Phụ lục số III Phụ lục số III BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY (Ban hành kèm theo Thông tư số 52/2012/TT BTC ngày 05 tháng 04 năm 2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc Công bố thông tin trên thị t[.]
Phụ lục số III BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY (Ban hành kèm theo Thơng tư số 52/2012/TT-BTC ngày 05 tháng 04 năm 2012 Bộ Tài hướng dẫn việc Công bố thông tin thị trường chứng khốn) CƠNG TY CP CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM THƯƠNG MẠI VÀ VẬN TẢI Độc lập – Tự – Hạnh phúc PETROLIMEX HÀ NỘI _ Số: _ /Petajco - CV Hà Nội, ngày 20 tháng 07 năm 2014 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY (6 tháng/năm 2014) Kính gửi: - - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khốn Tên cơng ty đại chúng: CƠNG TY CP THƯƠNG MẠI VÀ VẬN TẢI PETROLIMEX HÀ NỘI Địa trụ sở : Số 49 Đức Giang – Long Biên – Hà Nội Điện thoại : 043.8770166 Fax : 043.6557814 Vốn điều lệ : 31.263.000.000 VND (Bằng chữ: Ba mươi mốt tỷ hai trăm sáu mươi ba triệu đồng) - Mã chứng khoán : PJC I Hoạt động Hội đồng quản trị (Báo cáo tháng/năm 2014): - Các họp Hội đồng quản trị: Stt Thành viên HĐQT Chức vụ Số buổi họp tham dự Tỷ lệ Lý khơng tham dự Ơng Trần Đắc Xuân Chủ tịch HĐQT 03 100% Ông Bùi Văn Thành Uỷ viên, Giám đốc 03 100% Ông Nguyễn Đức Huấn Uỷ viên 03 100% Ông Phạm Quốc Hùng Uỷ viên, Phó giám đốc 03 100% Ơng Hoàng Xuân Sự Uỷ viên 03 100% Hoạt động giám sát HĐQT Ban Giám đốc: Hiện có thành viên HĐQT thành viên Ban TGĐ, việc cung cấp thơng tin, báo cáo cho thành viên khác không trực tiếp điều hành thực thường xuyên đầy đủ, phục vụ kịp thời cho công việc đạo, giám sát HĐQT Ban Giám đốc Hoạt động tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: (Khơng có) II Các Nghị quyết/Quyết định Hội đồng quản trị (Báo cáo tháng/năm 2014): Stt 01 02 Số Nghị quyết/ Quyết định Nghị HĐQT ngày 20/1/2014 Nghị HĐQT ngày 27/3/2014 Ngày 20/1/2014 27/3/2014 Nội dung - Kết SXKD năm 2013, định hướng sxkd 2014 - Kế hoạch tổ chức ĐHCĐ Thường niên năm 2014 - Các công tác chuẩn bị đại hội - Kế hoạch tổ chức ĐHCĐ Thường 03 Nghị HĐQT ngày 19/5/2014 19/5/2014 niên năm 2014 - Các văn trình đại hội cổ đông - Các công tác chuẩn bị đại hội Thông qua phương án phát hành cổ phiếu thưởng cho cổ đông hữu III Thay đổi danh sách người có liên quan cơng ty đại chúng theo quy định khoản 34 Điều Luật Chứng khốn (Báo cáo tháng/năm 2014): (Khơng có) STT Tên tổ Chức vụ cơng chức/cá ty (nếu có) nhân Thời điểm bắt đầu người có liên quan Thời điểm khơng cịn người có liên quan Lý IV Giao dịch cổ đông nội người liên quan (Báo cáo tháng/năm 2014): Danh sách cổ đơng nội người có liên quan Stt Tên tổ chức/cá nhân Chức vụ công ty (nếu có) Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Trần Đắc Xuân Chủ Tịch HĐQT 1.880 0.06% Bùi Văn Thành Trương Thị Mai Anh UVHĐQT, Giám đốc Người có liên quan (Vợ ơng Bùi Văn Thành) UV HĐQT- Phó Giám đốc UV HĐQT Người có liên quan (Vợ ơng Nguyễn Đức Huấn) UV HĐQT Phó Giám đốc Trưởng ban kiểm sốt TV Ban kiểm sốt Người có liên quan (Bố đẻ ơng Trần Quang Long) Kế tốn trưởng Người có liên quan (Em trai bà Vũ Thị Nhâm) 13.680 0.44% 6.260 0.20% 10.800 0,35% 1.880 0,06% 380 0.01%) 16.600 12.460 2.500 9.000 0.53% 0.40% 0.08% 0,29% 2.500 0,08% 16.580 0.53% 2.700 0.09% 2.1 Phạm Quốc Hùng Nguyễn Đức Huấn 4.1 Nguyễn Thị Bình 8.1 Hồng Xuân Sự Nguyễn Ngọc Hoàn Đặng thị Hồng Hà Trần Quang Long Trần Văn Trọng Vũ Thị Nhâm 9.1 Vũ Thế Hanh Ghi Giao dịch cổ phiếu: Không Stt Người thực giao dịch Quan hệ với cổ đông nội Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Số cổ phiếu Số cổ phiếu Tỷ lệ Tỷ lệ Lý tăng, giảm (mua, bán, chuyển đổi, thưởng ) Các giao dịch khác: (các giao dịch cổ đông nội bộ/ cổ đơng lớn người liên quan với Cơng ty) Khơng có V Các vấn đề cần lưu ý khác (Báo cáo tháng/năm 2014): Khơng có Nơi nhận: - UBCK, CÔNG TY CP TM & VT PETROLIMEX HÀ NỘI GIÁM ĐỐC Sở GDCK HN; - Lưu Văn thư, P.Thương mại Bùi Văn Thành ... cổ phiếu: Không Stt Người thực giao dịch Quan hệ với cổ đông nội Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Số cổ phiếu Số cổ phiếu Tỷ lệ Tỷ lệ Lý tăng, giảm (mua, bán, chuyển đổi, thưởng... 2014): Danh sách cổ đông nội người có liên quan Stt Tên tổ chức/cá nhân Chức vụ cơng ty (nếu có) Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Trần Đắc Xuân Chủ Tịch HĐQT 1.880 0.06%... đơng - Các công tác chuẩn bị đại hội Thông qua phương án phát hành cổ phiếu thưởng cho cổ đông hữu III Thay đổi danh sách người có liên quan công ty đại chúng theo quy định khoản 34 Điều Luật Chứng