1 BỘ TƯ PHÁP TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI BÀI TẬP HỌC KỲ MÔN PHÁP LUẬT CỘNG ĐỒNG ASEAN ĐỀ BÀI 02 Phân tích một số vấn đề pháp lý về “Nhà đầu tư ASEAN”theo quy định của Hiệp định đầu tư toàn diện ASEAN (.
BỘ TƯ PHÁP TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI BÀI TẬP HỌC KỲ MÔN: PHÁP LUẬT CỘNG ĐỒNG ASEAN ĐỀ BÀI: 02 Phân tích số vấn đề pháp lý “Nhà đầu tư ASEAN”theo quy định Hiệp định đầu tư toàn diện ASEAN (ACIA) HỌ TÊN : Nguyễn Đức Duy MSSV : LỚP : N03-TL1 NHÓM : 430515 02 Mục lục Mở đầu ………………………………………………………………………… Nội dung ………………………………………………………………………… Khái niệm Nhà đầu tư ASEAN …………………………………………… 2 Các quyền mà Nhà đầu tư ASEAN hưởng ………………………… Những trường hợp Nhà đầu tư ASEAN bị từ chối lợi ích nước nhận đầutư……………………………………………………………………… Kết Luận ……………………………………………………………………… Danh mục tài liệu tham khảo ………………………………………………… MỞ ĐẦU Ra đời từ năm 1967, song năm đầu hợp tác, ASEAN chủ yếu tập trung vào vấn đề trị, an ninh nhằm ổn định tình hình khu vực, tạo tảng cho trình hợp tác kinh tế sau Đặc biệt, cộng đồng kinh tế ASEAN hình thành tạo dịng lưu chuyển tự hàng hoá, dịch vụ, đầu tư, vốn lao động lành nghề Cùng với đó, mơi trường đầu tư thuận lợi, nhiều ưu đãi thu hút nhà đầu tư ASEAN đầu tư vào khu vực Để tìm hiểu sâu vấn đề này, em xin chọn đề tài số 02: “Phân tích số vấn đề pháp lý “Nhà đầu tư ASEAN” theo quy định Hiệp định đầu tư toàn diện ASEAN (ACIA) năm 2009: khái niệm, quyền mà nhà đầu tư ASEAN hưởng trường hợp Nhà đầu tư ASEAN bị từ chối lợi ích nước nhận đầu tư” để nghiên cứu, tìm hiểu làm tập học kỳ NỘI DUNG Khái niệm Nhà đầu tư ASEAN: Về khái niệm nhà đầu tư ASEAN quy định khoản d Điều ACIA 2009 sau: “Nhà đầu tư hiểu công dân quốc gia thành viên pháp nhân quốc gia thành viên đang, tiến hành đầu tư lãnh thổ nước thành viên khác” Có thể thấy rằng, ACIA mở rộng bảo hộ cho nhà đầu tư từ bên ASEAN Một nhà đầu tư trở thành Nhà đầu tư ASEAN cách thành lập pháp nhân Quốc gia Thành viên ASEAN (Pháp nhân ASEAN ), từ đầu tư vào Quốc gia Thành viên ASEAN khác Quốc gia pháp nhân nước thứ ba phải sở hữu kiểm sốt (nghĩa có quyền định phần lớn giám đốc đạo hợp pháp hành động của) pháp nhân ASEAN Quốc gia sau phải thực hoạt động kinh doanh thực chất Quốc gia Thành viên ASEAN nơi thành lập Các quyền mà nhà đầu tư ASEAN hưởng: 2.1 Mở cửa đầu tư: Tại Điều Khoản Hiệp định ACIA quy định tự hóa đầu tư thực lĩnh vực sau: sản xuất cơng nghiệp; nơng nghiệp; ngư nghiệp; lâm nghiệp; khai khống khai thác đá; ngành dịch vụ liên quan tới ngành sản xuất công nghiệp, nông nghiệp, ngư nghiệp, lâm nghiệp, khai khoáng khái thác đá Bên cạnh để tiến hành tự hóa số lĩnh vực, dịch vụ phát sinh tương lai ACIA qui định hoạt động tự hóa mở rộng lĩnh vực tất quốc gia thành viên tán thành Để hỗ trợ thúc đẩy khu vực ASEAN thành khu vực đầu tư thống với điều kiện thuận lợi cho đầu tư nước quốc tế, thông qua ACIA, tất quốc gia thành viên thống nhất: (i) tạo môi trường thuận lợi nhằm thúc đẩy hình thức đầu tư khu vực tăng trưởng ASEAN; (ii) Xúc tiến đầu tư nội ASEAN, đặc biệt đầu tư từ ASEAN-6 (Brunei, Indonesia, Malaysia, Philippines, Singapore Thái Lan) vào nước ASEAN phát triển hơn; (iii) Hỗ trợ danh nghiệp vừa nhỏ tăng trưởng phát triển; (iv) Khuyến khích sáng kiến đầu tư chung tập trung vào cụm mạng lưới sản xuất khu vực Liệt kê lĩnh vực phép mở cửa đầu tư hóa giới hạn hoạt động đầu tư không thuộc phạm vi điều chỉnh Hiệp định biện pháp thu hút đầu tư mà ACIA làm được, nhà đầu tư rõ ràng tron việc đầu tư vào lĩnh vực ASEAN mở cửa theo sách thực tự hóa tránh việc nhà đầu tư xác định sai phạm vi mở cửa tự hóa gây nên thiệt hai từ phía nhà đầu tư từ làm giảm sức hút đầu từ từ thị trường ASEAN 2.2 Không phân biệt đối xử: Nguyên tắc đối xử quốc gia (NT) Đối xử tối huệ quốc (MFN) nhóm nguyên tắc thương mại quốc tế áp dụng cho việc dành ưu đãi ngang cho nhà đầu tư nước với đầu tư vào thị trường nội địa quốc gia khu vực ngang với nhà đầu tư nước lĩnh vực đầu tư thị trường quốc gia có tham gia đầu tư nhà đầu tư nước ACIA kế thừa ghi nhận lại nguyên tắc quan trọng nhằm đem lại công thương mại đầu tư cho nhà đầu tư tranh trường hợp nhà đầu tư cảm thấy bị phân biệt đối xử đầu tư vào khu vực so với nhà đầu tư nước khác nhà đầu tư nước lĩnh vực đầu tư Nguyên tắc đối xử quốc gia yêu cầu nước thành viên đối xử với nhà đầu tư nước thành viên khác khoản đầu tư họ không thuận lợi dành cho nhà đầu tư nước mình, khơng giới hạn phạm vi tiếp nhận, thành lập, nắm giữ, mở rộng, quản lý, vận hành định đoạt đầu tư Theo nguyên tắc đối xử tối huệ quốc, nhà đầu tư ASEAN, bao gồm nhà đầu tư từ quốc gia thành viên ASEAN, phải đối xử công 2.3 Bảo hộ nhà đầu tư: Thứ nhất, bồi thường trường hợp ổn định Theo Điều 12 Hiệp định ACIA bồi thường trường hợp ổn định hiểu sau: “Mỗi quốc gia thành viên dành cho nhà đầu tư quốc gia thành viên khác, liên quan đến khoản đầu tư họ bảo hộ chịu thiệt hại phạm vi lãnh thổ quốc gia xung đột vũ trang, nội chiến tình trạng khẩn cấp, đối xử khơng phân biệt khoản bồi thường, đền bù khoản bồi thường có giá trị khác” Như vậy, quốc gia thành viên có nghĩa vụ phải bồi thường cách bình đẳng cho nhà đầu tư quốc gia thành viên khác có thiệt hại lãnh thổ quốc gia lý ổn định, xung đột vũ trang tình trạng khẩn cấp Thứ hai, bảo hộ quyền chuyển vốn lợi nhuận nhà đầu tư Để thu hút dòng đầu tư nước vào khu vực, Điều 13 Hiệp định đầu tư toàn diện ASEAN (ACIA) quy định đảm bảo cho nhà đầu tư ASEAN có quyền chuyển vốn lợi nhuận khỏi nước nhận đầu tư cách tự không chậm trễ (freely and without delay) Theo đó, quốc gia thành viên cho phép nhà đầu tư ASEAN chuyển khoản đầu tư vào khỏi lãnh thổ quốc gia thành viên nhận đầu tư cách tự khơng chậm trễ, bao gồm: phần vốn góp, bao gồm phần vốn góp ban đầu; lợi nhuận, thu nhập từ vốn, cổ tức, tiền quyền, phí cấp phép, phí hỗ trợ kĩ thuật phí quản lí, lãi thu nhập khác thu từ khoản đầu tư bảo hộ; tiền thu từ việc bán phần toàn lí khoản đầu tư bảo hộ; khoản tiền trả theo hợp đồng, bao gồm hợp đồng cho vay; khoản bồi thường trường hợp xung đột tịch biên; khoản tiền phát sinh từ việc giải tranh chấp; tiền lương khoản thù lao khác người lao động tuyển dụng cho phép làm việc liên quan tới khoản đầu tư bảo hộ phạm vi lãnh thổ quốc gia Thứ ba, trưng dụng bồi thường Tại Điều 14 ACIA có quy định: “Các quốc gia thành viên không trưng dụng quốc hữu hoá khoản đầu tư, trừ trường hợp mục đích cơng cộng phải có bồi thường thoả đáng, tương đương với giá thị trường phần đầu tư bị tịch biên Đồng thời việc trưng dụng phải thực cách bình đẳng (bình đẳng nhà đầu tư nước nhà đầu tư nước ngoài) sở pháp luật” Với mục tiêu ASEAN điểm đến đầu tư hấp dẫn trình hội nhập khu vực vào năm 2015, nhằm tạo chế đầu tư minh bạch, thơng thống tự thep tiêu chí hội nhập kinh tế ASEAN, nên việc đảm bảo lợi ích nhà đầu tư khoản đầu tư họ vấn đề cần thiết phải quy định rõ ràng Thứ tư, quyền Quy định Điều 15 ACIA, hoạt động thương mại, bên xảy rủi ro mà quốc gia khác thay mặt bên chịu trách nhiệm bồi thường, bồi thường cho bên bị rủi ro hai bên bị rủi ro bên bị bồi thường phải thừa nhận việc bồi thường quốc gia cơng nhận quốc gia chủ thể thay cho bên bị bồi thường Đồng thời, việc nhượng quyền cần phải quốc gia thơng báo cho bên có liên quan Thứ năm, giải tranh chấp nhà đầu tư quốc gia thành viên ACIA quy định phần riêng giải tranh chấp nhà đầu tư quốc gia thành viên từ Điều 28 đến Điều 41 Theo chế này, tranh chấp giải thơng qua hồ giải, tham vấn trọng tài Phạm vi giải tranh chấp tranh chấp ảnh hưởng đến quyền lợi bên liên quan cụ thể tranh chấp đối xử quốc gia, đối xử tối huệ quốc, quản trị cấp cao Hội đồng quản trị, đối xử đầu tư, bồi thường trường hợp xung đột, chuyển tiền; quản lý, điều hành, bán huỷ bỏ khoản đầu tư quan có thẩm quyền quốc gia thành viên có tranh chấp xác nhận văn bản; khoản đầu tư nhà đầu tư xác nhận quan nhà nước có thẩm quyền quốc gia thành viên bị thiệt hại hành vi vi phạm gây Những trường hợp Nhà đầu tư ASEAN bị từ chối lợi ích nước nhận đầu tư Nước nhận đầu tư từ chối lợi ích ACIA trao cho nhà đầu tư trường hợp khoản Điều 19 Hiệp định ACIA, cụ thể sau: Thứ nhất, nhà đầu tư nước thành viên khác pháp nhân nước thành viên khác hoạt động đầu tư nhà đầu tư nhà đầu tư nước không thành viên sở hữu kiểm soát pháp nhân pháp nhân khơng có hoạt động kinh doanh đáng kể lãnh thổ nước thành viên khác Tiêu chí đánh giá liệu nhà đầu tư nước thứ ba có phải cơng ty hình thức hay khơng việc khơng có “hoạt động kinh doanh đáng kể” lãnh thổ nước ASEAN khác Việc nước ASEAN từ chối lợi ích hiệp định nhà đầu tư pháp nhân nước ASEAN khác thuộc sở hữu kiểm sốt nhà đầu tư nước khơng thành viên, nhà đầu tư khơng có hoạt động kinh doanh đáng kể lãnh thổ nước nhà, phản ánh sách tự hóa ACIA nhằm thu hút đầu tư nước từ khu vực ASEAN Thứ hai, nhà đầu tư nước thành viên khác pháp nhân nước thành viên khác hoạt động đầu tư nhà đầu tư nhà đầu tư nước từ chối sở hữu kiểm sốt pháp nhân pháp nhân khơng có hoạt động kinh doanh đáng kể lãnh thổ nước thành viên khác Trường hợp nhằm mục tiêu ngăn ngừa việc nhà đầu tư/ đầu tư nước lợi dụng ACIA để hưởng ưu đãi tốt nước nhà mà lẽ dành cho nhà đầu tư/khoản đầu tư nước ngồi Điều xảy hoạt động đầu tư nước đối xử tốt so với đối xử quốc gia; trường hợp đó, việc thành lập cơng ty nước thành viên ASEAN khác mà hoạt động kinh doanh đáng kể với mục tiêu hưởng lợi thông qua đầu tư nước nhà cần ngăn chặn Tương tự, nhà đầu tư nước có quyền yêu cầu giải tranh chấp nhà đầu tư - nhà nước theo quy định ACIA với nước nhà họ Thứ ba, nhà đầu tư nước thành viên khác pháp nhân nước thành viên khác hoạt động đầu tư nhà đầu tư nhà đầu tư nước khơng thành viên sở hữu kiểm soát pháp nhân, nước từ chối khơng trì quan hệ ngoại giao với nước khơng thành viên Khi lợi ích ACIA bị từ chối liên quan đến tình hình trị, trường hợp này, tiêu chí đơn giản việc khơng có quan hệ ngoại giao nước ASEAN từ chối lợi ích nước xuất xứ nhà đầu tư Tuy nhiên, việc khơng có quan hệ ngoại giao khơng đồng nghĩa với việc khơng có chế công nhận chung nước Mục tiêu khoản “Từ chối lợi ích” Điều 19 để ngăn chặn gọi “treaty shopping”, nói cách khác âm mưu nhà đầu tư không thuộc phạm vi hiệp định khoản giới hạn lợi ích ACIA nhà đầu tư ASEAN cách thành lập công ty mục đích đặc biệt (hoặc cơng ty hình thức) lãnh thổ nước thành viên cá nhân lẽ không nằm định nghĩa nhà đầu tư nhà đầu tư nước thứ ba khơng có quan hệ ngoại giao với nước ASEAN từ chối lợi ích Lưu ý từ chối lợi ích nhà đầu tư với với tư cách pháp nhân Đồng thời, khoản Điều 19 quy định sau thông báo cho nước thành viên nhà đầu tư, nước thành viên khước từ lợi ích Hiệp định nhà đầu tư nước thành viên khác đầu tư nhà đầu tư đó, có chứng rỏ nhà đầu tư tiến hành đầu tư vi phạm với pháp luật nước nước thành viên khước từ lợi ích cách trình bày sai sở hữu lĩnh vực đầu tư bảo lưu cho thể nhân pháp nhân nước thành viên từ chối lợi ích KẾT LUẬN Hiện nay, theo tiến trình hội nhập AEC, Hiệp định ACIA khuôn khổ hợp tác đầu tư quan trọng quốc gia ASEAN Với Hiệp định ACIA, Việt Nam quốc gia thành viên AEC có khn khổ pháp lý tồn diện đáng tin cậy nhằm thuận lợi hoá hoạt động đầu tư, đảm bảo lợi ích đáng doanh nghiệp đầu tư vào ASEAN DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Trường ĐH Luật Hà Nội, Giáo trình Pháp luật Cộng đồng ASEAN, Nxb Tư pháp Andras Lakatos, Sách hướng dẫn Hiệp định Đầu tư toàn diện ASEAN Nguyễn Quỳnh Anh, Bảo hộ quyền chuyển vốn lợi nhuận nhà đầu tư ASEAN theo quy định ASEAN thực tiễn Việt Nam, Tạp chí Luật học số 7/2019 Cao Phương Thảo, Hiệp định đầu tư toàn diện ASEAN (ACIA) sách FDI Việt Nam, Tạp chí Tài quốc tế, số 5/2018 Nguyễn Tú, Bảo hộ đầu tư Luật Đầu tư 2014 hiệp định đầu tư tồn diện ASEAN (ACIA), Tạp chí Tồ án nhân dân số 6/2018 Bùi Thị Ngọc Lan, Đoàn Quỳnh Thương, Những điểm Hiệp định đầu tư tồn diện ASEAN (ACIA) năm 2009, Tạp chí Kiểm sát số 14/2014 https://luatduonggia.vn/pham-vi-dieu-chinh-cua-hiep-dinh-acia/ https://vjst.vn/Images/Tapchi/2015/5B/Bai4_page_18-25.pdf https://baodautu.vn/asean-se-la-diem-den-dau-tu-an-toan-hap-dan-d128340.html ... thiệt hại hành vi vi phạm gây Những trường hợp Nhà đầu tư ASEAN bị từ chối lợi ích nước nhận đầu tư Nước nhận đầu tư từ chối lợi ích ACIA trao cho nhà đầu tư trường hợp khoản Điều 19 Hiệp định... lại công thương mại đầu tư cho nhà đầu tư tranh trường hợp nhà đầu tư cảm thấy bị phân biệt đối xử đầu tư vào khu vực so với nhà đầu tư nước khác nhà đầu tư nước lĩnh vực đầu tư Nguyên tắc đối... “Phân tích số vấn đề pháp lý ? ?Nhà đầu tư ASEAN? ?? theo quy định Hiệp định đầu tư toàn diện ASEAN (ACIA) năm 2009: khái niệm, quyền mà nhà đầu tư ASEAN hưởng trường hợp Nhà đầu tư ASEAN bị từ chối lợi