Bài viết Sử dụng mô hình DEA trong đánh giá hiệu quả sản xuất nghề câu xa bờ tại tỉnh Khánh Hòa đề xuất một số khuyến nghị cho chính quyền và ngư dân nhằm nâng cao hiệu quả sản xuất của các đội tàu câu xa bờ, tỉnh Khánh Hòa.
88 Trương Bá Thanh, Lê Kim Long, Nguyễn Đăng Đức SỬ DỤNG MƠ HÌNH DEA TRONG ĐÁNH GIÁ HIỆU QUẢ SẢN XUẤT NGHỀ CÂU XA BỜ TẠI TỈNH KHÁNH HÒA ADOPTION OF DEA MODEL FOR EVALUATING PRODUCTIVE EFFICIENCY IN OFFSHORE HAND-LINE FISHING IN KHANH HOA PROVINCE Trương Bá Thanh1, Lê Kim Long2, Nguyễn Đăng Đức3 Đại học Đà Nẵng, thanh.tb@due.edu.vn, Đại học Nha Trang, lekimlong@ntu.edu.vn, Cao đẳng Nghề Du lịch-Thương mại Nghệ An, nguyenduc.khoakt@gmail.com Tóm tắt - Nghiên cứu sử dụng mơ hình DEA điều chỉnh để phân tích hiệu kỹ thuật, hiệu quy mô khả sinh lợi nghề câu xa bờ, tỉnh Khánh Hòa Kết nghiên cứu cho thấy khả sinh lợi nghề câu xa bờ tốt Dù vậy, đội tàu nghiên cứu lãng phí 16% lượng dầu số ngày công lao động Đội tàu có cơng suất lớn nhân hỗ trợ nhiều từ phía nhà nước, có sinh lợi thấp mức lãng phí yếu tố đầu vào nhiều Phát triển nghề cá xa bờ việc hỗ trợ đóng tàu cơng suất lớn phải kèm với chiến lược phát triển nghề cá Cần có nhiều nghiên cứu để xác định nghề cá xa bờ cần hỗ trợ phân khúc tàu cần hỗ trợ Abstract - This study uses the Data Envelopment Analysis (DEA) adjusted model to analyze the pure technical efficiency, scale efficiency and profitability of offshore hand-line fishing in Khanh Hoa province The study results show that the current vessels which are receiving the largest support from the Government have the lowest profitability and most waste of inputs Offshore fishing development by supporting large capacity ship building must be accompanied by strategies of developing fishing It is superficial and wasteful if the Government supports offshore fishing based solely on vessel capacity We need more research to determine that the offshore fishing needs support and the vessel segments that are in need of support Từ khóa - Hiệu kỹ thuật túy; hiệu qui mô; khả sinh lợi; nghề câu xa bờ; DEA điều chỉnh Key words - Pure technical efficiency; scale efficiency; profitability; off-shore fishing; DEA adjustment Giới thiệu Từ năm 1990, đánh giá hiệu sản xuất nghề cá tập trung vào cách tiếp cận xây dựng dựa tảng lý thuyết kinh tế vi mô, đề xuất Farrell (1957) Hai phương pháp sử dụng để đánh giá hiệu sản xuất là: Data Envelopment Analysis (DEA) đề xuất Charnes cộng (1978) phương pháp Stochastic Frontier Analysis (SFA) đề xuất Aigner, Lovell & Schmidt (1977) Meeusen & Broeck (1977) (Xem chi tiết Coelli & cộng sự, 2005) Phương pháp DEA dựa tảng tốn quy hoạch tuyến tính (cịn gọi phương pháp phân tích phi tham số) ứng dụng nhiều phân tích thực tiễn nghề cá, nghiên cứu Pascoe & cộng (2001), Vestergaard & cộng (2003), Adersen (2005), Esmaeili & Omrani (2007), Ceyhan & Gene (2014); Thean & cộng (2011); Oliveira & cộng (2010) Phương pháp SFA dựa tảng kinh tế lượng (còn gọi phương pháp phân tích tham số), ứng dụng nghiên cứu như: Sharma & Leung (1999); Pacoe & Coglan (2002); Greenville & cộng (2006); Kareem & cộng (2012) Ngoài nghiên cứu trên, số nghiên cứu sử dụng hai phương pháp DEA SFA đánh giá hiệu sản xuất nghề cá như: Felthoven (2002), Herrero (2005); Tingley & cộng (2005); Thean & cộng (2012) Các nghiên cứu cho cách tiếp cận có ưu nhược điểm riêng chưa khẳng định đâu phương pháp tối ưu Phương pháp DEA với ưu điểm bật thích hợp với trường hợp nghiên cứu có nhiều đầu nhiều đầu vào, không cần phải ước lượng dạng hàm, dạng phân phối số liệu… Tiếp nối nghiên cứu Trương Bá Thanh, Lê Kim Long & Nguyễn Đăng Đức (2016) nghiên cứu cho nghề lưới rê tỉnh Khánh Hòa, nghiên cứu sử dụng phương pháp DEA điều chỉnh để đánh giá hiệu sản xuất nghề câu xa bờ tỉnh Khánh Hịa Các tiêu tính tốn là: (i) khả sinh lợi (Profitability); (ii) hiệu kỹ thuật túy (Pure Technical efficiencyTE_VRS) (iii) hiệu quy mô (Scale efficiency - SE) nghề câu xa bờ tỉnh Khánh Hòa Chỉ số khả sinh lợi sử dụng là: thặng dư nhà sản xuất/chi phí biến đổi cho biết khả tái sản xuất tàu ngắn hạn Trong đó, số TE_VRS SE (theo cách tiếp cận đầu vào) số dài hạn, phân tích theo mơ hình DEA điều chỉnh Chỉ số TE_VRS cho biết tiềm tiết kiệm nguồn lực đầu vào nâng cao trình độ kỹ thuật ngư dân tổ chức, quản lý sản xuất, để tiếp tục tái sản xuất dài hạn, đặc biệt trợ cấp dầu phải dừng lại Chỉ số SE đo lường trình độ lựa chọn quy mơ đầu tư phù hợp với điều kiện vận hành sản xuất Từ kết phân tích, nghiên cứu đề xuất số khuyến nghị cho quyền ngư dân nhằm nâng cao hiệu sản xuất đội tàu câu xa bờ, tỉnh Khánh Hòa Cơ sở lý thuyết phương pháp nghiên cứu 2.1 Khả sinh lợi (Profitability) Các nghiên cứu đánh giá khả sinh lợi nghiên cứu: Turay & Verstralen (1997), phân tích số khả sinh lợi (lợi nhuận vốn đầu tư) nghề lưới vây, lưới rê câu tại nước (Benin, Cameroon, Coote, Gambia, Ghana, Mauritania, Nigeria, Senegal); Kurien & Willmann (1982), phân tích khả sinh lời (lợi nhuận vốn đầu tư) hoạt động khai thác thủy sản Karela, Ấn Độ; Long & cộng (2008) phân tích Lợi nhuận dịng vốn chủ sở hữu nghề câu cá ngừ đại ISSN 1859-1531 - TẠP CHÍ KHOA HỌC VÀ CƠNG NGHỆ ĐẠI HỌC ĐÀ NẴNG, SỐ 2(111).2017, Quyển dương tỉnh Khánh Hịa; Duy & cộng (2015) phân tích kết kinh tế 57 tàu lưới rê 39 tàu câu đánh bắt xa bờ, tỉnh Khánh Hòa Các nghiên cứu phân tích tương đối tồn diện khả sinh lợi hoạt động nghề cá Trong phạm vi nghiên cứu này, để đánh giá khả tái sản xuất ngắn hạn tàu, tác giả sử dụng tiêu khả sinh lợi là: Khả năng sinh lợi = 89 động trạng thái A CRS (Constant Returns to Scale) đường biên giới hạn sản xuất trường hợp suất không đổi theo quy mô; VRS (Variable Return to Scale) đường biên giới hạn sản xuất trường hợp suất biến đổi theo quy mơ Hình minh họa cho trường hợp này: Thặng dư của nhà sản xuất Tổng chi phí biến đổi Trong đó: Thặng dư nhà sản xuất = Tổng Doanh thu – Tổng chi phí biến đổi Đây tiêu quan trọng định chủ tàu khai thác Nếu số âm, nguy phải dừng sản xuất chuyến biển lớn Chỉ số dương lớn mang lại động lực lớn cho chủ tàu tiếp tục khơi Dù cần nhấn mạnh rằng, số nhạy cảm với giá đầu đầu vào (thị trường định thường xuyên biến động) Do vậy, tiêu khả sinh lợi nhấn mạnh yếu tố đầu tư cải thiện chất lượng hoạt động sản xuất 2.2 Cơ sở lý luận hiệu sản xuất Hiệu sản xuất quan tâm từ lâu nhà kinh tế học thống định nghĩa: “Hiệu sản xuất tỉ số đầu chia cho đầu vào” nhằm mục đích đánh giá chất lượng hoạt động đơn vị định (Decision Making Unit- DMU) (xem Coelli cộng sự, 2005) Điểm khó khăn áp dụng khái niệm lý thuyết thực tiễn là: hoạt động sản xuất thường đa đầu vào đa đầu làm để gộp đầu vào để có đầu vào gộp đầu để có đầu nhằm tính tốn số hiệu sản xuất xác đảm bảo tin cậy Farrell (1957) ông dựa công trình Debreu (1951) Koopmans (1951) để định nghĩa thước đo hiệu sản xuất đơn giản với nhiều yếu tố đầu vào, đầu (Xem Coelli, 1996) Ông đề xuất hiệu sản xuất bao gồm hai thành phần: hiệu kỹ thuật, phản ánh khả DMU đạt đầu lớn với đầu vào cho trước, hay đầu vào nhỏ với đầu cho trước hiệu phân bổ, phản ánh khả DMU lựa chọn kết hợp đầu vào/hoặc đầu với mức giá thị trường cho trước để tối đa hóa lợi ích Hai thước đo hiệu kết hợp cho thước đo hiệu sản xuất Ơng có đề cập tới nội dung yếu tố quy mô ảnh hưởng đến suất không giải Cách tiếp cận Farrell (1957) ước lượng số hiệu so sánh tàu khai thác tương đồng nên không cần liệu trữ lượng nguồn lợi Cách tiếp cận cho phép tách yếu tố giá khỏi số hiệu Do vậy, việc đánh giá chất lượng hoạt động xác loại bỏ yếu tố khách quan giá tạo ra, từ góp phần cải thiện kết kinh tế nghề khai thác thủy sản Để mô tả chi tiết hiệu kỹ thuật hiệu quy mô, xét trường hợp tàu đánh bắt sản lượng y từ đầu vào x (có thể lao động vốn), hoạt Hình Hiệu kỹ thuật, hiệu quy mơ Từ hình 1, hiệu kỹ thuật túy ( ) khoảng cách AC; Sự khác biệt hai điểm B C cho mức phi hiệu quy mô (Coelli, 1996) Chúng ta biểu thị thước đo hiệu sau: Hiệu kỹ thuật tổng hợp (TE_CRS): TE!"# = TE'"# x SE Hiệu kỹ thuật túy: TE'"# = Hiệu quy mô: SE = $% $% $& = $) $& $) Hiệu phân bổ (AE) theo Farrell (1957) phản ánh khả DMU sử dụng đầu vào với tỉ lệ tối ưu, với giá đầu vào cho trước Nói cách khác đánh giá hiệu phân bổ tức xem xét kết hợp đầu vào giá nào? Để mô tả hiệu phân bổ, xét tàu hoạt động trạng thái H, trạng thái không đạt hiệu phân bổ theo quan điểm Farrel Con tàu sử dụng hai đầu vào vốn (K) lao động (L) Khi đó, hàm chi phí có dạng: C= r.K + w.L Trong đó: C giá vốn giá lao động; r chi phí sử dụng đồng vốn; w chi phí sử dụng lao động 90 Trương Bá Thanh, Lê Kim Long, Nguyễn Đăng Đức Hình Hiệu phân bổ trường hợp theo định hướng đầu vào Hình cho thấy, để sản xuất mức sản lượng có chi phí thấp Điểm tối thiểu hóa chi phí để sản xuất sản lượng C = *+ Đường đẳng phí *, giao với đường đẳng lượng A B, A B sản xuất đảm bảo sản lượng, nhiên chi phí cao so với ban đầu Với * = *- khơng có phương án khả thi Với * = *+ có phương án điểm C Farrel cho Hiệu sản xuất (EE) = Chi phí sản xuất thấp nhất/Chi phí sản xuất thực tế Từ hình 2, tàu hoạt động điểm H Khi E điểm hoạt động mà DMU có chi phí sản xuất thấp Vì vậy, hiệu sản xuất điểm H EE= OE/ OH Trạng thái F trạng thái mục tiêu H DMU muốn đạt hiệu kỹ thuật E điểm hướng tới H muốn đạt hiệu sản xuất E F hai điểm khác Theo Farrel khác điểm E F hiệu phân bổ (AE) Nguyên nhân lại có khác biệt E F Chúng ta thấy EF khoảng lãng phí Tỷ lệ phối hợp tốt đầu vào giá điểm *+ trạng thái phối hợp yếu tố đầu vào tốt chi phí *+ chi phí thấp đạt mức sản lượng tối ưu Nhưng H muốn dịch chuyển điểm F *+ (thước đo hiệu hướng tâm theo quan điểm Farrel) Cho nên EF khoảng cách hai đường đẳng lượng đường đẳng phí Đó chi phí đi, dẫn tới lãng phí nguồn lực EF phần lãng phí Vì vậy, Hiệu phân bổ (AE) = OE / OF Mối quan hệ hiệu phân bổ (AE), hiệu kỹ thuật tổng hợp (TE_CRS) hiệu sản xuất (EE) thể phương trình EE = OE OE OF = x = AE3 xTE3!"# OH OF OH Như vậy, số hiệu sản xuất bao gồm hai thành phần hiệu kỹ thuật tổng hợp (TE_CRS) hiệu phân bổ (AE) Tuy nhiên, giá yếu tố đầu vào, đầu khơng có khác biệt tàu Ngoài ra, nghề cá thường nhiều yếu tố đầu vào, đầu khác nhau, số đầu vào có giá trị lớn (vỏ tàu, máy tàu) khó xác định xác giá đầu vào này, dẫn tới sai lệch việc tính tốn số hiệu phân bổ Hơn nữa, để phân tích hiệu phân bổ cần liệu bảng để đảm bảo tính biến thiên liệu giá qua thời gian Vì nghiên cứu này, tác giả tính toán hai số hiệu cấu thành nên số hiệu kỹ thuật tổng hợp (TE_CRS) hiệu kỹ thuật túy (TE_VRS – Pure Technical Efficiency) hiệu quy mô (SE- Scale Eficiency) số quan trọng để đánh giá hiệu sản xuất đội tàu 2.3 Dữ liệu nghiên cứu Khách thể nghiên cứu tàu khai thác nghề lưới rê xa bờ tỉnh Khánh Hòa mùa vụ 2011/2012 Bộ liệu sử dụng kiểm định tính đại diện cho tổng thể nghề câu Khánh Hòa nghiên cứu Duy & cộng (2015) 2.4 Mơ hình DEA nghề câu tỉnh Khánh Hòa Hiệu ước lượng với phương pháp DEA hiệu tương đối, tức mối tương quan so sánh với tàu hoạt động tốt DEA sử dụng phương pháp quy hoạch tuyến tính để xây dựng đường biên tốt dựa liệu thực tế, từ cho phép tính tốn hiệu tương đối dựa đường biên Lựa chọn đầu vào đầu phù hợp với thực tiễn sản xuất điểm khởi đầu để xây dựng mơ hình tốn học DEA cho nghề câu Khánh Hòa Việc lựa chọn đầu vào đầu phân tích nghề cá đa dạng tùy thuộc vào đặc điểm sản xuất nghề mục tiêu phân tích Bảng 2, tổng hợp biến đầu vào, đầu lựa chọn số nghiên cứu Bảng Tổng hợp biến đầu vào, đầu số nghiên cứu Tác giả Felthoven (2002) Đầu Sản lượng đánh bắt hàng năm loài Andersen (2005) - Sản lượng đánh bắt loài - Giá trị đánh bắt loài Oliveira & cộng (2010) Sản lượng đánh bắt cho loài Đầu vào Đầu vào biến đổi: - Tổng số ngày biển - Thời gian kéo lưới hàng năm (giờ) - Số thuyền viên Đầu vào cố định: - Chiều dài tàu - Trọng tải tàu - Công suất máy (HP) - Trữ lượng Nguồn lợi Đầu vào biến đổi: + Nhiên liệu dầu nhờn bôi trơn + Nước đá lương thực dự trữ + Chi phí bán hàng + Số lượng thuyền viên Đầu vào cố định: - Chi phí bảo dưỡng - Chi phí bảo hiểm Đầu vào cố định - Công suất máy - Chiều dài tàu - Trọng tải tàu - Nguồn lợi Đầu vào biến đổi - Số ngày biển ISSN 1859-1531 - TẠP CHÍ KHOA HỌC VÀ CƠNG NGHỆ ĐẠI HỌC ĐÀ NẴNG, SỐ 2(111).2017, Quyển Thean & cộng (2011) Sản lượng cập bến chuyến biển (kg) Ceyhan & Gene (2014) Sản lượng cá đánh bắt lồi (nghìn tấn) - Số lượng thuyền viên - Nỗ lực đánh bắt (ngày đánh bắt chuyến) - Số lít dầu diezel (lít) -Trọng tải tàu (GRT) - Cơng suất máy Các biến đầu vào là: - Ngày lao động - Chi phí biến đổi hàng ngày ($), - Tổng tài sản (nghìn $) Nguồn: Tác giả tự tổng hợp 56789:, ?@A6BC ∗ E ≤ G ∗ 56789:, ?@A6BCH (3) L6>? _NOPQ>PC ∗ E ≥ L6>?_NOPQ>PCH (4) TUℎP: ∗ E ≥ TUℎP:H (5) X EH = 1(6) HY- E > 0 (7) Giá trị G mức hiệu kỹ thuật túy tàu thứ i Nó thỏa mãn G ≤ 1, với giá trị = điểm nằm đường biên giới hạn sản xuất tàu đạt hiệu kỹ thuật 100% theo khái niệm Farrell (1957) Chú ý toán giải N lần, lần cho tàu mẫu Giá trị G sau lần giải toán DEA cho tàu khai thác Ràng buộc (1) ràng buộc cho trường hợp đầu vào tài 91 sản cố định cơng suất máy Phía bên trái tổng cơng suất máy có trọng số tàu tham chiếu Phía bên phải cơng suất máy tàu tính tốn Ràng buộc (1) hàm ý cơng suất máy tàu tính tốn khơng dễ dàng thay đổi ngắn hạn (xem Bogetoft & Otto, 2010) Ràng buộc (2) (3) ràng buộc yếu tố đầu vào biến đổi Phía bên trái tổng đầu vào có trọng số tàu tham chiếu Phía bên phải đầu vào mục tiêu tàu tính tốn Ràng buộc (2) (3) hàm ý đầu vào mục tiêu tàu tính tốn khơng nhỏ đầu vào tham chiếu Ràng buộc (4) (5) ràng buộc yếu tố đầu Phía bên trái ràng buộc tổng đầu có trọng số tàu tham chiếu, phía bên phải đầu thực tế tàu Ràng buộc (4) (5) hàm ý đầu thực tế tàu nhỏ đầu tham chiếu Mơ hình DEA_VRS điều chỉnh để trở thành mơ hình DEA_CRS cách loại bỏ ràng buộc (6) tính lồi mơ hình tốn với ràng buộc ∑X HY- EH = Ràng buộc (7) xuất phát từ giả thiết tham số không âm Kết nghiên cứu đánh giá 3.1 Kết phân tích khả sinh lợi 39 tàu câu xa bờ tỉnh Khánh Hòa Một số giá trị thống kê biến đầu vào đầu dùng phân tích thống kê Bảng Bảng Giá trị thống kê biến đầu vào, đầu STT Biến số I Biến đầu vào cố định Công suất máy tàu (HP) II Biến đầu vào biến đổi Nhỏ Trung bình Lớn Độ lệch chuẩn 264,2 90,0 420,0 96,6 Dầu (nghìn lít) 37,7 10,2 55,0 8,3 Số ngày lao động biển (ngày) 1593,3 560,0 2200,0 269,5 III Các biến đầu Sản lượng cá ngừ vây vàng (tấn) 21,1 6,2 32,4 4,7 Sản lượng cá khác (tấn) 1,1 0,3 1,6 0,3 Nguồn: Tính tốn từ số liệu điều tra Qua bảng cho thấy, cơng suất máy trung bình 264,2 (HP), dầu sử dụng trung bình 37,7 (nghìn lít), số ngày lao động biển trung bình 1593,3 nghề câu xa bờ tỉnh Khánh Hòa chủ yếu khai thác cá ngừ vây vàng, lồi cá có giá trị kinh tế cao (Xem, Duy & cộng sự, 2015) Bảng Kết phân tích khả sinh lợi tàu câu xa bờ, tỉnh Khánh Hòa Các tiêu Doanh thu (Trđ) Chi phí biến đổi (Trđ) Số lượng tàu 39 Trung Bình Nhỏ Lớn Độ lệch chuẩn 1996,2 585,0 3037,5 438,5 1028,5 331,9 1430,0 193,9 92 Trương Bá Thanh, Lê Kim Long, Nguyễn Đăng Đức Thặng dư nhà sản xuất (Trđ) 967,6 253,1 1729,5 315,2 0,9 0,5 1,5 0,3 Profitability Nguồn: Tính tốn từ số liệu điều tra Kết phân tích khả sinh lợi (Profitability) nghề câu xa bờ tỉnh Khánh Hịa trình bày bảng cho thấy, thặng dư nhà sản xuất dương, trung bình 1996,2 (giá trị nhỏ 585,00; giá trị lớn 3037,5 độ lệch chuẩn 438,5) Chỉ tiêu khả sinh lợi đội tàu câu xa bờ tỉnh Khánh Hịa tốt trung bình 0,90 (giá trị nhỏ 0,5 lớn 1,5) So sánh với kết nghiên cứu nghề lưới rê xa bờ cho thấy nghề câu xa bờ có thặng dư sản xuất khả sinh lợi cao nhiều (Xem Trương Bá Thanh, Lê Kim Long & Nguyễn Đăng Đức, 2016) Từ kết cho thấy, đội tàu câu xa bờ có khả tái sản xuất ngắn hạn, tàu tiếp tục vươn khơi đánh bắt nhiều tàu từ nghề khác (như nghề lưới rê) dịch chuyển sang nghề câu 3.2 Kết phân tích TE_VRS SE 39 tàu câu xa bờ, tỉnh Khánh Hòa Kết nghiên cứu TE_VRS SE trình bày bảng 5: Bảng Các tiêu TE_VRS, SE 39 tàu câu xa bờ tỉnh Khánh Hịa Chỉ tiêu TE_VRS SE Trung bình 0,84 0,94 Giá trị nhỏ 0,66 0,69 Giá trị lớn 1,00 1,00 Độ lệch chuẩn 0,11 0,06 Phân nhóm hệ số hiệu 250- 250 -