Chế định các biện pháp điều tra đặc biệt trong Bộ luật Tố tụng hình sự 2015 Một số vấn đề lý luận và thực tiễn

TẠP CHÍ cilt TBÍMi CHÊ ĐỊNH CÁC BIỆN PHÁP ĐIỀU TRA ĐẶC BIỆT TRONG BỘ LUẬT TỘ TỤNG HÌNH 2015: MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ THựC TIẼN • PHẠM THANH TÚ TÓM TẮT: Các biện pháp điều tta đặc biệt chế định ttong Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 (BLTTHS 2015) BLTTHS 2015 quy định loại biện pháp, trường hợp áp dụng, thẩm quyền, thủ tục, thời hạn, ttong q trình áp dụng Để hồn thiện biện pháp điều tra đặc biệt, cần có hướng dẫn xem xét sửa đổi số vấn đề cụ thể chế định Từ khóa: biện pháp điều tra đặc biệt, ghi hình bí mật, nghe điện thoại bí mật, liệu điện tử, Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 Đặt vân đề BLTTHS 2015 so với BLTTHS 2003 có nhiều quy định sửa đổi bổ sung Đặc biệt có chế định lần quy định Bộ luật Tố tụng hình Việt Nam biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt Trên thực tế, biện pháp điều tra đặc biệt áp dụng lực lượng trinh sát ngành Công an, Quân đội thực trình điều tra Tuy nhiên, thông tin thu từ biện pháp không coi chứng Chế định biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt quy định BLTTHS 2015 hợp pháp hóa trình, từ thơng tin thu từ hoạt động coi chứng Việc nghiên cứu chế định cách đầy đủ để thấy lý cho lần pháp 20 SỐ23-Tháng 10/2021 điển hóa quy định cụ thể biện pháp, từ làm rõ số hạn chế khó khăn áp dụng để hướng đến hồn thiện BLTTHS cần thiết Cơ sở để quy định biện pháp điều tra đặc biệt BLTTHS 2015 Thứ nhất, việc luật hóa biện pháp điều tra đặc biệt Bộ luật Tố tụng hình lần cần thiết, nhằm cụ thể hóa yêu cầu Hiến pháp năm 2013 “Quyền người, quyền công dân bị hạn chế theo quy định luật”; tạo điều kiện cho Cơ quan điều tra chủ động thu thập chứng cứ, xác định đôi tượng tình nghi phạm tội trình điều tra vụ án phức tạp, có tổ chức, đặc biệt nghiêm trọng để tránh nhầm lẫn khơng nên quy định biện pháp nghiệp vụ LUẬT trinh sát thông thường biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt; tạo sở pháp lý để thực thi điều ước quốc tế mà ViệtịNam thành viên, tháo gỡ vướng mắc thực tiễn đâu ttanh chống tội phạm nay, mở rộng nguồn chứng có giá trị trực tiếp chứng minh tội phạm Cũng có ý kiến cho rằng, việc quy định áp dụng biện pháp điều tra đặc biệt nhiều tác động vào quyền người, quyền bí mật thư tín điện tín, Tuy nhiên, biện pháp khơng áp dụng cho tất tội danh, mà thực sô' tội phạm đặc biệt nghiêm trọng tội xâm phạm an ninh quốc gia, tội phạm ma túy, tham nhũng, rửa tiền, Đây tội phạm gây hậu lớn cho xã hội Vì vậy, có giá trị cần bảo vệ lớn so với quyền nói người, nên nhà làm luật cân nhắc định cho phép áp dụng biện pháp BLTTHS Thứ hai, bối cảnh nay, trình điều tra theo Luật hành tỏ không thật hiệu quả, số loại tội phạm tham nhũng Tham nhũng nhiều, phát hiện, xử lý ít, nhát việc thu hồi tài sản tham nhũng Một lý có lẽ thiếu thiết chế đặc thù để phát hiện, thu thập chứng đưa ánh sáng vụ việc tham nhũng Do đó, cần quy định biện pháp điều tra đặc biệt Việc thu thập chứng qua biện pháp ghi âm, ghi hình bí mật, nghe điện thoại bí mật, thu thập bí mật liệu điện tử, nguồn chứng có giá trị chứng minh tội phạm trực tiếp nhiều trường hợp Trước đây, biện pháp không quy định Luật, nên phải tiến hành thủ tục chuyển hóa chứng Nhưng nhiều trường hợp khơng thể chuyển hóa được, từ chối nguồn chứng thuyết phục, chí cịn khiến người phạm tội phải tâm phục, phục Kinh nghiệm quốc tế cho thây, nguồn chứng quý để chứng minh tội phạm Hơn nữa, Việt Nam tham gia nhiều Cơng ước Liên hợp quốc, có Cơng ước đấu tranh chơng tội phạm tham nhũng, ma túy, chống tội phạm có tổ chức Cơng ước Liên hợp quốc chông tham nhũng (UNCAC) đòi hỏi quốc gia phải áp dụng biện pháp cần thiết, đủ mạnh biện pháp biện pháp đặc biệt Các biện pháp điều tra đặc biệt UNCAC nhân mạnh tầm quan trọng việc đấu ưanh phòng, chống tội phạm, đặc biệt tội phạm ma túy, tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia tội phạm tham nhũng Theo thống kê, xu hướng áp dụng biện pháp quốc gia giới ngày tăng, tính chất, mức độ vi phạm ngày nghiêm trọng; thủ đoạn, hành vi phạm tội ngày tinh vi; người phạm tội vụ án tham nhũng người có chức vụ, quyền hạn, nên thường tìm cách che giấu hành vi, can thiệp vào trình xử lý; Theo UNCAC kinh nghiệm nhiều quốc gia thành viên, biện pháp điều tra đặc biệt bao gồm: kiểm soát vận chuyển (thường áp dụng trường hợp qua biên giới vụ án ma túy); giám sát, theo dõi điện tử (theo dõi điện thoại, thư điện tử, ); giám sát, theo dõi đối tượng (theo dõi đối tượng tình nghi); hoạt động tình báo, hoạt động “chìm”; kiểm tra liêm chính; giám sát giao dịch tài số biện pháp khác Qua đánh giá khơng đầy đủ, biện pháp có hiệu việc thu thập thông tin, đấu tranh phịng, chống tham nhũng sơ' quốc gia Việc áp dụng biện pháp giúp xử lý “sớm” hành vi có dấu hiệu tham nhũng giúp quan tiến hành tố tụng có thơng tin chủ động việc áp dụng biện pháp phong tỏa, tạm giữ, kê biên để thu hồi tài sản tham nhũng (từ năm 2013 đến năm 2020, thu hồi kiến nghị xử lý 700 nghìn tỷ đồng, 20 nghìn đất vụ tham nhũng, kết thu hồi tài sản tham nhũng đạt 32%) Trước thông qua BLTTHS năm 2015, pháp luật Việt Nam có quy định số luật chuyên ngành cho phép áp dụng biện pháp sô' loại tội tội xâm phạm an ninh quốc gia tội phạm ma túy Tuy nhiên, biện pháp điều tra đặc biệt (biện pháp nghiệp vụ) đề cập có tính nguyên tắc luật chuyên ngành (Luật An ninh SƠ'23-Tháng 10/2021 21 TẠP CHÍ CƠNG THONG quốc gia, Điều 24; Luật Phịng, chống ma túy (Điều 13) Vì vậy, để đảm bảo tính hiệu lực phấp lý, biện pháp điều tra đặc biệt phải quy định BLTTHS 2015 Chúng ta cam kết luật hóa biện pháp điều tra đặc biệt này, việc quy định biện pháp điều tra đặc biệt BLTTHS đòi hỏi tất yếu việc thực cam kết quốc tế Các biện pháp có phần hạn chế quyền người, mà trực tiếp nhâ't quyền bí mật đời tư Tuy nhiên, sở cân nhắc điều kiện cụ thể nước ta mặt, bảo đảm phù hợp với Hiến pháp, cam kết quốc tế Việt Nam tháo gỡ vướng mắc thực tiễn,việc đưa quy định vào Luật Tố tụng cần thiết, nơi quy định tốt quy trình, thủ tục, biện pháp tố tụng để làm sáng tỏ thật vụ án để bảo vệ quyền người tốt Quy định BLTTHS 2015 biện pháp điều tra đặc biệt 3.1 Các biện pháp điều tra đặc biệt Căn quy định Điều 223 BLTTHS 2015 biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt: “Sau khởi tố vụ án, q trình điều tra, người có thẩm quyền tiến hành tố tụng áp dụng biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt: Ghi âm, ghi hình bí mật; Nghe điện thoại bí mật; Thu thập bí mật liệu điện tử ” Như vậy, có biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt, là: ghi âm, ghi hình bí mật; Nghe điện thoại bí mật; Thu thập bí mật liệu điện tử Những biện pháp tiến hành điều tra cách bí mật, vừa để đảm bảo bí mật q trình điều tra, vừa giúp trình thu thập chứng diễn cách khách quan, đối phó với tội phạm có tính chất nghiêm trọng, thủ đoạn tinh vi Cấc biện pháp biện pháp trinh sát kỹ thuật trước sử dụng ngành Công an, Quân đội Đây thuộc trường hợp bí mật nghiệp vụ, đưa vào Bộ luật, nghĩa thực cách công khai thông tin từ biện pháp trở thành chứng mà không cần phải qua bước chuyển hóa trước quan điều tra phải làm muôn sử dụng 22 SỐ23-Tháng 10/2021 3.2 Những trường hợp áp dụng biện pháp điều tra tốtụng đặc biệt Điều 224 BLTTHS 2015 quy định: “Có thể áp dụng biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt trường hợp: Tội xâm phạm an ninh quốc gia, tội phạm ma túy, tội phạm tham nhũng, tội khủng bố, tội rửa tiền; Tội phạm khác có tổ chức thuộc loại tội phạm đặc biệt nghiêm trọng ” Những biện pháp điều tra đặc biệt thực tế tác động đến quyền bí mật đời tư người khác, phạm vi áp dụng phải thu hẹp để tránh hệ lụy xấu xảy Các ]oại tội phạm áp dụng biện pháp điều tra là: tội xâm phạm an ninh quốc gia (khách thể quan trọng nhát), tội phạm ma túy, tội phạm tham nhũng, tội khủng bố, rửa tiền, tội phạm khác có tổ chức thuộc loại tội phạm đặc biệt nghiêm trọng 3.3 Thẩm quyền, thủ tục áp dụng biện pháp điều tra tốtụng đặc biệt Điều 225 Bộ luật Tô tụng hình 2015 quy định sau: “1 Thủ trưởng Cơ quan điều tra cấp tỉnh, Thủ trưởng Cơ quan điều tra quân cấp quân khu trở lên tự theo yêu cầu Viện trưởng Viện kiểm sát nhân dân cấp tỉnh, Viện trưởng Viện kiểm sát quân cấp quân khu có quyền định áp dụng biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt Trường hợp vụ án Cơ quan điều tra cấp huyện, Cơ quan điều tra quân khu vực thụ lý, điều tra Thủ trưởng Cơ quan điều tra cấp huyện, Thủ trưởng Cơ quan điều tra quân khu vực đề nghị Thủ trưởng Cơ quan điều tra cấp tĩnh, Thủ trưởng Cơ quan điều tra quân cấp quân khu xem xét, định áp dụng Quyết định áp dụng biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt ghi rõ thông tin cần thiết đối tượng bị áp dụng, tên biện pháp áp dụng, thời hạn, địa điểm áp dụng, quan tiến hành biện pháp điều tra tô' tụng đặc biệt nội dung quy định khoản Điều 132 Bộ luật Quyết định áp dụng biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt phải Viện trưởng Viện Kiểm sát LUẬT cấp phê chuẩn trước thỉ hành Thủ trưởng Cơ quan điều tra định áp dụng có trách nhiệm kiểm tra chặt chẽ việc áp dụng biện pháp này, kịp thời đề nghị Viện Kiểm sát hủy bỏ xét thấy khơng cịn cần thiết Cơ quan chun trách Cơng an nhân dân, Quân đội nhân dân theo quy định pháp luật có trách nhiệm thi hành định áp dụng biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt Thủ trưởng Cơ quan điều tra, Viện trưởng Viện Kiểm sát có thẩm quyền người thi hành định áp dụng biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt phải giữ bí mật ” Điều 225 BLTTHS 2015 quy định rõ Thủ trưởng Cơ quan điều tra cấp tỉnh, cấp quân khu trở lên quyền định áp dụng biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt Thủ trưởng Cơ quan điều tra cấp huyện, cấp khu vực khơng có quyền định áp dụng mà quyền đề nghị lên cấp trực tiếp Mặt khác, để tránh tùy tiện việc áp dụng, tránh bị lạm dụng, nên định áp dụng biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt người có thẩm quyền phải Viện trưởng Viện Kiểm sát cấp phê chuẩn trước thi hành Thủ trưởng Cơ quan điều tra định áp dụng có trách nhiệm kiểm tra chặt chẽ việc áp dụng biện pháp này, kịp thời đề nghị Viện Kiểm sát hủy bỏ xét thấy khơng cịn cần thiết Quyết định áp dụng biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt phải ghi rõ thông tin cần thiết đối tượng bị áp dụng, tên biện pháp áp dụng, thời hạn, địa điểm áp dụng, quan tiến hành biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt nội dung quy định ttong Bộ luật 3.4 Thời hạn áp dụng biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt Căn quy định Điều 226 BLTTHS 2015: “1 Thời hạn áp dụng biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt không 02 tháng kể từ ngày Viện trưởng Viện Kiểm sát phê chuẩn Trường hợp phức tạp gia hạn khơng thời hạn điều tra theo quy định Bộ luật Chậm 10 ngày trước hết thời hạn áp dụng biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt, xét thây cần gia hạn Thủ trưởng Cơ quan điều tra định áp dụng phải có văn đề nghị Viện trưởng Viện Kiểm sát phê chuẩn xem xét, định việc gia hạn ” Căn quy định Điều 227BLTTHS 2015, việc sử dụng thông tin, tài liệu thu thập biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt thực sau: “1 Thông tin, tài liệu thu thập biện pháp diều tra tố tụng đặc biệt sử dụng vào việc khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử vụ án hình sự; thông tin, tài liệu không liên quan đến vụ án phải tiêu hủy kịp thời Nghiêm cấm sử dụng thông tin, tài liệu, chứng thu thập vào mục đích khác Thơng tin, tài liệu thu thập việc áp dụng biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt dùng làm chứng để giải vụ án Cơ quan điều tra có trách nhiệm thông báo kết việc áp dụng biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt cho Viện trưởng Viện Kiểm sát phê chuẩn ” Như vậy, chứng thu thập trình điều tra đặc biệt quản lý chặt chẽ Những chứng có liên quan đến vụ án sử dụng q trình tơ' tụng Những chứng khơng liên quan buộc phải tiêu hủy để tránh việc thơng tin bị rị ri, phát tán bên ngoài, ảnh hưởng đến đời sống cá nhân bị điều tra Trước đây, quan điều tra thu thập chứng biện pháp điều tra đặc biệt, không sử dụng làm chứng để giải vụ án, mà phải thơng qua q trình điều tra thơng thường để thu thập chứng sử dụng Hiện nay, quan điều ưa hồn tồn sử dụng chứng mà sử dụng biện pháp khác, chứng thu thập được hợp pháp hóa 3.5 việc hủy bỏ áp dụng biện pháp điều tra tốtụng đặc biệt Căn quy định Điều 228 BLTTHS 2015: “Viện trưởng Viện Kiểm sát phê chuẩn định áp dụng biện pháp điều tra tố tụng dặc biệt phải kịp thời hủy bỏ định thuộc trường hợp: SỐ23-Tháng 10/2021 23 -V TẠP CHÍ CƠNG THƯƠNG Có đề nghị văn Thủ trưởng Cơ quan điều tra có thẩm quyền; Có vi phạm trình áp dụng biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt; Không cần thiết tiếp tục áp dụng biện pháp điều tra tô'tụng đặc biệt ” Như vậy, có đề nghị văn Thủ trưởng quan điều tra có thẩm quyền hay có cho có vi phạm trình điều tra đặc biệt nhận thây không cần thiết để tiếp tục áp dụng biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt Viện trưởng Viện Kiểm sát phải hủy bỏ định việc áp dụng biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt Một sô' vân đề đặt Thứ nhất, việc quy định áp dụng biện pháp có hai mặt mà quan áp dụng phải lưu ý, là: Quy định góp phần nâng cao khả năng, hiệu phát hiện, điều tra tội phạm, phòng, chông tham nhũng, phải làm để không lạm dụng biện pháp này, không xâm phạm quyền tự riêng tư, quyền người vân đề quan trọng Phải có hướng dẫn thật cụ thể đơ'i tượng trường hợp nào, bô'i cảnh cần áp dụng, áp dụng tràn lan người dân bị xâm phạm quyền tự riêng tư Luật quy định ngắn gọn nên q trình triển khai, quan có trách nhiệm phải hướng dẫn cụ thể ngay, chế định Viện Kiểm sát phải tăng cường kiểm sát việc áp dụng biện pháp này; Tòa án xét xử vậy, cần xem xét chứng có vụ án có thu thập theo quy định hay khơng? Tuy nhiên, vai trị người trực tiếp làm quan trọng Các Điều tra viên, Kiểm sát viên trường hợp cụ thể để có đề xuâ't áp dụng biện pháp này, tất nhiên đề xuất chấp nhận người có trách nhiệm phải xem xét, xử lý vâ'n đề Thứ hai, cần xem xét nên hay không nên bổ sung thêm hai biện pháp theo dõi bí mật sử dụng cộng tác viên bí mật Chẳng hạn vụ bắt cóc, người mẹ mang tiền điểm hẹn để đưa cho bọn bắt cóc để chuộc phải bơ' trí theo dõi bí mật, tìm chứng Rồi đâ'u tranh chông tổ chức tội phạm râ't cần cộng tác viên tổ chức tội phạm â'y Bộ luật Hình miễn trách nhiệm hình cho người phạm tội tự thú khai báo, góp phần tích cực phát hiện, điều tra tội phạm Vậy có nên luật hóa biện pháp theo dõi bí mật sử dụng cộng tác viên bí mật khơng? Đây biện pháp mà thực tê' lực lượng chức làm Theo tác giả, cần nghiên cứu bổ sung thêm biện pháp vào BLTTHS tính hiệu quả, cần thiết đâ'u tranh với tội phạm đặc biệt nghiêm trọng Kết luận Mặc dù biện pháp điều tra đặc biệt chê' định mới, tương đô'i rõ ràng cụ thể Tuy nhiên, để quan có thẩm quyền tiến hành tơ' tụng thuận lợi trình áp dụng, vừa đảm bảo giải vụ án người, tội pháp luật, vừa đảm bảo quyền người, quan chức cần có văn hướng dẫn cụ thể hơn, nghiên cứu thêm để hoàn thiện chê' định ■ TÀI LIỆU THAM KHẢO: Quốc hội (2015) Luật số 101/2015/QH13: Bộ luật Tô tụng hình sự, ban hành ngày 27 tháng 11 năm 2015 Liên hợp quôc (2003) Công ước Liên hợp quốc chông tham nhũng, ban hành ngày 31 tháng 10 năm 2003 Ban Chỉ đạo Trung ương PCTN (2020) Báo cáo tổng kết cơng tác phịng chống tham nhũng giai đoạn 2013- 2020 Hà Nội 24 SỐ23-Tháng 10/2021 - < r - g i « p ■ :■ ■■:■■■■ ■■ : ■■■■ i ■ LUẬT :■■■ ■ - Í ể K ■■■ ib ■ ■■■ r ■’