Phụ lục số III BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY (Ban hành kèm theo Thơng tư số 52 /2012/TT-BTC ngày tháng năm 2012 Bộ Tài hướng dẫn việc Công bố thông tin thị trường chứng khốn) CƠNG TY CP CHỨNG KHỐN NHẤT VIỆT Số: 01/2012/BCQT-VFS CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc TP.HCM, ngày 30 tháng 07 năm 2012 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY (6 tháng đầu năm 2012) Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khoán - Tên cơng ty: Cơng ty CP Chứng Khốn Nhất Việt - Địa trụ sở chính: 117 – 119 – 121 Nguyễn Du, Phường Bến Thành, Quận 1, TP.HCM - Điện thoại: (08) 6255 6586 - Fax: (08) 6255 6580 - Email:congbothongtin@vfs.com.vn - Vốn điều lệ: 135.000.000.000 đồng - Mã chứng khốn (nếu có): I Hoạt động Hội đồng quản trị (Báo cáo tháng đầu năm 2012): Các họp Hội đồng quản trị: Stt Thành viên HĐQT Ông Phan Văn Tạo Ơng Nguyến Anh Tuấn Ơng Thái Hồng Long Ông Lê Khương Vang Ông Đặng Đức Trung Chức vụ Chủ tịch Phó Chủ tịch Thành viên Thành viên Thành viên Số buổi họp tham dự 01 01 01 01 01 Tỷ lệ Lý không tham dự 100% 100% 100% 100% 100% Hoạt động giám sát HĐQT Giám đốc (Tổng Giám đốc): Hội đồng quản trị công ty định hướng, đạo giao Ban Giám đốc kế hoạch kinh doanh HĐQT chấp vấn vấn đề lớn trình điều hành hoạt động kinh doanh Ban giám đốc, đồng thời thông qua báo cáo định kỳ Ban kiểm soát báo cáo Ban giám đốc kỳ họp HĐQT để giám sát Ban giám đốc công ty Hoạt động tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: không phát sinh II Các Nghị quyết/Quyết định Hội đồng quản trị (Báo cáo tháng đầu năm 2012): Stt Số Nghị quyết/ Quyết định 02/2012/NQ/VFS-HĐQT Ngày Nội dung 25/04/2012 - Thông qua báo cáo kết hoạt động kinh doanh năm 2011 – kiểm tốn - Thơng qua kế hoạch hoạt động kinh doanh năm 2012 - Đồng ý nguyên tắc phương án liên kết với Ngân hàng Phương Đông để thực cho vay cầm cố chứng khoán khách hàng cá nhân - Thống chương trình Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2012 - Thông qua nội dung công việc giao Ban giám đốc công ty thực hiện, chi tiết theo Biên họp III Thay đổi danh sách người có liên quan công ty đại chúng theo quy định khoản 34 Điều Luật Chứng khoán (Báo cáo tháng đầu năm 2012): s Tên tổ chức/cá t nhân t Tài khoản giao dịch chứng khoán Chức vụ công ty Số Ngày cấp Nơi cấp CMND/ ĐKKD CMND/ ĐKKD CMND/ ĐKKD Địa Thời điểm bắt đầu người có liên quan Thời điểm khơng cịn người có liên quan Lý Khơng phát sinh IV Giao dịch cổ đông nội người liên quan (Báo cáo tháng đầu năm 2012): Danh sách cổ đơng nội người có liên quan Tài khoản giao dịch chứng khoán S t Tên tổ chức/cá nhân t Ông Phan Văn Tạo Ông Nguyến Anh Tuấn Ông Thái Hoàng Long Ông Lê Khương Vang Ông Đặng Đức Trung Ơng Nguyễn Đức Thuận Ơng Trương Bình An Sơn Chức vụ công ty Chủ tịch HĐQT 0,37% 15/03/2008 Hcm 50.000 022319040 04/12/2006 Hcm 022383492 07/07/2010 Hcm 104/GPĐC3 -HCM 12/11/2003 Hcm 675.000 5% TV HĐQT 023645196 09/06/1998 Hcm 575.000 4,23% Tr BKS 021912218 11/10/1995 Hcm TV BKS 020077958 12/12/1994 Hcm 023414112 27/02/2004 Hcm 271175238 Đồng nai 12/05/2005 Hcm 625.000 TV BKS KT trưởng Ong Nguyễn Văn Khoa Nơi cấp, ngày cấp Địa Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ 022449552 P CT HĐQT TV HĐQT TGĐ TV HĐQT Ơng Lê Hồn Vũ Số CMND/ ĐKKD Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Ghi 4,6% Giao dịch cổ phiếu: S tt Người thực giao dịch Quan hệ với cổ đông nội Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ Số cổ Tỷ lệ phiếu Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Số cổ Tỷ lệ phiếu Lý tăng, giảm (mua, bán, chuyển đổi, thưởng ) Không phát sinh Các giao dịch khác: (các giao dịch cổ đông nội bộ/ cổ đơng lớn người liên quan với Công ty): không phát sinh V Các vấn đề cần lưu ý khác (Báo cáo tháng đầu năm 2012): khơng phát sinh Chủ tịch HĐQT (Ký tên đóng dấu) ... người có liên quan công ty đại chúng theo quy định khoản 34 Điều Luật Chứng khoán (Báo cáo tháng đầu năm 2012) : s Tên tổ chức/cá t nhân t Tài khoản giao dịch chứng khốn Chức vụ cơng ty Số Ngày cấp... ĐKKD Địa Thời điểm bắt đầu người có liên quan Thời điểm khơng cịn người có liên quan Lý Không phát sinh IV Giao dịch cổ đông nội người liên quan (Báo cáo tháng đầu năm 2012) : Danh sách cổ đơng... giao dịch cổ đông nội bộ/ cổ đơng lớn người liên quan với Cơng ty) : không phát sinh V Các vấn đề cần lưu ý khác (Báo cáo tháng đầu năm 2012) : không phát sinh Chủ tịch HĐQT (Ký tên đóng dấu)