Phụ lục số III Phụ lục số III BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY (Ban hành kèm theo Thông tư số /2012/TT BTC ngày tháng năm 2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc Công bố thông tin trên thị trường ch[.]
Phụ lục số III BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY (Ban hành kèm theo Thơng tư số /2012/TT-BTC ngày tháng năm 2012 Bộ Tài hướng dẫn việc Công bố thông tin thị trường chứng khốn) CƠNG TY CỔ PHẦN DU LỊCH VÀ XNK LẠNG SƠN Số: 42 /BC-HĐQT CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc Lạng sơn, ngày tháng 01 năm 2014 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY Năm 2013 Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khốn - Tên cơng ty đại chúng: Cơng ty cổ phần du lịch XNK Lạng sơn - Địa trụ sở Số Trần Hưng Đạo - P Chi Lăng – Thanh phố Lạng sơn Điện thoại: 0253 814 848 Fax: 0253 814 806 Website : www tocolimex.com - Vốn điều lệ: 29.579.000.000 - Mã chứng khoán (nếu có): DXL I Hoạt động Hội đồng quản trị năm 2013: Các họp Hội đồng quản trị: Stt Thành viên HĐQT Trần Việt Di Trần Đức Thanh Vi Thị Mai Thanh Đậu Trường Sinh Chức vụ Chủ tịch Uỷ viên - Số buổi họp tham dự 14 14 13 14 Tỷ lệ 100% 100% 92,85% 100% Lý không tham dự Đi cơng tác Phạm Đình Ban Nguyên Thu Hiền Lê Văn Do Lâm Bảo Kỳ Nguyễn Tiêu Mai - 13 11 14 03 92,85% 87,57% 100% 21,42% Đi công tác Đi công tác Về nước Trung Hoa dân quốc Nt Hoạt động giám sát HĐQT Giám đốc (Tổng Giám đốc): Theo nghị Hộ đồng quản trị ban hành Hoạt động tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: II Các Nghị quyết/Quyết định Hội đồng quản trị : Stt Số Nghị quyết/ Quyết định Quyết định số 04/QĐ-HĐQT Ngày 10/01/2013 Quyết định số 06/QĐ-HĐQT Quyết định số 11/QĐ-HĐQT Quyết định số 12/QĐ-HĐQT Nghị số 13/NQ-HDQT Nghị số 15/NQ-HDQT Nghị số 24/NQ-HDQT Quyết định số 34/QĐ-HĐQT 18/01/2013 21/02/2013 21/02/2013 25/02/2013 20/03/2013 25/04/2013 26/06/2013 10 Quyết định số 41/QĐ-HĐQT Nghị số 45/NQ/HĐQT 30/07/2013 16/08/2013 11 Quyết định số 59/QĐ-HĐQT 31/12/2013 Nội dung V/v ban hành quy chế quản lý lao động trả lương Trung tâm điều hành hướng dẫn du lịch V/v khen thưởng năm 2012 V/v thành lập Ban tổ chức đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2013 V/v thành lập Ban soạn thảo sửa đổi bổ sung Điều lệ Công ty V/v triệu tập Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2013 Về công tác chuẩn bị Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2013 NQ Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2013 V/v ban hành quy chế đánh giá cán công ty CP Du lịch XNK Lạng Sơn Quyết định v/v ban hành quy chế trả lương cho người lao động Nghị v/v xác định thuế thu nhạp doanh nghiệp từ việc bán nhà Thương mại Bắc Sơn Quyết định v/v khen thưởng năm 2013 III Thay đổi danh sách người có liên quan cơng ty đại chúng theo quy định khoản 34 Điều Luật Chứng khoán : STT Tên tổ chức/cá nhân Tài khoản giao dịch Chức vụ Số Ngày cấp Nơi cấp Địa CMND/ Thời điểm Thời điểm không cịn người có liên quan Lý chứng khốn (nếu có) cơng ty (nếu có) CMND/ ĐKKD CMND/ ĐKKD ĐKKD bắt đầu người có liên quan IV Giao dịch cổ đông nội người liên quan : Danh sách cổ đông nội người có liên quan Số TT Tên tổ chức/cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khốn ( có ) Chức vụ cơng ty ( có ) Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Ông Trần Việt Di 002C132643 080812204 15/5/2007 CA Lạng Sơn Ông Trần Đức Thanh 002C132754 Chủ tịch HĐQT kiêm tổng giám đốc Thành viên HĐQT kiêm phó tổng giám đốc 082113048 25/4/2007 CA Lạng Sơn 08/08/2002 CA Lạng Sơn Ông Đậu Trường Sinh Ông Lê Văn Do Thành viên HĐQT kiêm phó tổng giám đốc, kiên giám đốc siêu thị Bắc Sơn Thành viên HĐQT kiêm kế toán trưởng 080966393 Bà Vi Thị Mai Thanh Thành viên HĐQT; Giám đốc KS Hoa Sim 080984377 Ông Phạm Đình Ban Thành viên HĐQT; Giám đốc TT du lịch 080992015 Bà Nguyễn Thu Hiền Thành viên HĐQT; Giám Xí nghiệp rượu MS 080953352 002C132676 002C132676 002C132675 002C132692 Công ty cổ phần quốc tế Lạng 002C132624 080960203 141032000181 10/5/2010 26/10/2005 12/6/1998 17/02/2004 23/12/1999 CA Lạng Sơn CA Lạng Sơn CA Lạng Sơn CA Lạng Sơn Sở kế hoạch đầu tư tỉnh Lạng Sơn Địa Số 15 ngõ 25 đường Bà Triệu, P Đông Kinh, TP Lạng Sơn Nhà A2/4 Chung cư khịn lải, P Đơng Kinh, TP Lạng Sơn Mai Thành, Mai Pha, Thành phố Lạng Sơn Thơn Chi Mạc, X.Hồng Đồng, TP Lạng Sơn 13/18 Đường Bà Triệu, P Đông Kinh, TP Lạng Sơn Số 12, ngõ , đường Nguỹ Du, P Đông kinh, TP Lạng Sơn Mai Thành, Mai Pha, Thành phố Lạng Sơn Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ 211.815 7,161 7.000 0,237 14.800 0,5 10.100 0,342 8.450 0,326 10.965 0,371 11.950 0,404 53.760 1,818 Ghi 10 11 người đại diện: Ông Lâm Bảo Kỳ Bà Nguyễn Tiêu Mai Ông Nguyễn Văn Cường Đinh Đức Dòng Bà La Thị Hảo 002C132679 002C132696 002C132634 Thành viên HĐQT nt Trưởng BKS; trưởng phòng KHTH 080812208 Thành viên BKS ; trưởng ban thư ký 080776275 Thành viên BKS 080924339 10/03/2010 20/5/2008 CA Lạng Sơn CA Lạng Sơn 25/02/2008 CA Lạng Sơn 188 Ngô Quyền, P Đông Kinh, TP Lạng Sơn Công ty CP du lịch XNK lạng Sơn số Trần Hưng Đạo, P Chi lăng, TP Lạng Sơn số Trần Hưng Đạo, P Chi lăng, TP Lạng Sơn 5.250 0,177 10.250 0,347 8.185 0,277 Giao dịch cổ phiếu: Stt Người thực giao dịch Trần Việt Di Quan hệ với cổ đông nội Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ Số cổ Tỷ lệ phiếu Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Số cổ Tỷ lệ phiếu 140.115 211.815 4,737 Lý tăng, giảm (mua, bán, chuyển đổi, thưởng ) 7,161 Các giao dịch khác: (các giao dịch cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn người liên quan với Cơng ty) V Các vấn đề cần lưu ý khác : CHỦ TỊCH HĐQT (Ký tên đóng dấu) (§· ký ) Mua cổ phần Trần Việt Di ... Stt Số Nghị quyết/ Quyết định Quyết định số 04/QĐ-HĐQT Ngày 10/01/2013 Quyết định số 06/QĐ-HĐQT Quyết định số 11/QĐ-HĐQT Quyết định số 12/QĐ-HĐQT Nghị số 13/NQ-HDQT Nghị số 15/NQ-HDQT Nghị số. .. Quyết định số 34/QĐ-HĐQT 18/01/2013 21/02/2013 21/02/2013 25/02/2013 20/03/2013 25/04/2013 26/06/2013 10 Quyết định số 41/QĐ-HĐQT Nghị số 45/NQ/HĐQT 30/07/2013 16/08/2013 11 Quyết định số 59/QĐ-HĐQT... Stt Người thực giao dịch Trần Việt Di Quan hệ với cổ đông nội Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ Số cổ Tỷ lệ phiếu Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Số cổ Tỷ lệ phiếu 140.115 211.815 4,737 Lý tăng, giảm (mua,