HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ xử LÝ VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH vục CẠNH TRANH Đào Ngọc Báu * Tóm tắt: Bài viết phãn tích quy định pháp luật xử lý vi phạm hành lĩnh vực cạnh tranh, hai vẩn đề tồn cần giải quyết: Một là, moi quan hệ Luật Cạnh tranh Luật Xử lý vi phạm hành với tư cách luật chuyên ngành luật chung; hai là, phương pháp tinh mức tiền phạt áp dụng chế tài phạt tiền đổi với hành vỉ vi phạm pháp luật cạnh tranh Trên sở phân tích lý luận thực tế, viết đề xuất giải pháp hoàn thiện pháp luật cạnh tranh, pháp luật xử lý vi phạm hành chỉnh để khắc phục hạn chế nói Abstract: The article analyzes the legal provisions on handling administrative violations in the field of competition, shedding light on two remaining issues to be addressed: Firstly, the relationship between the Competition Law and the Law on Handling Administrative Violations as special law and general law; Secondly, the methodfor calculating the amount of money when applying fines for the violation of the Competition Law On the basis of theoretical and practical analysis, the paper makes proposals to strengthen the Competition Law and the Law on Handling Administrative Violations to overcome such limitations thống Luật Xử lý vi phạm hành Luật Cạnh tranh Luật Cạnh tranh có quy định xử lý vi phạm hành liên quan đến hành vi cạnh tranh không lành mạnh hành vi lũng đoạn thị trường, bao gồm tập trung kinh tế, lạm dụng vị trí thống lĩnh, vị trí độc quyền thỏa thuận gây hạn chế cạnh tranh Đây quy định xử lý vi phạm hành lĩnh vực cụ thể, mối quan hệ với Luật Xử lý vi phạm hành Luật Cạnh tranh coi luật chun ngành, Luật Xử lý vi phạm hành luật chung mặt lý luận, mối quan hệ luật chung luật chuyên ngành xử lý dựa số nguyên tắc sau đây: * TS., Viện Chính trị học, Học viện Chính trị quốc gia Hồ Chí Minh 12 - Một là, luật chuyên ngành ưu tiên áp dụng so với luật chung; trường hợp luật chun ngành khơng có quy định viện dẫn quy định luật chung để giải vấn đề phát sinh Điều luật chuyên ngành ban hành đê điều chỉnh riêng vấn đề, vậy, quan ban hành tính đến yếu tố đặc thù lĩnh vực định, nên quy định luật chuyên ngành phù hợp sát với thực tế - Hai là, để đảm bảo tính thống hệ thống pháp luật, quy định luật chun ngành khác, khơng trái với nguyên tắc luật chung - Ba là, văn luật hướng dẫn thi hành luật chuyên ngành không trái với quy định luật chuyên ngành luật chung, luật chuyên ngành luật chung có giá trị pháp lý cao văn luật HOÀN THIỆN PHẢP LUẬT mặt luật thực định, nay, Luật Ban hành văn quy phạm pháp luật năm 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2020) chưa có quy định xử lý mối quan hệ luật chung luật chuyên ngành, thay vào mối quan hệ giải theo quy định đạo luật cụ thể Bộ luật Dân sự, Luật Doanh nghiệp, Luật Đầu tư, Luật Cạnh tranh Ví dụ, Điều Luật Cạnh franh năm 2018 quy định: “Trường hợp luật khác có quy định hành vi hạn chế cạnh tranh, hình thức tập trung kinh tế, hành vi cạnh tranh không lành mạnh việc xử lý hành vi cạnh tranh không lành mạnh khác với quy định Luật áp dụng quy định luật đó” Như vậy, lĩnh vực cạnh tranh, Luật Cạnh tranh xem luật chung, luật khác Luật Thưong mại, Luật Quảng cáo, Luật Điện lực xem luật chuyên ngành, luật chuyên ngành ưu tiên áp dụng so với luật chung Trong trường hợp đạo luật cụ thể khơng có quy định xử lý mối quan hệ luật chung luật chuyên ngành vào Điều 156 Luật Ban hành văn quy phạm pháp luật năm 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2020) để xác định thứ tự ưu tiên áp dụng, theo văn quy phạm pháp luật quan ban hành có quy định khác vấn đề áp dụng quy định văn quy phạm pháp luật ban hành sau Như vậy, luật chung ban hành sau luật chuyên ngành luật chuyên ngành không ưu tiên áp dụng Trở lại với quy định xử lý vi phạm hành lĩnh vực cạnh tranh, Điều 110 Luật Cạnh tranh năm 2018 quy định 02 hình thức xử phạt áp dụng hành vi vi phạm pháp luật cạnh tranh gồm: Cảnh cáo phạt tiền; 04 hình thức xử phạt bổ sung gồm có: (i) Thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp văn tương đương; (ii) Tước quyền sử dụng giấy phép, chứng hành nghề; (iii) Tịch thu tang vật, phương tiện sử dụng để vi phạm pháp luật cạnh tranh; (iv) Tịch thu khoản lợi nhuận thu từ việc thực hành vi vi phạm Các hình thức xử phạt nhắc lại Nghị định số 75/2019/NĐ-CP ngày 26/9/2019 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực cạnh tranh Theo quy định Điều 21 Luật Xử lý vi phạm hành năm 2012 (sửa đổi, bổ sung năm 2014, 2017, 2020) \ có 05 hình thức xử phạt vi phạm hành bao gồm: (i) Cảnh cáo; (ii) Phạt tiền; (iii) Tước quyền sử dụng giấy phép, chứng hành nghề có thời hạn đình hoạt động có thời hạn; (iv) Tịch thu tang vật, phương tiện vi phạm hành chính; (v) Trục xuất Trong đó, cảnh cáo phạt tiền áp dụng hình thức xử phạt chính, ba hình thức cịn lại áp dụng hình thức xử phạt bổ sung hình thức xử phạt Như vậy, so sánh với Luật Xử lý vi phạm hành Luật Cạnh tranh năm 2018 Nghị định số 75/2019/ND-CP bổ sung thêm 02 hình thức xử phạt bổ sung “Tịch thu khoản lợi nhuận thu từ việc thực hành vi vi phạm” “Thu hồi giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp văn tương đương”, vấn đề đặt khác biệt ảnh hưởng đến khả áp dụng hai hình thức xử phạt bổ sung nói trên? Trước hết, xét góc độ xử lý vi phạm hành chính, Luật Xử lý vi phạm hành xem luật chung, Luật Cạnh tranh luật chuyên ngành, hai đạo luật khơng có quy định giải mối quan hệ luật chung luật chuyên ngành Luật Cạnh tranh tồn Sau gọi tắt Luật Xử lý vi phạm hành năm 2012 13 NHÀ NƯỚC VÀ PHÁP LUẬT SÔ 2/2022 dạng luật chuyên ngành2 Vì vậy, trường hợp cần dẫn chiếu tới quy định Điều 156 Luật Ban hành văn quy phạm pháp luật năm 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2020), theo ưu tiên áp dụng luật ban hành sau Trong mối tương quan thấy, trước Luật Xử lý vi phạm hành sửa đổi năm 2020 Luật Cạnh tranh năm 2018 luật ban hành sau, quy định hai hình thức xử phạt nói thừa nhận áp dụng; nhiên, sau sửa đổi năm 2020 có hiệu lực vào ngày 01/01/2022, Luật Xử lý vi phạm hành lại coi ban hành sau so với Luật Cạnh tranh, vậy, hai hình thức xử phạt nói khơng thể áp dụng nữa, hệ mục đích điều chỉnh chuyên sâu Luật Cạnh tranh không đạt Đe giải mâu thuẫn này, thực số giải pháp sau đây: - Trong bối cảnh Luật Xử lý vi phạm hành chính, Luật Ban hành văn quy phạm pháp luật vừa sửa đổi, nên trước mắt cần tính đến phương án sửa đổi Luật Cạnh tranh, theo bổ sung vào Điều Luật quy định ưu tiên áp dụng Luật Cạnh tranh để xử lý vi phạm hành lĩnh vực cạnh tranh - lâu dài, cần nghiên cứu bổ sung vào Luật Xử lý vi phạm hành quy định ưu tiên áp dụng luật chuyên ngành trường hợp Luật Xử lý vi phạm hành Điều Luật Cạnh tranh năm 2018 quy định xử lý mối quan hệ luật chung luật chuyên ngành Luật Cạnh tranh tồn với tư cách chung Cụ thể là: “1 Luật điều chỉnh chung quan hệ cạnh tranh Việc điều tra, xừ lý vụ việc cạnh tranh, miễn trừ thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bị cấm thông báo tập trung kinh tế phải áp dụng quy định Luật Trường hợp luật khác có quy định hành vi hạn chế cạnh tranh, hình thức tập trung kinh tế, hành vi cạnh tranh không lành mạnh việc xử lý hành vi cạnh tranh không lành mạnh khác với quy định Luật áp dụng quy định luật đó” 14 luật chung, phạm vi điều chỉnh Luật rộng, liên quan đến lĩnh vực quản lý hành nhà nước, khơng có quy định dự liệu khả mâu thuẫn, chồng chéo xảy nào, với đạo luật mà không dừng lại Luật Cạnh tranh phân tích - Xa nữa, thay quy định ưu tiên áp dụng luật chuyên ngành đạo luật cụ thể nay, cần có quy định thống cho hệ thống pháp luật cách bổ sung vào Điều 156 Luật Ban hành văn quy phạm pháp luật quy định xử lý mối quan hệ luật chung luật chuyên ngành, theo hướng ưu tiên áp dụng luật chuyên ngành, luật chuyên ngành ban hành trước hay sau luật chung phương pháp tính mức tiền phạt vi phạm hành lĩnh vực cạnh tranh Khoản Điều 24 Luật Xử lý vi phạm hành năm 2012 quy định: “Mức phạt tiền tối đa lĩnh vực thuế; đo lường; an toàn thực phẩm; chất lượng sản phẩm, hàng hóa; chứng khốn; cạnh tranh theo quy định luật tương ứng” Viện dẫn đến Điều 111 Luật Cạnh tranh năm 2018 thấy: - Mức phạt tiền tối đa hành vi vi phạm quy định thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường, lạm dụng vị trí độc quyền 10% tổng doanh thu doanh nghiệp có hành vi vi phạm thị trường liên quan năm tài liền kề trước năm thực hành vi vi phạm, thấp mức phạt tiền thấp tố chức, cá nhân thực hành vi vi phạm quy định Bộ luật Hình sự; - Mức phạt tiền tối đa hành vi vi phạm quy định tập trung kinh tế 05% tổng doanh thu doanh nghiệp vi phạm HOÀN THIỆN PHẢP LUẬT I thị trường liên quan năm tài liền kề trước năm thực hành vi vi phạm Cụ thể hóa quy định nêu trên, Điều Nghị định số 75/2019/NĐ-CP ngày 26/9/2019 Chính phủ quy định ủy ban Cạnh tranh quốc gia vào trường hợp để tiến hành xử phạt hành phạm vi từ 1% đến 10% tổng doanh thu doanh nghiệp có hành vi vi phạm thị trường liên quan năm tài liền kề trước năm thực hành vi vi phạm Do tính đặc thù, nên Luật Cạnh tranh văn hướng dẫn thi hành không định lượng cụ thể khung tiền phạt vi phạm hành lĩnh vực cạnh tranh, mà quy định mức phạt dựa theo tỷ lệ % doanh thu doanh nghiệp thực hành vi vi phạm Neu pháp luật có quy định khung tiền phạt thơng thường chủ thể có thấm quyền xử phạt lấy mức trung bình khung, sau cộng thêm giảm bớt tùy theo tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ trường hợp Tuy nhiên, với vi phạm pháp luật cạnh tranh, pháp luật trao cho quan có thẩm quyền xử phạt quyền tự định lượng chế tài lớn (khoảng dao động từ 1% đến 10%), mà khơng có quy định vào sở nào, yếu tố để áp tỷ lệ phạt hành vi định Điều ảnh hưởng đến tính cơng nghiêm khắc hoạt động áp dụng pháp luật Chẳng hạn, vụ Công ty cổ phần xăng dầu hàng không (Vinapco) từ chối cung cấp xăng máy bay cho Pacific Airlines khiến cho nhiều chuyến bay bị chậm bị hủy, ảnh hưởng đến quyền lợi khách hàng, Hội đồng xử lý vụ việc cạnh tranh xử phạt Vinapco 3,37 tỷ VNĐ (tương đương 0,05% tổng doanh thu năm tài trước đó3* Vinapco cho rằng, Luật Cạnh tranh năm 2004 Nghị định 120/2005/NĐ-CP ngày 30/9/2005 chi quy định mức việc kinh doanh lĩnh vực xăng dầu hàng không, công ty cịn có hoạt động kinh doanh nhiều lĩnh vực khác, vậy, lấy tổng doanh thu năm tài trước làm xử phạt điều bất hợp lý Trong vụ việc này, luật sư bị đơn kiến nghị lấy doanh thu lĩnh vực kinh doanh xăng dầu hàng không làm xử phạt mà tổng doanh thu tất lĩnh vực kinh doanh công ty Đại diện Viện kiểm sát tham gia phiên điều trần bày tỏ trí tính hợp lý đề xuất luật sư bị đơn, cho Luật Cạnh tranh khơng có quy định rõ ràng “mức phạt sở”, Hội đồng xử lý vụ việc cạnh tranh sử dụng tổng doanh thu Vinapco năm tài trước làm “mức phạt sở” Rõ ràng việc xử phạt hợp lý mà khơng hợp tình Đáng tiếc hạn chế Luật Cạnh tranh năm 2004 chưa khắc phục Luật Cạnh tranh năm 2018 văn hướng dẫn thi hành Để giải vấn đề này, theo tác giả, tham khảo cơng thức tính tiền phạt Hướng dẫn xử phạt hành Liên minh châu Âu ban hành năm 20064 Theo Hướng dẫn này, việc xử phạt hành chia thành ba bước Bước thứ xác định mức phạt sở Bước thứ hai xem xét tính tiết tăng nặng giảm nhẹ, sau tiến hành điều chỉnh mức xử phạt Tình tiết tăng nặng chủ yếu bao gồm tái phạm, gây cản trở từ chối hợp tác điều tra Tình tiết giảm nhẹ bao gồm doanh nghiệp vi phạm trước bị điều tra kiên chấm dứt hành vi vi phạm, hành vi vi phạm với doanh nghiệp vi phạt tiền tối đa không 10% tổng doanh thu năm tài trước doanh nghiệp, khơng có quy định mức phạt tối thiểu Đinh Quốc Phong, Nghiên cứu chế độ trách nhiệm pháp luật chống lũng đoạn, Nxb Pháp luật, Trung Quốc, 2012, tr.203-204 (bản tiếng Trung) 15 NHÀ NƯỚC VÀ PHẢP LUẬT SƠ 2/2022 phạm khơng có mối quan hệ rõ ràng Bước thứ ba xác định tổng mức xử phạt mà chủ thể vi phạm phải gánh chịu phạm vi mức phạt tối đa không vượt 10% tổng doanh thu doanh nghiệp năm tài liền trước Mức phạt sở phụ thuộc vào yếu tố doanh thu thuộc lĩnh vực kinh doanh doanh nghiệp liên quan đến hành vi vi phạm (mà tổng doanh thu đa số doanh nghiệp kinh doanh đa ngành nghề), số năm thực hành vi vi phạm, nhu cầu mục đích phịng ngừa vi phạm Nhà nước Từ yếu tố trên, đến cơng thức tính mức phạt sở sau: Mức phạt sở = Tổng doanh thu năm liền trước X 30% X số năm thực hành vi vi phạm pháp luật X (15% - 20%) Trong đó, 30% hệ số ý nghĩa tính bình qn cho lĩnh vực kinh doanh có hành vi vi phạm, 15% - 20% hệ số nhu cầu mục đích phịng ngừa vi phạm Nhà nước Cách tính số năm thực hành vi vi phạm pháp luật là: Nếu chưa đủ 06 tháng tính 0,5, từ 06 tháng đến 01 năm tính 01 Sau xem xét tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ cơng thức tính mức xừ phạt áp dụng sau: Mức xử phạt = Mức phạt sở + tình tiết tăng nặng - tình tiết giảm nhẹ Trong đó, tổng mức xử phạt khơng lớn 10% tổng doanh thu doanh nghiệp năm tài liền trước Ví dụ, doanh nghiệp thực hành vi vi phạm 02 tháng, tổng doanh thu năm liền trước doanh nghiệp cho tất lĩnh vực kinh doanh 100 tỷ đồng, mức phạt sở là: 100 tỷ X 30% X 0,5 X 20% = 30 tỷ X 0,5 X 0,2 = 3,0 tỷ 16 Dựa vào mức phạt sở này, quan nhà nước có thẩm quyền tăng giảm mức xử phạt áp dụng doanh nghiệp có hành vi vi phạm, tùy thuộc tình tiết tăng nặng giảm nhẹ, không thấp tỷ đồng (1% tổng doanh thu) không cao 10 tỷ đồng (10% tổng doanh thu) Sử dụng công thức nói có ưu điểm rõ ràng dễ thấy, đơn giản hóa thao tác, có tính xác định, tính khả thi; từ giúp cho chủ thể thực hành vi vi phạm nhận biết mức phạt có khả phải gánh chịu, đồng thời cung cấp sở pháp lý cho quan nhà nước định lượng mức tiền phạt, từ đảm bảo tính cơng minh bạch hoạt động áp dụng pháp luật xử lý vi phạm hành lĩnh vực cạnh tranh Kết luận Xử lý vi phạm pháp luật lĩnh vực cạnh tranh vấn đề có tính chun ngành đặc thù, đòi hỏi phải sử dụng quy định luật chung luật chun ngành Chính vậy, cần thường xun rà sốt để đảm bảo tính thống Luật Cạnh tranh với Luật Xử lý vi phạm hành Những phân tích viết cho thấy, xác lập nguyên tắc ưu tiên áp dụng luật chuyên ngành so với luật chung đòi hỏi thiết yếu phù hợp với xu hướng chung giới Ngồi ra, tính chất đặc thù lĩnh vực cạnh tranh mà pháp luật xử lý vi phạm hành khơng thể đặt khung tiền phạt cụ thể, thay vào phải dựa vào tổng doanh thu doanh nghiệp để định mức tiền phạt Vì vậy, để đảm bảo tính cơng bằng, khách quan, thống áp dụng tỷ lệ phạt, việc xây dựng cơng thức tính mức phạt sở, làm để định mức phạt cuối đòi hỏi thiết yếu cần luật hóa thời gian tới ... độ xử lý vi phạm hành chính, Luật Xử lý vi phạm hành xem luật chung, Luật Cạnh tranh luật chuyên ngành, hai đạo luật khơng có quy định giải mối quan hệ luật chung luật chuyên ngành Luật Cạnh tranh. .. luật xử lý vi phạm hành lĩnh vực cạnh tranh Kết luận Xử lý vi phạm pháp luật lĩnh vực cạnh tranh vấn đề có tính chun ngành đặc thù, địi hỏi phải sử dụng quy định luật chung luật chun ngành Chính. .. kinh tế, hành vi cạnh tranh không lành mạnh vi? ??c xử lý hành vi cạnh tranh không lành mạnh khác với quy định Luật áp dụng quy định luật đó” Như vậy, lĩnh vực cạnh tranh, Luật Cạnh tranh xem luật chung,