CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc o0o HỢP ĐỒNG MỞ TÀI KHOẢN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH ( Ban hành theo Quyết định số 27-2020/QĐ/FPTS-FHR ngày 27/04/2020 ) Số: GDCKPS/ ………….……………… /202…/FPTS Hợp đồng lập ngày…… tháng …… năm ………… giữa: Tên Cá nhân/ Tổ chức: Số CMND/ Hộ chiếu/Giấy CN ĐKKD Ngày cấp: Nơi cấp: Địa liên hệ: Điện thoại: Fax: Điện thoại di động: Email: Phần dành cho Tổ chức: Người đại diện theo pháp luật: Chức vụ: Điện thoại di động: Số CMND/Hộ chiếu: Ngày cấp: Nơi cấp: Tài khoản giao dịch chứng khoán số: Sau gọi tắt là: “Khách hàng” Và CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN FPT (FPTS) Địa chỉ: Điện thoại: Fax: Đại diện theo pháp luật: Ông Nguyễn Điệp Tùng Chức vụ: Tổng Giám đốc Đại diện theo ủy quyền: Chức vụ: theo giấy ủy quyền số: ký ngày: Sau gọi tắt “FPTS” Hai bên thống ký kết Hợp đồng Mở tài khoản Giao dịch chứng khoán phái sinh với điều khoản ghi trang liền sau KHÁCH HÀNG (Ký, họ tên) FCS-QT01-BM05 1/0 CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN FPT (Ký, họ tên, đóng dấu) 1/2 Điều 1: NỘI DUNG THỰC HIỆN Khách hàng đề nghị FPTS đồng ý mở tài khoản giao dịch Chứng khoán Phái sinh (CKPS) đứng tên Khách hàng để thực giao dịch CKPS theo Điều khoản Điều kiện Giao dịch Chứng khoán Phái sinh FPTS (Sau gọi tắt Điều khoản Điều kiện GDCKPS) FPTS có quyền sửa đổi, bổ sung nội dung Điều khoản Điều kiện GDCKPS cách thông báo điểm giao dịch, website FPTS tới địa email Khách hàng đăng ký FPTS nội dung điều chỉnh Bản Điều khoản Điều kiện GDCKPS cập nhật Tổng Giám Đốc FPTS ban hành công bố có hiệu lực thay cũ sau 10 ngày làm việc kể từ ngày thông báo Hai bên cam kết tuân thủ Điều khoản Điều kiện GDCKPS cập nhật Bản Điều khoản Điều kiện GDCKPS cập nhật phần tách rời Hợp đồng Bản Điều khoản Điều kiện GDCKPS niêm yết điểm giao dịch website FPTS cung cấp cho Khách hàng, Khách hàng có yêu cầu Điều 2: QUYỀN VÀ NGHĨA VỤ CỦA KHÁCH HÀNG 2.1 QUYỀN Sở hữu hợp pháp tồn tiền, chứng khốn, vị chứng khốn phái sinh Tài khoản giao dịch CKPS mình, hưởng quyền lợi ích phát sinh liên quan đến tài sản ký quỹ phù hợp với quy định Pháp luật quy định FPTS Các quyền theo quy định Pháp luật, theo điều khoản Hợp đồng 2.2 NGHĨA VỤ Khi thực giao dịch CKPS, Khách hàng phải đảm bảo trì mức ký quỹ tuân thủ hướng dẫn, quy định Pháp luật FPTS giao dịch CKPS Chịu trách nhiệm, nghĩa vụ phát sinh từ vị CKPS, tài sản ký quỹ có trách nhiệm nộp loại phí, thuế theo quy định FPTS Pháp luật Bảo mật thông tin liên quan đến Tài khoản giao dịch CKPS thông báo kịp thời cho FPTS thông tin tài khoản bị tiết lộ, và/hoặc phát thấy sai sót, nhầm lẫn Tài khoản, và/hoặc Tài khoản giao dịch CKPS bị lợi dụng hay có vấn đề bất thường Điều : QUYỀN VÀ NGHĨA VỤ CỦA FPTS 3.1 QUYỀN Được quyền thu phí từ khách hàng thay đổi Biểu phí dịch vụ Được sử dụng tài sản ký quỹ Khách hàng tài khoản ký quỹ để thực nghĩa vụ ký quỹ với Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt nam (VSD) bù trừ khoản lỗ vị mở Khách hàng Trường hợp Khách hàng khơng thực đầy đủ nghĩa vụ tốn FPTS, FPTS có quyền xử lý tài sản ký quỹ, vị Tài khoản giao dịch CKPS để thực tốn cho nghĩa vụ Nếu số tiền Tài khoản giao dịch CKPS Khách hàng không đủ để thực nghĩa vụ Khách hàng, FPTS có quyền xử lý tài sản Tài khoản giao dịch chứng khốn thơng thường Khách hàng, yêu cầu Khách hàng sử dụng tài sản khác để thực nghĩa vụ 3.2 NGHĨA VỤ Cung cấp dịch vụ giao dịch CKPS cho Khách hàng theo nội dung hợp đồng này, tuân thủ quy định Pháp luật Bảo mật thông tin, liệu tài khoản hoạt động giao dịch Tài khoản giao dịch CKPS Khách hàng FPTS cung cấp thông tin cho bên thứ ba có đồng ý Khách hàng FPTS phải cung cấp theo quy định Pháp luật Điều 4: HIỆU LỰC CỦA HỢP ĐỒNG Hợp đồng có hiệu lực kể từ ngày ký Hợp đồng bị chấm dứt trường hợp sau: Khách hàng yêu cầu chấm dứt hợp đồng sau thực xong nghĩa vụ toán FPTS Khách hàng cá nhân bị chết/mất lực hành vi/bị kết án hình sự; Khách hàng tổ chức bị giải thể/phá sản Hợp đồng tiếp tục thực ảnh hưởng kiện bất khả kháng mà khơng thể khắc phục FPTS có quyền đơn phương chấm dứt hợp đồng Khách hàng vi phạm điều khoản, điều kiện hợp đồng này, thực hành vi bị cấm theo quy định Pháp luật FPTS bị giải thể, phá sản, đình hoạt động, thu hồi giấy phép hoạt động ngừng cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán phái sinh Điều 5: GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP Trong q trình thực Hợp đồng này, có phát sinh tranh chấp, bên tìm biện pháp giải sở thương lượng hòa giải Trường hợp bên giải thương lượng hòa giải, tranh chấp giải Tồ án có thẩm quyền Phán Tồ án định cuối mà bên phải thi hành Điều 6: ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Khách hàng cam kết đọc hiểu rõ toàn nội dung hợp đồng, Điều khoản Điều kiện GDCKPS hiểu chấp nhận tất rủi ro phát sinh liên quan đến giao dịch CKPS Hợp đồng lập làm 02 (hai) có giá trị pháp lý nhau, bên giữ 01 (một) FCS-QT01-BM05 1/0 2/2 ĐIỀU KHOẢN VÀ ĐIỀU KIỆN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH ( Ban hành theo Quyết định số 74 -2018/QĐ/FPTS-FHR ngày 21/09/2018) Khách hàng Cơng ty cổ phần Chứng khốn FPT (FPTS) thỏa thuận cam kết tuân thủ Điều khoản Điều kiện giao dịch Chứng khoán phái sinh FPTS đây: ĐIỀU 1: ĐỊNH NGHĨA 1.1 Chứng khoán phái sinh (CKPS): Là chứng khoán quy định văn pháp luật chứng khoán hành, bao gồm: Hợp đồng tương lai, Quyền chọn, Hợp đồng kỳ hạn chứng khoán phái sinh khác theo quy định Pháp luật Việt Nam theo hướng dẫn Bộ Tài 1.2 Vị CKPS thời điểm trạng thái giao dịch khối lượng CKPS hiệu lực mà Khách hàng nắm giữ tính đến thời điểm Khách hàng mua bán CKPS gọi mở vị mua mở vị bán CKPS 1.3 Giới hạn vị CKPS vị ròng tối đa CKPS đó, CKPS CKPS khác dựa tài sản sở mà Khách hàng quyền nắm giữ thời điểm Giới hạn vị xác định theo quy định Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam (VSD) 1.4 Ký quỹ: Là việc Khách hàng phải nộp tài sản chấp nhận ký quỹ để đảm bảo nghĩa vụ toán giao dịch CKPS Khách hàng 1.5 Tài sản ký quỹ bao gồm: a) Tiền mặt b) Chứng khoán phép sử dụng làm tài sản ký quỹ theo quy định FPTS c) Các loại tài sản khác theo quy định Pháp luật FPTS thời điểm 1.6 Tỷ lệ ký quỹ tiền tối thiểu: Là tỷ lệ tối thiểu giá trị tài sản ký quỹ tiền so với tổng giá trị tài sản ký quỹ 1.7 Tỷ lệ chiết khấu chứng khoán ký quỹ: Là tỷ lệ chiết khấu xác định giá trị chứng khoán ký quỹ 1.8 Ký quỹ ban đầu (IM): Là giá trị ký quỹ mà Khách hàng phải thực nộp ký quỹ trước giao dịch CKPS 1.9 Tỷ lệ ký quỹ ban đầu: Là tỷ lệ FPTS quy định dùng để tính tốn IM theo cơng thức quy định VSD 1.10 Ký quỹ biến đổi (VM): Là giá trị xác định theo quy định VSD tính vào giá trị ký quỹ trì yêu cầu trường hợp lãi lỗ vị danh mục đầu tư tài khoản nhà đầu tư trạng thái lỗ 1.11 Ký quỹ đảm bảo thực hợp đồng tương lai trái phiếu phủ (DM): Là giá trị ký quỹ mà Khách hàng phải nộp từ sau ngày giao dịch cuối Hợp đồng tương lai trái phiếu phủ (HDTL TPCP) ngày toán cuối để đảm bảo nghĩa vụ thực hợp đồng 1.12 Ký quỹ trì yêu cầu (MR): Là tổng giá trị ký quỹ mà Khách hàng phải nộp để trì vị mà Khách hàng nắm giữ tính toán phiên giao dịch cho danh mục vị tài khoản giao dịch CKPS, bao gồm Ký quỹ ban đầu (IM), Ký quỹ biến đổi (VM) Ký quỹ đảm bảo thực HĐTL TPCP (DM) 1.13 Tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ (Rate): Là tỷ lệ Ký quỹ trì yêu cầu (MR) với tổng giá trị tài sản ký quỹ hợp lệ Khách hàng 1.14 Tỷ lệ xử lý FPTS quy định 100% Nếu tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ (Rate) lớn Tỷ lệ xử lý (100%) FPTS có quyền xử lý tài khoản giao dịch CKPS Điều 1.15 Tổng dư nợ tài khoản CKPS: Là tổng số tiền mà FPTS tạm ứng, toán nghĩa vụ cho Khách hàng bao gồm: Thanh toán lỗ vị hàng ngày, toán bồi thường thực HDTL TPCP, tốn khoản phí, thuế, … ĐIỀU 2: KÝ QUỸ, BỔ SUNG KÝ QUỸ 2.1 Các tỷ lệ: Tỷ lệ ký quỹ ban đầu, tỷ lệ ký quỹ tiền tối thiểu, tỷ lệ chiết khấu chứng khoán ký quỹ FPTS quy định công bố thời điểm phù hợp với quy định Pháp luật Việt Nam mà khơng cần phải có ý kiến Khách hàng Khách hàng đồng ý ký quỹ theo quy định FPTS 2.2 Khách hàng cam kết tuân thủ quy định ký quỹ FPTS: a) Nếu Tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ lớn 90%, Khách hàng phải thực ký quỹ bổ sung Trong trường hợp này, hệ thống FPTS gửi thông báo cho Khách hàng tới địa email và/hoặc qua tin nhắn SMS tới số điện thoại di động mà Khách hàng đăng ký với FPTS Tuy vậy, FPTS hồn tồn khơng chịu trách nhiệm trường hợp phương tiện liên lạc Khách hàng không nhận thơng báo lý b) Nếu Tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ lớn Tỷ lệ xử lý (100%) FPTS có quyền xử lý tài khoản giao dịch CKPS Điều ĐIỀU 3: GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH 3.1 FPTS mở tài khoản giao dịch CKPS cung cấp dịch vụ giao dịch CKPS cho Khách hàng mở tài khoản giao dịch chứng khoán sở FPTS Khách hàng đồng ý rằng, hợp đồng ký với FPTS: Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán Các điều khoản điều kiện hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán; Hợp đồng cung cấp sử dụng dịch vụ giao dịch chứng khoán Các điều khoản điều kiện sử dụng dịch vụ giao dịch chứng khốn, Bản cơng bố rủi ro đương nhiên có hiệu lực áp dụng Tài khoản giao dịch CKPS 3.2 Khách hàng cam kết việc đặt lệnh giao dịch CKPS tuân thủ quy định FPTS, Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khốn Việt Nam quan có thẩm quyền 3.3 FPTS từ chối thực yêu cầu lệnh giao dịch CKPS Khách hàng thấy yêu cầu giao dịch CKPS vi phạm tiềm ẩn nguy vi phạm quy định Pháp luật Việt Nam, quan quản lý có thẩm quyền và/hoặc quy định có liên quan FPTS 3.4 Trong trường hợp Tài khoản giao dịch CKPS Khách hàng FPTS không đủ số dư để toán nghĩa vụ Khách hàng, bao gồm không giới hạn nghĩa vụ: toán lỗ vị hàng ngày, toán bồi thường thực HDTL TPCP, tốn khoản phí, thuế, FPTS thực tạm ứng cho Khách hàng mà khơng cần phải thơng báo có đồng ý Khách hàng Khách hàng có trách nhiệm hồn trả Tổng dư nợ mà FPTS tạm ứng số tiền lãi tính Tổng dư nợ Tỷ lệ lãi suất làm tính số tiền lãi FPTS cơng bố website http://www.fpts.com.vn FPTS tồn quyền tự động thu nợ gốc tiền lãi từ Tài khoản giao dịch CKPS Khách hàng ĐIỀU 4: ĐÓNG VỊ THẾ, XỬ LÝ TÀI KHOẢN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH 4.1 Khách hàng đồng ý rằng, có kiện xảy ra, FPTS có tồn quyền xử lý tài khoản giao dịch CKPS Khách hàng để thu hồi khoản nợ thực nghĩa vụ Khách hàng mà không cần đồng ý Khách hàng không phụ thuộc vào di chúc cam kết nghĩa vụ Khách hàng với bên thứ ba khác: a) Ngay Tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ cao Tỷ lệ xử lý (100%) b) Khách hàng vi phạm nghĩa vụ theo Hợp đồng mở tài khoản giao dịch CKPS ký với FPTS c) Khách hàng bị chết không đủ lực hành vi dân theo quy định Pháp luật Việt Nam d) Khách hàng thuộc đối tượng không phép giao dịch CKPS theo quy định Pháp luật Việt Nam e) Tài sản Khách hàng bị cưỡng chế thi thành theo quy định Pháp luật Việt Nam 4.2 Trong trường hợp FPTS xử lý tài khoản giao dịch CKPS Khách hàng, FPTS có tồn quyền định: a) Số lượng vị đóng mức giá đặt lệnh đóng vị b) Tạm ngừng giao dịch Tài khoản giao dịch CKPS Khách hàng c) Sử dụng, bán, chuyển giao tài sản ký quỹ Khách hàng d) Điều chuyển tiền, chứng khoán Tài khoản giao dịch CKPS Tài khoản giao dịch chứng khoán sở để đảm bảo nghĩa vụ toán Khách hàng e) Bán thu hồi tài sản khác Khách hàng có Tài khoản giao dịch CKPS và/hoặc Tài khoản giao dịch chứng khoán sở 4.3 Trong trường hợp sau xử lý theo mục 4.2 chưa đủ toán nghĩa vụ Khách hàng, phần tiền phải tốn cịn thiếu tiếp tục ghi nhận nợ hạn Khách hàng Khách hàng có trách nhiệm tiếp tục toán cho FPTS 4.4 Trong trường hợp FPTS xử lý Tài khoản giao dịch chứng khốn, Khách hàng phải có trách nhiệm thực nghĩa vụ liên quan đến chứng khốn cơng bố thông tin Khách hàng thuộc đối tượng phải công bố thông tin nghĩa vụ khác theo quy định Pháp luật Việt Nam ĐIỀU 5: PHÍ, THUẾ 5.1 Khách hàng có trách nhiệm tốn cho FPTS khoản tiền bao gồm Phí, Tiền lãi khoản chi phí liên quan đến việc thực giao dịch CKPS Khách hàng việc thực giao dịch xuất phát từ yêu cầu Khách hàng hay FPTS thực theo thỏa thuận Hợp đồng mở tài khoản giao dịch CKPS Bản Điều khoản Điều kiện giao dịch CKPS 5.2 Khách hàng có trách nhiệm toán tất khoản thuế theo quy định Pháp luật Việt Nam liên quan đến giao dịch CKPS tài khoản Khách hàng ĐIỀU 6: CAM KẾT MẶC ĐỊNH 6.1 Khách hàng đồng ý ủy quyền cho FPTS thay mặt Khách hàng thực việc chuyển tiền, rút tiền, phong tỏa, giải tỏa tài sản tài khoản giao dịch CKPS để thực ký quỹ, toán bù trừ, toán lãi lỗ vị thế, toán đáo hạn, toán tiền FPTS ứng trước, tiền lãi, phí, thuế nghĩa vụ tài khác Khách hàng FPTS và/hoặc quan có thẩm quyền 6.2 Khách hàng xác nhận FPTS tư vấn giải thích rõ rủi ro phát sinh thực giao dịch CKPS đồng ý chấp nhận rủi ro Khách hàng xác nhận giải thích hiểu rõ quy định cách thức giao dịch CKPS FPTS 6.3 Khách hàng đảm bảo với FPTS thông tin cung cấp cho FPTS trung thực xác phương diện Khách hàng có nghĩa vụ cung cấp cho FPTS thông tin cá nhân và/hoặc thông tin liên lạc Khách hàng FPTS không chịu trách nhiệm Khách hàng không kịp thời cung cấp cho FPTS thay đổi thông tin cá nhân và/hoặc thông tin liên lạc Khách hàng 6.4 Khách hàng đồng ý cho FPTS cung cấp thông tin cá nhân thông tin giao dịch Khách hàng cho quan có thẩm quyền theo quy định Pháp luật Việt Nam ... FPTS: Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán Các điều khoản điều kiện hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán; Hợp đồng cung cấp sử dụng dịch vụ giao dịch chứng khoán Các điều khoản điều... CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH 3.1 FPTS mở tài khoản giao dịch CKPS cung cấp dịch vụ giao dịch CKPS cho Khách hàng mở tài khoản giao dịch chứng khoán sở FPTS Khách hàng đồng ý rằng, hợp đồng ký với FPTS: Hợp. .. FPTS đồng ý mở tài khoản giao dịch Chứng khoán Phái sinh (CKPS) đứng tên Khách hàng để thực giao dịch CKPS theo Điều khoản Điều kiện Giao dịch Chứng khoán Phái sinh FPTS (Sau gọi tắt Điều khoản