày số vấn đề pháp lý "Nhà đầu tư ASEAN" theo quy định Hiệp định đầu tư toàn diện ASEAN (ACIA) năm 2009: khái niệm, quyền mà nhà đầu tư ASEAN hưởng trường hợp Nhà đầu tư ASEAN bị từ chối lợi ích nước nhận đầu tư NỘI DUNG I Khái niệm “Nhà đầu tư ASEAN” Theo điều ACIA 2009, "nhà đầu tư ASEAN" hiểu là: "Công dân quốc gia thành viên pháp nhân quốc gia thành viên tiến hành đầu tư lãnh thổ quốc gia thành viên khác" Như vậy, đề trở thành “Nhà đầu tư ASEAN” theo quy định ACIA, nhà đầu tư cần thỏa mãn yếu tố: (1) Chủ thể đầu tư; (2) Hành vi đầu tư; (3) Địa điểm đầu tư: Thứ nhất, chủ thể đầu tư cơng dân người có quốc tịch quyền thường trú quốc gia thành viên theo quy định pháp luật sách quốc gia Đối với cá nhân, khơng cơng dân quốc gia thành viên mà người có quyền cư trú lâu dài lãnh thổ quốc gia thành viên coi nhà đầu tư ASEAN Như vậy, khái niệm " nhà đầu tư ASEAN" theo quy định ACIA xác định theo dấu hiệu quốc tịch Khái niệm khái niệm mở rộng (hơn so với quy định Hiệp định khung khu vực đầu tư ASEAN năm 1998, khái niệm nhà đầu tư xác định sở yếu tố: quốc tịch vốn tối thiểu)1 Pháp nhân thực thể pháp lí thành lập tổ chức theo pháp luật quốc gia thành viên, lợi nhuận hay phi lợi nhuận, thuộc sở hữu tư nhân hay sở hữu nhà nước, bao gồm công ty, tập đoàn, liên danh, liên doanh, doanh nghiệp chủ, hiệp hội tổ chức Đối với pháp nhân, doanh nghiệp 100% vốn nước mang quốc tịch quốc gia thành viên ASEAN, đầu tư sang quốc gia thành viên khác đương nhiên nhà đầu tư ASEAN Thứ hai, hành vi đầu tư phải có hành vi thực tế thực hành vi đầu tư Hành vi đầu tư thực qua “khoản đầu tư” quy định Điều Hiệp định ACIA Trước đây, AIA không điều chỉnh hoạt động đầu tư gián tiếp, hay nói cách khác, nhà đầu tư thực đầu tư gián tiếp không coi nhà đầu tư ASEAN Tuy nhiên, ACIA có hiệu lực, Hiệp định Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình Pháp luật Cộng đồng ASEAN, Nxb.CAND, Hà Nội, 2020 ghi nhận số hoạt động đầu tư gián tiếp qua việc công nhận cổ phần, cổ phiếu, trái phiếu “khoản đầu tư asean” Thứ ba, địa điểm đầu tư khoản đầu tư nhà đầu tư phải đầu tư quốc gia thành viên ASEAN Một “nhà đầu tư ASEAN” hưởng quyền lợi, ưu đãi từ quốc gia thành viên thỏa thuận ghi nhận Hiệp định II Các quyền mà nhà đầu tư ASEAN hưởng Tự hóa đầu tư Hiệp định tự hóa đầu tư xuyên biên giới lĩnh vực: sản xuất, nông nghiệp, thủy sản, lâm nghiệp, khai thác mỏ khai thác đá, dịch vụ kèm theo Mỗi quốc gia thành viên ASEAN đưa danh sách bảo lưu cho lĩnh vực này, hoạt động khơng có danh sách bảo lưu chịu điều chỉnh sách quốc gia, tự hóa mở cửa với nhà đầu tư ASEAN Để hỗ trợ thúc đẩy khu vực ASEAN thành khu vực đầu tư thống với điều kiện thuận lợi cho đầu tư nước quốc tế, thông qua ACIA, tất quốc gia thành viên thống nhất: (i) tạo môi trường thuận lợi nhằm thúc đẩy hình thức đầu tư khu vực tăng trưởng ASEAN; (ii) Xúc tiến đầu tư nội ASEAN, đặc biệt đầu tư từ ASEAN-6 (Brunei, Indonesia, Malaysia, Philippines, Singapore Thái Lan) vào nước ASEAN phát triển hơn; (iii) Hỗ trợ danh nghiệp vừa nhỏ tăng trưởng phát triển; (iv) Khuyến khích sáng kiến đầu tư chung tập trung vào cụm mạng lưới sản xuất khu vực Không phân biệt đối xử Một đặc điểm quan trọng ACIA đối xử bình đẳng nhà đầu tư ASEAN khoản đầu tư họ Nguyên tắc đối xử quốc gia (NT) Đối xử tối huệ quốc (MFN) buộc quốc gia thành viên ASEAN không phân biệt đối xử với nhà đầu tư ASEAN thuận lợi đối thủ cạnh tranh địa phương hay nước Theo nguyên tắc đối xử quốc gia, quốc gia ASEAN đối xử với nhà đầu tư từ quốc gia ASEAN khác không thuận lợi nhà đầu tư việc cấp phép, thành lập, mua lại, mở rộng, quản lý, điều hành, vận hành buôn bán xếp đầu tư khác lãnh thổ Theo nguyên tắc đối xử tối huệ quốc, nhà đầu tư ASEAN, bao gồm nhà đầu tư từ quốc gia thành viên ASEAN, phải đối xử cơng Ngồi ra, quốc gia thành viên không áp đặt yêu cầu cụ thể quốc tịch quản lý cấp cao trừ có bảo lưu thức cơng khai, quốc gia thành viên yêu cầu ban giám đốc cơng ty nước ngồi phải có quốc tịch cụ thể cư dân, yêu cầu khơng làm giảm khả kiểm sốt đầu tư nhà đầu tư ACIA đảm bảo u cầu hiệu suất khơng áp đặt điều kiện hàm lượng nội địa tối thiểu, yêu cầu xuất hay yêu cầu cân thương mại Bảo hộ nhà đầu tư ACIA trao cho khoản đầu tư hợp lệ số bảo hộ Hầu hết biện pháp bảo hộ bắt buộc nước chủ đầu tư phải bồi thường trường hợp nước khơng trì nghĩa vụ môi trường đầu tư tự cạnh tranh Đối xử công thỏa đáng: Chính phủ nước chủ đầu tư phải tuân thủ pháp luật quy định quốc gia thực thi quyền lực, không đưa định tùy tiện Trong trường hợp hành động pháp lý chống lại nhà đầu tư, nhà đầu tư có quyền tự vệ, tiếp cận với đại diện pháp lý có hội kháng cáo kết hay định bất lợi họ Bảo vệ đầy đủ: Chính phủ nước chủ đầu tư buộc phải bảo vệ cho khoản đầu tư trường hợp gặp nguy hiểm vật lý (ví dụ bạo động hay biểu tình) Trong trường hợp xảy thiệt hại xung đột vũ trang, tranh chấp kiện tương tự, nước chủ đầu tư phải bồi thường cho nhà đầu tư bị ảnh hưởng sở không phân biệt đối xử Không tước đoạt tài sản trái pháp luật: Bất kỳ quốc gia thành viên ASEAN tước đoạt khoản đầu tư ACIA bảo hộ cách trực tiếp hay gián tiếp buộc phải bồi thường đầy đủ hiệu cho nhà đầu tư bị ảnh hưởng cách kịp thời theo quy định pháp luật Khoản bồi thường phải thực chuyển giao đầy đủ nước thành viên ASEAN tương đương với giá trị thị trường hợp lý vào thời điểm công bố tiến hành tước đoạt Chỉ phép tước đoạt tài sản mục đích cộng đồng tiến hành theo cách không phân biệt đối xử Các trường hợp miễn trừ nghĩa vụ gồm trường hợp việc tước đoạt tài sản phép nhằm thu hồi đất đai thuộc đầu tư, với điều kiện khoản bồi thường trả cho nhà đầu tư theo pháp luật nước, nước chủ đầu tư áp đặt giấy phép bắt buộc tài sản sở hữu trí tuệ theo quy định pháp luật nước Tự chuyển tiền: Mọi nhà đầu tư tự khơng trì hỗn tiến hành chuyển tiền liên quan đến đầu tư lãnh thổ quốc gia thành viên ASEAN nhận khoản đầu tư Các khoản tiền chuyển khoản thực đồng tiền tự sử dụng theo tỷ giá hối đoái thị trường vào thời điểm chuyển tiền Trong số trường hợp đặc biệt, việc áp dụng cách thiện chí luật thủ tục nước chủ đầu tư hạn chế quyền này, ví dụ liên quan đến phá sản, vỡ nợ, bn bán chứng khốn hàng hóa giao sau, đánh thuế, thơi việc người lao động Trong số trường hợp, giao dịch vốn bị hạn chế sở chung có yêu cầu Quỹ tiền tệ giới (IMF) nhằm bảo vệ cán cân toán, di chuyển vốn đe dọa gây xáo trộn kinh tế tài nghiêm trọng nước chủ đầu tư Bảo vệ quyền đòi bồi thường công ty bảo hiểm: Nếu công ty bảo hiểm bảo hiểm nghĩa vụ hợp pháp nước chủ đầu tư nhà đầu tư, công ty bảo hiểm có quyền quyền địi bồi thường từ nước chủ đầu tư.2 Trong giải tranh chấp nhà nước nhà đầu tư Một cấu phần giá trị khác ACIA chế giải tranh chấp nhà nước nhà đầu tư (ISDS) thúc đẩy phương pháp giải tranh chấp thay Nhà đầu tư ASEAN giải tranh chấp thơng qua tịa án nước thẩm phán đồn, thơng qua trọng tài quốc tế gồm ICSID, UNCITRAL, quy tắc thống khác, theo phương thức giải tranh chấp khác nhau: trung gian, hòa giải, tham vấn & thương lượng Nhà đầu tư có tranh chấp phải chứng minh chịu mát thiệt hại phát sinh từ vi phạm nước chủ đầu tư quốc gia thành viên ASEAN nghĩa vụ theo ACIA liên quan đến quản lý, điều hành, vận hành buôn bán xếp khoản đầu tư bảo hộ Trường hợp có bất đồng cách diễn giải ACIA mà tranh chấp đầu tư, tất bên phải sử dụng chế giải tranh chấp nhà nước với nhà nước ASEAN theo Nghị định thư ASEAN tăng cường chế giải tranh chấp III Những trường hợp Nhà đầu tư ASEAN bị từ chối lợi ích nước nhận đầu tư Các trường hợp từ chối lợi ích nhà đầu tư ASEAN nước tiếp nhận đầu tư ghi nhận Điều 19 ACIA, theo có trường hợp: (1) người sở hữu kiểm soát pháp nhân quốc gia thành viên đầu tư vào quốc gia thành viên khác nhà đầu tư đến từ asean pháp nhân khơng có hoạt động kinh doanh chủ yếu lãnh thổ quốc gia thành viên ASEAN; (2) nhà đầu tư Quốc gia Thành viên từ chối lợi ích sở hữu kiểm sốt pháp nhân có hoạt động đầu tư quốc gia thành viên ASEAN; (3) nhà đầu tư quốc gia thành viên sở hữu kiểm sốt pháp nhân 2http://thuvien.hlu.edu.vn/KIPOSDATA0/KIPOSSysWebFiles/files/SanPham/TaiLieuDuAnMuTrap/BaoCaoNgh ienCuu/ICB-1_3b%20Tac%20dong%20Hiep%20dinh%20dau%20tu%20toan%20dien%20ACIA%20doi%20voi %20sx%20nong%20lam%20thuy%20san_khoang%20san.pdf đó, Quốc gia Thành viên từ chối lợi ích khơng trì quan hệ ngoại giao với quốc gia thành viên Theo đó, việc sở hữu kiểm sốt pháp nhân có hoạt động đầu tư hiểu sau: “sở hữu” nhà đầu tư theo luật pháp, quy định sách quốc gia Quốc gia Thành viên; “kiểm soát” nhà đầu tư nhà đầu tư có quyền định đa số thành viên hội đồng quản trị điều hành hợp pháp cách khác pháp nhân KẾT LUẬN Hiệp định đầu tư toàn diện ASEAN (ACIA) bước tiến vơ quan trọng tiến trình thực tự hóa đầu tư khu vực ASEAN ACIA áp dụng thông lệ quốc tế tốt giúp bảo vệ nhà đầu tư vốn đầu tư, tăng cường bảo hộ đầu tư Đưa định nghĩa rộng nhà đầu tư đồng thơi ghi nhận quyền lợi nhà đầu tư để họ thực hoạt động đầu tư quốc gia thành viên 10 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 11 Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình Pháp luật Cộng đồng ASEAN, Nxb.CAND, Hà Nội, 2020 12 Hiệp định khung khu vực đầu tư ASEAN năm 1998 (AIA) 13 Hiệp định đầu tư toàn diện ASEAN (ACIA) 14 http://thuvien.hlu.edu.vn/KIPOSDATA0/KIPOSSysWebFiles/files/Sa nPham/TaiLieuDuAnMuTrap/BaoCaoNghienCuu/ICB-1_3b%20Tac %20dong%20Hiep%20dinh%20dau%20tu%20toan%20dien %20ACIA%20doi%20voi%20sx%20nong%20lam%20thuy %20san_khoang%20san.pdf 15 ... động đầu tư gián tiếp qua việc công nhận cổ phần, cổ phiếu, trái phiếu “khoản đầu tư asean? ?? Thứ ba, địa điểm đầu tư khoản đầu tư nhà đầu tư phải đầu tư quốc gia thành viên ASEAN Một ? ?nhà đầu tư ASEAN? ??... lợi ích nhà đầu tư khoản đầu tư họ Em xin trình bày số vấn đề pháp lý "Nhà đầu tư ASEAN" theo quy định Hiệp định đầu tư toàn diện ASEAN (ACIA) năm 2009: khái niệm, quyền mà nhà đầu tư ASEAN hưởng... thành viên ASEAN, đầu tư sang quốc gia thành viên khác đương nhiên nhà đầu tư ASEAN Thứ hai, hành vi đầu tư phải có hành vi thực tế thực hành vi đầu tư Hành vi đầu tư thực qua “khoản đầu tư? ?? quy