Báo cáo " Đối sách chống lại các tội phạm xuyên quốc gia ở Trung Quốc " docx

Nhà n-ớc và pháp luật n-ớc ngoài tạp chí luật học số 11/2011 67 PGS. LA CNG * ột theo ý ngha sõu xa, ti phm xuyờn quc gia khụng phi l thut ng chuyờn ngnh lut, nú l khỏi nim mang tớnh hỡnh tng c s dng miờu t hnh vi phm ti nguy him hn rt nhiu so vi cỏc hnh vi phm ti truyn thng khỏc, c s dng trong ti phm hc v iu tra ti phm, mang tớnh c trng hin thc tng i rừ rng. (1) Ti phm xuyờn quc gia l khỏi nim dựng ch vic chun b, thc hin hoc hu qu ca hnh vi phm ti vt qua biờn gii ca hai hoc nhiu nc hoc hai hoc trờn hai khu vc phỏp lut, hnh vi ny cú th b to ỏn ca hai hoc nhiu nc hoc cỏc khu vc phỏp lut khỏc nhau, cn c theo phỏp lut hin hnh ca nc hoc khu vc ú tin hnh x lớ hỡnh s. Do h thng lut phỏp ca cỏc nc khụng ging nhau nờn hnh vi phm ti xuyờn quc gia trờn thc t cng ng ngha vi xuyờn khu vc phỏp lut. Chớnh vỡ vy, ton b quỏ trỡnh t khõu chun b, thc hin n phỏt sinh hu qu nguy hi ca hnh vi phm ti, vic trn chy ca ngi phm ti vt qua biờn gii ca hai hoc trờn hai khu vc phỏp lut thỡ loi ti phm ny c gi l ti phm xuyờn quc gia. (2) 1. c trng ca ti phm xuyờn quc gia Ti phm xuyờn quc gia cú th chia thnh nhiu loi, bao gm ti phỏt ng chin tranh xõm lc, ti ra tin, ti buụn bỏn ma tuý, ti ỏnh bc, ti buụn bỏn v khớ cht n, ti buụn lu, ti buụn ngi Ti phm xuyờn quc gia cng cú nhng c trng chung: (3) Trc ht, nú mang tớnh cht xuyờn quc gia. iu ny hin nhiờn cú liờn quan mt thit n s phỏt trin nhanh chúng ca khoa hc k thut v s bựng n cụng ngh thụng tin. Cú th núi, s phỏt trin nhanh chúng ca khoa hc, cụng ngh thụng tin cựng vi ln súng ton cu hoỏ kinh t ó thc s tr thnh c hi mi ngi cú th xớch li gn nhau hn. iu ny va l c s chia s cỏc khú khn nhng ng thi cng mang li tớnh cnh tranh nhiu hn. õy chớnh l nhõn t khỏch quan ca ti phm xuyờn quc gia. Th hai, nú cú tớnh t chc. Nu nh trc õy loi ti phm ny ch do nhng bng nhúm cú tớnh cht nh gia ỡnh thỡ nay chỳng cú hỡnh thc nh cụng ti a quc gia. Hin nay, trờn th gii ch yu tn ti nm t chc ti phm, ú l: Nhúm Hc th ca Italia, tp on ti phm ca Nga, nhúm Yamaguchi ca Nht, tp on buụn bỏn ma tuý ca Colombia v hi Tam hp ca HongKong. Cỏc nhúm ti phm ny ang trong quỏ trỡnh hỡnh thnh liờn minh. Quan h gia cỏc nhúm ti phm ny ang tr nờn rt cht ch, phc tp v cú s phi hp nhp nhng. iu ú cng khin chỳng tr nờn nguy him v khú i phú. Th ba, th on ca cỏc nhúm ti phm ny ngy cng c hin i hoỏ. Hu ht cỏc nhúm ti phm ny u cú tim lc kinh X * Trng i hc tng hp Võn Nam Trung Quc Nhà n-ớc và pháp luật n-ớc ngoài 68 tạp chí luật học số 11/2011 t vng chc, thu hỳt c nhiu nhõn ti. Bờn cnh ú trong quỏ trỡnh hot ng chỳng luụn ỏp dng cỏc k thut hin i v tiờn tin. Thm chớ cũn dựng c cỏc loi mỏy bay phn lc hoc tu ngm thc hin hnh vi phm ti. iu ú khin cho tớnh nguy hi cho xó hi cao hn bao gi ht. 2. Bin phỏp i phú vi ti phm xuyờn quc gia 2.1. Xõy dng v ph bin chin lc ton cu phũng chng ti phm xuyờn quc gia Cú th núi, xu th ton cu hoỏ l nguyờn nhõn t nhiờn khin ngi ta trc mi vn u phi xem xột ti tớnh ton cu. Chớnh vỡ th, vn nghiờn cu v chp phỏp nhm phũng chng ti phm xuyờn quc gia khụng cũn l vn ca riờng quc gia hay khu vc nht nh na m nú l vn ũi hi s hp tỏc chung ca c cng ng th gii phõn tớch tỡnh hỡnh v nh ra chin lc chung, t ú hỡnh thnh ý chớ v hnh ng chung trờn ton cu. Khi nghiờn cu bin phỏp phũng chng ti phm xuyờn quc gia cn phi xem xột k mt s c trng ch yu sau: Th nht, ú l tớnh n nh, lõu di. Loi ti phm ny mt khi xut hin s nh hng ti c cc din th gii. Hn na, s phỏt trin ca ton cu hoỏ s l iu kin to ra cho chỳng nhiu bin th khỏc khin th gii ngy cng khú lng. Do ú, khi xõy dng bin phỏp i phú vi loi ti phm ny cn phi cõn nhc tht k ti tớnh lõu di v tớnh chin lc. Th hai l tớnh i trc. Trong mi giai on khỏc nhau ca quỏ trỡnh ton cu hoỏ kinh t thỡ mc th hin ca loi ti phm ny cng cú s phỏt trin khụng ging nhau. Chỳng cú quỏ trỡnh phỏt trin t giai on thp n cao v cng v sau thỡ trỡnh cng c nõng cao hn theo tng giai on. Quỏ trỡnh ton cu hoỏ khin cho chu kỡ di chuyn xuyờn quc gia ca cỏc ti phm mi ny cú xu hng ngy cng rỳt ngn li. Do ú, t tng ton cu trong vic phũng chng ti phm xuyờn quc gia cng phi cú tớnh i tt ún u, thng xuyờn quan tõm, theo dừi cỏc ng thỏi mi nht cỏc v ỏn xy ra cỏc nc phỏt trin, qua ú d bỏo trc kh nng phỏt trin ng thi chun b trc cỏc bin phỏp hu hiu kp thi i phú. Th ba, ú l tớnh bin ng. iu ny cú ngha l cn phi theo dừi bỏm sỏt v nm bt kp thi nhng ng thỏi, xu th phỏt trin ca ton cu hoỏ kinh t. ng thi, xem xột k nhng tỏc ng ú cú nh hng ti th gii ti phm c v thc t ln nhng tim n nh th no. Bờn cnh ú cng phi kp thi nm bt tỡnh hỡnh bin i tng giai on ca ti phm xuyờn quc gia t ú hoch nh i sỏch v chin lc i phú phự hp vi tng thi kỡ. 2.2. Xõy dng v hon thin c ch cnh sỏt v c ch chp phỏp i phú vi ti phm xuyờn quc gia Trong quỏ trỡnh thc hin hnh vi phm ti, loi ti phm ny thng c tin hnh ớt nht ti hai quc gia hoc vựng lónh th khỏc nhau. õy chớnh l th on quan trng chỳng chy trn s trng tr cng nh truy xột ca phỏp lut. Cựng vi quỏ trỡnh phỏt trin ca nn kinh t ton cu hoỏ, hiu qu kim soỏt ti biờn gii quc gia nhm hn ch hot ng ca ti phm xuyờn quc gia ngy cng b thu hp. Trong khi ú, c ch ca vic chp phỏp vt biờn gii li cha cú ci thin ỏng k. Vỡ vy, ch cú da vo s hp tỏc chp phỏp v s h tr t phỏp gia cỏc quc gia v cỏc vựng lónh th iu chnh Nhà n-ớc và pháp luật n-ớc ngoài tạp chí luật học số 11/2011 69 v ci thin. Ch xó hi, hỡnh thỏi ý thc, h thng phỏp lut ca cỏc quc gia khụng ging nhau ó lm quỏ trỡnh hp tỏc gia cnh sỏt cỏc nc v cỏc khu vc b hn ch. ng trc tỡnh trng cỏc ti phm xuyờn quc gia ngy cng tng nhanh v cỏc t chc ti phm quc t ngy cng cú xu th hp tỏc vi nhau, ũi hi cỏc quc gia cn phi ỏp dng nhiu hỡnh thc, tng cng giao lu vi cỏc nc v khu vc khỏc, tớch cc xõy dng h thng phũng nga v u tranh mang tớnh ton cu vng chc. Th nht, bt tay ngay vo vic tng cng v y mnh vic cựng khai thỏc cỏc tin tc tỡnh bỏo v cỏc t chc ti phm quc t, thỳc y vic bỡnh thng hoỏ s giao lu hp tỏc ca cnh sỏt quc t. Cng ging nh hnh ng h tr ln nhau trong bt kỡ lnh vc no gia cỏc nc, s hp tỏc gia c quan t phỏp, cnh sỏt ca cỏc nc da trờn c s ụi bờn cựng cú li, xut phỏt im l vic bt u hp tỏc, trao i cỏc thụng tin tỡnh bỏo. Th hai, cn hp tỏc phỏ mt s v ỏn xuyờn quc gia in hỡnh nhm to ra bc t phỏ, trờn c s ú tip tc m rng s hp tỏc ca cnh sỏt trờn nhiu lnh vc khỏc nhau. Hin nay, nhiu quc gia v vựng lónh th ó dn hỡnh thnh nhn thc chung cao hn trong cụng tỏc phũng chng ti phm buụn bỏn ma tuý, ti la o kinh t, ti phm ra tin tranh th thi c cú li tin hnh hp tỏc iu tra x pht cỏc loi v ỏn ny. Cú th l bt u t khõu phi hp iu tra tin n hp tỏc trong c quỏ trỡnh hon chnh t ch , phng phỏp, n trỡnh t tng i n nh trong cỏc hỡnh thc tng tr t phỏp. i t tng im n din rng, hỡnh thnh s hp tỏc ton din gia cỏc bờn. Th ba, cn thit lp c ch rng buc gia cỏc bờn cú liờn quan thụng qua cỏc vn bn, hip nh hp tỏc song phng, a phng gia cỏc c quan cnh sỏt ca cỏc nc, tham gia l thnh viờn y ca h thng hp tỏc cnh sỏt quc t. õy cng chớnh l con ng hp tỏc quan trng xõy dng c ch hp tỏc cnh sỏt quc t mt cỏch hiu qu. ng trc tỡnh hỡnh ti phm xuyờn quc gia trong tin trỡnh ton cu hoỏ kinh t hin nay, mt mt trong khuụn kh ca hip nh hp tỏc cnh sỏt quc t, khụng ngng kin ton v c cu, ch trong cụng tỏc phũng chng ti phm xuyờn quc gia bt nhp vi tỡnh hỡnh chung ca th gii, tng cng s h tr v hp tỏc gia cỏc thnh viờn c v chiu sõu v chiu rng trờn c s xỏc nh rừ quyn li v ngha v cỏc bờn phi m nhim. Mt khỏc, cng cn phi m rng phm vi v khụng gian hp tỏc t phỏp v cnh sỏt gia Trung Quc v cỏc nc, vi vic bt u t khõu phi hp trinh sỏt iu tra, t tng hỡnh s v dn Thụng qua cỏc hỡnh thc kớ kt, dn to ra s n nh hoỏ, th ch hoỏ cỏc bin phỏp v chin thut cú hiu qu, cựng nhau tin hnh phũng v chng ti phm xuyờn quc gia gia cỏc nc v cỏc khu vc, hỡnh thnh c ch mi rng hn trong s hp tỏc t phỏp, cnh sỏt song phng, a phng. Trong quỏ trỡnh tớch cc tham gia hp tỏc t phỏp, chp phỏp v hp tỏc cnh sỏt trờn phm vi ton cu, Trung Quc c bit coi trng cụng tỏc xõy dng, hon thin c ch hp tỏc vi cnh sỏt cỏc nc trong khu vc ụng Nam . Tng cng hp tỏc cnh sỏt vi cỏc nc ASEAN, cn phi chỳ ý mt s vn sau: Nhµ n-íc vµ ph¸p luËt n-íc ngoµi 70 t¹p chÝ luËt häc sè 11/2011 2.2.1. Mục tiêu của cơ chế hợp tác giữa cảnh sát Trung Quốc và cảnh sát các quốc gia ASEAN Mục tiêu của cơ chế hợp tác này là nâng cao khả năng đối phó với các vấn đề an ninh phi truyền thống cho lực lượng cảnh sát của Trung Quốc và các nước ASEAN. Nâng cao trình độ hợp tác, mở rộng phạm vi hợp tác, kênh hợp tác giữa cảnh sát Trung Quốc và các nước ASEAN. Từng bước nâng cao kĩ năng cho nhân viên các bên, xây dựng cơ chế hợp tác giữa cơ quan cảnh sát Trung Quốc và cảnh sát các nước ASEAN. (4) 2.2.2. Các nguyên tắc cần tuân thủ trong cơ chế hợp tác giữa sảnh sát Trung Quốc và cảnh sát các nước ASEAN Trong cơ chế giao lưu hợp tác của cảnh sát Trung Quốc và cảnh sát các nước ASEAN, các bên cần phải nghiêm chỉnh tuân thủ năm nguyên tắc cùng tồn tại hoà bình thể hiện trong “Hiến chương Liên hợp quốc”, “Hiệp ước hợp tác thân thiện Đông Nam Á” và triển khai hợp tác trên cơ sở các nguyên tắc luật pháp quốc tế được các bên thừa nhận. Đồng thời cũng cần phải tôn trọng chế độ pháp luật của mỗi nước. Hợp tác giữa các bên cũng cần được tiến hành trên nguyên tắc “hợp tác, bình đẳng, tin tưởng và cùng có lợi”. Trên cơ sở đó, áp dụng các hình thức hợp tác đa dạng và linh hoạt, hỗ trợ và bổ sung lẫn nhau. Trung Quốc cũng cần phải tích cực tham gia vào cơ chế hợp tác hiện có giữa các nước trong khối ASEAN đồng thời học tập kinh nghiệm thành công của các nước trong khối để từng bước hoàn thiện hơn nữa cơ chế hợp tác giữa Trung Quốc và ASEAN. (5) 2.2.3. Nội dung hợp tác cụ thể giữa cảnh sát Trung Quốc với cảnh sát các nước ASEAN (6) 1) Cơ chế hội nghị lãnh đạo cảnh sát Trung Quốc và các nước ASEAN Có thể thiết lập cơ chế mỗi năm tổ chức một lần hội nghị lãnh đạo cảnh sát Trung Quốc với lãnh đạo cảnh sát các nước ASEAN, trên cơ sở cơ chế Hội nghị lãnh đạo cảnh sát thường niên hiện có của các nước ASEAN. Thông qua hội nghị này, tiến hành các cuộc hội đàm song phương và đa phương. Thảo luận các phương thức và nội dung hợp tác giữa cảnh sát các bên trên lĩnh vực an ninh phi truyền thống. Bên cạnh đó, căn cứ vào tuyên bố, tôn chỉ của hội nghị để xây dựng các kế hoạch hợp tác trung và dài hạn, nhằm chỉ đạo lĩnh vực hợp tác giữa cảnh sát Trung Quốc và cảnh sát các nước ASEAN đưa các quyết sách cụ thể và giám sát việc thực thi các biện pháp đó. 2) Thành lập tổ công tác chuyên môn thường trực bao gồm các sĩ quan cao cấp và chuyên gia Tổ công tác chuyên môn thường trực bao gồm các sĩ quan cao cấp và chuyên gia này có nhiệm vụ xử lí các sự vụ cụ thể trong quá trình hợp tác giữa cảnh sát Trung Quốc và cảnh sát các nước ASEAN đồng thời trực tiếp chịu trách nhiệm trước hội nghị lãnh đạo cảnh sát hàng năm. Thành viên của tổ công tác sẽ là các sĩ quan cấp cao, các chuyên gia và học giả của từng lĩnh vực do các bên cử, có trách nhiệm đàm phán, thoả thuận song phương, đa phương các công việc liên quan trong lĩnh vực hợp tác, thực hiện các kế hoạch hành động cụ thể do hội nghị lãnh đạo cảnh sát đề ra. 3) Trung Quốc và các nước thành viên ASEAN, mỗi nước cần cử một sĩ quan cảnh sát cao cấp làm chuyên viên liên lạc ở thủ đô của mỗi nước, chịu trách nhiệm xử lí các tình huống khẩn cấp và các việc về thông tin liên lạc, nhằm mục đích nâng cao khả năng ứng biến với tình hình trong việc triển khai hợp Nhà n-ớc và pháp luật n-ớc ngoài tạp chí luật học số 11/2011 71 tỏc cnh sỏt gia Trung Quc v cỏc nc ASEAN. Bờn cnh ú, ti khu vc biờn gii gia Trung Quc v cỏc nc ASEAN cng nờn xõy dng c cu liờn lc thng trc vi quy mụ tng t, do cỏc nhõn viờn liờn lc chuyờn trỏch m nhn nhm tng thờm kh nng phn ng nhanh vi cỏc ti phm xuyờn quc gia khu vc biờn gii. 4) T chc din n cnh sỏt Trung Quc v cnh sỏt cỏc nc ASEAN Bng hỡnh thc t chc cỏc bui din n trao i, giỳp cho cnh sỏt cỏc nc cú dp tng cng giao lu hc thut, trao i tỡm hiu v ch cnh sỏt v phỏp lut v cnh sỏt ca mi nc, lớ lun chuyờn ngnh v hiu bit ln nhau v vn hoỏ cnh sỏt mi quc gia, mi khu vc. Ngoi ra thụng qua ú nõng cao trỡnh , nng lc nghiờn cu lớ lun v hp tỏc cnh sỏt, kp thi ng phú vi cỏc vn an ninh phi truyn thng. 2.3. y mnh vic xõy dng phũng tuyn trong nc, ngn chn s xõm nhp ca ti phm xuyờn quc gia (7) Cú th núi, bin phỏp v hnh ng phũng chng ti phm trong nc l b phn quan trng trong chin lc xõy dng trn tuyn phũng chng ti phm xuyờn quc gia trờn ton cu. y mnh u tranh phũng chng ti phm xuyờn quc gia xõm nhp qua biờn gii s l hnh ng cn thit nht v hiu qu nht nhm chng li ti phm xuyờn quc gia. Nhỡn t thc t cỏc nc hin nay cho thy trn tuyn phũng chng s xõm nhp ca loi ti phm ny vo trong nc c cu thnh bi mt s yu t sau: Th nht, ú l tng cng cụng tỏc nghiờn cu nhng ng thỏi mi nht trong s xõm nhp ca ti phm xuyờn quc gia. Trong ú cn iu tra nhng nột ni bt v xu th phỏt trin ca ti phm, hon cnh ra i ca cỏc t chc ti phm v quy lut hot ng ca chỳng, ch khụng nờn ch tp trung vo v ỏn v hnh vi phm ti c th. Bờn cnh vic tng cng nghiờn cu hot ng ca ti phm trờn ton cu, tỡnh hỡnh hot ng ca thnh viờn cỏc t chc ti phm ngoi biờn gii ó xõm nhp vo Trung Quc v kh nng nh hng ca nú thỡ Trung Quc cng cn phi thc s tng cng cỏc hot ng nghiờn cu i vi cỏc t chc mang tớnh cht xó hi en trong nc cú k hoch phũng nga t trc. Th hai, chuyn ca khu lờn phớa trc, tng cng kim soỏt biờn gii. Cn c vo c im ca loi ti phm ny, phũng chng s xõm nhp ca chỳng, dch chuyn ca khu kim soỏt ra phớa biờn gii l cỏch lm chung ca cỏc nc. Thc cht ca vn ny l dng barie ngn chn s xõm nhp ca ti phm xuyờn quc gia ngay ti ca khu. Xột v gúc nht nh, õy cũn l hnh ng bớ mt chng s xõm nhp ca ti phm quc t nm trong hot ng tng hp qun lớ cụng khai. Th ba, tng cng tn cụng, loi tr iu kin v mụi trng tn ti v hot ng ca cỏc ti phm xuyờn quc gia. Mt mt, u tranh khụng khoan nhng i vi cỏc t chc ti phm phm ti nghiờm trng, c bit theo dừi nhng ng thỏi phỏt trin ca cỏc nhúm ti phm nghiờm trng qua tng thi kỡ. i vi cỏc ti phm ó cú y du hiu ca ti phm quc t v cú s liờn h vi cỏc t chc ti phm nc ngoi, cỏc bng nhúm mang tớnh cht xó hi en theo khuynh hng c tụn tng vựng, cn kp thi p tan, dit tr tn gc. Mt khỏc, vụ hiu hoỏ ton b k b tỡnh Nhà n-ớc và pháp luật n-ớc ngoài 72 tạp chí luật học số 11/2011 nghi tham gia cỏc t chc xó hi en xõm nhp vo trong nc, tuyt i khụng c ỏnh giỏ thp nng lc t chc hot ng, kh nng phỏt trin ca cỏc cỏ nhõn phõn tỏn ca loi ti phm ny, kp thi phỏt hin sm v ỏn, kiờn quyt trng tr t ú hỡnh thnh nờn bc tng vụ hỡnh ngn chn cú hiu qu hot ng ca chỳng. Th t, tng cng bin phỏp qun lớ, giỏm sỏt i vi cỏc ngnh ngh cú nguy c b ti phm xuyờn quc gia li dng, xõm nhp. Dự l hnh ng xõm nhp qua biờn gii, hay l hnh vi ca cỏc t chc lõu nm trong nc, chỳng u phi tn ti di hỡnh thc v bc hp phỏp nht nh. Cú th núi, xớ nghip kinh doanh, t chc ti chớnh, nh hng, cõu lc b vui chi gii trớ. u l min t ha v khõu yu nht d xõm nhp ca nhng ngi phm cỏc ti ny. Do ú, cn phi tin hnh kim tra nghiờm ngt i vi cỏc doanh nghip trc tip u t nc ngoi nhm ngn chn hot ng ra tin. ng thi tng cng cụng tỏc qun lớ, chim gi trn a, kp thi phỏt hin cỏc biu hin ca cỏc t chc ti phm. Bờn cnh ú, tng cng qun lớ ton din i vi cỏc ngnh ngh mi do cỏc nh u t nc ngoi u t 100% vn, ngn chn cú hiu qu cỏc t chc ti phm quc t da vo ú xõm nhp vo Trung Quc. Kp thi ngn chn mm mng loi ti phm ny, khụng cho chỳng kp thi phỏt trin. 2.4. Khn trng iu chnh lp phỏp v t phỏp, hỡnh thnh c ch phỏp lut mi i phú cú hiu qu vi cỏc ti phm xuyờn quc gia Thụng thng, hu ht hot ng chp phỏp gia cỏc nc i phú vi loi ti phm ny u c xõy dng trờn c s nhn thc chung v cỏc hnh vi phm ti cựng loi. Do ú vic xõy dng h thng phỏp lut v ch t phỏp tip cn vi quc t l tin thc hin cụng tỏc phũng chng ti phm xuyờn quc gia trờn phm vi ton cu. i vi mt quc gia, nu ch xõy dng tớnh i trc v phỏp lut thụi thỡ cha m quan trng hn ú chớnh l phi bi dng nghip v, trỡnh chp phỏp ca nhõn viờn t phỏp tng xng vi nhng quy nh ca lut phỏp. Hin nay, h thng phỏp lut mang c sc ca Trung Quc ó phỏt huy tỏc dng ht sc quan trng trong phũng chng cỏc ti phm trong nc. c bit l nú thớch ng c vi quỏ trỡnh ci cỏch m ca v xu th phỏt trin ca nn kinh t th trng. ỏp ng c yờu cu i phú vi cỏc ti phm, Trung Quc ó tin hnh sa i lut hỡnh s, lut t tng hỡnh s, ly ú l v khớ u tranh ton din i vi ti phm. Vớ d nh vic quy nh x pht i vi t chc ti phm hay hot ng ra tin ca Trung Quc hin nay ngy cng tip cn vi phỏp lut quc t, xoỏ b nhng tr ngi phỏp lut khi tin hnh hp tỏc vi cnh sỏt nc khỏc, gúp phn thỳc y quỏ trỡnh tham d v hp tỏc ca cnh sỏt Trung Quc vi cnh sỏt cỏc nc. Nhng nm gn õy hot ng phũng chng ti phm ra tin v bng nhúm xó hi en ca Trung Quc ó thu c nhiu kt qu nht nh song hin vn trong giai on u v cha cú sõu. Trỡnh cng nh kinh nghim chp phỏp vn bc l nhiu hn ch. ỏp ng yờu cu phũng chng ti phm xuyờn quc gia trong tin trỡnh ton cu hoỏ kinh t hin nay, Trung Quc cn phi lm tt mt s mt cụng tỏc sau: Nhà n-ớc và pháp luật n-ớc ngoài tạp chí luật học số 11/2011 73 Th nht, khụng ngng nõng cao trỡnh v nng lc i ng cỏn b trong cụng tỏc phũng chng ti phm xuyờn quc gia. Cn phi nhỡn thng vo nhng thỏch thc m loi ti phm ny gõy ra i vi h thng phỏp lut, i ng nhõn viờn chp phỏp ca Trung Quc. Bờn cnh ú ly vic tip tc vn dng cỏc iu lut mi phũng chng ti phm ra tin, ti phm cú t chc c bit l hot ng ti phm xuyờn quc gia l trng tõm v lnh vc tip tc nghiờn cu. Thụng qua cỏc lp hc v phỏp lut mi v rốn luyn trong thc tin nõng cao phm cht cho cỏn b, nhõn viờn cỏc c quan t phỏp. Trờn c s phỏp lut, xỏc nh rừ biu hin phm ti Trung Quc, phõn nh rừ rng, chớnh xỏc gia ti phm v khụng phi ti phm, ti nh v ti nng. t ú trỏnh xy ra vic ỏnh ng gia x lớ cỏc v ỏn cú t chc vi cỏc v ỏn hỡnh s thụng thng, bo m tớnh chớnh xỏc, kiờn quyt v trit trong vic x lớ cỏc ti phm xuyờn quc gia. Th hai, loi b cỏc nhõn t khỏch quan tỏc ng ti cht lng v hiu qu ca hot ng chp phỏp. Hin nay Trung Quc, cụng tỏc phũng chng ti phm xuyờn quc gia cng ging nh cụng tỏc phũng chng cỏc ti phm khỏc, cng ng nhiờn b rng buc v nh hng ca nhiu nhõn t v lc lng khỏc nhau. c bit, hin nay tỡnh hỡnh chp phỏp cỏc a phng, ch ngha bo h cỏc b ngnh v cỏc hin tng tham nhng, t ụ dự, bao che cng c phn ỏnh tp trung v rừ nột trong hot ng phũng chng ra tin v cỏc hot ng ca xó hi en. Do ú cn phi loi b cỏc nhõn t gõy nhiu nh ỏp lc, tr ngi tng bc ci thin mụi trng chp phỏp, nõng cao cht lng ca hot ng chp phỏp, qua ú bo m tớnh nghiờm minh ca phỏp lut v tớnh hiu qu ca hot ng chp phỏp. Th ba, chỳ trng y mnh s phỏt trin song hng ca lp phỏp v t phỏp. Trong ú, tớnh vt trc ca lp phỏp v tớnh trỡ tr ca t phỏp l hai khỏi nim ng, trong nhng iu kin c th cú th hoỏn i cho nhau. Cựng vi thi gian, ngy cng cú nhiu hỡnh thc ti phm, hnh vi phm ti mi ra i, cn thit phi c b sung kp thi vo trong cỏc quy nh ca phỏp lut. Hin nay, i vi hot ng ra tin phỏp lut ch quy nh hnh vi lm sch mt khon thu li cú c do phm ti thỡ cu thnh ti ra tin. Thc t, vn cũn thiu cỏc quy nh cú th phũng nga v u tranh ton din vi loi ti phm ny. Phỏp lut cng cn b sung, quy nh rừ hn na c ch kim soỏt ti phm cú t chc, trỡnh t truy t v ch bo v nhõn chng. Trong thc tin phũng chng ti phm xuyờn quc gia, cựng vi kinh nghim ca nhõn viờn chp phỏp ngy cng c tớch ly, kh nng nhn nh v cỏc ti phm quc t cng c nõng cao rừ rt, qua ú tng bc hon thin phỏp lut, bao gm ng b cỏc b lut, dn dn hỡnh thnh h thng phỏp lut ng. Luụn luụn m bo s nht trớ v hi ho gia lp phỏp v t phỏp, phỏt huy vai trũ quan trng ca h thng lut phỏp trong cụng tỏc phũng chng ti phm xuyờn quc gia. (8) 2.5. Tng cng hp tỏc t phỏp hỡnh s quc t trong vic ngn chn ti phm xuyờn quc gia Tin trỡnh ton cu hoỏ kinh t l iu kin thun li ti phm xuyờn quc gia thõm nhp vo nhiu quc gia v vựng lónh th, phm vi thõm nhp cng rng hn, bờn cnh ú th on gõy ỏn cng ngy cng tinh vi, Nhà n-ớc và pháp luật n-ớc ngoài 74 tạp chí luật học số 11/2011 xo quyt, mc nguy hi cho xó hi ngy cng ln. iu ny thc s l thỏch thc to ln i vi cỏc quc gia trờn th gii. c trng, tớnh cht ca loi ti phm ny cho thy chỳng khụng ch l ti phm xuyờn quc gia thun tuý theo nh quy nh ti cỏc cụng c quc t, chỳng cng khụng phi l ti phm thụng thng mt quc gia. Ch th, hnh vi v hu qu ca ti phm ny thng ngoi phm vi hiu lc ca mt khu vc phỏp lut. Ngi phm ti ca hnh vi phm ti xuyờn quc gia ang c trỳ ti mt nc nhng nu nc ú khụng cú thm quyn ti phỏn (nc xy ra hnh vi phm ti, nc m ngi phm ti mang quc tch hoc nc chu hu qu do hnh vi phm ti gõy ra) thỡ thụng thng ngi ny khụng b truy cu trỏch nhim hỡnh s. Vỡ vy, ngy nay nhiu ngi phm ti thng chy trn n nc khụng cú thm quyn ti phỏn nhm trn trỏnh s trng pht ca phỏp lut. Da theo nguyờn tc ch quyn quc gia, cnh sỏt mt nc khụng th tu tin n nc khỏc tin hnh bt giam ngi phm ti. To ỏn ca mt nc mun tin hnh xột x b cỏo ca v ỏn hỡnh s m nghi can ang c trỳ nc khỏc, vic u tiờn l phi lm th tc dn v nc. Chớnh vỡ th, vic phũng chng ti phm xuyờn quc gia, nu ch cú mt khu vc phỏp lut hoc mt quc gia n l thỡ khụng th thc hin c, nú ũi hi s phi hp hnh ng v trao i gia nhiu quc gia khỏc nhau. tng cng vic phi hp, tng tr t phỏp hỡnh s quc t, chỳng ta cú th thụng qua cỏc hỡnh thc phi hp sau õy: 2.5.1. Tng cng lp phỏp v h tr t phỏp hỡnh s quc t (9) Thụng qua lut phỏp phỏt huy tỏc dng rn e chớnh l bin phỏp quan trng nhm phũng chng ti phm xuyờn quc gia. Phỏp lut h tr t phỏp quc t cú hai loi: Mt l lut quc t, bao gm cỏc iu c, hip c c kớ kt gia hai nc cú liờn quan v cỏc cụng c quc t cú cỏc iu khon v h tr t phỏp m cỏc nc tham gia. Vớ d: iu c quy nh v dn , iu c quy nh v h tr hỡnh s, hip nh khung v di chuyn ngoi giao i vi phm nhõn, Cụng c v chng tham nhng, Cụng c v phũng chng ti phm cú t chc xuyờn quc gia ca Liờn hp quc. Hai l lut phỏp trong mi nc cú nhng iu lut quy nh riờng v nhng iu lut liờn quan trong mt vn bn phỏp lut c th xỏc nhn vic nh nc tham gia cú ni lut hoỏ lut phỏp quc t ó kớ kt. Vớ d nh ti Lut dn ca nc CHND Trung Hoa v iu 9 Lut hỡnh s Trung Quc quy nh: p dng Lut ny i vi cỏc hnh vi phm ti c quy nh ti cỏc iu c quc t m nc CHND Trung Hoa tham gia hoc kớ kt, nc CHND Trung Hoa cú ngha v thc hin ti phỏn hỡnh s ó c tha nhn trong iu c. Hin nay, phỏp lut Trung Quc v tng tr t phỏp hỡnh s quc t vn cha hon chnh, ti iu 17 Lut t tng hỡnh s sa i nm 1996 cú xỏc nh nhng nguyờn tc c bn trong hp tỏc t phỏp. Vỡ vy, cn nhanh chúng hon chnh lut phỏp v tng tr t phỏp hỡnh s quc t ca Trung Quc, lm cho vic tng tr t phỏp hỡnh s quc t c th ch hoỏ, quy phm hoỏ, minh bch hoỏ v c th hoỏ. õy thc s l nhim v nng n t lờn vai cỏc nh lp phỏp ca Trung Quc. 2.5.2. Cỏc nc cn xõy dng quy phm trao i thụng tin, ni dung tỡnh bỏo Hin nay, cụng tỏc phũng chng ti Nhµ n-íc vµ ph¸p luËt n-íc ngoµi t¹p chÝ luËt häc sè 11/2011 75 phạm xuyên quốc gia có được tiến hành hiệu quả hay không phụ thuộc rất nhiều vào trao đổi, giao lưu hợp tác giữa nhiều quốc gia. Trong đó việc trao đổi thông tin, tình báo là một trong những tiền đề cơ sở quan trọng cho sự hợp tác này. Ví dụ, trong hiệp ước tương trợ lẫn nhau giữa Trung Quốc và Canada quy định: “Bên được yêu cầu, sau khi thương lượng với bên yêu cầu, có thể yêu cầu việc bảo mật đối với các thông tin và tin tức tình báo, công khai hoặc sử dụng theo điều kiện hai bên đã quy định”. Nếu như một nước nắm được tình hình, kế hoạch, sự chuẩn bị, phương thức, tiến trình thực hiện tội phạm xuyên quốc gia thì nên kịp thời cung cấp đầy đủ thông tin cho nước bị hại. Sau khi tiến hành các biện pháp cưỡng chế, bắt giam, áp giải đối với người phạm tội thì nên thông báo kịp thời tình hình và kết quả cho quốc gia có quyền truy cứu. Khi một quốc gia tiến hành xét xử đối với tội phạm, các nước tham gia kí kết hiệp định nên gửi các tài liệu, chứng cứ có liên quan (nếu có) cho nước xét xử, nhằm đảm bảo cho việc đưa ra một phán quyết công bằng đối với tội phạm. 2.5.3. Dẫn độ người tội phạm Nhằm tránh việc người phạm tội lợi dụng sự không tương đồng pháp luật giữa các quốc gia, chạy trốn ra nước ngoài nhằm tránh sự xét xử của pháp luật, các nước nên tăng cường thủ tục dẫn độ đối với người phạm tội. Khi dẫn độ người phạm tội, ngoài trường hợp khẩn cấp, việc dẫn độ cần phải được thông qua con đường ngoại giao có yêu cầu bằng văn bản. Yêu cầu chính thức dẫn độ cần phải bao gồm một số nội dung hoặc tài liệu để chứng minh như: 1) Tên cơ quan yêu cầu dẫn độ. Ví dụ đối với Trung Quốc thì việc dẫn độ do cơ quan công an hoặc các cơ quan tư pháp gửi yêu cầu dẫn độ. 2) Thông tin về người bị yêu cầu dẫn độ, bao gồm tên, giới tính, quốc tịch, đặc điểm nhận dạng bên ngoài và nơi ở ở nước người đó mang quốc tịch. 3) Sơ lược về hành vi phạm tội và những chứng cứ cần thiết khi đưa ra yêu cầu dẫn độ. 4) Luật của nước yêu cầu dẫn độ phải có những quy định về việc hành vi đó đã cấu thành tội phạm đồng thời khi cần thiết phải có sự giải thích rõ ràng đối với quy định đó. 5) Có bản sao của lệnh truy nã, bắt giam. Nếu như yêu cầu dẫn độ đối với người phạm tội chấp hành hình phạt thì nhất định phải có bản sao phán quyết của toà án hoặc quyết định pháp luật có hiệu lực. Nước được yêu cầu dẫn độ sau khi nhận được các tài liệu có liên quan, căn cứ theo pháp luật hiện hành của nước mình, giao cho cơ quan chuyên trách tiến hành thẩm tra. Khi tiếp nhận yêu cầu dẫn độ, nước yêu cầu dẫn độ và nước được yêu cầu dẫn độ bàn giao người phạm tội theo thời gian và địa điểm chỉ định. Sau khi bàn giao xong thì thủ tục dẫn độ mới có thể kết thúc. 2.5.4. Giám sát, thu hồi và hoàn trả tiền, tang vật Việc tội phạm xuyên quốc gia đưa lượng lớn tiền, tài sản ra nước ngoài trực tiếp gây nguy hại tới an ninh kinh tế, tài chính của quốc gia. Thông qua việc thu lại tiền, tài sản không những góp phần khôi phục kinh tế đối với quốc gia bị hại, mà còn là biện pháp hiệu quả trong công tác phòng chống tội phạm xuyên quốc gia. Việc Công ước phòng chống Nhà n-ớc và pháp luật n-ớc ngoài 76 tạp chí luật học số 11/2011 ti phm xuyờn quc gia cú t chc ca Liờn hp quc v Cụng c chng tham nhng ca Liờn hp quc chớnh thc cú hiu lc ó a ra khung phỏp lớ cú hiu qu gii quyt vn thu li ti sn t nc ngoi. Trong nhng nm gn õy, cụng tỏc thu li ti sn nc ngoi ca Trung Quc bc u ó cú c nhng kt qu s b. Thu li ti sn nc ngoi thng cú nhng hỡnh thc sau: 1) Trc tip yờu cu cnh sỏt nc ngoi giỳp . Cung cp y chng c, ti liu cú liờn quan ti cỏc nghi phm, tờn t chc, ti danh, kt qu ca hnh vi phm ti, ngi b hi v cung cp y chng c cú liờn quan Trc tip nờu yờu cu cnh sỏt nc ngoi thu li v trao tr ti sn; 2) ng thi vi vic hp tỏc dn , nờu yờu cu cỏc nc trao tr tang vt; 3) Do ngi b hi nc ngoi trc tip a ra yờu cu t tng dõn s; 4) Do c quan t phỏp nc ngoi trc tip thc hin trỡnh t t tng hỡnh s; 5) ng viờn nghi phm t giao np ti sn. Trong s cỏc hỡnh thc trờn, phỏn quyt cú hiu lc v chng minh quyn s hu i vi ti sn c giao np l quan trng nht. Cỏc nc cú liờn quan nht nh phi cung cp cỏc ti liu hoc chng c ó nờu trờn. 2.5.5. Kờu gi cng ng quc t nghiờm tỳc thc hin nguyờn tc hoc dn hoc xột x Nhm khụng ti phm xuyờn quc gia trn trỏnh s trng pht ca phỏp lut, cỏc nc nờn tin hnh phõn nh thm quyn mt cỏch hp lớ v cú hiu qu. i vi loi ti phm ny, hin nay ch yu ang ỏp dng c ch qun lớ ti a phng v theo n v. Nhng cỏc ti phm do lut quc t quy nh nh ti khng b quc t, cp mỏy bay, cp bin, buụn bỏn ma tuý, buụn bỏn nụ l, ti phm chin tranh s ỏp dng nguyờn tc hoc dn hoc xột x. Cỏc nc tham gia kớ kt cn nghiờm tỳc chp hnh nguyờn tc ny. Ch cú nh vy thỡ mi khụng ngi phm ti chy trn khi vũng phỏp lut c. Cụng tỏc phũng chng ti phm xuyờn quc gia l h thng cỏc cụng vic vụ cựng phc tp, ũi hi mi nc phi tng bc xõy dng v hon thin cụng tỏc lp phỏp, c ch chp phỏp ca mỡnh. ng thi tng cng hp tỏc quc t, ra sc phỏt huy vai trũ ca cỏc t chc quc t, x lớ tho ỏng, hi ho mi quan h gia lut phỏp trong nc v quc t, thc hin hiu qu ngha v quc t ca mỡnh./. Ng-ời dịch: Trần Văn Đình (1).Xem: Khang Quõn Tõm, Vng Vn Ba, Hin trng-xu th-i sỏch ton cu hoỏ kinh t v tỡnh hỡnh ti phm xuyờn quc gia ti Trung Quc, Hc bỏo Hc vin cnh sỏt Quý Chõu, kỡ 4 nm 2004. (2).Xem: Triu Bnh Chớ, Trng tr v phũng chng ti phm xuyờn quc gia, Nxb. Phng Chớnh Trung Quc, tr. 3, nm 2006. (3).Xem: Chu Mt, Bn lun sỏch lc i phú ti phm xuyờn quc gia, Hc bỏo Trng chuyờn kho cụng an Giang Tụ, thỏng 7 nm 2000. (4).Xem: Diờu Xuyờn, Nghiờn cu c ch hp tỏc gia cnh sỏt Trung Quc v cnh sỏt cỏc nc ASEAN di gúc nhỡn an ninh phi truyn thng, Ngang dc ụng Nam , kỡ 2 nm 2008. (5).Xem: Ha Yờn, Hp tỏc phũng chng ti phm xuyờn quc gia trong mụi trng ton cu hoỏ kinh t, Lun vn thc s, Trng i hc Ký Nam, nm 2005. (6).Xem: Diờu Xuyờn, tld. (7).Xem: Tiu Chớnh Khuờ, Chin lc phũng chng ti phm quc t ca Trung Quc khi bc vo th k 21, Nghiờn cu cụng an, kỡ 6 nm 1998. (8).Xem: Tiu Chớnh Khuờ, tld. (9).Xem: Lý Anh, Sỏch lc phũng chng ti phm xuyờn quc gia v tin trỡnh ton cu hoỏ kinh t, Nguyt san chớnh tr v phỏp lut, kỡ 6 nm 2005. . người phạm tội thì nên thông báo kịp thời tình hình và kết quả cho quốc gia có quyền truy cứu. Khi một quốc gia tiến hành xét xử đối với tội phạm, các. bằng đối với tội phạm. 2.5.3. Dẫn độ người tội phạm Nhằm tránh việc người phạm tội lợi dụng sự không tương đồng pháp luật giữa các quốc gia, chạy trốn