Phụ lục số III BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY (Ban hành kèm theo Thơng tư số 52/2012/TT-BTC ngày 05 tháng 04 năm 2012 Bộ Tài hướng dẫn việc Công bố thông tin thị trường chứng khốn) CƠNG TY CỔ PHẦN PORTSERCO CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc Số: 17/BC-HĐQT Đà Nẵng, ngày 22 tháng 01 năm 2013 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY (Năm 2012) Kính gửi: - Ủy ban Chứng khốn Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khoán - Tên cơng ty đại chúng: CƠNG TY CỔ PHẦN PORTSERCO - Địa trụ sở chính: 59 Ba Đình, Q Hải Châu, TP Đà Nẵng - Điện thoại: 0511.3889.390 - Fax: 0511.3863.736 - Email: portserco@portserco.com - Vốn điều lệ: 12.000.000 đồng (Mười hai tỷ đồng) - Mã chứng khốn (nếu có): PRC I Hoạt động Hội đồng quản trị (Năm 2012): Các họp Hội đồng quản trị: Stt Thành viên HĐQT Ông Nguyễn Xuân Dũng Ông Nguyễn Lê Minh Ông Trần Viết Hịe Ơng Lê Văn Xn Bà Dương Thị H Chức vụ Chủ tịch HĐQT Phó Chủ tịch HĐQT Ủy viên HĐQT Ủy viên HĐQT Ủy viên HĐQT Số buổi họp tham dự 5 5 Tỷ lệ Lý không tham dự 100% 100% 100% 100% 100% Hoạt động giám sát HĐQT Giám đốc (Tổng Giám đốc): Hoạt động tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: II Các Nghị quyết/Quyết định Hội đồng quản trị (Báo cáo tháng/năm): Stt Số Nghị quyết/ Quyết định Ngày Nội dung 05b/QĐ-HĐQT 12/03/2012 Quyết định việc giao kế hoạch kinh doanh năm 2012 56/QĐ-HĐQT 03/12/2012 Quyết định việc thành lập Ban quản lý dự án xây dựng Nhà kho số 02 Thọ Quang 58/QĐ-HĐQT 19/12/2012 Quyết định việc phê duyệt kết lựa chọn nhà thầu xây dựng Nhà kho số 02 Thọ Quang III Thay đổi danh sách người có liên quan cơng ty đại chúng theo quy định khoản 34 Điều Luật Chứng khoán (Báo cáo tháng/năm): STT Tên tổ chức/cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa Thời điểm bắt đầu người có liên quan Thời điểm khơng cịn người có liên quan Lý IV Giao dịch cổ đông nội người liên quan (Báo cáo tháng/năm): Danh sách cổ đơng nội người có liên quan St t Tên tổ chức/cá nhân Nguyễn Xuân Dũng Nguyễn Xuân Tha Nguyễn Thị Châu Hoàng T Kim Phụng Nguyễn Xuân Hoàng Nguyễn Hoàng Long Nguyễn T Thanh Vân Nguyễn Lê Minh 10 11 12 13 14 15 Nguyễn Tấn Bình Lê Kim Anh Dương Bích Hằng Nguyễn Ánh Ngọc Nguyễn Hồng Nam Nguyễn Kim Dương Nguyễn Minh Hằng 16 Trần Viết Hòe 17 18 19 20 21 22 23 Võ Thị Thi Nguyễn Thị Lệ Thủy Trần Viết Nhật Trần Viết Trung Trần Viết Tuấn Trần Thị Vân Trần Viết Dũng 24 Dương Thị Huê 25 26 27 Phan Thị Liên Nguyễn Đức Tiến Nguyễn T Kiều Phương Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) CT HĐQT PCT HĐQT GĐ Cty TV HĐQT PGĐ CTy TV HĐQT KTT Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD 8/4/2008 30/6/2009 Đà Nẵng Đà Nẵng Đà Nẵng Đà Nẵng Đà Nẵng Đà Nẵng Đà Nẵng 47/14 Nguyễn Du, TP Đà Nẵng 47/14 Nguyễn Du, TP Đà Nẵng Điện Hoà, Điện Bàn, Quảng Nam 47/14 Nguyễn Du, TP Đà Nẵng Singapore Hoa Kỳ Điện Hoà, Điện Bàn, Quảng Nam 201048057 06/01/2004 Đà Nẵng 19 Cao Thắng, TP Đà Nẵng 200021401 200005949 201203809 201523806 201609795 200051737 200131748 28/01/1978 8/8/1987 12/10/1990 25/3/2004 29/5/2008 03/07/2003 01/10/2009 QN - ĐN QN - ĐN QN - ĐN Đà Nẵng Đà Nẵng Đà Nẵng Đà Nẵng 32 Cao Thắng, TP Đà Nẵng 32 Cao Thắng, TP Đà Nẵng 32 Cao Thắng, TP Đà Nẵng 32 Cao Thắng, Đà Nẵng 33 Cao Thắng, Đà Nẵng K2/36 Lê Hữu Trác, Đà Nẵng 265/01 Đống Đa, Đà Nẵng 201273014 24/4/2008 Đà Nẵng K36/6 Lê Duẩn, Đà Nẵng 200047496 201453247 201453249 200047954 200046046 200238822 200325569 4/8/2005 2/1/1998 13/01/2004 18/5/2006 18/3/2010 10/2/2004 Đà Nẵng Đà Nẵng Đà Nẵng Đà Nẵng Đà Nẵng Đà Nẵng Hoà Phước, Hoà Vang, Đà Nẵng K36/6 Lê Duẩn, Đà Nẵng Australia Australia Tổ 33 P Vĩnh Trung, TP Đà Nẵng Hòa Phước, Hòa Vang, Đà Nẵng 42 Nguyễn Xuân Ôn, Đà Nẵng 21/08/1998 Đà Nẵng 02 Đống Đa, Đà Nẵng 200016893 200325569 201337917 29/03/1978 25/04/1995 24/02/1994 QN-ĐN Đà Nẵng Đà Nẵng Phường Hoà Thuận, TP Đà Nẵng 02 Đống Đa, Đà Nẵng Phường Vĩnh Trung, TP Đà Nẵng Số CMND/ ĐKKD 200187035 200734935 200726122 201374615 201488028 201512888 200153572 15/5/2008 3/8/2000 Địa Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Ghi 5.000 5.000 NCLQ NCLQ NCLQ NCLQ NCLQ NCLQ 57.000 5.000 5.000 2.500 NCLQ NCLQ NCLQ NCLQ NCLQ NCLQ NCLQ 10.240 32.000 2.000 NCLQ NCLQ NCLQ NCLQ NCLQ NCLQ NCLQ 2.100 NCLQ NCLQ NCLQ 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 Nguyễn T Thủy Tiên Dương Văn Khải Dương Văn An Dương Thị Lệ Hằng Dương Thị Thu Vân Dương Văn Minh Dương Văn Mẫn Lê Văn Xuân Lê Ư Phan Thị Mơ Nguyễn Thị Tường Vy Lê Phong Nguyên Lê Phong Vũ Tôn Thị Kim Tuyến Huỳnh Tám Huỳnh Thị Kim Nga Huỳnh Thị Kim Ngân Tôn Thị Kim Hịa Tơn Hưng Hảo ÂuThị Mai Hoa Âu Vĩnh Hưng Dương Tấn Tài Dương Thanh Phương Dương Phương Nam Âu Minh Hiền NguyễnThị Tuyết Nguyễn Phước Hiệp Nguyễn Thị Mùi Nguyễn Văn Ca Nguyễn Xuân Linh Nguyễn Văn Bình Nguyễn Thị Thanh Nguyễn Phước Thọ Nguyễn Thị Thảo Giao dịch cổ phiếu: TV HĐQT Trưởng BKS TV BKS TV BKS 201484633 12/4/2006 200013229 9/2010 200186318 210429065 210429097 200183725 201738462 201575412 200749766 200704572 201508105 201618708 200208879 200032328 200068344 200022633 200914221 201505007 201820112 200704482 201352620 200074467 205693138 200296152 201524506 201653339 205693514 201135927 201226137 22/10/1993 1978 1978 12/5/2001 20/10/2004 15/02/2004 13/3/2010 17/2/1995 31/01/2002 01/4/2008 19/4/2005 4/7/1994 16/5/2009 4/01/1993 15/02/1995 6/01/2009 24/5/2008 30/12/1994 26/10/2010 3/10/2007 1/7/2009 3/9/2009 13/01/2003 3/9/2009 1/7/2009 12/10/2000 16/7/1991 Đà Nẵng Đà Nẵng Đà Nẵng Đà Nẵng Đà Nẵng Đà Nẵng Đà Nẵng QN-ĐN QuảngNgãi Quảng Ngãi Đà Nẵng Đà Nẵng Đà Nẵng Đà Nẵng QN-ĐN Đà Nẵng Đà Nẵng Đà Nẵng QN-ĐN Đà Nẵng QN-ĐN QN-ĐN Đà Nẵng Đà Nẵng QN-ĐN Đà Nẵng Quảng Nam Đà Nẵng Đà Nẵng Đà Nẵng Đà Nẵng Quảng Nam Đà Nẵng Quảng Nam Phường Hoà Cường Bắc, TPĐN 241 Trưng Nữ Vương, TP Đà Nẵng 241 Trưng Nữ Vương, TP Đà Nẵng 241 Trưng Nữ Vương, TP Đà Nẵng 241 Trưng Nữ Vương, TP Đà Nẵng 241 Trưng Nữ Vương, TP Đà Nẵng 241 Trưng Nữ Vương, TP Đà Nẵng K11/18 Đống Đa, TP Đà Nẵng Bình Dương, Bình Sơn, Q.Ngãi Bình Dương, Bình Sơn, Q.Ngãi K11/18 Đống Đa, TP Đà Nẵng K11/18 Đống Đa, TP Đà Nẵng K11/18 Đống Đa, TP Đà Nẵng K6 đường 3/2, TP Đà Nẵng K6 đường 3/2, TP Đà Nẵng K6 đường 3/2, TP Đà Nẵng K6 đường 3/2, TP Đà Nẵng Phường Hoà Cường Bắc, TPĐN K304/10 Điện Biên Phủ, TPĐN K21/2 Mai Lão Bạng, TP Đà Nẵng 66 Lê Lai, TP Đà Nẵng K21/2 Mai Lão Bạng, TP Đà Nẵng K21/2 Mai Lão Bạng, TP Đà Nẵng K21/2 Mai Lão Bạng, TP Đà Nẵng 66 Lê Lai, TP Đà Nẵng 39 Châu Thượng Văn, TP Đà Nẵng 40 Châu Thượng Văn, TP Đà Nẵng 41 Châu Thượng Văn, TP Đà Nẵng 42 Châu Thượng Văn, TP Đà Nẵng 43 Châu Thượng Văn, TP Đà Nẵng 44 Châu Thượng Văn, TP Đà Nẵng Điện Hoà, Điện Bàn, Quảng Nam Khu tập thể Hoà Cường, TPĐN Điện Hoà, Điện Bàn, Quảng Nam NCLQ NCLQ NCLQ NCLQ NCLQ NCLQ 3.020 NCLQ NCLQ NCLQ NCLQ NCLQ 4.000 1.000 1.000 NCLQ NCLQ NCLQ NCLQ NCLQ 5.000 1.000 NCLQ NCLQ NCLQ NCLQ NCLQ 32.900 NCLQ NCLQ NCLQ NCLQ NCLQ NCLQ NCLQ NCLQ Stt Người thực giao dịch Quan hệ với cổ đông nội Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Số cổ phiếu Số cổ phiếu Tỷ lệ Tỷ lệ Lý tăng, giảm (mua, bán, chuyển đổi, thưởng ) Các giao dịch khác: (các giao dịch cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn người liên quan với Cơng ty) V Các vấn đề cần lưu ý khác (Báo cáo tháng/năm) Chủ tịch HĐQT (đã ký) Nguyễn Xuân Dũng ... Hoạt động tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: II Các Nghị quyết/Quyết định Hội đồng quản trị (Báo cáo tháng/năm): Stt Số Nghị quyết/ Quyết định Ngày Nội dung 05b/QĐ-HĐQT 12/03/2012 Quyết định việc... liên quan cơng ty đại chúng theo quy định khoản 34 Điều Luật Chứng khoán (Báo cáo tháng/năm): STT Tên tổ chức/cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND/ ĐKKD... định việc thành lập Ban quản lý dự án xây dựng Nhà kho số 02 Thọ Quang 58/QĐ-HĐQT 19/12/2012 Quyết định việc phê duyệt kết lựa chọn nhà thầu xây dựng Nhà kho số 02 Thọ Quang III Thay đổi danh sách