Phụ lục số III CÔNG TY CỔ PHẦN CẤP NƯỚC NINH THUẬN Số 08 / CNNT CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc Ninh Thuận, ngày 10 tháng 01 năm 2013 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY[.]
CÔNG TY CỔ PHẦN CẤP NƯỚC NINH THUẬN Số: 08 / CNNT CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc Ninh Thuận, ngày 10 tháng 01 năm 2013 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY (Cả năm 2012) Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khốn - Tên cơng ty đại chúng: Cơng ty CP cấp nước Ninh Thuận - Địa trụ sở chính: 14 Tơ Hiệu, TP Phan Rang-Tháp Chàm, Ninh Thuận - Điện thoại: (068) 3823980 Fax: (068) 3820350 Email: niwaco14@gmail.com - Vốn điều lệ: 59.247.868.920 đồng - Mã chứng khoán (nếu có): NNT I Hoạt động Hội đồng quản trị: Các họp Hội đồng quản trị: STT Thành viên HĐQT Chức vụ Ông Nguyễn Thế Dương Ông Phạm Hồng Châu Ông Ngơ Đình Thuận Bà Nguyễn Thu Hồ Ơng Lâm Anh Toàn Chủ tịch Uỷ viên Uỷ viên Uỷ viên Uỷ viên Số buổi họp tham dự 5 6 Tỷ lệ 100% 83% 83% 100% 100% Lý không tham dự Đi họp đột xuất Bị tai nạn Hoạt động giám sát HĐQT Giám đốc: giám sát Ban Giám đốc, trưởng phòng (ban), đội điều hành công việc sản xuất kinh doanh hàng ngày Hoạt động tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Khơng có II Các Nghị quyết/Quyết định Hội đồng quản trị: STT Ngày Nội dung Số Nghị quyết/ Quyết định 38/HĐQT 29/02/2012 61/HĐQT 12/4/2012 110/HĐQT 14/6/2012 136/HĐQT 08/8/2012 Thông qua Kế hoạch SX-KD, Đầu tư, Tài năm 2012 Xử lý khoản vốn NSNN Dự án ADB3 Kế hoạch tuyển dụng lao động năm 2012 Đơn giá tiền lương năm 2012 Bổ sung hồ sơ lên sàn giao dịch UPCOM Thống ngày tiến hành Đại hội CĐTN năm 2012 Thống nội dung trình Đại hội CĐTN Thơng qua phương án bổ nhiệm Phó Giám đốc Kê tốn trưởng Cơng ty Nhất trí bầu bà Nguyễn Thu Hồ làm Kế tốn trưởng Cơng ty Nhất trí nhân vào vị trí Phó Giám đốc Cơng ty gồm ông Đinh Viết Sơn ông Nguyễn Đức Cảm Nhất trí bầu ơng Đinh Viết Sơn, sinh 1964, Kỹ sư Xây dựng làm Phó Giám đốc Cơng ty CP cấp nước Ninh Thuận Trường hợp ông Nguyễn Đức Cảm xem xét sau tháng phụ thuộc vào phấn đấu thân 5 197/HĐQT 12/11/2012 206/HĐQT 05/12/2012 Nhất trí cho ơng Lâm Anh Tồn, thành viên HĐQT Cơng ty phép bán toàn cổ phần cá nhân (bao gồm 47.200 cồ phần) Về đề xuất Sở Tài khoản “lãi năm 2011”: trí đề nghị Ban Giám đốc Công ty đạo phận tài vụ sớm hoàn thiện phương án lỗ lãi năm (2009, 2010 2011) trình Sở Tài thẩm định trình UBND tỉnh xem xét, định Nhất trí thơng qua Quy chế mối quan hệ trách nhiệm HĐQT, Chủ tịch HĐQT, Giám đốc Công ty Ban Kiểm sốt Cơng ty thống định ban hành Thống với báo cáo Ban Giám đốc Cơng ty trình bày tình hình SX-KD, Đầu tư XDCB, Tài tháng đầu năm 2012; tình hình triển khai Dự án ADB4, thuận lợi cần phát huy biện pháp giải quyết, khắc phục khó khăn q trình thực Dự án Thống chủ trương số lượng cấu nhân HĐQT, Ban kiểm soát, Ban Giám đốc điều hành số cán quản lý cho khoá 2013 – 2018 Nhất trí tổ chức Đại hội cổ đơng thường niên 2013 trước tháng 6/2013 Các nghị khố liên quan đến cấu tổ chức có hiệu lực từ ngày 01/10/2013 Nhất trí sửa đổi Điều lệ hoạt động Công ty theo Thông tư số 121/2012/TT-BTC ngày 26/7/2012 Bộ Tài Cử tổ xây dựng, sửa đổi Điều lệ bà Nguyễn Thu Hoà – uỷ viên HĐQT phụ trách Chưa thông qua dự thảo Quy chế bầu thành viên Hội đồng quản trị Thống với báo cáo Giám đốc Cơng ty trình bày tình hình SX-KD quý III phương hướng quý IV/2012.; nhắc nhở Giám đốc phận tài vụ lưu ý cân đối chi phí cho hài hồ Nhất trí nâng lương cho ơng Nguyễn Đức Cảm – Trưởng phịng KH-KT Trường hợp Giám đốc ơng Phạm Hồng Châu chuyển lên UBND tỉnh chấp thuận sau HĐQT định Nhắc nhở Ban Giám đốc điều hành chuẩn bị gởi Kế hoạch SX-KD, Đầu tư, Tài năm 2013 báo cáo khác theo quy định Nhất trí cho ơng Nguyễn Văn Tiến – Phó Giám đốc phụ trách nhà máy nước Tháp Chàm nghỉ việc; đồng thời cử ông Nguyễn Quốc Quyền tạm thời phụ trách điều hành công việc thời gian 01 năm sau ông Tiến nghỉ việc Lên kế hoạch bổ nhiệm thêm 01 Phó Giám đốc thời gian 01 năm - Xúc tiến việc quy hoạch cán tất phận Cơng ty - Xây dựng quy trình bổ nhiệm cán (từ tổ trưởng trở lên) trình HĐQT xem xét thông qua Lắng nghe tâm tư, nguyện vọng ơng Ngơ Đình thuận – Giám đốc Xí nghiệp cấp nước Đông Mỹ Hải thống theo chủ trương UBND tỉnh việc mua lại tài sản Xí nghiệp cấp nước Đơng Mỹ Hải giao Giám đốc Công ty đạo xây dựng phương án cụ thể trình HĐQT thống sau trình lên UBND tỉnh xem xét, định III Thay đổi danh sách người có liên quan cơng ty đại chúng theo quy định khoản 34 Điều Luật Chứng khốn (Đính kèm danh sách): IV Giao dịch cổ đông nội người liên quan: Danh sách cổ đơng nội người có liên quan (Đính kèm danh sách): Giao dịch cổ phiếu: Khơng có Các giao dịch khác: Khơng có V Các vấn đề cần lưu ý khác: Khơng có CHỦ TỊCH HĐQT Nơi nhận: - Như - Thành viên HĐQT - Lưu VT + TKCT (Đã ký) NGUYỄN THẾ DƯƠNG III THAY ĐỔI DANH SÁCH VỀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA CÔNG TY ĐẠI CHÚNG THEO QUY ĐỊNH TẠI KHOẢN 34 ĐIỀU LUẬT CHỨNG KHOÁN: STT Tên tổ chức/cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Đinh Viết Sơn Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa Phó Giám Đốc 264099880 16/11/1995 Ninh Thuận 25/2 Nguyễn Trãi, TP.PR-TC Thời điểm bắt đầu người có liên quan Thời điểm khơng cịn người có liên quan Lý Giữ chức P.GĐốc Cty QĐ số 65/QĐ-CTC ngày 14/8/2012 14/8/2012 IV GIAO DỊCH CỦA CỔ ĐÔNG NỘI BỘ VÀ NGƯỜI LIÊN QUAN: Danh sách cổ đông nội người có liên quan: STT 1.1 N.Thuận 52 đường 16/4, TP PR-TC 6.000 0,1012% 19/10/1995 N.Thuận 40/16 Nguyễn Trãi, TP.PR-TC 2.000 0,033% 264091308 24/6/1999 N.Thuận 27 Trần Phú, TP PR-TC 5.000 0,084% 264230990 21/01/2000 N.Thuận 40/16 Nguyễn Trãi, TP.PR-TC 4.500 0,075% 264099080 19/10/1995 N.Thuận 2.000 0,033% 264000567 08/6/2007 N.Thuận -nt76 Nguyễn Thượng Hiền, TP.PR-TC 47.200 0,796% 264090781 18/12/2010 N.Thuận -nt- 5.800 0,097% 109 Hải Thượng Lãn Ông, TP.PR-TC 100.000 1,687% 45 Nguyễn Văn Trỗi, TP.PR-TC -nt-nt- 2.000 0,033% 1.800 750 0,030% 0,012% 22.000 0,371% 5.000 0,084% 5.396.986 91,09% 5.000 0,084% 1.500 0,025% Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Nguyễn Thế Dương 058C606210 Chủ tịch HĐQT 264082187 03/3/1995 Nguyễn Thị Yên 058C606363 264099080 Uỷ viên HĐQT, Giám đốc Cty Uỷ viên HĐQT, Kế tốn trưởng Cty Nguyễn Thu Hồ 007C594271 3.1 Nguyễn Thị Yên 058C606363 Lâm Anh Toàn 007C005938 Nguyễn Thị Cúc 058C606255 Ngơ Đình Thuận Trần Hồng Phương 6.1 6.2 Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Chức vụ cơng ty (nếu có) Phạm Hồng Châu 4.1 Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Địa Tên tổ chức/cá nhân Uỷ viên HĐQT Uỷ viên HĐQT 023202 06/5/2002 Sở KH-ĐT tỉnh N.Thuận Trưởng Ban KS 264100222 07/12/1995 N.Thuận 264071920 264062238 25/10/1994 20/7/1994 N.Thuận N.Thuận Trần Xuân Thê Hà Thị Thu Hiền Nguyễn Ngọc Chánh Thành viên BKS 264298780 29/8/2007 N.Thuận Nguyễn Thị Lan Thành viên BKS 264091264 04/8/1995 N.Thuận UBND tỉnh N.Thuận 10 10.1 Đinh Viết Sơn Nguyễn Thị Hồ Phó GĐốc Cty 264099880 16/11/1995 N.Thuận 264001241 27/02/1995 N.Thuận 540 Thống Nhất, TP PR-TC 504A, đường 21/8, TP PR-TC 25/2 Nguyễn Trãi, TP.PR-TC 25/2 Nguyễn Trãi, TP.PR-TC Ghi ch Chị Mẹ Vợ Bố Vợ Vợ ... cần phát huy biện pháp giải quyết, khắc phục khó khăn trình thực Dự án Thống chủ trương số lượng cấu nhân HĐQT, Ban kiểm soát, Ban Giám đốc điều hành số cán quản lý cho khoá 2013 – 2018 Nhất... đổi Điều lệ hoạt động Công ty theo Thơng tư số 121/2012/TT-BTC ngày 26/7/2012 Bộ Tài Cử tổ xây dựng, sửa đổi Điều lệ bà Nguyễn Thu Hoà – uỷ viên HĐQT phụ trách Chưa thông qua dự thảo Quy chế bầu... định Nhất trí cho ơng Nguyễn Văn Tiến – Phó Giám đốc phụ trách nhà máy nước Tháp Chàm nghỉ việc; đồng thời cử ông Nguyễn Quốc Quyền tạm thời phụ trách điều hành công việc thời gian 01 năm sau ông