NGÂN HÀNG TMCP ĐẦU TƯ VÀ PHÁT TRIỂN VIỆT NAM BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY (Giai đoạn từ 01/01/2015 đến 30/06/2015)

NGÂN HÀNG TMCP ĐẦU TƯ CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM VÀ PHÁT TRIỂN VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Số: 2412/BC-BIDV Hà Nội, ngày 30 tháng 07 năm 2015 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY (Giai đoạn từ 01/01/2015 đến 30/06/2015)   Kính gửi: - Ủy ban Chứng khốn Nhà nước - Sở giao dịch chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh - Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội - Tên công ty đại chúng: Ngân hàng Thương mại Cổ phần Đầu tư Phát triển Việt Nam (BIDV) - Địa trụ sở chính: Tháp BIDV, 35 Hàng Vơi, Hoàn Kiếm, Hà Nội - Điện thoại: (+84-4) 22205544 Fax: (+84-4) 22200399 - Vốn điều lệ: 31.481.237.440.000 đồng (Bằng chữ: Ba mươi mốt nghìn bốn trăm tám mươi mốt tỷ hai trăm ba mươi bảy triệu bốn trăm bốn mươi nghìn đồng) I Hoạt động Hội đồng quản trị: Các họp Hội đồng quản trị: Trong 06 tháng đầu năm 2015, Hội đồng quản trị (HĐQT) Ngân hàng TMCP Đầu tư Phát triển Việt Nam tổ chức 02 họp HĐQT theo phiên toàn thể nhằm đảm bảo nắm bắt tồn diện tình hình hoạt động, kịp thời đưa sách phù hợp vấn đề trọng điểm toàn hệ thống đồng thời tổ chức giám sát công tác điều hành Ban Điều hành Bên cạnh đó, HĐQT thực thi quyền hạn nghĩa vụ để xử lý vấn đề thuộc thẩm quyền HĐQT thông qua chế tham gia ý kiến văn bản: tháng đầu năm 2015, HĐQT xử lý nội dung xin ý kiến trải rộng tất lĩnh vực hoạt động trọng yếu Ngân hàng, phù hợp với Điều lệ BIDV quy định pháp luật hành Các họp HĐQT tập trung vào số vấn đề sau: - Chỉ đạo đánh giá kết triển khai kế hoạch kinh doanh, kế hoạch nhiệm vụ định kỳ toàn hệ thống sở diễn biến kinh tế vĩ mơ, thị trường tài – tiền tệ, đạo triển khai nhiệm vụ trọng tâm đảm bảo thực thành công kế hoạch tháng đầu năm 2015; Chỉ đạo thực thi sách tiền tệ hiệu theo mục tiêu năm 2015 Chính phủ, NHNN đề ra; Chỉ đạo xây dựng kế hoạch kinh doanh kế hoạch nhiệm vụ toàn hệ thống năm 2015   - Chỉ đạo công tác chuẩn bị Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2015; - Chỉ đạo công tác đánh giá triển khai xây dựng kế hoạch cải thiện môi trường kinh doanh, nâng cao lực cạnh tranh hai địa bàn Hà nội TP.HCM hệ thống, tập trung liệt hoàn thành đề án tái cấu BIDV - Tiếp tục đạo đẩy mạnh triển khai cải cách thể chế theo Nghị 898/NQ-HĐQT biện pháp đổi mới, nâng cao lực thể chế tập trung vào việc nâng cao lực quản trị điều hành, rà soát phân cấp, ủy quyền, hệ thống văn chế độ, chế đảm bảo vận hành hệ thống theo qui định pháp luật tiệm cận với thông lệ quốc tế phù hợp với thực tiễn môi trường hoạt động Việt Nam - Đề chủ trương biện pháp chủ động hội nhập vào thị trường tài quốc tế, tăng cường hợp tác với đối tác giới         Thống kê họp Hội đồng quản trị tháng đầu năm 2015 S T T Thành viên HĐQT Chức vụ Số buổi họp Tỷ lệ tham dự Lý khơng tham dự Ơng Trần Bắc Hà Chủ tịch HĐQT 02/02 100% Ông Phan Đức Tú UVHĐQT kiêm TGĐ 02/02  100% Ông Nguyễn Huy Tựa UVHĐQT 02/02  100% Ông Trần Anh Tuấn UVHĐQT 02/02  100% Ông Lê Đào Nguyên UVHĐQT 02/02  100% Ông Hồng Huy Hà UVHĐQT 01/02  50% Ơng Trần Thanh Vân UVHĐQT 02/02  100% Bà Lê Thị Kim Khuyên UVHĐQT 02/02  100% Bà Phan Thị Chinh UVHĐQT 02/02  100% 10 Ông Nguyễn Văn Hà UVHĐQT độc lập 01/02  50% Miễn nhiệm thành viên HĐQT từ ngày 17/4/2015 11 Ông Ngô Văn Dũng UVHĐQT  01/02  50% Được bầu làm UVHĐQT, hiệu lực từ 01/06/2015 12 Bà Nguyễn Thị Kim Thanh UVHĐQT  01/02  50% ĐHĐCĐ bầu làm UVHĐQT, hiệu lực từ 17/4/2015 13 Ơng Tơ Ngọc Hưng 01/02  50% Được bầu làm UVHĐQT, UVHĐQT  Nghỉ hưu theo chế độ từ ngày 01/06/2015   hiệu lực từ 17/4/2015 14 Ông Nguyễn Phước Hòa UVHĐQT  01/02  50% Được bầu làm UVHĐQT, hiệu lực từ 23/5/2015 15 Ông Nguyễn Văn Lộc UVHĐQT  01/02  50% Được bầu làm UVHĐQT, hiệu lực từ 23/5/2015 16 Ông Đặng Xuân Sinh UVHĐQT  01/02  50% Được bầu làm UVHĐQT, hiệu lực từ 23/5/2015 17 Ông Huỳnh Nam Dũng UVHĐQT  01/02  50% Được bầu làm UVHĐQT, hiệu lực từ 23/5/2015 Hoạt động giám sát Hội đồng quản trị Ban Điều hành: Công tác giám sát tuân thủ đạo điều hành HĐQT 06 tháng đầu năm 2015 tiếp tục trọng thực mạnh mẽ, liệt, đảm bảo tất Nghị Quyết, Quyết định, đạo HĐQT, Chủ tịch HĐQT giám sát thực chặt chẽ, thường xuyên rõ trách nhiệm Các đạo HĐQT 06 tháng đầu năm 2015 tập trung vào vấn đề: Tình hình bàn giao sáp nhập MHB vào BIDV; Công tác tổ chức, vận hành sau sáp nhập; Chỉ đạo Chủ tịch HĐQT nội dung liên quan đến cải thiện môi trường kinh doanh, nâng cao lực cạnh tranh BIDV xây dựng chiến lược phát triển BIDV giai đoạn năm (2015-2020); Chỉ đạo biện pháp cải cách hành BIDV… Kết hoạt động giám sát nhìn chung cho thấy đạo phân công theo chức nhiệm vụ đơn vị; UVHĐQT phân công phụ trách Khối, đơn vị chủ động liệt việc phối hợp đạo hoạt động thành viên Ban điều hành; Dưới đạo HĐQT, Ban Điều hành khẩn trương hoạch định, đăng ký kế hoạch xây dựng nhiệm vụ cụ thể thời kỳ đến thành viên Ban Điều hành, đạo đơn vị Khối/Ban thực hiện, có báo cáo đầy đủ, kịp thời văn đến HĐQT/Chủ tịch HĐQT kết thực nhiệm vụ, quyền hạn giao theo định kỳ có yêu cầu Nhìn chung với số lượng đạo HĐQT ngày gia tăng với khối lượng lớn, hoạt động giám sát thực phát huy hiệu quả, đóng góp quan trọng cơng tác quản trị điều hành HĐQT, giúp HĐQT thường xuyên nắm bắt tình hình hoạt động ngân hàng để có đạo định hướng giải kịp thời, hiệu vấn đề lớn phát sinh Hoạt động Ủy ban thuộc Hội đồng quản trị: Hiện BIDV có 04 Ủy ban thuộc HĐQT Ủy ban Quản lý rủi ro, Ủy ban Nhân sự, Ủy ban Chiến lược Tổ chức; Ủy ban Công nghệ Thông tin HĐQT ban hành Quy chế tổ chức hoạt động riêng cho Ủy ban   3.1 Ủy ban Quản lý rủi ro: Trong tháng đầu năm 2015, Uỷ ban QLRR thực nhiệm vụ: - Tham mưu, tư vấn cho HĐQT chiến lược, sách quản lý rủi ro; biện pháp phịng ngừa, kiểm sốt rủi ro mảng hoạt động (hoạt động tín dụng, đầu tư hoạt động quản lý rủi ro thị trường, tác nghiệp khoản) - Tham mưu cho HĐQT việc hoạch định chế sách cơng tác quản lý rủi ro phạm vi toàn hệ thống như: Triển khai Khung quản lý rủi ro tổng thể theo thông lệ quy định NHNN BIDV; Dự án xây dựng Khẩu vị rủi ro BIDV; Dự án đánh giá chênh lệch GAP& Master Plan triển khai Basel II BIDV - Thực đạo HĐQT tăng cường, hồn thiện cơng tác phát triển thể chế BIDV - Thực phê duyệt cấp tín dụng, đầu tư theo thẩm quyền - Thực phê duyệt phương pháp xác định giá trị chịu rủi ro giới hạn rủi ro thị trường, khoản theo thẩm quyền 3.2 Ủy ban Nhân sự: Các nội dung tham mưu, tư vấn Ủy ban Nhân HĐQT tháng đầu năm 2015: - Tham gia ý kiến nội dung bổ sung lãnh đạo cấp cao BIDV - Tham gia đạo công tác xây dựng chế tiền lương cán tiếp nhận từ Ngân hàng TMCP Phát triển Nhà Đồng Sông Cửu long (MHB) - Tham gia xây dựng khung lực chung khung lực quản lý BIDV - Tham gia đạo cơng tác rà sốt, nghiên cứu đổi mới, hồn thiện sách giải pháp chiến lược quản lý, đánh giá đội ngũ cán theo chiến lược phát triển nguồn nhân lực BIDV 3.3 Ủy ban Chiến lược Tổ chức: Trong tháng đầu năm 2015 Ủy ban Chiến lược Tổ chức có hoạt động sau: - Tham gia nội dung Chuyển đổi mơ hình tổ chức BIDV theo khuyến nghị Tư vấn TA2 thông lệ quốc tế; - Tham gia ý kiến dự thảo Quyết định Hội đồng quản trị phân cấp thẩm quyền công tác tổ chức, cán - Đôn đốc đạo nội dung công việc xây dựng chương trình cơng tác năm 2015 Ủy ban Chiến lược Tổ chức liên quan đến chiến lược, quản trị điều hành mơ hình tổ chức BIDV 3.4 Ủy ban Công nghệ thông tin   Trong kỳ Ủy ban CNTT có đạo đơn vị hoạt động CNTT triển khai dự án CNTT trọng điểm BIDV, cụ thể: - Chỉ đạo công tác rà soát, xây dựng kế hoạch CNTT năm 2015 - Chỉ đạo công tác xây dựng Chiến lược phát triển CNTT giai đoạn 20152020, tầm nhìn đến 2025 - Chỉ đạo triển khai Đề án đột phá, đổi toàn diện hệ thống CNTT BIDV - Chỉ đạo trình thẩm định giai đoạn mua sắm, triển khai dự án CNTT (đặc biệt dự án Chuyển đổi hệ thống Corebanking BIDV) - Chỉ đạo công tác bàn giao, tiếp nhận, xây dựng phương án chuyển đổi hệ thống CNTT từ MHB sáp nhập BIDV - Chỉ đạo công quản trị, vận hành đảm bảo an toàn, bảo mật hệ thống CNTT BIDV; Chỉ đạo xây dựng, ban hành văn chế độ CNTT, II Các Nghị quyết/Quyết định Hội đồng quản trị: (Chi tiết Phụ lục 01 kèm theo báo cáo này) III Thay đổi danh sách cổ đơng nội người có liên quan BIDV theo quy định khoản 34 Điều Luật Chứng khoán: (Chi tiết Phụ lục 02 kèm theo báo cáo này) IV Giao dịch cổ đông nội người liên quan: Danh sách cổ đông nội người có liên quan: (Chi tiết Phụ lục 03 kèm theo báo cáo này) Giao dịch cổ phiếu: (Chi tiết Phụ lục 04 kèm theo báo cáo này) Các giao dịch khác: Không phát sinh V Các vấn đề cần lưu ý khác: Không có CHỦ TỊCH HĐQT Nơi nhận: - Như trên; - Thành viên HĐQT (để báo cáo); - UB QLRR; UB CL&TC; UB NS; UBCNTT; - Ban Kiểm soát; Ban KT&GS; Ban PC; - Lưu TKHĐQT, VP (đã ký) Trần Bắc Hà   PHỤ LỤC 1: CÁC NGHỊ QUYẾT, QUYẾT ĐỊNH CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ THÁNG ĐẦU NĂM 2015 Số kí hiệu văn 66/QĐ-BIDV Ngày văn 08/01/2015 136/QĐ-BIDV 156/NQ-BIDV 164/NQ-BIDV 161/QĐ-BIDV 15/01/2015 19/01/2015 19/01/2015 19/01/2015 V/v Tặng quà đồng bào nghèo đồng bào bị thiên tai tết Ất Mùi 2015 V/v Phê duyệt tuyên bố vị rủi ro BIDV năm 2015 V/v Phê duyệt kế hoạch Đào tạo khảo thí năm 2015 V/v Phê duyệt dự tốn chương trình khuyến mại tiết kiệm dự thưởng Lộc Xuân May mắn mở rộng năm 2015 180/NQ-BIDV 256/NQ-BIDV 246/QĐ-BIDV 21/01/2015 28/01/2015 28/01/2015 248/QĐ-BIDV 28/01/2015 V/v Thơng qua nội dung sách đo lường lợi nhuận đa chiều BIDV V/v Triển khai Khung QLRR Tổng thể BIDV năm 2015 V/v Phê duyệt báo cáo Nghiên cứu khả thi dự án chuyển đổi hệ thống Core Banking Tại BIDV V/v Phê duyệt báo cáo Nghiên cứu khả thi dự án Mua sắm giải pháp quản trị nhân Tổng thể 10 263/QĐ- BIDV 29/01/2015 11 12 286/QĐ-BIDV 342/QĐ-BIDV 02/02/2015 06/02/2015 13 343/QĐ-BIDV 09/02/2015 V/v Cơng nhận kết hồn thành nhiệm vụ năm 2014 đơn vị liên doanh, diện thương mại BIDV Hải Ngoại 14 346/QĐ-BIDV 09/02/2015 V/v Công nhận bổ sung kết xếp loại hoàn thành nhiệm vụ kế hoạch kinh doanh năm 2014 đơn vị thành viên 15 377/QĐ-BIDV 11/02/2015 V/v Phân cấp, ủy quyền hoạt động kinh doanh vốn tiền tệ STT Tên loại trích yếu nội dung V/v Công nhận kết xếp loại hoàn thành nhiệm vụ kế hoạch kinh doanh năm 2014 đơn vị thành viên V/v Phê duyệt điều chỉnh tiêu chuẩn kỹ thuật chi tiết dự án trang bị giải pháp quản lý khoản vay V/v ban hành tài liệu khung lực Công nhận kết xếp loại hoàn thành nhiệm vụ kế hoạch kinh doanh công ty Liên doanh Bảo hiểm Lào Việt, Ngân hàng liên doanh Lào Việt   16 17 18 410/QĐ-BIDV 411/QĐ-BIDV 419/QĐ-BIDV 25/02/2015 25/02/2015 25/02/2015 V/v sửa đổi Quy chế tiền lương V/v cử cán tham gia lớp bồi dưỡng kiến thức quốc phòng an ninh V/v phê duyệt kết đánh giá hồ sơ đề xuất kỹ thuật gói thầu triển khai mở rộng hệ thống giám giám sát hỗ trợ thuộc dự án triển khai mở rộng hệ thống giám sát hỗ trợ tập trung 19 20 21 22 23 24 25 427/QĐ-BIDV 450/NQ-BIDV 474/QĐ-BIDV 475/QĐ-BIDV 476/QĐ-BIDV 479/QĐ-BIDV 495/QĐ-BIDV 26/02/2015 03/03/2015 06/03/2015 06/03/2015 06/03/2015 06/03/2015 10/03/2015 V/v phân cấp thẩm quyền công tác tổ chức, cán V/v tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông BIDV thường niên 2015 Đề nghị giải ngân tái cấp cốn cho vay hỗ trợ nhà theo nghị 02/NQ- CP Thành lập chi nhánh Từ Liêm trực thuộc Ngân hàng TMCP Đầu tư phát triển VN Thành lập chi nhánh Hóc Môn trực thuộc Ngân hàng TMCP Đầu tư phát triển VIệt Nam V/v tặng cờ thi đua cho tập thể có thành tích xuất sắc phong trào thi đua, gđ 2005-2014 Phê duyệt kết lựa chọn nhà thầu gói thầu mua sắm hệ thống quản lý tài khoản đặc quyền hệ thống bảo mật thông tin CSDL thuộc dự án trang bị để nâng cao lực bảo mật hệ thống CNTT giai đoạn 2013- 2014 26 496/QĐ-BIDV 10/03/2015 Phê duyệt kế lựa chọn nhà thầu gói thầu mua sắm hệ thống giám sát nội dung mạng hệ thống chống cơng có chủ đích (APT) nâng cấp hệ thống thu thập log phân tích kiện - ArcSight 27 28 29 30 31 566/QĐ-BIDV 567/QĐ-BIDV 576/NQ-BIDV 629/QĐ-BIDV 650/NQ-BIDV 17/03/2015 17/03/2015 17/03/2015 24/03/2015 25/03/2015 32 659/QĐ-BIDV 26/03/2015 V/v thành lập ban đạo đoàn kiểm tra đợt năm 2015 V/v thành lập đồn kiểm tra cơng nghệ thơng tin đợt năm 2015 V/v điều chỉnh, bổ sung chức năng, nhiệm vụ Trung tâm chăm sóc khách hàng V/v kế hoạch triển khai công tác ASXH năm 2015 Thành lập ban kkhách hàng doanh nghiệp nhỏ vừa cấu lại /Khối Ngân hàng bán buôn Phê duyệt kết chọn nhà thầu gói thầu Mua sắm máy chủ thuộc kế hoạch mua sắm TS tập trung năm 2014 33 34 35 660/QĐ-BIDV 756/NQ-BIDV 773/QĐ-BIDV 26/03/2015 02/04/2015 03/04/2015 Quyết tốn vốn đầu tư hồn thành Dự án Trang bị xe ô tô chuyên dụng 2012- 2013 V/v thống quy hoạch bổ sung lãnh đạo cấp cao BIDV Ban hành tài liệu khung lực khung lực chuyên môn Khối ngân hàng bán lẻ   36 774/QĐ-BIDV 03/04/2015 Ban hành tài liệu khung lực Quyển - Khung lực chuyên môn khối kinh donah vốn tiền tệ 37 38 779/QĐ-BIDV 872/QĐ-BIDV 03/04/2015 10/04/2015 Phê duyệt danh mục đề tài nghiên cứu khoa học cấp hệ thống năm 2015-2016 Phê duyệt điều chỉnh phạm vi dự án tổng mức đầu tư dự toán đv nội dung điều chỉnh dự án Nâng cấp hệ thống thẻ để đáp ứng yêu cầu 39 40 895/QĐ-BIDV 918/NQ-BIDV 13/04/2015 14/04/2015 HSMT gói thầu tư vấn xây dựng giải pháp nâng cao hiẹu quản trị ALM, FTP Chấp thuận dự án đầu tư xây dựng kế hoạch lựa chọn nhà thầu dự án đầu tư xây dựng khu phức hợp Campuchia 41 42 43 44 959/NQ-ĐHĐCĐ 996/QĐ-BIDV 980/NQ-BIDV 1009/NQ-BIDV 17/04/2015 21/04/2015 21/04/2015 22/04/2015 45 1064/NQ-BIDV 24/04/2015 V/v đại hội cổ đông thường niên năm 2015 BIDV Thành lập ban đạo chuơng trình đào tạo lãnh đạo ngân hàng tuơng lai khóa năm 2015 Trả cổ tức năm 2014 tiền mặt V/v thông qua hồ sơ đăng ký phát hành cổ phiếu để hóan đổi gửi UB Chứng khóan Nhà nước Ngân sách chuơng trình khuyến khích dịch vụ toán luơng, phát triển dịch vụ thẻ bán lẻ qua tổ chức trả luơng năm 2015 46 1094/QĐ-BIDV 27/04/2015 Thuê địa điểm phuơng án thiết kế triển khai cải tạo sửa chữa trụ sở thuê VĂn phòng đại diện BIDV Myanmar 47 48 49 1126/QĐ-BIDV 1335/QĐ-BIDV 1377/QĐ-BIDV 05/05/2015 15/05/2015 19/05/2015 Thành lập ban chuyển đổi hệ thống CNTT MHB vào BIDV Ban hành quy chế quy định tiêu chuẩn đk trình độ tiếng anh TSC Quyết tốn chương trình tích lũy điểm thưởng cho chủ thẻ BIDV đợt 2/2014 dự tốn chương trình tích lũy điểm thưởng cho chủ thẻ BIDV năm 2015 50 51 52 53 54 55 1387/QĐ-BIDV 1394/QĐ-BIDV 1392/NQ-BIDV 1431/QĐ-BIDV 1436/QĐ-BIDV 1462/NQ-BIDV 20/05/2015 20/05/2015 20/05/2015 22/05/2015 22/05/2015 25/05/2015 Ban hành sách quản lý rủi ro hoạt động Thành lập trung tâm xử lý nợ Thành lập Trung tâm xử lý nợ Thành lập ban đạo xử lý vấn đề tồn MHB sau tiếp nhận sáp nhập V/v phân công công tác đ/v thành viên HĐQT Tăng vốn điều lệ thông qua nội dung sửa đổi, bổ sung điều lệ   56 1652/NQ-BIDV 08/06/2015 Thông qua hợp đồng tư vấn đăng ký lưu chứng khoán niêm yết bổ sung đv số lượng cổ phiếu phát hành để hốn đổi sáp nhập ký với cơng ty BSC 57 1668/QĐ-BIDV 08/06/2015 Phê duyệt chủ trương thực kế hoạch Mua sắm thiết bị cho chi nhánh MHB sau sáp nhập trở thành chi nhánh BIDV kế hoạch lựa chọn nhà thầu tiêu chuẩn kỹ thuật tổng dự toán dự toán 58 59 60 61 1754/QĐ-BIDV 1755/QĐ-BIDV 1803/QĐ-BIDV 1806/QĐ-BIDV 11/06/2015 11/06/2015 12/06/2015 12/06/2015 Công nhận danh hiệu chiến sỹ thi đua cấp sở năm 2014 Thành lập ban đạo ban tổ chức hội nghị CNTT toàn ngành năm 2015 Tài trợ trang bị y tế bệnh viện Xanh Pôn Sửa đổi bổ sung số điều quy chế quản lý đầu tư xây dựng cơng trình , quy chế quản lý đầu tư tài sản quy chế quản lý tài sản 62 1809/QĐ-BIDV 12/06/2015 63 1830/QĐ-BIDV 15/06/2015 Ban hành sách quản lý rủi ro thị trường rủi ro lãi suất sổ ngân hàng rủi ro khoản Thành lập ban đạo tổ công tác triển khai chương trình kỷ niệm 60 năm ngày thành lập Ngân hàng TMCP Đầu tư phát triển VN 64 65 66 1874/QĐ-BIDV 1919/QĐ-BIDV 1948/QĐ-BIDV 17/06/2015 23/06/2015 25/06/2015 Bổ nhiệm thành viên Ủy ban quản lý rủi ro phân ban Ban hành quy định Khẩu vị rủi ro Thành lập ban đạo tiểu ban triển khai chương trình tri ân khách hàng quốc tế khuôn khổ kiện kỷ niệm 20 năm Ngân hàng thương mại BIDV 67 1949/QĐ-BIDV 25/06/2015 Ban hành quy định hệ thống tiêu giám sát tài đảm bảo an tồn hoạt động   PHỤ LỤC 02: DANH SÁCH THAY ĐỔI CỔ ĐƠNG NỘI BỘ VÀ NGƯỜI CĨ LIÊN QUAN THÁNG ĐẦU NĂM 2015 STT Tên tổ chức/cá nhân Lê Ngọc Lâm Tài khoản giao dịch chứng khoán Chức vụ BIDV/Người có liên quan cổ đơng nội Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa Thời điểm bắt đầu người có liên quan Phó Tổng Giám đốc 08/01/2015 1.1 Lê Minh Hương Bố đẻ 08/01/2015 1.2 Tô Thị Hộ Mẹ đẻ 08/01/2015 Vợ 08/01/2015 1.4 1.5 1.6 Lê Thị Phương Hải Lê Ngọc Mỹ Anh Lê Vĩnh Phúc Lê Thị Mai Huệ Con ruột Con ruột Em ruột 08/01/2015 08/01/2015 08/01/2015 1.7 Lê Anh Tuấn Em ruột 08/01/2015 1.3 Thời điểm khơng cịn người có liên quan Ghi Bổ nhiệm PTGĐ BIDV từ ngày 08/01/2015 10   5.12 Công ty TNHH Đầu tư Phát triển Myanmar (MIDC) Lê Đào Nguyên 6.1 6.2 6.3 6.4 6.5 6.6 Vũ Lệ Xuân Lê Vũ Diễm Hằng Lê Đào Nhị Lê Đào Nhân Lê Đào Nghĩa Lê Đào Hạnh Chủ tịch HĐTV Uỷ viên HĐQT Vợ Con ruột 61.276 0,0019% 464 0,00001% 4.408 0,00014% Em ruột Em ruột Em ruột Em ruột 6.7 Công ty TNHH thành viên Đầu tư Quốc Tế (IID) Thành viên HĐTV 6.8 Công ty TNHH thành viên Quản lý nợ Khai thác tài sản (BAMC) Chủ tịch HĐTV 6.9 Ngân hàng Đầu tư Phát triển Campuchia (BIDC) Chủ tịch HĐQT 6.1 Công ty TNHH Đầu tư Phát triển Campuchia (IDCC) Thành viên HĐTV 21   6.11 Công ty liên doanh quản lý quỹ BIDV – Việt Nam (BVIM) Phó Chủ tịch HĐQT 6.12 Cơng ty chuyển mạch tài quốc gia Banknet Ủy viên HĐQT Trần Thanh Vân Ủy viên HĐQT Mẹ đẻ 7.1 Trần Thuý An 7.2 Phan Thị Kim Phượng Vợ 7.3 Trần Phan Bảo Trâm Con đẻ 7.4 Trần Hải Vân Em ruột 40.191 0,0013% 13.244 0,0004% 7.5 Công ty TNHH thành viên Đầu tư Quốc Tế (IID) Thành viên HĐTV kiêm Tổng Giám đốc 7.6 Công ty Cổ phần phát triển đường cao tốc BIDV (BEDC) Chủ tịch HĐQT 7.7 8.1 Công ty Liên doanh Tháp BIDV Lê Thị Kim Khuyên Lê Văn Ngư Chủ tịch HĐQT Uỷ viên HĐQT Bố đẻ 30.828 0,00098% 22   8.2 8.3 8.4 8.5 8.6 8.7 8.8 8.9 Trần Thị Thịnh Phạm Văn Hoan Phạm Ngọc Anh Phạm Anh Trung Lê Thị Hải Yến Lê Thị Kim Uyên Lê Thị Kim Oanh Lê Tuấn Minh 8.1 Công ty cho thuê tài TNHH 01 thành viên BIDV (BLC) Phan Thị Chinh 9.1 9.2 Đinh Mạnh Tuấn Đinh Nam Hải Ủy viên HĐQT Chồng Con đẻ 9.3 Đinh Ngọc Anh Con đẻ 9.4 9.5 9.6 9.7 Phan Văn Thủy Phan Thị Xinh Phan Thị Gái Phan Thị Kiên Công ty liên doanh Tháp BIDV Nguyễn Thị Kim Thanh Chu Mạnh Hùng Chu Thanh Tú Chu Mạnh Toàn Anh trai Chị gái Chị gái Chị gái 9.8 10 10.1 10.2 10.3 Mẹ đẻ Chồng Con ruột Con ruột Chị ruột Chị ruột Em ruột Em ruột Chủ tịch HĐQT 26.876 0,0009% (Chưa có CMND) Ủy viên HĐQT UV HĐQT Chồng Con Con     1100 0,000035% 23   10.4 Nguyễn Văn Bình Anh 10.5 Nguyễn Thị Thuận Hịa Chị 11 Nguyễn Phước Hòa Ủy viên HĐQT 11.3 Nguyễn Thị Thúy Vân Nguyễn Thành Tín Nguyễn Đắc Anh Thư 11.4 Nguyễn Thị Bạch Phượng Chị ruột 11.5 Nguyễn Thị Hoàng Oanh Em ruột 11.6 Nguyễn Thị Hoàng Yến Em ruột 11.7 Nguyễn Phước Đức Em ruột 11.8 Nguyễn Phước BÌnh Em ruột 11.9 Nguyễn Phước Long Em ruột 11.1 11.2 Nguyễn Phước Tuấn 11.10 Nguyễn Phước Kiệt 11.11 Ông Nguyễn Văn Lộc 12 12.1 Nguyễn Lê Khâm 61400 0,00195% 17900 0,00057% 3033 0,0001% Vợ Con đẻ Con đẻ Em ruột Em ruột Ủy viên HĐQT Vợ 24   12.2 Nguyễn Minh Hoàng 12.3 Nguyễn Phan Lê Hoàng 12.4 12.5 Nguyễn Phan Phước Con đẻ (Chưa có CMND) Con đẻ Anh ruột Em ruột 14.3 Nguyễn Văn Phú Ông Đặng Xuân Sinh Nguyễn Thị Thu Đặng Quang Đặng Thị Mai Đặng Xuân Thủy Đặng Thị Vân Ông Huỳnh Nam Dũng Lâm Việt Hoa Huỳnh Nam Trung Huỳnh Thị Minh Tuệ 14.3 Huỳnh Thị Minh Trí 13.6 Cơng ty CP Chứng khốn MHB Chủ tịch HĐQT 13.7 Cơng ty CP Bất động sản Mekong Chủ tịch HĐQT 13 13.1 13.2 13.3 13.4 13.5 14 14.1 14.2 Ủy viên HĐQT Vợ Con đẻ Em ruột Em ruột Em ruột Ủy viên HĐQT Vợ 53100 0,0017% 20000 0,0006% Con đẻ Em ruột Em ruột 25   13.8 Công ty CP Phát triển đô thị Sen vàng 15 Tô Ngọc Hưng Vũ Thị Linh Dung 15.2 Trần Thị Kim Lan 15.3 Tô Quốc Vinh 15.4 Tô Thùy Dương 15.5 Tô Thị Việt Hằng 15.6 Tơ Thị Bích Nga 15.7 Tơ Thị Thu Hà 15.8 Tô Quốc Thịnh Tô Thị Tường 15.9 Vân 15.10 Tô Quốc Đạt, 15.1 15.11 Chủ tịch HĐQT Uỷ viên HĐQT độc lập Mẹ đẻ Vợ Con đẻ Con đẻ Chị Chị Chị Em Em Em Tô Thị Tuyết Khanh II Người có liên quan cổ đơng nội thành viên Ban Kiểm sốt Võ Bích Hà 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 Vũ Thị Tuyết Nguyễn Xuân Hòa Võ Văn Quảng Võ Thị Hồng Lan Võ Thị Phương Trưởng Ban Kiểm soát Mẹ đẻ Chồng Anh ruột Em ruột Em ruột 14.659 0,0005% 26   1.6 CTLD Quản lý Đầu tư BIDV Vietnam Partners Ủy viên HĐQT Cao Cự Trí Thành viên chuyên trách Ban Kiểm soát 2.1 Cao Cự Bội Bố đẻ 2.2 Đậu Thị Thanh Liêm Mẹ đẻ 2.3 2.4 Tạ Thị Kiều Anh Cao Cự Nhật Minh Con ruột Cao Cự Bảo Nam Con ruột 2.6 2.7 Cao Thị Lý Cao Thị Ý Nhi Em ruột Em ruột 2.8 Tổng công ty Cổ phần Bảo hiểm BIDV Nguyễn Thị Tâm 0,0001% Vợ 2.5 3.298 (Chưa có CMND) Trưởng Ban Kiểm soát Thành viên chuyên trách Ban Kiểm soát 3.1 Nguyễn Trọng Hiếu Cha đẻ 3.2 3.3 Nguyễn Văn Lâm Nguyễn Thùy My Chồng Con đẻ 3.4 Nguyễn Đức Minh Con đẻ 7.869 0,00025% (Chưa có CMND) 27   3.5 Nguyễn Thị Bích Hạnh Chị ruột 3.6 Nguyễn Thị Thư Chi Chị ruột 3.7 Nguyễn Trọng Tiến Em ruột 3.8 Nguyễn Thị Thanh Phúc Em ruột 3.9 Nguyễn Thị Thủy Chung Em ruột Đồn Ánh Sáng Phó Tổng Giám đốc 371 0,00001% 248.237 0,0088% 786 0,00002% III 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 Võ Thị Cẩm Thúy Đoàn Thanh Thuyên Đoàn Thanh Thanh Đoàn Anh Nhơn Đoàn Thị Lệ Ánh Đoàn Thị Lệ Thủy Đoàn Thị Lệ Thúy Đồn Thị Lệ Thùy 210111747 25/12/1998 Cơng an tỉnh Bình Định C7/1M Ấp Xã Bình Hưng, Bình Chánh, TPHCM Vợ Con đẻ Con đẻ Anh ruột Chị ruột Em ruột Em ruột Em ruột 58 0,000002% 28   2.9 Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Ngân hàng Đầu tư Phát triển Việt Nam (BSC) Chủ tịch HĐQT 2.10 Ngân hàng Đầu tư Phát triển Campuchia (BIDC) Ủy viên HĐQT 2.11 Công ty lương thực Campuchia Việt Nam (Cavifood) Chủ tịch HĐQT Trần Lục Lang Phó Tổng Giám đốc Mẹ đẻ 246.771 0,0078% 3.1 Phạm Thị Lực 3.2 Phạm Thị Tuyết Mai Vợ 3.3 Trần Xuân Tiên Cẩm Con đẻ (Chưa có CMND) 3.4 Trần Xuân Ánh Nguyệt Con đẻ (Chưa có CMND) 3.5 3.6 Trần Đại Lang Trần Nhị Lang Anh ruột Anh ruột 3.7 Trần Tam Hoa Quân Chị ruột 3.8 Trần Tứ Phương Quân Chị ruột 29   3.9 Trần Ngũ Anh Quân Chị ruột 3.1 Trần Thất Diễm Quân Em ruột 3.11 3.12 Trần Bát Lang Trần Cửu Lang Em ruột Em ruột 3.13 Trần Thập Kiều Quân Em ruột 3.14 Trần Thập Nhất Trinh Quân Em ruột 3.15 Ngân hàng liên doanh Lào Việt (LVB) 3.16 Công ty liên doanh Bảo hiểm Lào – Việt (LVI) Chủ tịch HĐQT P Chủ tịch HĐQT Quách Hùng Hiệp Phó Tổng Giám đốc 4.1 Quách Chấp Hoàng Cha đẻ 4.2 4.3 4.4 Nguyễn Thị Điều Phạm Thị Mai Anh Quách Mạnh Khiêm 4.5 Quách Thùy Trang 4.6 Quách Thị Hồng Lợi 32.302 0,001% Mẹ đẻ Vợ Con (Chưa có CMND) Con (Chưa có CMND) Chị gái 30   4.7 Quách Thị Minh Hương 4.8 Cơng ty cổ phần tài IDCC Châu Âu (IDCE) 5.1 5.2 5.3 5.4 Phạm Quang Tùng Phạm Huy Chiền Nguyễn Thị Diễm Đào Thúy Ngà Phạm Quỳnh Chi Chị gái Chủ tịch HĐQT Phó Tổng Giám đốc Bố đẻ Mẹ đẻ Vợ Con 23.069 0,00073% 5.5 Phạm Quang Minh Con (Chưa có CMND) 5.6 Phạm Quang Đức Con (Chưa có CMND) 5.7 Phạm Quốc Huy Phạm Trung Dũng Em trai 5.8 5.9 5.1 Em trai Tổng Công ty cổ phần bảo hiểm BIDV (BIC) Công ty TNHH bảo hiểm nhân thọ BIDV MetLife Trần Xuân Hoàng Chủ tịch HĐQT Chủ tịch HĐTV Phó Tổng Giám đốc 21.255 0,0007% 10.543 0,00033% 6.1 Hoàng Thị Giang Hà Vợ 6.2 Trần Hồng Quân Con đẻ 31   6.3 Trần Hoàng Trâm Anh 6.4 6.5 Trần Xuân Ba Trần Xuân Tư 6.6 6.7 Trần Thị Minh Phượng Trần Thị Kim Hoa Trần Phương 7.1 Trần Kanh 7.2 Nguyễn Thị Thu Nhượng 7.3 Phạm Thị Kim Oanh 7.4 Trần Phương Anh 7.5 7.6 7.7 7.8 Trần Phương Minh Trần Hoài Phương Công ty cổ phần cho thuê máy bay Việt Nam (VALC) Con đẻ Anh ruột Anh ruột Chị ruột Em ruột Phó Tổng Giám đốc Cha đẻ 19.474 0,0006% 5.675 0,00018% Mẹ đẻ Vợ Con đẻ (Chưa có CMND) Con đẻ (Chưa có CMND) Em ruột P Chủ tịch HĐQT Công ty TNHH thành viên Quản lý nợ Khai thác tài sản (BAMC) Lê Kim Hòa Giám đốc Phó Tổng Giám đốc 39.581 0,0013% 32   8.1 8.2 Nguyễn Thị Thanh Lê Nguyễn Bình Nhi 8.3 Lê Phương Anh 8.4 8.5 8.6 8.7 8.8 Lê Kim Thái Lê Kim Phí Lê Kim Hùng Lê Kim Lợi Lê Thị Lan 9.1 9.2 9.3 9.4 9.5 9.6 97 9.8 9.9 9.1 11 Lê Trung Thành Tô Thị Hồng Loan Lê Hồng Nhật Hạ Lê Thị Kiêm Yến Lê Thị Kim Phượng Lê Thị Kim Phụng Lê Thị Tuyết Sương Lê Thị Tuyết Vân Lê Thị Tuyết Hồng Lê Trung Nghĩa Lê Trung Chánh Lê Ngọc Lâm Vợ Con đẻ (Chưa có CMND) Con đẻ Anh ruột Anh ruột Anh ruột Anh ruột Chị ruột Phó Tổng Giám đốc 2.074 0,00007% 666 0,00002% Vợ Con ruột Chi ruột Chi ruột Chi ruột Chi ruột Chi ruột Chi ruột Anh ruột Em ruột Phó Tổng Giám đốc 33   11.1 11.2 11.3 11.4 11.5 11.6 11.7 1.18 1.19 12 Lê Minh Hương Tô Thị Hộ Lê Thị Phương Hải Lê Ngọc Mỹ Anh Lê Vĩnh Phúc Lê Thị Mai Huệ Lê Anh Tuấn Bố đẻ Mẹ đẻ Vợ (Chưa có CMND) Con ruột (Chưa có CMND) Con ruột Em ruột Em ruột Cơng ty CP Chứng khốn Ngân hàng Đầu tư Phát triển Việt Nam (BSC) Ủy viên HĐQT Tổng Công ty CP Bảo hiểm Ngân hàng Đầu tư Phát triển Việt Nam (BIC) Ủy viên HĐQT Tạ Thị Hạnh Kế toán trưởng Bố đẻ Mẹ đẻ Chồng Con đẻ 12.1 12.2 12.3 12.4 Tạ Văn Dảo Nguyễn Thị Đáo Dương Xuân An Dương Đức Minh 12.5 Dương Minh Thắng Con đẻ 12.6 Tạ Văn Đảo Anh ruột 2.075 0,00007% (Chưa có CMND) 34   12.7 12.8 12.9 12.10 12.11 Tạ Văn Quynh Tạ Thúy Quỳnh Tạ Thị Chính Tạ Thị Nhiễu Tạ Thị Thạnh Anh ruột Chị ruột Chị ruột Chị ruột Chị ruột PHỤ LỤC 04: GIAO DỊCH CỔ PHIẾU ST T Người thực giao dịch Lê Thị Kim Uyên Quan hệ với cổ đông nội Chị gái - Ủy viên HĐQT Lê Thị Kim Khuyên Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Số cổ phiếu Tỷ lệ Số cổ phiếu Tỷ lệ 17.000 0,001% 0% Lý tăng, giảm (mua, bán, chuyển đổi, thưởng ) Bán cổ phiếu 35   ... PTGĐ BIDV từ ngày 08/01/2015 10   1.18 Cơng ty CP Chứng khốn Ngân hàng Đầu tư Phát triển Việt Nam (BSC)   08/01/2015    1.19 Tổng Công ty CP Bảo hiểm Ngân hàng Đầu tư Phát triển Việt Nam (BIC)... Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Ngân hàng Đầu tư Phát triển Việt Nam (BSC) Chủ tịch HĐQT 2.10 Ngân hàng Đầu tư Phát triển Campuchia (BIDC) Ủy viên HĐQT 2.11 Công ty lương thực Campuchia Việt Nam (Cavifood)... Con ruột Em ruột Em ruột Cơng ty CP Chứng khốn Ngân hàng Đầu tư Phát triển Việt Nam (BSC) Ủy viên HĐQT Tổng Công ty CP Bảo hiểm Ngân hàng Đầu tư Phát triển Việt Nam (BIC) Ủy viên HĐQT Tạ Thị