Báo cáo của ban hội thẩm và cơ quan phúc thẩm WTO trong giải quyết tranh chấp theo hiệp định thương mại khu vực

NHÀ NƯỚC VÀ PHÁP LUẬT BÁO CÁO CỦA BAN HỘI THẨM VÀ cọ QUAN PHÚC THẨM WTO TBONG GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP THEO HIỆP ĐỊNH THƯQNG MẠI KHU vực Tào Thị Huệ ThS Khoa Pháp luật thương mại quốc tế, Trường Đại học Luật Hà Nội Thông tin viết: Tóm tắt: Từ khóa: Báo cáo Ban Hội thẩm Cơ quan phúc thẩm WTO, RTA, Việt Nam Một số hiệp định thương mại khu vực (RTA) mà Việt Nam thành viên quy định việc áp dụng báo cáo Ban Hội thẩm Cơ quan phúc thẩm Tổ chức Thương mại giới (WTO) giải tranh chấp Trong phạm vi viết này, tác giả phân tích tính chất việc áp dụng báo cáo khuôn khổ WT0 giải tranh chấp thành viên RTA, đồng thời đề xuất số khuyến nghị Việt Nam Lịch sử viết: Nhận Biên tập Duyệt : 10/10/2021 : 07/12/2021 : 09/12/2021 Article Infomation: Abstract: Keywords: WTO Panel report; Appellate Body report; RTA; Vietnam A number of regional trade agreements (RTAs), of which Vietnam is a member, have regulations on the application of reports by the WTO’s Panel and its Appellate Body in dispute settlements Within the scope of this article, the author gives out analysis of the nature and application of those reports within the WTO framework in resolving disputes between RTA members, and also proposes a number of recommendations for Vietn Article History: Received Edited Approved : 10 Oct 2021 : 07 Dec 2021 : 09 Dec 2021 Khái quát báo cáo Ban Hội thẩm Cơ quan phúc thẩm khuôn khổ Tổ chức Thương mại giới Theo Hiệp định quy tắc thủ tục điều chỉnh việc giải tranh chấp WT0 (DSU), báo cáo Ban Hội thẩm (BHT) Cơ quan phúc thẩm (CQPT)) sau Cơ quan giải tranh chấp WTO (DSB) thông qua trở thành phán DSB, bên tranh chấp phải thi hành Ke từ năm 1995, 605 vụ tranh chấp đưa Tổ chức Thương mại giới (WTO) 350 phán ban hành1 Thực tiễn 25 năm tồn phát triển WT0 cho thấy, báo cáo BHT CQPT nguồn giải thích luật WTO chủ yếu giải tranh chấp thành viên12 Giải thích kết luận pháp lý (legal findings) báo cáo DSB thông qua, BHT CQPT dựa vào để giải tranh chấp tiếp theo3 Thực tiễn xuất phát từ nguyên nhân chủ WTO, Dispute settlement, https://www.wto.org/englishAratop_e/dispu_e/dispu_e.htm, truy cập ngày 31/7/2021 Qiongwen Chen, The Discussion of Binding Precedent of WTO Dispute Resolution System, Scientific and Social Research, Research Article Volume 2, Issue 2, September, 2020, p 49 James Bacchus & Simon Lester, The Rule ofPrecedent and the Role ofthe Appellate Body, Journal of World Trade 54, no (2020), p 191 , NGHIÊN Cứu Số 04 (452) - T2/2022 LẬP PHÁP 1 NHÀ NƯỚC VÀ PHÁP LUẬT yếu là, với thay đổi thời gian hội thẩm viên thành viên CQPT bị thay đổi, dẫn đến khả giải thích, áp dụng với quy định WTO khác Tuy nhiên, khoản Điều DSU quy định rõ: “Hệ thống giải tranh chấp WTO ỉà yếu tổ trung tâm việc tạo an tồn khả dự đốn trước cho hệ thong thương mại đa phương”, “Các khuyến nghị phán DSB không làm tăng giảm quyền nghĩa vụ quy định hiệp định có liên quan” Giải thích áp dụng quy định hiệp định WTO cách quán theo thời gian yếu tố then chốt việc đảm bảo an toàn khả dự đoán Neu lập luận pháp lý (legal reasoning) quyền nghĩa vụ thành viên WTO thay đổi từ tranh chấp sang tranh chấp khác, hệ thống thương mại đa phương khơng có tính an tồn, khả dự đốn4 Bên cạnh đó, giá trị báo cáo DSB thông qua thành viên WTO thừa nhận, thông qua việc họ viện dẫn, để hỗ trợ, tăng tính thuyết phục cho lập luận pháp lý trình tham gia giải tranh chấp Ngược lại, báo cáo khứ không ủng hộ lập luận bên, thi họ cố gắng phân biệt vụ tranh chấp với tranh chấp giải khứ Có thể nói, việc mà tất thành viên WTO làm Viện dẫn dựa vào báo cáo khứ trở thành thông lệ bình thường giải tranh chấp hai giai đoạn BHT CQPT WTO5 Giá trị báo cáo đảm bảo thông qua thực tiễn áp dụng mô tả “hệ thống án lệ thực tế” (De facto precedent system de facto system of precedent)6 Trong tài liệu đào tạo hệ thống giải tranh chấp (Dispute settlement system training module) WTO xác định giá trị báo cáo BHT CQPT án lệ không ràng buộc (non-binding precedent) Báo cáo BHT CQPT án lệ có giá trị ràng buộc BHT CQPT giải tranh chấp sau, kể vụ tranh chấp tương tự7 Như vậy, khuôn khổ WTO, báo cáo BHT CQPT DSB thông qua coi án lệ khơng có giá trị ràng buộc mặt pháp lý với vụ tranh chấp sau Vậy, báo cáo thông qua BHT CQPT áp dụng chế giải tranh chấp theo quy định hiệp định thương mại khu vực mà Việt Nam thành viên? Quy định áp dụng báo cáo thông qua Ban Hội thẩm Cơ quan phúc thẩm WTO hiệp định thương mại khu vực mà Việt Nam thành viên Hầu hết hiệp định thương mại khu vực (RTA) quy định phương thức giải tranh chấp mang tính tài phán Hội đồng trọng tài BHT Đây phương thức dựa tranh luận, chứng chứng minh James Bacchus and Simon Lester, Of Precedent and Persuasion - The Crucial Role of an Appeals Court in WTO Disputes, CATO Institute, Free Trade Bulletin - Herbert A Stiefel Center for Trade Policy Studies, September 12,2019, Number 74, p.2, https://www.cato.org/ffee-ttade-bulletin/precedent-persuasion-crucialrole-appeals-court-wto-disputes#precedent-and-predictability, truy cập ngày 15/9/2021 WTO, Farewell speech of Appellate Body member - Prof Dr Hong Zhao, https://www.wto.org/english/ ttatop_e/dispu_e/farwellspeechhzhao_e.htm, truy cập ngày 15/9/2021 Xem: Qiongwen Chen, The Discussion ofBinding Precedent of WTO Dispute Resolution System, Scientific and Social Research, Research Article Volume 2, Issue 2, September, 2020; James Bacchus & Simon Lester, The Rule ofPrecedent and the Role ofthe Appellate Body, Journal of World Trade 54, no (2020): 183-198, https://www.cato.org/sites/cato.org/files/2020-05/bacchus-lester-joumal-of-world-trade-v54n2.pdf, ttuy cập 15/9/2021 WTO, Legal effect ofpanel and appellate body reports andDSB recommendations and rulings, DISPUTE SETTLEMENT SYSTEM TRAINING MODULE: CHAPTER 7, xem tại: https://www.wto.org/ english/tratop_e/dispu_e/disp_settlement_cbt_e/c7s2p l_e.htm, truy cập ngày 15/9/2021 ft I NGHIỀN CỰU Ị - LẬP PHÁPSố 04 (452) - T2/2022 NHÀ NƯỚC VÀ PHÁP LUẬT bên tranh chấp, để Hội đồng trọng tài BHT đưa định Quyết định có giá trị bắt buộc thi hành8 Thực tế, DSU không quy định phân định quyền tài phán quan giải tranh chấp WTO với RTA Các RTA thường quy định lựa chọn chế giải tranh chấp (Choice of Forum), nhằm mục đích kiểm sốt xung đột quyền tài phán WTO RTA9 Tính đến tháng 8/2021, Việt Nam ký kết 15 Hiệp định thương mại tự (FTA)1011 Trong đó, bốn hiệp định gồm: Hiệp định Đối tác toàn diện tiến xuyên Thái Bình Dương (Hiệp định CPTPP)11, Hiệp định Thương mại tự Việt Nam - EU (EVFTA)12, Hiệp định Thương mại tự Việt Nam - Vương quốc Anh (UKVFTA)1314 , Hiệp định Đối tác kinh tế toàn diện khu vực (Hiệp định RCEPỴ* quy định áp dụng báo cáo cùa BHT CQPT WT0 giải tranh chấp Khoản Điều 28.12 Hiệp định CPTPP15 chức BHT quy định, nghĩa vụ Hiệp định WT0 đưa vào Hiệp định này, BHT xem xét giải thích liên quan báo cáo BHT CQPT DSB thơng qua Bên cạnh đó, EVFTA16 quy định quy tắc giải thích giải tranh chấp hiệp định Hội đồng Trọng tài (Arbitration Panel): Hội đồng Trọng tài phải xem xét giải thích liên quan báo cáo BHT CQPT DSB thông qua theo Phụ lục Hiệp định thành lập WT0 (Điều 15.21) Mặc dù UKVFTA không trực tiếp quy định vấn đề này, Lời nói đầu UKVFTA cơng nhận nội dung Hiệp định EVFTA điều kiện ưu đãi thương mại đầu tư mà Vương Quốc Anh Việt Nam muốn áp dụng hai Bên (trừ số điều khoản quy định rõ) Các quyền lợi nghĩa vụ hai Robert McDougall, Regional Trade Agreement Dispute Settlement Mechanisms: Modes, Challenges and Options for Effective Dispute Resolution, RTA Exchange Geneva: International Centte for Trade and Sustainable Development (ICTSD) and the Inter-American Development Bank (IDB), 2018, p.7 HIRAMI Kenta, FTAs in WTO Dispute Settlement, Policy Research Institute, Ministry of Finance, Japan, Public Policy Review, Vol 16, No.5, August 2020, p.7, https://www.mof.go.jp/english/pri/publication/pp_ review/pprl6_05_ll.pdf, truy cập ngày 15/9/2021 10 Trung tâm WTO hội nhập, Phịng Thương mại Cơng nghiệp Việt Nam (VCCI), FTA - ký kết, https://trungtamwto.vn/fta/174-da-ky-ket/!, ngày truy cập 15/9/2021 11 Có hiệu lực với Việt Nam từ ngày từ ngày 14 tháng 01 năm 2019 Xem: Quá trình hình thành CPTPP, http://cptpp.moit.gov.vn/?page=overview&category_id=9040e56c-c3f5^4592-9fe7-baa47f75a7c0 , truy cập ngày 15/9/2021 12 Có hiệu lực với Việt Nam từ ngày 1/8/2020 Xem: Xem: Trung tâm WT0 hội nhập, Phòng thương mại công nghiệp Việt Nam (VCCI), Việt Nam - EU (EVFTA), https://trungtamwto.vn/fta/199-viet-nam-euevfta/l, ngày truy cập 15/9/2021 13 Có hiệu lực với Việt Nam từ ngày 01/05/2021 Xem: Trung tâm WT0 hội nhập, Phịng Thương mại Cơng nghiệp Việt Nam (VCCI), Văn kiện Hiệp định UKVFTA, https://trungtamwto.vn/chuyen-de/16830van-kien-hiep-dinh-ukvfta, ngày truy cập 15/9/2021 14 Việt Nam thành viên ký kết Hiệp định RCEP, tính đến ngày 15/9/2021, Hiệp định chưa có hiệu lực với Việt Nam Xem: Trung tâm WT0 Hội nhập, Phịng Thương mại Cơng nghiệp Việt Nam, RCEP (ASEAN+5), https://trungtamwto.vn/fta/197-rcep-asean5/!, truy cập ngày 15/9/2021 15 Bộ Cơng thương, Hiệp định Đối tác tồn diện tiến xuyên Thái Bình Dương (CPTPP), Chapter 28 Dispute settlement, http://cptpp.moit.gov.vn/data/e0593b3b-82bf-4956-9721-88e51bd099e6/userfiles/ files/28_%20Dispute%20Settlement.pdf, truy cập ngày 15/9/2021 16 EVFTA có hiệu lực với Việt Nam từ ngày 01 tháng năm 2020 Xem: Trung tâm WTO Hội nhập, Phòng Thương mại Công nghiệp Việt Nam, Việt Nam - EU (EVFTA), https://trungtamwto.vn/fta/199-viet-nam — eu/1, truy cập ngày 15/9/2021 NGHIÊN Cứu Số 04 (452) - T2/2022\ LẶP PHÁP 13 NHÀ NƯỚC VÀ PHÁP LUẬT Bên quy định Hiệp định EVFTA tiếp tục áp dụng, bao gồm Điều 15.21 EVFTA17 Hiệp định RCEP quy định18, điều khoản Hiệp định WTO hợp Hiệp định này, BHT xem xét (consider) giải thích liên quan báo cáo BHT CQPT DSB thông qua (khoản Điều 19.4) Đặc biệt, quy định không ngăn cản Hội đồng Trọng tài xem xét giải thích liên quan báo cáo BHT CQPT DSB thông qua, điều khoản Hiệp định WTO mà không họp Hiệp định (footnote khoản Điều 19.4) Những quy định cho thấy thừa nhận giải thích báo cáo thông qua WTO áp dụng chế giải tranh chấp bốn Hiệp định CPTPP, EVFTA, UKVFTA Hiệp định RCEP Nói cách khác, xem báo cáo BHT CQPT DSB thông qua WTO thủ tục Hội đồng Trọng tài/BHT phải thực trình giải tranh chấp khn khổ hiệp định Mặc dù, bốn Hiệp định CPTPP, EVFTA, UKVFTA Hiệp định RCEP quy định việc áp dụng báo cáo thông qua WTO giải tranh chấp, báo cáo BHT CQPT DSB thơng qua viện dẫn tranh chấp lĩnh vực quy định bốn hiệp định này, mà phán viện dẫn có giới hạn Giới hạn thứ nhất, báo cáo BHT CQPT WTO chi viện dẫn Hội đồng Trọng tài/Ban Hội thẩm giải tranh chấp nghĩa vụ hiệp định WTO bốn Hiệp định dẫn chiếu đến Hiệp định CPTPP, EVFTA, UKVFTA, Hiệp định RCEP dẫn chiếu đến quy định WTO Điều III GATT nguyên tắc đối xử quốc gia, ngoại lệ chung Điều XX GATT Điều XIV GATS, Điều VI GATT 1994, Hiệp định chống bán phá giá, Hiệp định Trợ cấp biện pháp đối kháng cùa WTO, Điều XIX cùa GATT 1994 Hiệp định biện pháp tự vệ WTO Kể Hiệp định RCEP quy định cho phép Hội đồng Trọng tài xem xét giải thích liên quan báo cáo BHT CQPT DSB thông qua, điều khoản Hiệp định WTO mà không họp Hiệp định (footnote khoản Điều 19.4) Quy định giới hạn báo cáo thuộc lĩnh vực thương mại hàng hố, thương mại dịch vụ, sở hữu trí tuệ theo Hiệp định WTO, mà mở rộng sang lĩnh vực nằm phạm vi điều chỉnh WTO, đặc biệt vấn đề phi thương mại lao động, môi trường, cạnh tranh, quy định Hiệp định RCEP Giới hạn thứ hai, phán WTO chi có phần giải thích BHT CQPT xem xét, mang tính chất tham khảo đưa định giải tranh chấp theo RTA Các Hiệp định CPTPP, EVFTA, UKVFTA, Hiệp định RCEP quy định cụ thể việc Hội đồng Trọng tài/BHT phải xem xét giải thích liên quan ừong báo cáo BHT CQPT DSB thông qua Tuy nhiên, báo cáo WTO khơng có giá trị bắt buộc Hội đồng Trọng tài/BHT RTA phải tuân theo Giới hạn thứ ba, việc áp dụng giải tranh chấp WTO, nguyên đơn bị đơn chủ động viện dẫn báo cáo BHT CQPT WTO có lợi, tăng tính thuyết phục cho lập luận Vấn đề thể thực tiễn giải vụ tranh chấp Chổi ngô biện pháp tự vệ áp dụng với chổi ngơ có xuất xứ từ Mexico ngun đơn Mexico bị đơn Hoa 17 Theo khoản Điều UKVFTA, Điều khơng tích hợp vào Hiệp định gồm: Điều 1.3, 17.1.5, 17.16, 17.18.2, 17.22.2, 17.23, 17.24.1(a) 17.25 Hiệp định EVFTA 18 Trung tâm WTO hội nhập, Phịng Thưong mại Cơng nghiệp Việt Nam, Văn kiện Hiệp định RCEP, Chapter 19 - Dispute settlement, https://trungtamwto.vn/file/20077/rcep-chapter-19.pdf, truy cập ngày 15/9/2021 I > I* NGHIÊN CỨU I - LẬP PHÀP / Số 04 (452) - T2/2022 NHÀ NƯỚC VÀ PHÁP LUẬT Kỳ19 Vụ tranh chấp giải theo thủ tục tranh chấp phủ thành viên quy định Chương 20 NAFTA Căn khoản Điều 802 NAFTA: “Mỗi Bên giữ quyền nghĩa vụ cùa theo Điều XIX GATT thỏa thuận tự vệ ”, Mexico cho rằng, họ quyền dựa ngôn ngữ văn bản, án lệ (precedent) GATT để giải tranh chấp20 Khi bên tranh chấp chổi ngô (com brooms) chổi nhựa (plastic brooms) có “sản phẩm tương tự” (like products) hay không? Mexico viện dẫn ba án lệ WTO thuật ngữ này: Hoa Kỳ - Các biện pháp ảnh hưởng đến đồ uống có cồn mạch nha21', Canada - Các biện pháp ảnh hưởng đến việc bán đồng tiền vàng2223 ; Canada - Các biện pháp liên quan đến tạp định kỷ22 Theo Mexico, án lệ (precedent) GATT WT0 giải thích cách quán thuật ngừ “sản phẩm tương tự”, gồm ba tiêu chí xác định là: mục đích sử dụng cuối sản phẩm; thị hiếu thói quen người tiêu dùng; đặc tính, chất chất lượng sản phẩm Và vậy, chổi ngô (com brooms) chổi nhựa (plastic brooms) “sản phẩm tương tự”24 Hoa Kỳ không phản đối tiêu chí xác định sản phẩm tương tự án lệ WTO mà Mexico viện dẫn, yêu cầu Mexico ý đến án lệ khác WTO “sản phẩm tương tự” báo cáo vụ Nhật Bản Thuế đồ uống có cồn25 BHT giải vụ tranh chấp không phủ nhận, mà án lệ hai bên tranh chấp viện dẫn, BHT đồng ý sử dụng tiêu chí xác định “sản phẩm tương tự” báo cáo BHT CQPT WTO vụ Nhật Bản Thuế đoi với đồ uống có cồn26 Vụ tranh chấp cho thấy, án lệ WTO viện dẫn làm cho lập luận nguyên đơn - Mexico Bị đơn - Hoa Kỳ khơng phải đối, mà họ cịn đưa thêm án lệ khác WTO Điều hiểu, nhiều quốc gia có xu hướng áp dụng cách tiếp cận, giải thích theo án lệ WTO cho tất quan hệ thương mại quốc tế họ27, có RTA (Xem tiếp trang 38) 19 Tên đầy đủ vụ tranh chấp The U.S safeguard action taken on broom com brooms from Mexico, viết tắt Broom Com Brooms case Toàn văn báo cáo giải tranh chấp này, xem tại: Foreign Trade Information System - Organization of American States, The U.S safeguard action taken on broom com brooms from Mexico, http://www.sice.oas.org/dispute/nafta/english/us97801a.asp, truy cập ngày 15/9/2021 20 Frederick M Abbott, The North American integration regime and its implications for the World Trading system, https://jeanmonnetprogram.org/archive/papers/99/990204.html, truy cập ngày 15/9/2021 21 Tên đầy đủ vụ tranh chấp United States - Measures Affecting Alcoholic and Malt Beverages, DS23/R (1992) 22 Tên đầy đủ vụ tranh chấp Canada - Measures Affecting the Sale of Gold Coins, L/5863 (1985, unadopted) 23 Tên đầy đủ vụ tranh chấp Canada - Certain Measures Concerning Periodicals, WT/DS/31 /R (1997) 24 Đoạn 36 Foreign Trade Information System - Organization of American States, The U.S safeguard action taken on broom corn brooms from Mexico, http://www.sice.oas.org/dispute/nafta/english/us97801a asp, truy cập ngày 15/9/2021 25 Tên vụ tranh chấp Japan - Taxes on Alcoholic Beverages, WT/DS8/AB/R (1996) Xem: Đoạn 38 ưong Foreign Trade Information System - Organization of American States, The U.S safeguard action taken on broom corn brooms from Mexico, http://www.sice.oas.org/dispute/nafta/english/us97801a.asp, truy cập ngày 15/9/2021 26 Đoạn 66 ưong Foreign Trade Information System - Organization of American States, The U.S safeguard action taken on broom com brooms from Mexico, http://www.sice.oas.org/dispute/nafta/english/us97801b asp, truy cập ngày 15/9/2021 27 Claude Chase, Alan Yanovich, Jo-Ann Crawford, and Pamela Ugaz, Mapping of Dispute Settlement Mechanisms in Regional Trade Agreements - Innovative or Variations on a Theme? World Trade Organization, Economic Research and Statistics Division, 10 June 2013, p.48, https://www.oecd-ilibrary.org/docserver/93a8fc27en.pdf?expires=1628347384&id=id&accname=guest&checksum=8B9A41A3310358EFE52BF8F2A7B751FF , truy cập ngày 15/9/2021 I NGHIEN CỨU Số 04 (452) - T2/2022 LẬP pháp 15 ... dụng chế giải tranh chấp theo quy định hiệp định thương mại khu vực mà Việt Nam thành viên? Quy định áp dụng báo cáo thông qua Ban Hội thẩm Cơ quan phúc thẩm WTO hiệp định thương mại khu vực mà... CQPT WTO chi viện dẫn Hội đồng Trọng tài /Ban Hội thẩm giải tranh chấp nghĩa vụ hiệp định WTO bốn Hiệp định dẫn chiếu đến Hiệp định CPTPP, EVFTA, UKVFTA, Hiệp định RCEP dẫn chiếu đến quy định WTO. .. , Hiệp định Đối tác kinh tế toàn diện khu vực (Hiệp định RCEPỴ* quy định áp dụng báo cáo cùa BHT CQPT WT0 giải tranh chấp Khoản Điều 28.12 Hiệp định CPTPP15 chức BHT quy định, nghĩa vụ Hiệp định