Chương 3 cơ sở can thiệp chính sách

Chương 3 CÁC CƠ SỞ CHO SỰ CAN THIỆP CHÍNH SÁCH CỦA NHÀ NƯỚC 3 1 VAI TRÒ CỦA NHÀ NƯỚC VÀ SỰ THAY ĐỔI VAI TRÒ CỦA NHÀ NƯỚC TRONG QUÁ TRÌNH PHÁT TRIỂN 3 1 1 Khu vực công và nhà nước Khu vực công Khu vực.

Chương 3: CÁC CƠ SỞ CHO SỰ CAN THIỆP CHÍNH SÁCH CỦA NHÀ NƯỚC 3.1 VAI TRÒ CỦA NHÀ NƯỚC VÀ SỰ THAY ĐỔI VAI TRÒ CỦA NHÀ NƯỚC TRONG Q TRÌNH PHÁT TRIỂN 3.1.1 Khu vực cơng nhà nước Khu vực công: Khu vực công phân biệt với khu vực tư chỗ lĩnh vực liên quan đến nhiều người, vấn đề chung nhiều người thay liên quan đến cá nhân hay nhóm người định Chẳng hạn vấn đề an ninh, trật tự xã hội, vấn đề luật pháp, hay môi trường sống Khi xã hội phát triển, mối quan hệ người với người ngày tăng làm gia tăng vấn đề, lĩnh vực có lợi ích liên quan đến Việc tác động hay thay đổi lợi ích người làm ảnh hưởng, thay đổi lợi ích người khác, nhóm người khác Khi thường xảy xung đột cần đến quyền lực chung (quyền lực nhà nước) để giải tranh chấp xung đột xã hội Phạm vi việc sử dụng quyền lực nhà nước phạm vi hoạt động khu vực công Hoạt động khu vực có ảnh hưởng lớn đến thay đổi lợi ích người dân nói riêng phúc lợi xã hội nói chung Trong xã hội, xã hội có kinh tế thị trường phát triển, thường có phân biệt rõ ràng khu vực tư khu vực công xuất phát từ chế vận hành thị trường từ việc xác định phạm vi, vai trị, chức nhà nước Cơ chế thị trường vận hành để tối ưu hóa hoạt động cá nhân, tư nhân, phân bổ nguồn lực xã hội Nhưng bên cạnh đó, chế thị trường lại không đạt đến hiệu tối ưu xét tổng lợi ích xã hội (lợi ích tổng quát, vĩ mơ), hay nói cách khác khơng mang lại tối ưu phúc lợi chung cho xã hội, không phân bổ nguồn lực đạt điểm tối ưu xã hội Do vậy, bên cạnh việc phân bổ nguồn lực theo chế thị trường, ln cần có phân bổ nguồn lực nhà nước với tính chất điều tiết vĩ mô để đạt hiệu tối ưu cho phúc lợi chung, xã hội Nhà nước: Nhà nước trụ cột quan trọng xã hội thiết lập từ sớm lịch sử xã hội lồi người Nhà nước hình thành từ nhiều nguyên nhân khác nhau, xuất phát từ nhu cầu có tính khách quan phát triển xã hội: cần có quyền lực tập trung thống để trì trật tự điều kiện cần thiết cho tồn tại, phát triển theo giai đoạn lịch sử Nhà nước nước tổ chức sử dụng quyền lực chung xã hội lập nên từ quyền lực ủy nhiệm nhân dân (gọi quyền lực nhà nước) Quyền lực nhà nước quyền lực cơng xã hội thừa nhận, nhằm mục đích giải vấn đề cộng đồng, xã hội Do quyền lực nhà nước có tính độc quyền cưỡng chế hợp pháp Từ lĩnh vực công thường gắn với lĩnh vực hoạt động nhà nước hay lĩnh vực hoạt động quan, tổ chức nhà nước ủy quyền có tính cưỡng chế, bắt buộc cơng dân xã hội Theo khu vực cơng bao gồm lĩnh vực sau: - Hệ thống quan quyền lực nhà nước từ cấp trung ương đến địa phương, gồm quan thực quyền lập pháp, hành pháp tư pháp - Hệ thống kết cấu hạ tầng kỹ thuật xã hội (hệ thống giao thông, mạng lưới thông tin đại chúng, hệ thống cung cấp dịch vụ công như: trường học, bệnh viện cơng, cơng trình bảo vệ mơi trường ) - Hệ thống kinh tế nhà nước (doanh nghiệp nhà nước, tập đoàn kinh tế, lực lượng dự trữ quốc gia) Các doanh nghiệp nhà nước công cụ điều tiết kinh tế nhà nước phải hoạt động theo nguyên tắc, chế thị trường - Hệ thống an sinh xã hội bảo hiểm xã hội, bảo hiểm y tế, trợ cấp xã hội như: trợ cấp thất nghiệp, trợ cấp thiên tai, cứu trợ khẩn cấp… Trong máy nhà nước, Chính phủ xác định quan thực quyền hành pháp, nhánh quyền lực quan trọng tương quan với hai nhánh lại lập pháp tư pháp Tuỳ thuộc vào phân bổ quyền lực hệ thống trị mà phạm vi, thẩm quyền chức phủ xác định khác Tuy có khác biệt định, nhìn chung hệ thống trị, Chính phủ quan chủ yếu hoạch định thực thi sách cơng 3.1.2 Vai trị nhà nước đời sống xã hội Nhà nước thiết lập để thực chức nhiệm vụ định, đáp ứng yêu, cầu đòi hỏi xã hội Từ việc thực chức nhiệm vụ mình, vai trị nhà nước đời sống xã hội dần hình thành khẳng định, gồm có vai trị chủ đạo sau: - Nhà nước đóng vai trị người tạo dựng khuôn khổ, hành lang pháp lý cho hoạt động cá nhân, tổ chức thân nhà nước - Nhà nước chủ thể phân bổ nguồn lực, quyền lực xã hội, bên cạch hình thức phân bổ nguồn lực khác thị trường xã hội - Nhà nước đóng vai trị người cung cấp hàng hóa, dịch vụ cơng cần thiết cho cộng đồng, xã hội - Tùy thuộc vào chuẩn mực trị, nhà nước đóng vai trò điều tiết mức độ khác kinh tế thị trường thực mục tiêu trị cơng bằng, cơng lý, bình đẳng ổn định trị - xã hội 3.1.3 Sự thay đổi vai trò nhà nước trình phát triển Vai trị nhà nước có thay đổi tùy theo điều kiện lịch sử quốc gia giai đoạn, thời kỳ khác Sự thay đổi vai trị thay đổi trật tự thứ tự ưu tiên, vai trò cũ bổ sung thêm vai trò Trong xã hội trước có xã hội tư bản, nhà nước gần bao trùm tất lĩnh vực đời sống xã hội, vai trị nhà nước cai trị, điều hành Nhà nước đóng vai trị chủ đạo việc trì ba trụ cột quan trọng là: trì hịa bình, ổn định phạm vi lãnh thổ quốc gia, bảo vệ quốc gia trước xâm phạm, thơn tính lực bên ngồi đảm bảo cơng bằng, cơng lý xã hội theo quan niệm, chuẩn mực xã hội thời kỳ Bên cạnh đó, nhà nước tập trung cho vai trò khác tổ chức, điều hành hoạt động sản xuất, thương mại, phân bổ sản phẩm tùy theo khả nhà nước Sau đó, hình thành nhà nước tư dựa nguyên tắc thực quyền lực nhân dân để thực thi mục tiêu định mà người dân ủy quyền cho nhà nước Các mục tiêu quan trọng để xác định phạm vi thẩm quyền nhà nước Theo chức nhà nước trì vai trị nhà nước có thay đổi từ vai trò cai trị, điều hành sang vai trò phục vụ, quản lý, tạo khuôn khổ pháp lý cho phát triển kinh tế thị trường Bên cạnh điều tiết thị trường, với lập luận “bàn tay vô hình” Adam Smith, nhà nước dần thu hẹp lĩnh vực tác động theo phương châm “nhà nước tối thiểu”, thị trường tự Nhà nước không can thiệp sâu vào thị trường, vào phân bổ nguồn lực Nhà nước tạo điều kiện cho thị trường vận hành tự Trong nhiều vấn đề, can thiệp nhà nước khơng cần thiết Từ dẫn đến thay đổi nhận thức hoạt động nhà nước để thị trường định nhiều Mặc dù vậy, “nhà nước tối thiểu” cần thiết phải đóng vai trị chủ chốt việc cung cấp hàng hóa cơng quốc phịng, an ninh, pháp lý, giáo dục công dân, đảm bảo hiệu lực thực hợp đồng thị trường Tuy nhiên, thân can thiệp ít, khơng can thiệp nhà nước thị trường, để thị trường tự điều tiết theo chế gặp phải vấn đề như: khủng hoảng, suy thối có tính chu kỳ, không hiệu kinh tế cấp độ vĩ hệ chênh lệch giàu nghèo bất bình đẳng xã hội ngày tăng Sự thu hẹp khu vực công kéo theo cắt giảm chi tiêu ngân sách, cho dịch vụ thiết yếu người nghèo giáo dục, y tế, làm cho nhóm yếu thế, nhóm dễ bị tổn thương xã hội trở thành nhóm bị loại trừ, khó gia nhập vào xã hội Từ thực tế từ quan điểm lý thuyết số nhà tư tưởng (đặc biệt Keynes) vai trò nhà nước với tư cách “bàn tay hữu hình” quan trọng, có “bàn tay hữu hình” Theo đó, nhà nước có vai trò quan trọng việc điều tiết, ổn định kinh tế vĩ mô, đạo đường phát triển Sự can thiệp nhà nước đóng vai trị sống việc phân bổ nguồn lực xã hội, xác định ngành công nghiệp ưu tiên chiến lược để bảo hộ phát triển Bên cạnh đó, số nước phát triển kinh tế thị trường có can thiệp, điều tiết mạnh nhà nước để ổn định kinh tế vĩ mô thông qua hệ thống sách cơng cụ điều tiết, thực tái phân phối thu nhập xã hội, xây dựng nhà nước phúc lợi để tạo lập công điều kiện hội, đảm bảo ổn định, phát triển Đây mơ hình số nước Bắc Âu theo phương châm thị trường xã hội Từ khuynh hướng phát triển trên, thập niên gần đây, nhận thức vai trị nhà nước có thay đổi có chuyển biến hoạt động thực tiễn Theo nhà nước thị trường có vai trị quan trọng q trình phát triển, chúng bổ sung hỗ trợ cho Thị trường nơi sản xuất cung cấp hàng hóa dịch vụ cách hiệu nhà nước người tạo dựng trì môi trường thể chế, pháp lý, tạo điều kiện thuận lợi cho hoạt động thị trường, khắc phục thất bại thị trường, bảo đảm ổn định kinh tế, bảo đảm dịch vụ thiết yếu cho người nghèo, tạo bình đẳng, cơng ổn định xã hội Bên cạnh vai trò quản lý, vai trò hỗ trợ, tạo điều kiện cho thị trường phát triển thông qua việc xây dựng thể chế, khn khổ hành lang pháp lý, cung cấp hàng hóa, dịch vụ công, cải thiện chất lượng sống người, nhà nước bối cảnh ngày tập trung nguồn lực vào vai trị trọng tâm nhất: khơng nhà nước dịch vụ, cung cấp hàng hóa cơng mà cịn nhà nước kiến tạo phát triển 3.1.4 Tiêu chuẩn sử dụng hiệu nguồn lực Việc sử dụng hiệu nguồn lực (phân bổ hiệu quả) theo quan điểm nhà kinh tế học dựa vào thị trường tự cạnh tranh mà không cần can thiệp nhà nước Thị trường tự cạnh tranh dẫn đến phân bổ nguồn lực có hiệu cao động lực kích thích đổi sáng tạo Tuy nhiên, lúc thị trường cạnh tranh đưa lại hiệu cao Trên thực tế có trường hợp hiệu góc độ thị trường lại khơng với mức hiệu mà xã hội mong muốn Người ta gọi trường hợp thất bại thị trường Hiệu Pareto hoàn thiện Pareto Hiệu Pareto trạng thái phân bổ nguồn lực đạt khơng cịn cách phân bổ lại nguồn lực để làm cho người lợi mà không làm thiệt hại đến khác Hay nói cách khác, “một phân bổ nguồn lực hiệu Pareto khơng có phân bổ khả thi khác làm cho số người lợi không người bị thiệt”1 Điều có nghĩa phân bổ chưa đạt hiệu Pareto cịn “lãng phí” theo nghĩa cịn cải thiện lợi ích cho người mà khơng phải làm giảm lợi ích người khác Trong trường hợp phân bổ nguồn lực chưa đạt hiệu Pareto việc phân bổ lại nguồn lực theo cách “làm cho người lợi mà làm khác thiệt hại, cách phân bổ gọi hoàn thiện Pareto so với cách phân bổ ban đầu”2 Hiệu hồn thiện Pareto có mối quan hệ với Khi chưa đạt tới cách phân bổ hiệu cịn có cách phân bổ lại để đạt hiệu Như vậy, hoạt động thực tiễn, có cách để cá nhân làm tăng lợi ích mà khơng phải giảm lợi ích người khác (chẳng hạn thơng qua trao đổi thị trường để hai bên có lợi) Từ dẫn tới quan điểm thị trường cá nhân tự theo đuổi lợi ích cá nhân miễn không làm tổn hại đến lợi ích người khác Điều kiện đạt hiệu Pareto 35 David Begg, Stanley Fischer, Rudiger Dornbusch, Kinh tế học vi mô, Nxb Thống kê, Hà nội, 2010, tr 215 TS Vũ Cương, PGS.TS Phạm Văn Vận, Giáo trình Kinh tế cơng cộng, Nxb Đại học Kinh tế Quốc dân, 2012, tr Trong điều kiện định, thị trường tự dẫn đến phân bổ có hiệu Pareto Các điều kiện là: Thứ nhất, kinh tế cạnh tranh hồn hảo Khi cá nhân đứng trước mức họ khơng có khả thay đổi giá thị trường Thứ hai, điều kiện hiệu sản xuất thỏa mãn Có nghĩa tất chủ thể sản xuất chọn phương án sản xuất có tổng chi phí nhỏ tối đa hóa lợi nhuận sản xuất chi phi biên giá Thứ ba, tất cá nhân tối đa hóa lợi ích tiêu dùng, điều kiện hiệu phân phối đảm bảo Như vậy, thị trường cạnh tranh hoàn hảo (tức người sản xuất tiêu dùng chấp nhận giá), chừng cá nhân cịn theo đuổi động tối đa hóa lợi ích kết phân bổ nguồn lực đạt hiệu Pareto Các hạn chế tiêu chuẩn Pareto Từ điều kiện trên, thấy tiêu chí Pareto có hạn chế sau: Trước hết, tiêu chuẩn Pareto mơi trường cạnh tranh hồn hảo Trong thực tế, thị trường lúc đảm bảo điều kiện Khi có yếu tố làm cho thị trường cạnh tranh khơng hồn hảo dẫn tới phân bổ nguồn lực khơng đạt hiệu Pareto Khi lại cần có can thiệp nhà nước Thứ hai, hiệu Pareto khái niệm mang tính chuẩn mực để xem xét phân bổ nguồn lực cụ thể tốt hay xấu tiêu chuẩn Nó thể quan tâm tới mức lợi ích tuyệt đối cá nhân không quan tâm đến mức lợi ích tương đối cá nhân với Vì đạt hiệu Pareto hay hồn thiện Pareto làm cho bất bình đẳng xã hội ngày tăng từ dẫn tới hệ lụy khác cho xã hội Do vậy, cần có can thiệp nhà nước để đảm bảo công định xã hội.3 Thứ ba, tiêu chuẩn Pareto thể hiệu phân bổ nguồn lực điều kiện kinh tế ổn định Nhưng kinh tế rơi vào tình trạng lạm phát cao thân giá đưa tín hiệu sai lệch tính hiệu Do vậy, nhà nước phải đảm bảo ổn định kinh tế vĩ mô công cụ chủ yếu nhà nước sách tài khóa, tiền tệ 3.2 CÁC LUẬN ĐIỂM CĂN BẢN CỦA LÝ THUYẾT LỰA CHỌN CƠNG CỘNG 3.2.1 Tình nan giải hai người tù (prisoners’dilemma) Bài tốn có tinh kinh điển tình nan giải việc lựa chọn định liên quan đến hai chủ thể hoạt động Tình có hai phạm nhân vừa bị cảnh sát bắt A B bị tình nghi phạm tội Bản án mà người nhận tùy thuộc vào lựa chọn khai báo hay im lặng hai nghi phạm Khi bị bắt, A B bị giam hai phòng khác Việc lấy cung A B diễn phòng riêng biệt cảnh sát TS Vũ Cương, PGS.TS Phạm Văn Vận, Giáo trình Kinh tế cơng cộng, Nxb Đại học Kinh tế Quốc dân, 2012, tr 42 - 43 đưa điều kiện thỏa thuận với người Khi gặp A, cảnh sát dụ: “Ông B khai hết Nếu anh khai, anh trả tự Nếu anh không khai, mà ông B khai, ơng B tự do, cịn anh bị kết án 10 năm tù tội ngoan cố, khơng thành khẩn” Sau đó, cảnh sát sang gặp B, họ nói tương tự: “Ơng A khai hết Nếu anh khai, anh trả tự Nếu ơng A khai mà anh cố tình im lặng, ơng B trả tự do, cịn anh bị kết án 10 năm tù” Trong tình này, A khai B khơng khai A trả tự B bị 10 năm ngồi tù, B khai mà A khơng khai B trả tự A bị kết án 10 năm tù Nhưng hai im lặng, khơng khai báo người bị năm tù Trong trường hợp hai người khai người phải chịu năm tù Trong tình A B lựa chọn phương án nào? Im lặng hay khai báo Cả A B có hai phương án lựa chọn khai im lặng, án mà người nhận phụ thuộc vào lựa chọn dựa phân tích, dự báo hành vi người đồng phạm Chúng ta xem xét khả lựa chọn họ Nếu A khơng khai mà B khai, B có lợi nhất, tự do, cịn A phải chịu thiệt cao với mức hình phạt 10 năm tù Phương án không khả thi Nếu A khai mà B im lặng A có lợi nhất, tự Nhưng việc B lựa chọn phương án im lặng khó xảy B khơng muốn lựa chọn phương án xấu cho Tóm lại, dựa phân tích hai, im lặng mà đồng phạm khai bị bất lợi, cịn đồng phạm hưởng lợi Cịn im lặng đồng phạm im lặng tình tốt cho hai người, lấy để đảm bảo đồng phạm khơng khai, khai lựa chọn dễ dàng có lợi cho Cuối cùng, tình này, thường A B lựa chọn phương án khai hai phải ngồi tù năm Đây phương án không tối ưu cho A B người phải ngồi tù năm Trong hai im lặng không khai, họ có lợi người phải ngồi tù năm Nhưng phương án khó xảy người theo đuổi lợi ích riêng Phương án xảy A biết chắn B im lặng tương tự B biết rõ A không khai.Nhưng hai khó chắn đồng phạm có khai hay khơng người toan tính phương án có lợi cho thân Như vậy, việc khơng có đủ thơng tin, hay thông tin bị che dấu mang lại lựa chọn gây tổn hại bên tham gia Một khía cạnh khác, giá trị tin tưởng lẫn việc khó trì tin tưởng Giả sử A B hai người bạn có tin tưởng lẫn nhau, trước bị bắt có cam kết không khai báo Thỏa thuận làm lợi cho hai hai người có tin tưởng trung thành với nó, người nhận năm tù giam Nhưng liệu cam kết có tn thủ khơng mà bên tn thủ bên cần không làm theo cam kết có lợi Hơn nữa, việc khơng tin tưởng người khác tuân thủ cam kết trở ngại lớn việc hợp tác liên minh chủ thể hành động Đây vấn đề thường diễn cam kết quốc tế giải trừ vũ khí hạt nhân, giảm thiểu nhiễm, bảo vệ môi trường Từ trường hợp nói, có thơng tin, có tin tưởng lẫn nhau, cá nhân dễ dàng hợp tác, đưa lựa chọn tối ưu cho thân đồng thời mang lại tổng phúc lợi xã hội lớn 3.2.2 Các luận điểm Giả thuyết tảng lý thuyết người có ý thức, hành vi thực tế họ kết lựa chọn hành động từ phương án hành động tiềm khác Khái niệm “tính tư lợi”: hoạt động người nhằm mục đích cụ thể, đem lại lợi ích cho cá nhân nhằm thỏa mãn nhu cầu Tính tư lợi người hành động mong muốn, lợi ích nhu cầu từ góc nhìn thân Giả định tính lý: Tính lý dựa quan niệm người có lý tính ln có khả suy tính cách hợp lý Cụ thể hơn, giả định tính lý có nghĩa hành vi dựa tính tốn hợp lý lựa chọn hành vi đưa đến ích lợi tối đa, thỏa mãn tốt nhu cầu cá nhân người có tư Con người suy nghĩ tính tốn so sánh để chọn hành động có lợi việc đạt mục đích Lựa chọn tối ưu: người có tính lý lợi, họ ln có xu hướng phân tích, so sánh phương án hành động để lựa chọn phương án mang lại lợi ích lớn nhất, gọi phương án tối ưu Vấn đề hợp tác liên minh: Để đạt lựa chọn tối ưu, chủ thể hành động trao đổi sản phẩm, hàng hóa với trị trường Động trao đổi xuất phát từ việc so sánh lợi ích họ có nhiều so với trước trao đổi Họ dừng lại khơng cịn lợi ích mang lại từ trao đổi Tương tự vậy, chủ thể hoạt động xã hội có động hợp tác liên minh với hợp tác liên minh mang lại lợi ích lớn cho “Tính tư lợi nhiều trường hợp dẫn tới hợp tác cạnh tranh quy mơ tồn xã hội đưa đến tăng trưởng phúc lợi xã hội mà không cần, cần can thiệp trực tiếp quyền lực nhà nước”.4 3.3 CÁC THẤT BẠI CỦA THỊ TRƯỜNG VÀ SỰ CAN THIỆP CHÍNH SÁCH CỦA NHÀ NƯỚC Thuật ngữ thất bại thị trường có nguồn gốc từ lý thuyết phương Tây xuất nước ta từ năm 1990 Thất bại hay hiệu thị trường trung tâm lập luận vai trò nhà nước kinh tế thị trường Do tính cạnh tranh tự do, nhiều trường hợp thị trường không tự điều chỉnh đến điểm tối ưu sản xuất cho xã hội Hay nói cách khác, kinh tế tư nhân giúp cá nhân tối ưu hóa lợi ích mình, khơng phải lúc đem lại lợi ích tối ưu cho xã hội Các thất bại thị trường tình điểm cân (tối ưu) thị trường tự cạnh tranh không đạt phân bổ hiệu (khơng sản xuất hàng hóa dịch vụ mức xã hội mong muốn) Học viện CTQG Hồ Chí Minh, Tập giảng cao học Chính trị học, chương trình đề án 1677, Hà nội, 2014, tr 218 Có bốn trường hợp điển hình mà tính tư lợi lý dẫn đến kết làm tổn hại lợi ích chung tồn xã hội Bốn trường hợp hàng hóa cơng, hiệu ứng ngoại vi, độc quyền bất đối xứng thơng tin 3.3.1 Hàng hóa cơng Trong thực tế, có hàng hóa dịch vụ mà việc sử dụng dù nhiều cá nhân không ảnh hưởng đến việc sử dụng cá nhân khác Các hàng hóa, dịch vụ có đặc điểm tính dùng chung (tính khơng cạnh tranh sử dung) Khái niệm: hàng hóa cơng loại hàng hóa, dịch vụ có tính dùng chung (tính khơng cạnh tranh) khơng có tính loại trừ sử dụng Các đặc tính hàng hóa cơng + Tính dùng chung (tính khơng cạnh tranh): nhiều người tiêu dùng lúc mà khơng làm tăng thêm chi phí để cung cấp, không làm thay đổi mức độ thoả mãn người thứ Nói cách khác, chi phí phục vụ cho người tiêu dùng Tính dùng chung gợi ý có vật phẩm, dịch vụ vậy, nên cho nhiều người sử dụng tốt chúng khiến có nhiều người hạnh phúc không làm bị thiệt hại, không cần phải tăng thêm chi phí cho việc có thêm người sử dụng Các ví dụ hàng hóa cơng kể đến như: dịch vụ quốc phịng, bảo vệ chất lượng khơng khí, dịch vụ cung cấp hải đăng v v + Tính khơng loại trừ: Nếu người tiêu dùng hàng hố này, ngăn cản người khác tiêu dùng Các hàng hóa dịch vụ cịn có tính chất khơng thể (hoặc khó) cấm người khác sử dụng Chúng ta gọi tính khơng loại trừ Một người th nhạc cơng biểu diễn đường phố khơng thể ngăn cản người đường dừng lại nghe nhạc Một người yêu hoa trồng hoa mảnh đất nằm sát mặt phố, cấm cản người phố ngắm hoa trồng chăm sóc Đó hàng hóa tư nhân cung cấp, khơng thể loại trừ người hưởng lợi Hay nói cách khác, loại hàng hóa này, chi phí để ngăn cản người khác sử dụng, hưởng lợi lớn, nên không làm việc Phân biệt loại hàng hóa cơng túy khơng túy Hàng hóa cơng túy loại hàng hóa hội đủ hai thuộc tính dùng chung (khơng cạnh tranh) khơng loại trừ Ví dụ dịch vụ quốc phòng; an ninh trật tự, hải đăng, pháo hoa, đường phố sẽ; đường thưa người khơng thu phí Hàng hóa cơng khơng túy: hàng hóa thiếu hai thuộc tính Chẳng hạn loại nguồn lực cộng đồng (có hạn) như: cá đại dương, bãi biển công cộng, công viên đông người, đường đông người không thu phí Đối lập với hàng hóa cơng (public goods) hàng hóa tư nhân (private goods) có đặc tính dùng riêng tính loại trừ Ví dụ nhà cửa, thức ăn, quần áo, sách vở… Do có đặc tính dùng riêng loại trừ, tức tiêu dùng người đồng thời khiến người khác sử dụng chúng Và muốn, người chủ sở hữu dễ dàng ngăn cản người khác sử dụng với chi phí thấp Có loại hàng hóa cơng tư nhân cung cấp, chẳng hạn vệ sinh mơi trường, chăm sóc cơng viên, sản xuất vũ khí Định lý kẻ ăn theo (Free rider problem) - Do đặc tính hàng hóa cơng có tính dùng chung tính khơng loại trừ nên thị trường khơng muốn cung cấp Ai có động đợi người khác cung cấp, sản xuất, mà hưởng lợi, sử dụng (vì người ta dùng loại hàng hóa này, họ khơng thể ngăn cản sử dụng chúng Đây gọi vấn đề kẻ ăn theo Trong trường hợp vậy, cá nhân xuất phát từ tính tư lợi lý ln có khuynh hướng lựa chọn phương án “ăn theo”, tức đợi người khác làm khác làm để hưởng lợi nữa, có động che giấu sở thích thúc đẩy người khác làm Vấn đề kẻ ăn theo xuất khắp nơi, lĩnh vực Tại hàng hóa cơng thất bại thị trường Đối với hàng hóa cơng, nan giải tính dùng chung khơng loại trừ khiến cho tư nhân khơng chọn cách cung cấp hàng hóa thị trường Vì cung cấp nó, họ khơng có khả thu hồi chi phí khơng có lợi nhuận Kết hợp hai tính chất đưa đến thực tế là: hàng hóa cơng gần khơng tồn thị trường Chính vậy, thị trường thất bại việc cung cấp hàng hóa, dịch vụ cơng Giải pháp hàng hóa cơng Hàng hóa cơng có thiết phải nhà nước cung cấp? Trong trường hợp này, nhà nước đóng vai trị người cung cấp hàng hóa, dịch vụ cơng cách đạt thỏa thuận chung lựa chọn tối ưu áp đặt chi phí cho tất thành viên cộng đồng Nhà nước tổ chức cung cấp hàng hóa cơng thơng qua việc sử dụng quyền lực nhà nước để cưỡng chế, bắt buộc người đóng thuế để chi phí cho việc cung cấp loại hàng hóa cơng (mua vũ khí, ni qn đội, th người chăm sóc đồng cỏ…) Ngồi ra, nhà nước chi tiền tổ chức đấu thầu để tư nhân thực cung cấp hàng hóa cơng như: làm đường, xây cầu cống, cơng viên… Tuy nhiên, nguồn lực nhà nước xã hội có hạn nên nhà nước khơng thể cung cấp tất loại hàng hóa cơng Nhìn chung, nhà nước thường cung cấp miễn phí hàng hóa cơng túy Nhà nước thu phí hàng hóa cơng khơng túy, (có tính loại trừ) Mục đích tính giá, phí để khuyến khích sử dụng nguồn lực hiệu quả, tạo thêm nguồn thu cho ngân sách Ba loại hàng hóa cơng tính giá thu phí gồm: Các tiện ích cơng điện, nước, thông tin liên lạc; Cơ sở vật chất công: công viên, bãi biển, giao thông; Các dịch vụ công: giáo dục đại học, bưu điện, thu gom rác Tuy nhiên việc cung cấp hàng hóa, dịch vụ cơng nhà nước phải dựa nguyên tắc: Nhà nước làm việc mà cá nhân hay thị trường làm làm không hiệu Nếu nhà nước không làm, để tư nhân, thị trường làm, khơng có làm gây thiệt hại cho toàn xã hội Ngoài ra, cần phải ý: việc nhà nước cung cấp hàng hóa cơng có khả thất bại hay hiệu thị trường Một mặt nhà nước sử dụng quyền lực nguồn lực chung cộng đồng, xã hội nên dễ có nguy dẫn đến lãng phí, thất, chí tham nhũng Mặt khác, thân nhà nước khơng nắm bắt tín hiệu, nhu cầu thị trường, xã hội nên dẫn tới việc nhà nước sản xuất, cung cấp nhiều, q hàng hóa, dịch vụ cơng Trên thực tế, số nước, nhà nước có động cung cấp nhiều sở hạ tầng việc giúp trị gia nâng cao khả “tái cử” Hoặc nhà nước có động để cung cấp hàng hóa dịch vụ cơng có mức độ nhạy cảm trị thấp khó nhận biết Ví dụ dịch vụ nghiên cứu phát triển dẫn tới nút thắt tăng trưởng kinh tế Cả hai khả dẫn tới phân bổ không hiệu nguồn ngân sách làm thiệt hại tới phúc lợi xã hội Điều xảy phủ áp đặt nhiều quy định Do vậy, cần tối thiểu hóa mát phúc lợi thơng qua việc ngăn ngừa “thất bại nhà nước” 3.3.2 Ngoại ứng Khái niệm đặc điểm Hiệu ứng ngoại vi (gọi ngoại ứng) trường hợp hoạt động chủ thể khơng có lợi (hay có hại) chủ thể mà cịn có tác động người khác Đó cá nhân tập thể hoạt động (sản xuất, kinh doanh…) ảnh hưởng đến đối tác, bên thứ ba Trong hoạt động, chủ thể khơng tính đến việc gây ảnh hưởng đến người khác, họ nhằm vào mục đích thu lợi cho thân Có thể nói, ngoại ứng tác động bên hành vi đối tượng tạo phúc lợi người Hiệu ứng ngoại vi có hai loại: - Ngoại ứng tích cực tác động làm tăng lợi ích, giảm chi phí cho người khác Chẳng hạn việc trang trại trồng táo nằm bên cạnh trang trại nuôi ong đem lại lợi ích cho hai bên Các dịch vụ khác như: y tế dự phòng (ngăn chặn bệnh truyền nhiễm), giáo dục cộng đồng, nghiên cứu khoa học bản, nâng cấp nhà hoạt động có ngoại ứng tích cực - Ngoại ứng tiêu cực tác động làm giảm lợi ích, tăng chí phí người khác Ví dụ: việc bật nhạc to, hàng xóm ồn gây ảnh hưởng đến người khác; xây khu công nghiệp gây ô nhiễm môi trường, ô nhiễm nguồn nước (ví dụ nhà máy Vedan, Formusa); nhà máy sản xuất gây tiếng ồn, khói bụi, hút thuốc làm suy giảm sức khỏe, tăng chi phí khám chữa bệnh cho người dân vùng Tại ngoại ứng thất bại thị trường Ngoại ứng dẫn đến việc sử dụng nguồn lực không hiệu (phúc lợi xã hội không lớn nhất) “Trong trường hợp có ngoại ứng tiêu cực, thị trường khơng đưa đến kết tối ưu cho xã hội lý thuyết “bàn tay vơ hình” lập luận Lý lựa chọn tối ưu từ góc độ cá nhân, khơng bao gồm chi phí lợi ích người khác (mà hành động gây ra) đưa tới kết khơng tối ưu toàn xã Các thất bại độc quyền đem lại Độc quyền làm cho thị trường khơng cịn hiệu Lập luận khơng có cạnh tranh, người độc quyền thao túng giá khối lượng sản xuất khiến xã hội bị thiệt hại tuyệt đối phúc lợi Vấn đề độc quyền: nhà độc quyền có động áp đặt mức giá độc quyền – mức giá cao chi phí cung cấp cận biên Nói cách khác, độc quyền gây tổn thất phúc lợi xã hội Nếu độc quyền, xã hội đạt điểm hiệu mà không đạt điểm tối ưu khơng có sức ép cạnh tranh Độc quyền khơng gây tổn thất vơ ích cho xã hội mà làm động thúc đẩy cải tiến kinh tế công nghệ Do vậy, vai trò nhà nước trường hợp phải tạo sức ép, áp đặt điều chỉnh luật lệ khác để tạo sức ép Các giải pháp khắc phục độc quyền nhà nước Đối với độc quyền tự nhiên, nhà nước thường trực tiếp áp đặt giá trần để kết hợp hài hòa lợi ích doanh nghiệp với lợi ích xã hội Một số nước chủ trương nhà nước nắm giữ sở hữu doanh nghiệp Trường hợp kinh điển độc quyền tự nhiên ngành đường sắt, điện lực Với phát triển công nghệ nhận thức, ngày nhà nước giới không thiết sở hữu toàn ngành này, mà đa dạng hóa sở hữu khâu định Đối với độc quyền tự nhiên – trường hợp nhiều ngành dịch vụ công, nhà nước thường cung cấp loại hàng hóa này, để thị trường làm khơng tối ưu Do nhà độc quyền có động áp đặt mức giá cao nhiều so với chi phí cung cấp nên độc quyền dẫn đến giảm hiệu (sản xuất phân bổ) nên làm tăng giá giảm chất lượng, sử dụng không hết nguồn lực Trong lợi nhuận cao (siêu lợi nhuận nhà độc quyền) làm tăng bất bình đẳng thu nhập xã hội Một nỗ lực quan trọng nhà nước tập trung vào việc ban hành thực luật chống độc quyền, độc quyền cấu kết Nhà nước đưa quy định cho phép quan chức thường xuyên kiểm tra việc định giá cung ứng sản lượng chủ thể sản xuất, cung ứng dịch vụ Bên cạnh đó, nhà nước khuyến khích cạnh tranh cách hạ thấp rào cản gia nhập thị trường, tạo điều kiện cho phát triển doanh nghiệp vừa nhỏ Nhà nước thực kiểm soát giá lĩnh vực độc quyền cần thiết phải quy định giá trần buộc nhà độc quyền phải bán sản phẩm mức giá cạnh tranh Tuy nhiên, vấn đề đặt làm để quan nhà nước xác định xác giá trần, không can thiệp dẫn đến nhiều tác động xấu thị trường khả quan bị hãng độc quyền thao túng, chi phối việc xác định giá Ngồi ra, nhà nước điều tiết thông qua hệ thống thuế nhằm làm giảm bớt lợi nhuận siêu ngạch, góp phần phân phối lại cho xã hội Tuy nhiên, việc can thiệp thuế nên cẩn trọng dễ dẫn đến tình trạng giảm sản lượng tăng giá, người tiêu dùng lại người trả phần thuế 3.3.4 Bất đối xứng thông tin (asymmetric information) Khái niệm bất đối xứng thông tin tình trạng có thơng tin khác chủ thể thị trường mối quan hệ với Nói cách khác, bất đối xứng thơng tin tình trạng giao dịch bên có thơng tin đầy đủ tốt so với bên cịn lại, làm giảm tính hiệu thị trường Ví dụ ln có khác định thông tin người sản xuất người tiêu dùng, người chủ thợ, người mua người bán Trong thực tế hoạt động cạnh tranh thị trường, người ta nhận thấy chủ thể ln có bất đối xứng thơng tin Do bất đối xứng mà thị trường không đưa lại kết tối ưu Trường hợp điển hình kinh điển người mua người bán ô tô cũ Do thông tin người bán khác với người mua, người ta đành phải điều chỉnh kỳ vọng khiến cho thị trường đạt điểm cân mức khơng tối ưu Tình trạng bất đối xứng thông tin diện nhiều lĩnh vực như: Ngân hàng; Thị trường nhà đất; Thị trường lao động; Thị trường hàng hóa; Thị trường y tế; Thị trường bảo hiểm; Thị trường chứng khoán; Thị trường đồ cũ Trong đó, trường hợp kinh điển sách báo chuyên ngành : Lựa chọn ngược (Adverrse selection), Rủi ro đạo đức (Moral hazard), vấn đề chủ - đại diện (Principal - agent) Lựa chọn ngược (lựa chọn bất lợi): bật thị trường bảo hiểm Chỉ có cá nhân biết tình trạng sức khỏe thực mà công ty bảo hiểm Do vậy, để tránh rủi ro cao, công ty phải nâng chi phí bảo hiểm trung bình lên Cuối cùng, người khỏe không tham gia mua bảo hiểm, khách hàng cơng ty bảo hiểm người có rủi ro cao (hoặc có bệnh) Nguy khiến thị trường bảo hiểm bị biến Trường hợp tương tự trường hợp chợ đồ cũ Cuối cũng, thị trường đồ cũ biến đồ cũ chất lượng cao bị thay đồ cũ chất lượng thấp (nhưng có người chủ biết) tham gia Khách hàng biết điều lại điều chỉnh giá thấp xuống dẫn đến kết cục đồ xấu chiếm chỗ đồ tốt.6 Sự mua bán đồ cũ bị ngưng trệ qua kênh truyền thơng đáng tin cậy bạn bè người quen Rủi ro đạo đức: trường hợp cá nhân ỷ lại Ví dụ tơi bảo hiểm lại khơng ý giữ gìn sức khỏe, ỷ lại vào bảo hiểm Các công ty bảo hiểm biết nên lại nâng kỳ vọng Các động thái diễn dẫn đến thị trường đạt điểm không tối ưu, tức khách hàng vô trách nhiệm Điều tương tự với đầu thầu nhà nước đứng bảo lãnh Nhưng người bỏ thầu thấp (và nắm giữ thông tin hiệu thực mình) lại ln thắng thầu Nói cách khác, tình trạng cá nhân hay tổ chức khơng cịn động để hành động cách hợp lý trước giao dịch xảy Chẳng hạn người mua bảo hiểm thường có hành xử nhiều rủi ro giữ gìn tài sản khơng cẩn thận; trang bị dụng cụ phịng cháy kiểm tra định kỳ; hay người có học hàm, học vị khơng cố gắng nâng cao trình độ cập nhật kiến thức; Nhà sản xuất không xử lý ô nhiễm triệt để cam kết trước cấp giấy phép Học viện CTQG Hồ Chí Minh, Tập giảng cao học Chính trị học, chương trình đề án 1677, Hà nội, 2014, tr 228 Cũng tương tự quan hệ người chủ người đại diện: người ủy quyền nắm giữ thông tin nên khiến cho giám sát, khuyến khích trừng phạt người chủ khơng cịn hiệu Tính phi hiệu thị trường thông tin bất đối xứng Khó khăn việc thu thập đầy đủ thơng tin có ảnh hưởng khơng tốt đến hoạt động trị trường, khiến nguồn lực phân bổ không hiệu nhiều cho thị trường so với mức hiệu xã hội Mặt khác, bất đối xứng thông tin tạo điều kiện cho bên có đầy đủ thơng tin lợi dụng ưu để giành lợi ích cho từ thiệt hại bên Khi cần có can thiệp nhà nước để bổ sung, cung cấp thêm thơng tin cho thị trường giám sát, kiểm soát hành vi bên có lợi thơng tin để thị trường hoạt động suôn sẻ Các giải pháp khắc phục bất đối xứng thông tin - Giải pháp nhà nước Nhà nước thơng qua kênh thức phương tiện truyền thơng để cung cấp thơng tin thức cho xã hội vấn đề quan trọng như: quy hoạch; dịch bệnh; nhà đầu tư; dự báo cung cầu thị trường nước quốc tế Nhà nước phải thiết lập thể chế (xây dựng khung pháp lý) để hạn chế ngăn ngừa việc chủ thể thị trường lợi dụng bất đối xứng thông tin để kiếm lợi sở làm thiệt hại đến lợi ích người khác Hệ thống thể chế bao gồm có: quy định bắt buộc tính minh bạch; Quy định tính trung thực quảng cáo, nhãn mác để chống hàng giả; quy định kiểm tra, kiểm soát chất lượng sản phẩm cuối có biện pháp chế tài, xử phạt Nhà nước tổ chức thực kiểm tra, kiểm sốt (trong q trình hoạt động), chẳng hạn vấn đề cộm thời gian gần vấn đề bảo đảm an toàn vệ sinh thực phẩm q trình sản xuất Nhà nước kiểm tra chất lượng sản phẩm, chẳng hạn thực phẩm để đảm bảo chất lượng, đảm bảo an tồn vệ sinh thực phẩm, đóng dấu chất lượng cấp phép lưu thông Kiểm tra định kỳ đột xuất để đối chiếu thực tế tiêu chuẩn đăng ký Ngồi ra, nhà nước cấp giấy phép chứng nhận như: chứng nhận tư cách pháp nhân; chứng nhận chất lượng sản phẩm Giải pháp tư nhân Thị trường có động nỗ lực định để khắc phục bất đối xứng thông tin nhằm tăng hiệu hoạt động Chẳng hạn quan hệ mua bán: người mua chủ động thu thập thơng tin, th chun gia, sử dụng thử, Người bán phát tín hiệu chứng minh uy tín cửa hàng thơng qua danh tiếng, thương hiệu, cấp giấy bảo hành sản phẩm Đối với thị trường lao động: người xin việc phát tín hiệu thơng qua cấp, kinh nghiệm làm việc, đòi mức lương cao Nhà tuyển dụng tiến hành vấn, đề thời gian thử việc dùng hình thức giới thiệu, tín cử có trách nhiệm Vấn đề ủy quyền đại diện Là trường hợp bên (người ủy quyền) tuyển dụng bên khác (người thừa hành) để thực hay mục tiêu định Trong quan hệ xảy khả như: người thừa hành theo đuổi mục tiêu khác với người chủ sử dụng nguồn lực để chống lại người chủ Hơn nữa, tính chất cơng việc, người thừa hành thường nắm giữ thông tin quan trọng nên khiến kiểm sốt, trừng phạt người chủ khơng hiệu Như vậy, chất vấn đề người chủ người đại diện nguồn lực quyền lực trao cho đại diện mục đích nâng cao lợi ích chủ sử dụng quay trở lại chống người chủ (nghịch lý Madison)7 Trong xã hội, tồn phổ biến quan hệ chủ - đại diện như: quan hệ người ủy quyền - người thừa hành: hội đồng quản trị - giám đốc; tổng giám đốc – giám đốc chi nhánh; quan hệ người dân – đại biểu dân cử; quốc hội – phủ; hội đồng nhân dân -ủy ban nhân dân; chủ tịch tỉnh – giám đốc sở; ông chủ – người lao động… Giải pháp cho vấn đề người ủy quyền-người thừa hành Thiết kế hợp đồng: người ủy quyền thiết kế hợp đồng xác định rõ ràng thẩm quyền, trách nhiệm lợi ích hai bên Đây hợp đồng giao nhiệm vụ, quy định rõ điều khoản thù lao tương ứng theo cách mà người đại diện có động phục vụ tốt lợi ích người chủ Những hợp đồng quy định rõ phần thưởng hình phạt đặc biệt người đại diện có khả làm việc nguy hại người chủ Ngoài ra, người ủy quyền tạo động khuyến khích để mục tiêu hai bên phù hợp chẳng hạn, trả lương thưởng theo hiệu quả; thưởng cổ phiếu; giáo dục ý thức tự trọng nghề nghiệp; xây dựng danh hiệu thi đua; hội thăng tiến Cơ chế thử nghiệm lựa chọn: Người chủ sử dụng biện pháp để tăng khả nhận biết người có kỹ tài thích hợp với thành tích cách cá nhân có thiên hướng cho hình thành quan hệ chủ - đại diện Đầu tư bắt buộc nhiều việc định thuê người chế thẩm định lựa chọn trở nên quan trọng Yêu cầu kiểm tra báo cáo: Khi người chủ người đại diện bước vào mối quan hệ cách dễ làm để loại bỏ điều kiện cho hoạt động thông tin bị che giấu thiết lập quy định yêu cầu người đại diện phải báo cáo tất thơng tin có liên quan mà họ có được, hoạt động mà họ thực Tuy nhiên, vấn đề phải chịu chi phí hạn chế định Người ủy quyền thiết kế hệ thống kiểm tra theo hình thức như: tổ chức lấy phiếu tín nhiệm thường kỳ; chế giải trình giám sát nghiêm ngặt Kiềm chế thể chế: kiềm chế mặt thể chế đòi hỏi quyền lực uỷ nhiệm cho đại diện tối thiểu phải có người đại diện khác có quyền lực để phủ ngăn cản hoạt động người đại diện Các nhà lập hiến Học viện CQG Hồ Chí Minh, tập tài liệu tham khảo mơn Lý thuyết phân tích hành vi trị, dịch Viện Chính trị học, Hà nội, 2015, tr 107 thiết lập nhiều thể chế kiềm chế gắn chặt với với ý định hạn chế bớt quyền lực ngày tăng nhà nước trung ương họ tạo Phần lớn công ty sử dụng hệ thống kiềm chế, chẳng hạn khoản chi tiêu lớn địi hỏi phải có chấp thuận giám đốc người kiềm chế 3.4 NHỮNG THẤT BẠI CỦA NHÀ NƯỚC Nhà nước sửa chữa thất bại thị trường, thân nhà nước tiềm ẩn nguy cơ, hạn chế dẫn tới việc khơng đạt mục đích, hiệu mong muốn Để tránh hạn chế nguy cơ, rủi ro này, nhà nước phải can thiệp thông qua việc thiết lập thể chế, sách, cơng cụ hỗ trợ khác Những hạn chế Nhà nước can thiệp sách nhận diện khía cạnh như: Sự thiếu thơng tin; máy nhà nước quan liêu, tham nhũng; vấn đề người chủ quyền lực (nhân dân) người đại diện; lợi ích nhóm, nguyên tắc đa số tính hiệu nguyên tắc đa số 3.4.1 Sự thiếu thông tin Để can thiệp vào thị trường, Nhà nước phải có đầy đủ thơng tin thị trường Việc có đầy đủ thơng tin cần phải có thời gian, chi phí điều kiện khác khơng phải thơng tin ln sẵn có dễ dàng nhận diện, nắm bắt Nếu thông tin không đầy đủ can thiệp nhà nước khơng xác, dẫn đến thiếu thực tế khơng hiệu 3.4.2 Bộ máy hành quan liêu với nguy làm việc hiệu Mục tiêu hoạt động nhà nước phục vụ cộng đồng, phi lợi nhuận Do đặc trưng hành hoạt động cung ứng dịch vụ công gắn với hệ thống lương bổng cố định theo cấp, ngạch bậc Trong q trình thực thi cơng vụ, ngắn hạn, mức độ hồn thành cơng việc cơng chức khơng phản ánh vào lương hay chế độ phúc lợi đo động làm việc cơng chức thường khơng cao Sự khác biệt lợi ích cơng chức hồn thành nhiệm vụ với cơng chức hồn thành xuất sắc nhiệm vụ gần khơng có Vì vậy, cơng chức thường thiếu động để cống hiến, làm Chẳng hạn, “một thủ trưởng hành khơng thể kiếm lợi nhuận… thủ trưởng hành nhận khoản tiền theo luật định lương Tiền lương cố định” Trong nhà quản lý kinh doanh có nhiều động lợi nhuận để thực việc quản lý có hiệu Cịn thủ trưởng hành có lương cố định khơng thu lợi nhận từ việc quản lý có hiệu quả.8 Để tăng tính hiệu máy hành chính, nhà nước hình thành chế kiểm tra, giám sát quan hành Bên cạnh giám sát người dân giám sát nhà nước yếu tố quan trọng việc xử lý, giải vấn đề giám sát Nhưng vấn đề giám sát nhà nước thực người làm công, ăn lương Cùng với tác động yếu tố khác máy nhà nước, họ thiếu động làm việc Viện trị học, Học viện Chính trị Quốc gia Hồ Chí Minh, Lựa chọn cơng cộng, tiếp cận nghiên cứu sách cơng (bản dịch), Nxb Giao Thông, Hà nội 2006, tr 487 3.4.3 Nguyên tắc đa số tính hiệu quả: Trong nhà nước dân chủ hầu hết nhà nước đại diện, việc thực thi quyền lực, cụ thể việc định sách định tập thể theo nguyên tắc đa số Thực tế thực nguyên tắc đa số bộc lộ nan giải tính hiệu Nan giải thứ gọi thiển cận đa số, hay nói cách khác tình mâu thuẫn đa số thiển cận thiểu số thông minh Quyết định tập thể thường đưa dựa định đa số Tuy nhiên, lúc đa số (đa số thiển cận) thiểu số sai (thiểu số có tầm nhìn) Khi đa số đưa định không hợp lý, mang lại tổn thất cho xã hội Người ta gọi trường hợp đa số có hại Ví dụ có ba phương án lựa chọn a, b, c tương ứng với lợi ích ba nhóm cử tri A, B, C Trong tính tổng thể, phương án a có lợi cho A gấp nhiều lần lợi ích có B từ phương án b lợi ích C từ phương án c Nhưng B C lựa chọn phương án b c (không chọn a), bỏ phiếu lựa chọn a b a c Như vậy, định theo đa số dẫn đến việc cung cấp hàng hóa cơng mà tổng chi phí (quy thành tiền) lớn lợi nhuận thu (quy thành tiền), lựa chọn tập thể không sáng suốt, hợp lý Nan giải thứ hai đa số tư lợi, chuyên chế, thiểu số có lợi bị ngăn chặn: tương tự đa số thiển cận, định tập thể lựa chọn phương án a, b, c nhóm cử tri A, B, C Trong phương án a mang lại lợi ích lớn lợi ích cho A, B C bị thiệt chút Phương án b c khơng mang lại lợi ích cho A, B C Nếu bỏ phiếu bình thường, phương án a chọn, số lợi mà A nhận lớn số thiệt hại B C bù cho B C mà có lợi Tuy nhiên, Trong trường hợp này, B C liên kết định khơng bỏ phiếu phương án a bị ngăn chặn, dù tổng lợi ích tồn xã hội có lợi lựa chọn b, c không lựa chọn phương án Những khía cạnh nguyên tắc đa số vấn đề dễ nhận thấy thực tiễn hoạt động trị Nhất bỏ phiếu tín nhiệm hay lựa chọn cán bộ, bỏ phiếu lựa chọn phương án tập thể nhỏ Khi giá trị phiếu lớn hành vi bỏ phiếu dựa lợi ích cá nhân lợi ích liên kết nhóm, bè phái nhận diện tính tốn 3.4.4 Vấn đề nhóm áp lực vận động hành lang: Sự tồn nhóm lợi ích xã hội thực khách quan trình độ phát triển sản xuất phân công lao động xã hội ngày chun mơn hóa, tạo nhiều lĩnh vực, ngành nghề với khu vực, lợi ích khác Đây sở cho hình thành nhiều tổ chức, hiệp hội với mục đích, nhu cầu, lợi ích khác cộng đồng, xã hội Các nhóm vận động sách Sự hình thành nhóm vận động sách nhu cầu khách quan chủ thể trị xã hội dân chủ, nhằm theo đuổi, thực mục đích, lợi ích Vận động sách, nhiều nguyên nhân dẫn đến nhận thức chung xã hội nhìn thấy khía cạnh tiêu cực Trong cách thức người dân có quyền kiến nghị lên quyền vấn đề liên quan đến lợi ích đáng Trong đời sống trị, có nhiều mối quan tâm ưu tiên hoạt động cá nhân nhà nước, điều quan trọng có vấn đề thiết thực, liên quan đến lợi ích họ thực có động giành quan tâm cơng sức cho Vì vậy, sách nhà nước có nguy ảnh hưởng đến lợi ích cá nhân nhóm, tầng lớp xã hội lẽ đương nhiên họ phải tìm cách để bảo vệ lợi ích đáng Trong trường hợp khác, cá nhân, chủ thể khác xã hội có ý tưởng, đề xuất sách mang lại lợi ích cho tổ chức mà khơng làm giảm lợi ích cá nhân khác xã hội họ có quyền hành động “vận động sách” để thực lợi ích mình, từ mang lại phúc lợi chung cho xã hội Tuy nhiên, vận động sách hình thành nên mối quan hệ có có lại nhà trị nhóm lợi ích vận động sách cịn hiểu trao đổi lợi ích nhóm lợi ích nhà lập pháp, khoản đóng góp, tài trợ cho chiến dịch tranh cử đảng, ứng cử viên đổi lại mối quan hệ, quan tâm thiên vị sách có lợi cho nhóm ủng hộ Khi sách thường đem lại lợi ích cho nhóm thay lợi ích cơng Hơn nữa, vận động sách, có nhóm người lực, giàu có có khả thực hiện, tiếng nói, ý kiến, nguyện vọng người nghèo, yếu khó có hội đến với quyền thể sách Do vận động sách phí tốn kém, người yếu khó cạnh tranh để có tiếng nói trường Để ảnh hưởng tới sách nhằm có lợi cho mình, nhóm phải bỏ khoản kinh phí khơng nhỏ để đầu tư cho mối quan hệ với quan chức để thuê nhà vận động hành lang tiếng Chính vậy, hiệp hội tổ chức có nguồn lực lớn ln chiếm ưu đua vận động Khi phần thua thiệt thường thuộc nhóm dân cư nghèo, khơng có tổ chức đại diện mình, có không đủ nguồn lực để tổ chức chiến dịch vận động Việc hoạch định sách chịu ảnh hưởng tranh giành hay thỏa hiệp nhóm lợi ích: Chính địi hỏi nhóm lợi ích cạnh tranh với vận động sách dẫn đến tranh cãi kéo dài nhiều năm xung quanh việc xây dựng ban hành sách, dẫn tới khả khơng thể thơng qua sách Sự bế tắc sách diễn cịn nhóm lợi ích ln có xu hướng đấu tranh địi xố bỏ dự luật, sách cịn dạng khởi thảo có lợi cho xã hội lại ảnh hưởng đến lợi ích họ Sự cạnh tranh nhiều lợi ích khác vận động sách cịn dẫn tới thực tế khác là, sách lựa chọn thường sách mang tính “thỏa hiệp, chia sẻ lợi ích” bên thay sách mang lại lợi ích tối ưu cho xã hội Nói cách khác, sách đề xuất ban đầu bị “bóp méo” lợi ích bên vận động sách 3.4.5 Vấn đề tham nhũng trục lợi: Vấn đề tham nhũng, trục lợi gắn liền với quyền lực nhà nước với tư cách quyền lực chung cộng đồng, xã hội Bản chất nan giải Madison nhận xét: mặt quyền lực ủy nhiệm phải đủ lớn để có hiệu lực, mặt khác, đủ lớn để có hiệu lực người nắm quyền đủ lực để lạm dụng chúng, che giấu thơng tin có hành động vụ lợi khó bị trừng trị Tham nhũng trục lợi việc sử dụng chức vụ để thu lợi Trong thực thi quyền lực nhà nước, tùy vào vị trí, cấp độ quyền lực, thẩm quyền lợi cùng, cá nhân dùng quyền lực cơng để mưu lợi ích riêng Chẳng hạn, nhà lập pháp, quan chức hoạch định sách bỏ phiếu cho luật sách mục đích tăng lợi ích chủ thể định, gây tổn hại tới lợi ích chủ thể khác hay lợi ích chung, lâu dài quốc gia Các kiểu tham nhũng thường gọi tham nhũng sách Trong cơng có cách thức tham nhũng riêng thực thi công vụ liên quan đến cấp phép, tiêu chuẩn chất lượng, quản lý cung ứng dịch vụ công Các loại tham nhũng gọi tham nhũng hành Nguyên nhân tham nhũng, gốc gác hình thức tham nhũng xuất phát từ việc quyền lực công ủy quyền, trao quyền cho tổ chức, cá nhân cụ thể thực thi mà khơng kiểm sốt, giám sát chặt chẽ Huân tước Acton (người Anh) có câu nói tiếng: “Quyền lực ln có xu hướng tham nhũng Quyền lực tuyệt đối dẫn tới tham nhũng tuyệt đối” Khi quyền lực cơng bị lạm dụng lợi ích riêng hoạt động nhà nước nói chung, việc can thiệp sách nói chung khơng đạt hiệu mục đích Dễ dàng nhận thấy phân bổ nguồn lực xã hội không hiệu thơng qua luật, sách nhà nước bị chi phối lợi ích nhóm đặc quyền, đặc lợi Ví dụ, xem xét hai người chủ công ty xây dựng đường A B A cơng dân bình thường B người có quan hệ mật thiết với trưởng Giả sử công ty A hiệu Cơng ty xây dựng đường có chất lượng với chi phí thấp Nếu nhà nước tổ chức đấu thầu để hợp đồng thuê ngồi xây đường đường cơng khai người tham gia đấu thầu đối xử bình đẳng A người thắng thầu Nhưng B tác động đến đánh giá quan quản lý đường làm cho cơng ty thắng thấu cho dù chi phí họ cao Cơ quan quản lý đường có quyền phản đối người đặt giá thấp theo đánh giá họ nhân dân cần phục vụ tốt “Ngồi tính khơng hiệu việc xây dựng đường, nguồn lực chắn bị lãng phí nhà sản xuất tìm kiếm đối xử thiên vị, hối lộ quan chức nhà nước, đóng góp vào chiến dịch trị” 9 Viện trị học, Học viện Chính trị Quốc gia Hồ Chí Minh, Lựa chọn cơng cộng, tiếp cận nghiên cứu sách cơng (bản dịch), Nxb Giao Thông, Hà nội 2006, tr 186 ... đến tăng trưởng phúc lợi xã hội mà không cần, cần can thiệp trực tiếp quyền lực nhà nước”.4 3. 3 CÁC THẤT BẠI CỦA THỊ TRƯỜNG VÀ SỰ CAN THIỆP CHÍNH SÁCH CỦA NHÀ NƯỚC Thuật ngữ thất bại thị trường... tránh hạn chế nguy cơ, rủi ro này, nhà nước phải can thiệp thông qua việc thiết lập thể chế, sách, cơng cụ hỗ trợ khác Những hạn chế Nhà nước can thiệp sách nhận diện khía cạnh như: Sự thiếu thơng... việc Viện trị học, Học viện Chính trị Quốc gia Hồ Chí Minh, Lựa chọn cơng cộng, tiếp cận nghiên cứu sách cơng (bản dịch), Nxb Giao Thông, Hà nội 2006, tr 487 3. 4 .3 Nguyên tắc đa số tính hiệu