Phụ lục số III Phụ lục số III BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY (Ban hành kèm theo thông tư số 52/2012/TT BTC ngày 05 tháng 4 năm 2012 của Bộ tài chính hướng dẫn về việc Công bố thông tin trên thị tr[.]
Phụ lục số III BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY (Ban hành kèm theo thơng tư số 52/2012/TT-BTC ngày 05 tháng năm 2012 Bộ tài hướng dẫn việc Công bố thông tin thị trường chứng khốn) CƠNG TY CỒ PHẦN CHỨNG KHỐN HVS VIỆT NAM CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc _ Số: 001-07/BC06T/HVS-2014 TP Hồ Chí Minh, ngày 01 tháng 07 năm 2014 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY (06 tháng đầu năm 2014) Kính gửi: ỦY BAN CHỨNG KHỐN NHÀ NƯỚC - SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP.HCM - SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN HÀ NỘI Tên cơng ty : CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN HVS VIỆT NAM (HVS) Địa trụ sở : Tầng 1, Cao ốc văn phòng Saigon Prime, số 107 Nguyễn Đình Chiểu, Phường 6, Quận 3, TP HCM : 08 62915358 Fax: 08 62915359 Điện thoại I - Hoạt động Hội đồng quản trị Các họp hội đồng quản trị: STT Thành viên HĐQT Ông Tong Chin Hen Chức vụ Số buổi họp tham dự Tỷ lệ Lý không tham dự 01/01 100% - Chủ tịch HĐQT Ông Ngu Chie Kieng Thành viên HĐQT 01/01 100% - Ông Nguyễn Thanh Tài Thành viên HĐQT 01/01 100% - Hoạt động giám sát HĐQT Giám đốc (Tổng Giám đốc): Chủ tịch HĐQT thường xuyên có họp định kỳ hàng quý đột xuất với Ban TGĐ để kiểm tra hoạt động điều hành Ban TGĐ tình hình kinh doanh công ty Hoạt động tiểu ban thuộc HĐQT: Tiểu ban Quản trị Rủi ro gồm 01 thành viên HĐQT 01 thành viên Ban Kiểm soát tiếp tục giúp việc cho HĐQT công tác quản trị rủi ro Công ty II STT III STT Các nghị quyết, định Hội đồng quản trị Số Nghị quyết/ Quyết định 001/NQ-HĐQT/HVS-2014 Ngày Nội dung 10/04/2013 Triệu tập họp ĐHĐCĐ Thường niên 2014 Thay đổi danh sách người có liên quan Công ty đại chúng theo quy định khoản 34 điều Luật chứng khoán Tên tổ chức/ cá Tài khoản Chức vụ Số Ngày cấp Nơi cấp nhân GD chứng cơng ty CMND CMND/ khốn (nếu có) / ĐKKD (nếu có) - Địa Thời điểm Thời điểm CMND/ bắt đầu khơng cịn ĐKKD có có liên quan liên quan ĐKKD - Khơng phát sinh - - IV Giao dịch cổ đông nội người liên quan: - - - - - Lý - Danh sách cổ đông nội người có liên quan TK giao Stt Tên tổ chức/ cá nhân dịch Chức vụ chứng công ty khốn (nếu có) Số CMN/ ĐKKD Ngày cấp Nơi cấp CMND/ CMND/ ĐKKD ĐKKD Địa (nếu có) Số cổ Tỷ lệ sở phiếu sở hữu cổ Ghi hữu cuối phiếu kỳ cuối kỳ Nhận chuyển nhượng Trần Duy Quang - Trưởng Ban cổ 55/14 Trần 023590866 22/05/2012 kiểm sốt TP.HCM Đình Xu, 741,000 14.76 % Q1,TPHCM phần, tăng tỷ lệ sở hữu thêm 0.60% 33A, Jalan Thành viên Ngu Chie Kieng K14723546 10/6/2005 HĐQT Malaysia Batai Laut 5, Đã Kawasan 16, chuyển Taman Intan, 0.00 % nhượng 41300Klang toàn Selangor, cổ phần Malaysia Tong Chin Hen - Chủ tịch 23/11/2006 Subang, 37, Jalan 5, 2,459,800 49.00% Nhận chuyển nhượng Taman Intan, cổ Kaw 16, phần, 41300 Klang, tăng tỷ Selangor, lệ sở Malaysia hữu 10699528 HĐQT Malaysia thêm 3.49% Giao dịch cổ phiếu: Stt Người thực giao dịch Quan hệ với cổ đông nội Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ Số cổ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ Số cổ phiếu Trần Kim Điệp Cổ đông- Trưởng Lý tăng, giảm (mua, bán Chuyển đổi, thưởng…) Tỷ lệ phiếu 30,000 0.60 % 0.00 % Bán toàn cổ phần cho Trần Duy Quang 711,000 14.16 % 741,000 14.76 % Mua thêm cổ phần từ Trần Kim Điệp 175,000 3.49 % 0.00 % Bán toàn cổ phần cho Tong Chin Hen 2,284,800 45.51% 2,459,800 49.00 % Mua thêm cổ phần từ Ngu Chie Kieng Ban kiểm soát Trần Duy Quang Trưởng Ban kiểm sốt- Cổ đơng Ngu Chie Kieng Thành viên HĐQTChủ tịch HĐQT Tong Chin Hen Chủ tịch HĐQTThành viên HĐQT Các giao dịch khác: (Các giao dịch cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn người liên quan với Cơng ty): khơng phát sinh V Các vấn đề cần lưu ý khác: - Cơng ty hồn thành việc xây dựng hệ thống core giúp nâng cấp hệ thống CNTT Công ty để phục vụ nhà đầu tư tốt hơn; đồng thời kết nối giao dịch trực tuyến với HNX thành công - Công ty đồng hành Báo Đầu tư (VIR) tổ chức thành công diễn đàn đầu tư VIF 2014 (19/06/2014) với tham gia Diễn giả Marc Faber đại diện quan quản lý chuyên ngành, giới doanh nghiệp quan tâm TUQ.CHỦ TỊCH HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ Nơi nhận: TỔNG GIÁM ĐỐC - Như - Lưu VT NGUYỄN NHẬT MINH TRIỀU ... dịch cổ phiếu: Stt Người thực giao dịch Quan hệ với cổ đông nội Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ Số cổ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ Số cổ phiếu Trần Kim Điệp Cổ đông- Trưởng Lý tăng, giảm (mua, bán... thành viên HĐQT 01 thành viên Ban Kiểm sốt tiếp tục giúp việc cho HĐQT cơng tác quản trị rủi ro Công ty II STT III STT Các nghị quyết, định Hội đồng quản trị Số Nghị quyết/ Quyết định 001/NQ-HĐQT/HVS-2014... Stt Tên tổ chức/ cá nhân dịch Chức vụ chứng cơng ty khốn (nếu có) Số CMN/ ĐKKD Ngày cấp Nơi cấp CMND/ CMND/ ĐKKD ĐKKD Địa (nếu có) Số cổ Tỷ lệ sở phiếu sở hữu cổ Ghi hữu cuối phiếu kỳ cuối kỳ Nhận