Chương 5 PHÂN TÍCH CHÍNH SÁCH VÀ CÁC CÔNG CỤ PHÂN TÍCH CHÍNH SÁCH 5 1 KHÁI NIỆM VÀ PHÂN LOẠI PHÂN TÍCH CHÍNH SÁCH 5 1 1 Khái niệm phân tích chính sách Đối với mỗi chính sách, chu trình của nó bao gồm.
Chương 5: PHÂN TÍCH CHÍNH SÁCH VÀ CÁC CƠNG CỤ PHÂN TÍCH CHÍNH SÁCH 5.1 KHÁI NIỆM VÀ PHÂN LOẠI PHÂN TÍCH CHÍNH SÁCH 5.1.1 Khái niệm phân tích sách Đối với sách, chu trình bao gồm bốn bước: (1) Xác lập nghị trình; (2) Quyết định sách; (3) Thực thi sách; (4) Đánh giá sách Phân tích sách hoạt động tiến hành thường xuyên tất giai đoạn chu trình sách Phân tích sách thường tập trung vào nội dung đặc thù vấn đề sách với mục tiêu sản sinh tri thức có khả ứng dụng trực tiếp cho chủ thể hoạch định sách Phân tích sách khơng nhằm mục đích tìm hiểu ngun nhân vấn đề hậu mà mang lại, mà cịn cung cấp luận cho lựa chọn Việc bỏ qua để lựa chọn kia, dành ưu tiên yếu tố nhiều so với yếu tố không túy vấn đề mang tính kỹ thuật, dựa tính tốn hiệu kinh tế, mà cịn phải tính đến yếu tố đạo lý Do đó, theo nghĩa đó, coi sách công thứ “đạo đức học ứng dụng” Bởi có lựa chọn số giá trị cạnh tranh đó, q trình phân tích sách giúp tìm kiếm tri thức để nâng cao hiệu lựa chọn Theo Walter Williams: “Phân tích sách q trình tổng hợp thơng tin để sản sinh cơng thức cho định sách, đồng thời q trình xác định thơng tin cần thiết sách tương lai"1 William Dunn lại đưa định nghĩa sau: “Phân tích sách ngành khoa học xã hội ứng dụng, sử dụng nhiều phương pháp nghiên cứu lập luận để sản sinh truyền đạt thông tin có liên quan đến lĩnh vực sách - sử dụng q trình trị để giải vấn đề xã hội"2 Cả hai định nghĩa không nhấn mạnh đến đặc trưng định hướng khách hàng hoạt động phân tích sách chuyên nghiệp Sản phẩm phân tích sách khuyến nghị Nhà phân tích sách thuê để "bán" khuyến nghị cho khách hàng đặt mua - nhà hoạch định sách Nói cách khác, "Phân tích sách trình sản xuất khuyến nghị vấn đề sách cơng cho khách hàng có thẩm quyền định sách cơng"3 Tóm lại, hiểu phân tích sách cơng sau: Walter Williams: Nghiên cứu phân tích sách, Nxb American Elsevier Publishing Company, 1971, tr 11 W.Dunn: Phân tích sách cơng, Prentice Hall, 1981, tr D Weimer C Wining: Phân tích sách: Khái niệm thực hành, Prentice Hall, 1994, tr.1 Phân tích sách q trình xem xét tồn diện yếu tố hợp thành sách nhằm cung cấp sở cho việc hoạch định, thực thi đánh giá sách nhằm hồn thiện sách hành 5.1.2 Phân loại phân tích sách 5.1.2.1.Phân loại xét theo mục đích phân tích Theo mục đích khác có hình thức phân tích sách cơng khác Về mặt kỹ thuật, phân tích sách thuật ngữ loạt kỹ thuật công cụ sử dụng để thống kê, thiết lập, tổ chức, đánh giá, phân tích sách Nó định nghĩa trình đánh giá tình huống, xác định vấn đề, phân loại giá trị mục tiêu, phát triển đề xuất lựa chọn thực thi hay đánh giá kết Hoạt động phân tích sách diễn sáu cấp độ tóm tắt bảng so sánh đây: - Phân tích hàn lâm: mục đích xây dựng lý thuyết sách cơng, khách hàng loại phân tích “chân lý” Người phân tích phải sử dụng phương pháp luận khoa học để xây dựng mơ hình, lý thuyết trắc nghiệm lý thuyết Tuy nhiên, cách phân tích sách theo kiểu hàn lâm cho khơng thích hợp, xa nhu cầu thông tin nhà hoạch định sách - Phân tích nhân quả: mục đích cách phân tích dự đốn ảnh hưởng thực tế việc thực thi sách Khách hàng hình thức nhà hoạch định sách Hình thức phân tích nhân ứng dụng phương pháp nghiên cứu nhiều ngành khoa học xã hội Tuy nhiên, cách phân tích khó biến kết luận phân tích thành hành động nhà hoạch định sách cơng - Phân tích kế hoạch cổ điển: mục đích xác định hướng tới mục tiêu phát triển xã hội Khách hàng cách phân tích cộng đồng xã hội, quan tâm lợi ích chung toàn xã hội Phương pháp thiết lập nguyên tắc chuẩn mực “khách quan”, phân biệt rõ mục tiêu, mục đích phương tiện Điểm yếu cách phân tích thiếu tính thực tế - Phân tích hành cổ điển: Mục đích thực thi có hiệu chương trình, sách cơng đưa Khách hàng hình thức chủ thể ủy quyền phụ trách chương trình sách cơng Phương pháp sử dụng phân tích hệ thống pháp lý quản lý Phương pháp bị hạn định chu trình trị quy trình ngân sách Điểm hạn chế khơng tính tốn đến tất giải pháp thay chương tình kế hoạch phê chuẩn - Phân tích báo chí: mục đích tập trung ý công luận vào vấn đề xã hội Khách hàng hình thức phân tích cơng luận Phương pháp sử dụng mơ tả phân tích phổ cập Hình thức thường bị hạn chế thời gian mà vấn đề quan trọng xúc Điểm yếu hình thức thường bị cho thiếu chiều sâu phân tích khoa học - Phân tích sách chuyên nghiệp: mục đích phân tích trình bày lựa chọn vấn đề sách cho nhà hoạch định sách cơng để giải vấn đề xã hội Khách hàng hình thức một, nhóm nhà hoạch định sách Phương pháp sử dụng tổng hợp phân tích tất liệu sẵn có để dự đốn đánh giá ưu, khuyết lựa chọn Hình thức buộc phải hồn thành trước thời điểm định Điểm hạn chế phương pháp thường bị ảnh hưởng quan điểm ý thích khách hàng, bị áp lực thời gian Cấp độ Mục đích Khách Phương Thời gian Yếu điểm hàng pháp Phân tích Kiến tạo "Chân lý" Sử dụng Hầu Thường hàn lâm lý thuyết lớn phương không bị không thích lĩnh vực pháp luận hạn chế hợp sách chặt chẽ để q xa vời cơng xây dựng nhu trắc cầu thông tin nghiệm nhà lý thuyết hoạch định sách Phân tích Dự tốn Các nhà Áp dụng Hiếm Khó nhân ảnh hoạch định phương bị hạn chế chuyển hưởng thực sách, pháp thời kết tế việc ngành nghiên cứu gian luận thực thi khoa học nhiều phân tích sách có liên ngành khoa thành hành nhà nước quan học xã hội động nhà hoạch định sách Phân tích Xác định Vì quan Thiết lập Ít bị hạn Q nhiều kế hoạch đạt tâm lợi nguyên chế tham vọng, cổ điển mục ích chung tắc thời gian thiếu tính tiêu phát triển tồn xã chuẩn mực thực tế xã hội hội "khách quan", phân biệt rành rọt Weimer Vining: Phân tích sách: khái niệm thực hành, Prentice Hall, 1994, tr3 (trích theo “Tìm hiểu khoa học sách cơng”, Viện khoa học trị, Học viện trị quốc gia Hồ Chí Minh, Nxb Chính trị quốc gia, HN, 1999, tr 42 – 44) mục tiêu, mục đích phương tiện Các chủ thể Hệ thống uỷ pháp lý quyền phụ quản lý trách chương trình sách Phân tích hành cổ điển Thực thi có hiệu chương trình sách đưa q trình trị Phân tích báo chí Tập trung Cơng luận ý công luận vấn đề xã hội Phân tích sách chun nghiệp Phân tích trình bày lựa chọn có vấn đề sách cho nhà hoạch định sách để giải vấn đề xã hội Một nhóm nhà hoạch định sách Bị hạn định chu trình trị quy trình ngân sách Khơng tính tốn đến tất giải phóng thay chương trình sách phê chuẩn Mô tả Thường Thiếu chiều phân tích bị hạn chế sâu phổ cập thời phân tích gian khoa học mà vấn đề quan trọng xúc Tổng hợp Buộc phải Thường bị phân hồn ảnh hưởng tích tất thành quan trước điểm ý liệu sẵn có thời điểm thích để dự đốn định khách hàng, đánh giá bị ưu, khuyết áp lực của thời gian lựa chọn Phân tích sách nói đến hoạt động cấp độ thứ sáu - tức cấp độ phân tích sách chun nghiệp Phân tích sách có bốn nhiệm vụ sau: (i) Hình thành sở lý luận thực tiễn cho việc đề sách (ii) Lựa chọn phương án thích hợp cho can thiệp nhà nước vào trình phát triển kinh tế - xã hội (iii) Đánh giá ảnh hưởng trực tiếp hay gián tiếp đến phát triển kinh tế xã hội (iv) Đề khuyến nghị để điều chỉnh hồn thiện sách Việc phân tích sách thực bình diện vĩ mơ vi mơ Mục đích phân tích sách bình diện vĩ mơ xem xét đánh giá ảnh hưởng sách lên tất chủ thể kinh tế tất mục tiêu như: tăng trưởng, ổn định, cơng Phân tích sách bình diện vi mơ đánh giá ảnh hưởng sách lên hoạt động chủ thể kinh tế - xã hội cụ thể Ví dụ: sách dân số, sách giáo dục 5.1.2.2 Phân loại theo hình thức sách Phân tích sách tương lai phân tích sách khứ - Phân tích sách tương lai (Prospective analysis) Phân tích sách tương lai liên quan đến việc đưa chuyển đổi thơng tin trước hành động sách cơng thực Hình thức phân tích tiêu biểu cho phong cách nhà kinh tế, phân tích hệ thống, nhà nghiên nhà phân tích sách Hình thức phân tích tương lai phương tiện để tổng hợp thông tin, để từ đưa lựa chọn sách ưu tiên sách, trình bày theo giá trị định lượng định tính tiên đốn so sánh Trong đó, nghiên cứu sách (policy research) lại đề cập tất nghiên cứu sử dụng phương pháp luận khoa học để mô tả tượng, xác định mối quan hệ chúng Phân tích tương lai thường tạo khoảng cách rộng giải pháp sách ưu tiên nỗ lực để thực chúng - Phân tích sách khứ (Retrospective analysis) Phân tích sách khứ việc phân tích xảy q khứ có liên quan đến việc đưa truyền đạt thơng tin sau sách cơng thực thi Phân tích khứ đặc trưng cho phong cách hoạt động ba nhóm nhà phân tích đây: + Các nhà phân tích theo định hướng ngành: Nhóm chủ yếu nhà trị học xã hội học, tìm cách xây dựng kiểm định lý thuyết dựa vào ngành học mơ tả ngun nhân kết sách Họ không quan tâm xác định mục tiêu sách cụ thể khơng phân biệt biến số “chính sách” phụ thuộc biến khơng phụ thuộc q trình vận dụng sách + Các nhà phân tích định hướng theo vấn đề: Nhóm chủ yếu nhà nghiên cứu trị học, xã hội học Họ cố gắng mô tả nguyên nhân kết sách Tuy nhiên, nhà phân tích theo vấn đề quan tâm đến việc xây dựng kiểm định lý thuyết cho quan trọng ngành khoa học xã hội Họ chủ yếu tập trung vào xác định biến số giải thích vấn đề Họ khơng quan tâm nhiều đến mục tiêu cụ thể, vấn đề mà họ phân tích thực tiễn thường mang tính khái quát cao Chẳng hạn, việc nghiên cứu liệu tác động yếu tố giới tính, sắc tộc bất bình đẳng xã hội thành tích học tập phạm vi tồn quốc cung cấp thơng tin giúp nhà phân tích giải thích vấn đề (như kết kiểm tra yếu kém), khơng cung cấp thơng tin biến số sách sử dụng - Các nhà phân tích định hướng theo ứng dụng: Nhóm bao gồm nhà xã hội học ứng dụng, nhà tâm lý học ứng dụng, nhà nghiên cứu nhân học ứng dụng; nhà nghiên cứu từ lĩnh vực khác như: hành cơng, cơng tác xã hội nghiên cứu đánh giá Nhóm nhà phân tích thường cố gắng mô tả nguyên nhân kết chương trình, sách Họ khơng quan tâm đến việc xây dựng kiểm định lý thuyết ngành học, ngoại trừ lý thuyết có tác dụng dẫn cho hành động Họ không quan tâm đến biến số sách, mà cịn quan tâm đến mục tiêu cụ thể nhằm theo dõi đánh giá kết tác động sách Chẳng hạn, nhà phân tích cung cấp mơ tả biến số sử dụng để đạt điểm số cao kỳ kiểm tra Cách thức hoạt động ba nhóm phản ánh điểm mạnh, điểm hạn chế chúng Nhìn chung, nhà phân tích theo ngành học nhà phân tích theo định hướng vấn đề tạo thơng tin trực tiếp hữu ích cho nhà hoạch định sách Trong trường hợp nhà phân tích theo vấn đề, họ nghiên cứu vấn đề quan trọng như: giáo dục, dự trữ lượng, tình trạng tội phạm, thơng tin đưa thường mang tính tiêu cực Các thông tin nguyên nhân kết sách, thơng qua việc sử dụng liệu tổng hợp để chứng minh rằng, sách lại khơng có tác dụng thực tế Trong đó, thơng tin tích cực lại sách chương trình thực có tác dụng điều kiện nêu Đối với nhà hoạch định sách, việc cung cấp thơng tin khẳng định tỷ lệ tội phạm khu vực đô thị cao khu vực nơng thơn có giá trị thực tế Nhưng thông tin cung cấp cho họ biết, có biện pháp để làm giảm tình trạng tội phạm (chẳng hạn việc kiểm soát súng, tăng cường biện pháp ngăn chặn tuần tra…) có ý nghĩa nhiều Sự khác cách thức hoạt động nhà phân tích sách cho thấy rằng, phân tích định hướng theo ngành định hướng theo vấn đề hữu ích so với phân tích định hướng theo ứng dụng Phân tích nhìn lại q khứ, xét cách toàn diện, hiệu việc giải vấn đề so với cách phân tích nhìn tương lai 5.1.2.3 Phân loại dựa chất sách: Theo chất sách, phân loại thành phân tích mơ tả phân tích chuẩn tắc: - Phân tích sách mang tính mơ tả đề cập đến tập hợp kế hoạch, đề xuất, cố kết với cách chặt chẽ nhằm mô tả hành động Các lý thuyết mang tính mơ tả kiểm chứng, không giống với quan sát thu thơng qua q trình giám sát dự báo Các lý thuyết mô tả hầu hết xuất phát từ khoa học trị, xã hội học tâm lý học xã hội Chức lý thuyết giải thích, tìm hiểu tiên đốn sách cách nhận dạng mơ thức quan hệ nhân Chức cách tiếp cận giám sát thí nghiệm nhằm thiết lập giá trị suy luận mang tính nhân liên quan tới sách với kết suy đốn chúng - Phân tích sách mang tính chuẩn tắc: tập hợp kế hoạch, đề xuất, cố kết với cách chặt chẽ nhằm đánh giá, quy định hành động Cần có loại thơng tin từ nguồn khác để kiểm chứng lý thuyết phân tích chuẩn tắc mang tính mơ tả Các phương pháp đánh giá khuyến nghị cung cấp thông tin liên quan đến hiệu sách ưu tiên sách Chẳng hạn, sách có mang lại hiệu tối ưu hay khơng, có đem lại cơng cho người dân hay không Một đặc điểm quan trọng phân tích sách mang tính chuẩn tắc kế hoạch, đề xuất dựa vào ý kiến bất đồng giá trị, bao gồm tính hiệu quả, tính cơng bằng, đáp ứng nhanh nhạy, vấn đề tự an ninh 5.1.2.4 Phân loại dựa quy trình giải sách: - Phát vấn đề giải vấn đề: Phát vấn đề liên quan đến việc khám phá yếu tố nằm giai đoạn xác định, định nghĩa vấn đề gì, khơng phải tìm kiếm giải pháp để giải chúng Chúng ta hiểu vấn đề rõ đến mức nào? Các chủ thể bên liên quan chính, có tác động tới vấn đề cũn chịu ảnh hưởng trực tiếp từ vấn đề? Các mục tiêu xác định gì? Những giải pháp khác đưa để đạt mục tiêu? Những yếu tố khơng chắn tính đến Các phương pháp giải vấn đề đưa nhằm cung cấp giải pháp cho vấn đề xác định Giải vấn đề chủ yếu mang tính kỹ thuật, trái hẳn với phát vấn đề - vốn dựa khái niệm Những kỹ thuật giải vấn đề bao gồm: phân tích chi phí – lợi ích, phân tích định, phân tích việc thực thi Đây phương pháp hữu ích việc trả lời câu hỏi liên quan đến mối quan hệ nhân – sách Các câu hỏi cần phải giải đáp như: Bao nhiêu phần thay đổi kết sách giải thích hay số biến độc lập? Lợi ích rịng sách khác bao nhiêu? Độ thỏa dụng kỳ vọng hay kết đạt chúng bao nhiêu? 5.1.2.5.Phân loại dựa kỹ phân tích: Phân tích tích hợp phân tích phân đoạn Phân tích tích hợp kết nối phần phân tích lại với Hình thức phân tích khứ phân tích tương lai kết nối q trình mang tính liên tục Hình thức phân tích mơ tả phân tích chuẩn tắc liên kết với tư cách phương pháp thiết kế để tìm kiếm, giải vấn đề Điều có nghĩa rằng, nhà phân tích sách kết nối số cách thức phân tích quan trọng để tạo phương pháp phân tích sách mang tính liên ngành, giữ vai trị then chốt trị học kinh tế học Ngày nay, nhu cầu phân tích khơng phải Khoa Chính trị học, Kinh tế học đảm nhận Các khoa chủ yếu tập trung vào phân tích sách theo kiểu phân đoạn, chủ yếu tập trung vào lĩnh vực chun ngành Cơng việc nhà phân tích phải tích hợp tri thức từ nhiều ngành khác để phục vụ cho nhu cầu phân tích sách thực tế Kiến thức liên ngành bao gồm: quản trị cơng, quản lý, lập kế hoạch, phân tích sách, cơng tác xã hội…v.v Ngày Mỹ, có nhiều tổ chức đứng đảm nhiệm vai trò này, chẳng hạn Hiệp hội Hành cơng Mỹ, Hiệp hội Quốc gia trường Hành cơng Quản lý cơng, Hiệp hội Quy hoạch Mỹ, Hiệp hội Quản lý công sách cơng Cho tới nay, hiệp hội nghề nghiệp sẵn sàng mở cửa đón nhận ngành kinh tế học ngành kinh tế học mở cửa đón nhận ngành khác như: phân tích trị hay phân tích tổ chức, có trí giới học nhà phân tích rằng, việc phân tích trị phân tích tổ chức vấn đề vơ quan trọng để hoạch định sách kinh tế cách hiệu 5.2 VẤN ĐỀ GIÁ TRỊ, Ý NGHĨA VÀ CÁC CHỦ THỂ PHÂN TÍCH CHÍNH SÁCH 5.2.1 Vấn đề giá trị phân tích sách Khái niệm "hệ giá trị" phân tích sách dùng để tiêu chí chuẩn mực đạo đức văn hóa (mang tính chủ quan) có ảnh hưởng định đến phân tích, đánh giá lựa chọn giải pháp sách khác cho vấn đề xã hội quan tâm Nhà phân tích sách ln phải đối diện với xung đột giá trị Có ba hệ giá trị chung mà nhà phân tích phải xem xét: giá trị phân tích khoa học; giá trị trung thành có trách nhiệm chủ thể định sách; giá trị quan điểm niềm tin thân nhà phân tích vấn đề xem xét xã hội - Giá trị phân tích khoa học: Nhà phân tích sách đóng vai trị nhà khoa học coi giá trị khoa học quan trọng tồn q trình phân tích Nhiệm vụ cụ thể nhà phân tích đưa tư vấn dựa sở khoa học - khách quan vấn đề sách xem xét Phân tích sách với tư cách khoa học coi nguyên tắc khoa học nguyên tắc thống trị trình phân tích Theo đó, nhà phân tích sách cầu nối đối tượng nghiên cứu hoạt động hoạch định sách để giải vấn đề thực tiễn xã hội Nhà phân tích với tư cách nhà khoa học đứng vị trí trung gian: bên nhà khoa học tuý, bên nhà hoạch định sách thực tế Với vai trị này, nhà phân tích sách thực tế khơng có thẩm quyền phán xét vấn đề giá trị mục đích sách; quyền thuộc quan chức quan cơng quyền Nói tóm lại, trách nhiệm nhà phân tích sách giới hạn khắt khe, tính khoa học việc phân tích Họ phải tuân thủ tính trung thực khách quan khoa học, đưa lựa chọn sách khác có biện pháp tối ưu để thực sách cách hiệu - Giá trị trung thành chủ thể hoạch định sách Trong tình này, nhà phân tích đặt trách nhiệm chủ thể định cho "khách hàng" Nói cách khác, hệ giá trị chủ thể định sở định hướng q trình phân tích Theo nghĩa này, phân tích sách chứa đựng tính "duy lý khoa học" mà mang nặng tính “hợp lý trị" Nhà phân tích trị hố q trình phân tích sách, thể lịng trung thành tôn trọng hệ giá trị "khách hàng" - giống luật sư biện hộ cho lợi ích thân chủ Ngay nhà hoạch định thông tin đầy đủ khía cạnh sách, nhà phân tích cố gắng giải thích, phải phân tích vấn đề cách có sở khoa học Nếu nhà phân tích đưa kết luận tối ưu, nhấn mạnh đến khả sách hậu chúng Khi nhà phân tích nhà hoạch định sách có trình độ tri thức, giới quan niềm tin tương đồng, việc đưa tư vấn khơng gặp khó khăn Trường hợp ngược lại, nhà phân tích nhà hoạch định có nhận thức khác biệt, thơng thường nhà phân tích cố gắng trì mối quan hệ cách "tơ vẽ" cho quan điểm nhà hoạch định, mối quan hệ lợi ích sống cịn họ - Giá trị thân nhà phân tích Nhà phân tích coi việc phân tích sách phương tiện để thúc đẩy tiến xã hội theo cách nhìn nhận riêng Họ tập trung vào phân tích ảnh hưởng thực tế sách xã hội tâm vào giá trị khoa học phân tích, hay hệ giá trị nhà hoạch định Nhà phân tích tự coi chủ thể tích cực q trình nghiên cứu sách khơng phải người ngồi Trong trường hợp này, nhà phân tích cho rằng, đại diện cho hệ giá trị chia sẻ một, nhiều nhóm quần chúng Trong thực tế, nhà phân tích nghiêng hệ giá trị cách cực đoan để hy sinh hai hệ giá trị kia; điều họ thường làm xem xét ba hệ giá trị tìm kiếm cân Dĩ nhiên, cân biểu bề xung đột nội tại: trung thành với chủ thể hoạch định sách, trung thành với khoa học với Sự xung đột giá trị tạo nên chất trình phân tích sách Khơng hệ thống giá trị riêng lẻ tách riêng sở cho phân tích sách tất tình thực tế Có ba vấn đề liên quan trực tiếp đến hoạt động phân tích sách cần nhấn mạnh: Một là, giải thích hay biện hộ q trình phân tích chứa đựng nấc thang giá trị; giải thích "cạnh tranh" với đua giành thừa nhận thống Hai là, khả thành cơng việc phân tích sách chủ yếu phụ thuộc vào đặc điểm nhân cách, trí tuệ, tính sáng tạo tầm nhìn xa trơng rộng thân nhà phân tích Ba là, phân tích hậu thực chứng thực chất hùng biện thông thái, có sức thuyết phục Chính điểm này, người ta đề cao vai trò hệ giá trị cá nhân nhà phân tích việc giải tối ưu mâu thuẫn cố hữu q trình sách Nhà phân tích phải nhà tư vấn (bày tỏ kiến mình) khơng đơn nhà cố vấn khoa học (đứng cuộc), người sai vặt nhà hoạch định, sách 5.2.2 Ý nghĩa phân tích sách Việc phân tích sách có ý nghĩa quan trọng đời sống trị: Thứ nhất, sách cơng áp dụng cho số đơng, nên phân tích sách để đảm bảo rằng, sách ban hành hướng đến phục vụ lợi ích cơng cộng chí phận cơng chúng định Thứ hai, sách cơng thường mang tính chất cưỡng chế, nên việc phân tích sách giúp nhà hoạch định hiểu rõ mức độ tác động biện pháp cưỡng chế tới đâu lường trước phản ứng ngược Thiếu hoạt động này, sách cơng dẫn tới tình như: (i) Bắt buộc thái quá; (ii) Có nhiều biện pháp chế tài khơng cần thiết gây khó khăn thực hiện; (iii) Có nhiều biện pháp chế tài đến mức phát sinh yêu cầu mới, giảm hiệu quả; (iv) Gây phản ứng ngược mạnh đến mức phải điều chỉnh sách Nhà hoạch định sách thận trọng thường phải đặt vào vị trí người thi hành nhận biết mức độ quản lý cưỡng chế nên làm Thứ ba, phân tích sách đặt sách chuỗi hoạt động theo trật tự cố định, từ lúc nhận biết nhu cầu, xác định phương án, thiết kế phương án, thông qua Chuỗi hoạt động lại gắn với định gắn kết với nhau, đưa định tốt tạo sách hiệu Thứ tư, phân tích sách giúp nhận biết mối liên hệ văn chuẩn bị ban hành với văn lĩnh vực, từ tăng tính hiệu sách thực thi Thứ năm, hầu hết văn hay quy định pháp luật có tiền lệ hay kinh nghiệm trước Hiếm có văn sách hồn tồn Phân tích sách nghiên cứu kỹ lưỡng lịch sử, tiền lệ, kinh nghiệm có làm cho văn sách dễ chấp nhận hơn, tiết kiệm chi phí, hạn chế phiêu lưu rủi ro 10 - Tính hiệu lực: Tiêu chí đánh giá lựa chọn sách liệu dự kiến ảnh hưởng sách hay chưa? Các kế hoạch dự kiến liệu đạt mức độ Chẳng hạn, sách cấm hút thuốc nơi cơng cộng cần tính đến yếu tố như: khả áp dụng, lực lượng tiến hành cưỡng chế trừng phạt, hình thức cưỡng chế, địa điểm dành riêng cho người hút thuốc nơi công cộng… Trên thực tế, muốn biết sách có đạt mục tiêu đặt hay khơng, nhà hoạch định cần tiến hành thí điểm Trên sở kết thí điểm này, nhà hoạch định sách định ban hành thực sách diện rộng - Tính khả thi mặt trị (political acceptability): Các sách lựa chọn cần ủng hộ trị Nếu sách khơng nhà lãnh đạo trị ủng hộ, đơn giản khơng thơng qua Một sách khơng người dân ủng hộ, bị phá sản Việc khơng chấp nhận trị thường kết hợp hai yếu tố: có nhiều phản đối, có q ủng hộ - Tính hợp pháp: Một sách khả thi phải khơng vi phạm hiến pháp, vi phạm luật, quyền người Tuy nhiên, quyền hợp pháp thường có thay đổi khơng rõ ràng Đơi người ta thơng qua sách mà sau sách bị tịa án tuyên bất hợp pháp Do vậy, bắt đầu phân tích sách, nhà phân tích phải nhận thức rõ luật, quy tắc, quy định pháp luật hành ảnh hưởng đến việc lựa chọn sách hay khơng Trong trường hợp sách thơng qua xung đột với hệ thống luật pháp hành, cần cân nhắc tình Nếu sách đem lại lợi ích to lớn cho xã hội, cho cộng đồng, cần tính đến việc sửa đổi hệ thống luật pháp để sách trở nên hợp pháp thơng qua - Tính cơng bằng: Thơng thường, sách thay đổi, tác động cách công tới tất đối tượng khác xã hội Có thể nhóm người hưởng lợi, số khác bị thiệt hại Một cách lý tưởng nhất, người hưởng lợi phải bù đắp cho người bị thiệt hại để cân Đó cơng việc nhà nước, điều tiết thơng qua hệ thống sách Một số sách đưa quy định cụ thể người hưởng lợi phải đóng góp để bù đắp cho người bị thiệt hại Chẳng hạn, sách thu hồi đất để xây khu công nghiệp, người hưởng lợi nhà đầu tư Người bị thiệt hại người nơng dân bị thu hồi đất Các nhà đầu tư phải bù đắp thiệt hại cho người nông dân theo biểu giá thỏa thuận hai bên Một thực thỏa thuận này, mặt tâm lý, người bị thiệt hại cảm thấy hài lịng, mát bù đắp, họ sẵn sàng giao đất theo tiến độ dự án Mục đích sách nhà nước phải tạo công thành viên xã hội Vậy cơng bằng? Có vẻ vấn đề thuộc lĩnh vực triết học trị Sự công liên quan nhiều đến vấn đề đạo đức, đến hệ 18 thống triết lý, khơng có câu trả lời đơn giản rõ ràng Người ta hiểu cơng xã hội thể qua việc nhà nước đánh thuế vào người giàu phân phối lại cho người nghèo thông qua hệ thống dịch vụ xã hội; công quyền tiếp cận với dịch vụ xã hội mức tối thiểu, mức thu nhập - Tính tự bình đẳng: Để khuyến khích suy nghĩ, danh mục ý tưởng thích hợp có liên quan tới tiêu chí đánh giá kể như: thị trường tự do, tự kinh tế, chủ nghĩa tư bản, “khơng bị kiểm sốt nhà nước”, bình đẳng trước pháp luật, bình đẳng hội, bình đẳng kết quả, tự ngôn luận, tự tơn giáo, quyền riêng tư, an tồn (đặc biệt an tồn trước ảnh hưởng loại hóa chất độc hại, trước ảnh hưởng có hại mơi trường), tính cộng đồng, thoải mái, trật tự, an ninh, khơng sợ hãi, cấu trúc gia đình truyền thống, cấu trúc gia đình bình đẳng, trao quyền cho người lao động, trì khu vực phi lợi nhuận, tự nguyện, tin tưởng vào người khác Tuy nhiên, khơng nên giữ quan điểm sách khơng chấp nhận Người phân tích phải ln ln đặt câu hỏi cho mình: “Nếu giải pháp sách mà tơi đề xuất khơng chấp nhận cần phải làm để thay đổi điều kiện đó? Cần nhận thức rằng, chiến lược trị tích cực mở hội lựa chọn vốn chưa xem xét kỹ trước 5.3.4 Trình bày kết sách: Đối với lựa chọn sách mà người phân tích đưa ra, cần trình bày tất kết (hoặc tác động) mà thân, chủ thể khác quan tâm Đây bước tương đối khó khăn Ngay nhà phân tích sách có kinh nghiệm khơng phải làm tốt cơng việc Khơng có ngạc nhiên, phần cơng việc mà nhà phân tích thường né tránh, che giấu điều cịn bỏ sót nhiều cách khác Do đó, lời khuyên quan trọng bước đơn giản: Hãy bắt tay vào thực Có số khó khăn mặt tâm lý, thực tiễn phải xảy Thứ nhất, “chính sách” nói tương lai, khơng hướng khứ tại, chắn tương lai diễn nào, nghiêm túc hoạch định, thiết kế sách Thứ hai, trình bày kết cách khác để diễn đạt: “Hãy thực tế” Tuy nhiên, thực tế thường khơng thoải mái Hầu hết người thích lạc quan Chính sách tác động đến sống, số phận, danh dự người, theo hướng tốt xấu Do đó, hoạch định sách tức đặt gánh nặng đạo đức nặng nề lên vai người phân tích hoạch định sách 5.4 CÁC CƠNG CỤ PHÂN TÍCH CHÍNH SÁCH 5.4 1.PHÂN TÍCH CHI PHÍ - LỢI ÍCH (CBA) 5.4.1.1 Chi phí hội (opportunity cost) 19 Nguồn lực quốc gia, tổ chức, cá nhân hữu hạn Do vậy, định đầu tư nguồn lực hạn chế vào lĩnh vực cần có cân nhắc kỹ để đưa định đem lại hiệu tối ưu Trong kinh tế học, chi phí hội lựa chọn tốt bị bỏ lỡ Bất kỳ định đưa mà phải bỏ qua lựa chọn khác có chi phí hội Ví dụ: Một thành phố định xây dựng bệnh viện khu đất trống, chi phí hội dự án thực khu đất đó, kinh phí xây dựng bệnh viện đánh đổi việc bỏ qua số khoản chi quan trọng Khi xây dựng bệnh viện, thành phố bỏ lỡ hội xây dựng trung tâm thể thao, hay bãi đỗ xe Hoặc khơng xây dựng bệnh viện, thành phố bán phần diện tích đất đai kể để trang trải cho khoản nợ mà quyền gánh Chi phí hội người khơng thiết đánh giá tiền bạc, mà thường đánh giá theo thứ có giá trị người đó, với người đánh giá Ví dụ, người dùng tồn số tiền có để đầu tư mua cổ phiếu Cơng ty sữa Vinamilk khơng cịn tiền để mua cổ phiếu cơng ty khác Chi phí hội điểm khác biệt quan trọng khái niệm chi phí kinh tế chi phí kế tốn Đánh giá chi phí hội sở để đánh giá xác chi phí thực tế hoạt động Trong trường hợp khơng có chi phí kế tốn, hay chi phí tiền rõ ràng gắn với hoạt động đó, việc bỏ qua chi phí hội tạo ảo tưởng rằng, lợi ích đạt mà khơng chi phí Chi phí hội khơng nhìn thấy trở thành chi phí ẩn hoạt động Chẳng hạn, anh X có ngơi nhà mặt phố anh định mở cửa hàng kinh doanh trò chơi điện tử Mỗi tháng 10 triệu đồng tiền vốn cho hàng bán, 20 triệu đồng cho chi phí điện thoại, điện, nước, thuế môn bài….liên quan đến hoạt động kinh doanh Doanh thu cửa hàng đạt 50 triệu tháng Chủ cửa hàng cho rằng, có lợi nhuận 20 triệu đồng Trên thực tế, để giành số lợi nhuận trên, chủ cửa hàng bỏ qua số tiền 20 triệu đồng thu đem nhà cho thuê thay phải tự đứng kinh doanh, triệu thu nhập thu làm chỗ khác thay nhà bán hàng 25 triệu chi phí ẩn hoạt động kinh doanh trị chơi điện tử nói Cần lưu ý, chi phí hội khơng phải tổng thể giá trị lựa chọn bị bỏ lỡ, mà giá trị lựa chọn tốt bỏ qua, người ta khơng thể lúc sử dụng nhiều lựa chọn thay Trong ví dụ ban đầu, chi phí hội định xây dựng bệnh viện khu đất trống để xây dựng trung tâm thể thao, xây bãi đỗ xe, số tiền thu bán khu đất đó, khơng thể tổng của ba lựa chọn kể Bởi vì, xét cho khu đất khơng thể lúc sử dụng cho ba mục đích 20 ... việc giải vấn đề so với cách phân tích nhìn tương lai 5. 1.2.3 Phân loại dựa chất sách: Theo chất sách, phân loại thành phân tích mơ tả phân tích chuẩn tắc: - Phân tích sách mang tính mơ tả đề cập.. .Phân tích sách q trình xem xét tồn diện yếu tố hợp thành sách nhằm cung cấp sở cho việc hoạch định, thực thi đánh giá sách nhằm hồn thiện sách hành 5. 1.2 Phân loại phân tích sách 5. 1.2.1 .Phân. .. kết sách giải thích hay số biến độc lập? Lợi ích rịng sách khác bao nhiêu? Độ thỏa dụng kỳ vọng hay kết đạt chúng bao nhiêu? 5. 1.2 .5. Phân loại dựa kỹ phân tích: Phân tích tích hợp phân tích phân