0118 GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN DỊCH VỤ CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CP CHỨNG KHOÁN VIỆT THÀNH

IH CM THÀNH PH H CHÍ MINH KHOA KINH T oo0oo HU NH NG C PHÚ MSSV: 40662178 GI I PHÁP PHÁT TRI N D CH V CH NG KHỐN T I CƠNG TY C PH N CH NG KHỐN VI T THÀNH KHĨA LU N T T NGHI P NGÀNH : KINH T Thành ph H Chí Minh- N m 2010 IH CM THÀNH PH H CHÍ MINH KHOA KINH T oo0oo HU NH NG C PHÚ MSSV: 40662178 GI I PHÁP PHÁT TRI N D CH V CH NG KHỐN T I CƠNG TY C PH N CH NG KHỐN VI T THÀNH KHĨA LU N T T NGHI P NGÀNH : KINH T Chuyên ngành: uT L p : K6D1 NG IH NG D N KHOA H C Ths TR N ANH TH C OAN Thành ph H Chí Minh- N m 2010 Gi i pháp phát tri n d ch v ch ng khoán t i VTS L Nh ng n m tháng gi ng đ - ng đ i h c nh ng n m tháng vơ q báu quan tr ng đ i v i em Th y cô t n tâm gi ng d y, trang b hành trang ki n th c đ em có đ t tin b h c, đ có đ c vào đ i K th c t p nh ng b c nh ng b c cu i đ c em chân thành bi t n q th y tr ng ng đ i ih cM Thành ph H Chí Minh h t lịng truy n đ t ki n th c nh ng kinh nghi m quí báu cho em th i gian h c t i tr ng Qua th i gian th c t p t i Công ty c ph n ch ng khốn Vi t Thành giúp em tích lu đ c nh ng ki n th c v công ty ch ng khoán d ch v mà cơng ty ch ng khốn cung c p giúp nâng cao s hi u bi t v th c t d y c a anh ch phịng mơi gi i có đ c u nh s t n tình ch Cơng ty c ph n ch ng khốn Vi t Thành giúp em có th làm quen v i th c t ; s nhi t tình c a anh ch phịng mơi gi i c a cơng ty giúp em hồn thành t t khoá lu n; v i s t n tình c a Tr n Anh Th c tr c ti p h oan ng d n em trình nghiên c u vi t khoá lu n Em xin chân thành c m n quý th y cô, anh ch Công ty c ph n ch ng khoán Vi t Thành Xin nh n n i em l i chúc s c kho , thành công h nh phúc Sinh viên Hu nh Ng c Phú i Gi i pháp phát tri n d ch v ch ng khoán t i VTS NH N XÉT C A GIÁO VIÊN H NG D N Tp.HCM, ngày tháng n m 2010 GI NG VIÊN H NG D N ii Gi i pháp phát tri n d ch v ch ng khoán t i VTS DANH M C CÁC T VI T T T VTS : Cơng ty c ph n ch ng khốn Vi t Thành CTCK : Cơng ty ch ng khốn TTCK : Th tr UBCKNN : y ban ch ng khoán Nhà n SGDCK : S giao d ch ch ng khốn OTC : Th tr CTCP : Cơng ty c ph n TNHH : Trách nhi m h u h n ng ch ng khoán c ng ch ng khoán phi t p trung KDCK : Kinh doanh ch ng khoán QLDN : Qu n lý doanh nghi p TNDN : Thu nh p doanh nghi p ISC : Công ty c ph n ch ng khốn Cơng nghi p SJSC : Cơng ty ch ng khốn Vàng b c đá quý Sài Gòn iii Gi i pháp phát tri n d ch v ch ng khoán t i VTS M CL C PH N M CH NG 1: C U S KHOA H C V CƠNG TY CH NG KHỐN VÀ D CH V CH NG KHOÁN 1.1 Nh ng v n đ chung v cơng ty ch ng khốn 1.1.1 Khái ni m đ c m c a cơng ty ch ng khốn .5 1.1.2 Vai trò c a cơng ty ch ng khốn 1.1.3 Các mơ hình t ch c c a cơng ty ch ng khốn 10 1.1.4 Hình th c pháp lý c a cơng ty ch ng khốn .11 1.1.5 Các nguyên t c ho t đ ng c a công ty ch ng khoán 13 1.2 Các d ch v c a công ty ch ng khoán 14 1.2.1 D ch v môi gi i 14 1.2.2 D ch v b o lãnh phát hành ch ng khoán 16 1.2.3 D ch v t v n đ u t ch ng khoán 17 1.2.4 D ch v qu n lý danh m c đ u t .19 1.2.5 Các d ch v khác 19 1.3 Các nhân t nh h ng đ n d ch v ch ng khoán c a cơng ty ch ng khốn 20 1.3.1 Nhân t ch quan .20 1.3.2 Nhân t khách quan 22 CH NG 2: TH C TR NG HO T NG D CH V CH NG KHỐN T I CƠNG TY C PH N CH NG KHOÁN VI T THÀNH 24 2.1 Khái quát v công ty c ph n ch ng khoán Vi t Thành 24 2.1.1 Quá trình hình thành phát tri n c a VTS 24 2.1.2 Các d ch v ch ng khoán c a VTS .27 2.1.3 C c u t ch c nhân s .30 2.1.4 K t qu kinh doanh c a công ty n m 2008- 2009 .31 2.2 Th c tr ng ho t đ ng d ch v ch ng khốn t i cơng ty c ph n ch ng khoán Vi t Thành .35 iv Gi i pháp phát tri n d ch v ch ng khoán t i VTS 2.2.1 D ch v mơi gi i ch ng khốn 35 2.2.2 D ch v t v n 40 2.3 ánh giá d ch v ch ng khốn t i Cơng ty CP ch ng khoán Vi t Thành 42 2.3.1 Nh ng m m nh, m y u, c h i thách th c c a công ty c ph n ch ng khoán Vi t Thành (SWOT) 42 2.3.2 Nh ng t n t i g p ph i ho t đ ng c a d ch v ch ng khốn c a cơng ty c ph n ch ng khoán Vi t Thành 44 CH NG 3: GI I PHÁP PHÁT TRI N D CH V CH NG KHOÁN T I CTCP CH NG KHOÁN VI T THÀNH 48 3.1 nh h ng phát tri n c a CTCP ch ng khoán Vi t Thành 48 3.1.1 nh h ng phát tri n c a TTCK VN giai đo n 2010-2020 48 3.1.2 nh h ng phát tri n c a CTCP ch ng khoán Vi t Thành .49 3.2 Gi i pháp phát tri n d ch v ch ng khoán t i CTCP ch ng khoán Vi t Thành 50 3.2.1 Xây d ng chi n l c v ngu n nhân l c 50 3.2.2 Xây d ng sách đ i v i khách hàng 51 3.2.3 Phát tri n m ng l i ho t đ ng c a công ty 53 3.2.4 Nâng cao ti m l c tài c a cơng ty .53 3.2.5 Hi n đ i hóa c s v t ch t, ph K T LU N ng ti n ho t đ ng kinh doanh 54 55 TÀI LI U THAM KH O 56 v Gi i pháp phát tri n d ch v ch ng khoán t i VTS DANH M C CÁC B NG BI U 2.1 B ng k t qu ho t đ ng kinh doanh c a công ty n m 2008-2009 2.2 B ng t ng doanh thu n m c a công ty n m 2008-2009 2.3 B ng t ng chi phí c a cơng ty n m 2008- 2009 2.4 B ng l i nhu n c a cơng ty n m 2008-2009 2.5 Bi u phí c a d ch v môi gi i c a VTS CTCK có qui mơ 2.6 B ng k t qu ho t đ ng c a d ch v môi gi i n m 2008-2009 vi Gi i pháp phát tri n d ch v ch ng khốn t i VTS DANH M C HÌNH V , BI U 2.1 Bi u đ doanh thu công ty n m 2008-2009 2.2 Bi u đ l i nhu n c a công ty n m 2008-2009 vii Khóa lu n t t nghi p GVHD: Ths.Tr n Anh Th c oan PH N M U 1.Gi i thi u đ tài 1.1 Lý ch n đ tài: Th tr ng ch ng khoán m t kênh huy đ ng v n trung, dài h n r t có hi u qu c a m t n n kinh t hi n đ i Vì v y s đ i phát tri n c a th tr khoán c ta nh m t xu th t t y u c a th i đ i đ n b ng s phát tri n c a th tr ng ch ng c ch ng minh ng ch ng khoán l n th gi i, t n t i h n 100 n m đóng góp l n vào s phát tri n c a qu c gia m t cách đáng k Th tr ng ch ng khốn Vi t Nam hình thành phát tri n đ i kèm v i s phát tri n c a th tr c 10 n m ng ch ng khốn cơng ty ch ng khốn m t b ph n không th tách r i c a th tr ng B i cơng ty ch ng khoán m t c u n i trung gian quan tr ng gi a ch th th tr th ho t đ ng có hi u qu h n, giúp ng i mua ng ng, giúp th tr ng có i bán có th trao đ i hàng hóa c a thơng qua cơng ty ch ng khốn Các cơng ty ch ng khốn thơng qua d ch v mà cung c p t o c ch huy đ ng v n linh ho t gi a nh ng ng i s d ng v n nh ng ng i có ti n nhàn r i, cung c p c ch giá c cho giao d ch, t o tính kho n cao cho ch ng khốn, góp ph n u ti t bình n th tr ng Hi n nay, t i Vi t Nam có h n 100 cơng ty ch ng khoán v i s v n u l trung bình kho ng h n 200 t đ ng.Th tr nh ng s l ng ch ng khoán n c ta m i phát tri n ng cơng ty ch ng khốn l i đơng nh v y i u đ t câu h i nh ng cơng ty ch ng khốn có quy mơ v n v a nh có th t n t i c nh tranh v i cơng ty ch ng khốn có quy mơ l n? này, đ tài tìm hi u đ a quan m th tr tr l i cho câu h i ng t n t i nhi u cơng ty ch ng khốn nh v y nên gi a công ty ch ng khốn ln có s c nh tranh gay g t đ thu hút khách hàng m tài kho n đ giao d ch t i cơng ty mình, u vơ hình chung d n đ n nh ng s c nh tranh không lành m nh gi a cơng ty ch ng khốn v i nhau, nh t đ i v i nh ng công ty ch ng khoán nh m i thành l p Nh ng cơng ty ln có hình th c khuy n mãi, d ch v h p d n đ có th lơi kéo khách hàng v cơng ty nh ng bên c nh nh ng cơng SVTH: Hu nh Ng c Phú Khóa lu n t t nghi p GVHD: Ths.Tr n Anh Th c oan Là cơng ty ch ng khốn m i thành l p nên cơng ty có th h c h i đ kinh nghi m c a cơng ty ch ng khốn tr c c Có đ i ng nhân viên tr , n ng đ ng s n sàng g n bó lâu dài v i s phát tri n c a công ty Có đ a m kinh doanh thu n l i, h i s c a VTS n m trung tâm thành ph giúp cho khách hàng có th tìm đ n cơng ty d dàng Ban Giám đ c cơng ty nh ng ng i có nhi u n m kinh nghi m l nh v c tài ch ng khốn Có m c phí d ch v c nh tranh so v i m c phí c a cơng ty ch ng khoán khác th tr tham gia vào th tr ch ng ây m t y u t th ng đ c nhà đ u t m i ng quan tâm đ l a ch n công ty ch ng khốn m tài kho n ng sách u đãi v thu c a Nhà n c, c th VTS đ c mi n thu GTGT n m gi m 30% thu TNDN n m đ u Có đ i ng c ng tác viên đơng đ o đ tìm ki m khách hàng đáp ng s phát tri n c a công ty t ng lai b) i m y u : N ng l c tài c a cơng ty cịn h n ch , khơng có ngân hàng đ đ u Vì VTS m t cơng ty ch ng khốn cá nhân góp v n vào nên ngu n v n c a công ty h n ch i u c ng m t b t l i c nh tranh v i công ty ch ng khoán m nh khác đ c h tr tài t phía sau c a ngân hàng M ng l i ho t đ ng c a công ty ít, hi n t i cơng ty ch có m t tr s Thành ph H Chí Minh, khơng có chi nhánh khác Do có qui mơ v n nh nên hi n t i công ty ch m i cung c p hai d ch v môi gi i t v n đ u t Ngu n nhân l c c a công ty ch a đáp ng đ c yêu c u đ i v i nh ng v trí mà đ m nh n v m t pháp lý cịn nhi u nhân viên ch a có ch ng ch hành ngh UBCKNN c p SVTH: Hu nh Ng c Phú 42 Khóa lu n t t nghi p GVHD: Ths.Tr n Anh Th c oan c C h i ng ch ng khoán Vi t Nam giai đo n phát tri n, s Th tr l ng nhà đ u t tham gia vào th tr l ng l n nhà đ u t ti m n ng ch a tham gia vào th tr S l ng ng công ty niêm y t th i gian t i nhi u, th cơng ty c n t p trung nâng cao ch t l đ ng ch a nhi u Vì th v n cịn m t ng ho t đ ng t v n niêm y t đ có th giành c h p đ ng t v n th i gian t i d Thách th c S đ i c a nhi u cơng ty ch ng khốn d n đ n vi c đáp ng đ c u d ch v cho m t s l c nhu ng nhà đ u t đông đ o ngày m t gia t ng, vi c t o áp l c c nh tranh bu c công ty ch ng khốn ph i t hồn thi n đ nâng cao ch t l T l nhà đ u t ng khách hàng, đ m b o l i ích khách hàng Vi t Nam nh mà cơng ty ch ng khốn nhi u d n đ n m t s cơng ty s g p khó kh n ho t đ ng kinh doanh c a có th làm cho cơng ty s d ng bi n pháp c nh tranh không lành m nh gây nh h ng x u đ n s phát tri n chung c a th tr đ u t tham gia th tr ng, t o tâm lý lo ng i cho nhà ng S thi u h t ngu n nhân l c c ng m t v n đ mà h u h t cơng ty ch ng khốn đ u ph i đ i m t nhân l c ch t l ng cao ngành Gi a cơng ty ch ng khốn v i ln có s thu hút, d ch chuy n ngu n nhân l c t công ty sang công ty khác Áp l c gia t ng v n u l đ cung c p nghi p v cịn thi u c a cơng ty t doanh b o lãnh phát hành th i gian t i 2.3.2 Nh ng t n t i g p ph i ho t đ ng c a d ch v ch ng khốn c a cơng ty c ph n ch ng khoán Vi t Thành a) V d ch v : D ch v môi gi i SVTH: Hu nh Ng c Phú 43 Khóa lu n t t nghi p GVHD: Ths.Tr n Anh Th c oan N i dung th c hi n ho t đ ng môi gi i ch ng khoán c a VTS ch y u v n trung gian th c hi n nh n truy n l nh mua bán ch ng khoán cho khách hàng đ h ng hoa h ng N u nh TTCK phát tri n có s g n bó m t thi t Vi t Nam CTCK nói chung VTS nói riêng, hàm l ng t v n đ u t cho khách hàng ho t đ ng môi gi i cịn r t h n ch Các cơng ty hi n m i ch d ng l i khốn đ m c đ cung c p thơng tin v t ch c phát hành có ch ng c niêm y t, thông báo k t qu mua bán ch ng khốn thơng tin v giá ch ng khoán mà khách hàng quan tâm M c dù tài kho n giao d ch c a nhà đ u t ch ng khốn m t i cơng ty gia t ng song ch m t s tài kho n th c t tham gia giao d ch, ph n l n cịn l i tình tr ng “b t đ ng” ng th i, s tài kho n giao d ch ch y u v n nhà đ u t nh l Hi n v n s m t cân đ i l n v doanh thu môi gi i so v i ho t đ ng khác Nhìn vào c c u kho n m c đóng góp vào doanh thu d ch v mơi gi i v n ngu n thu ch y u c a công ty D ch v t v n đ u t Trong ho t đ ng t v n đ u t ch ng khoán hi n v n ch d ng l i vi c cung c p thông tin v doanh nghi p niêm y t website c a công ty, phân tích báo cáo hàng ngày Doanh thu t ho t đ ng mang l i h n ch , ngu n thu ch y u c a ho t đ ng t v n c a công ty n m m ng t v n niêm y t S d nh v y VTS hi n ch y u th c hi n t v n cho nhà đ ut d i hình th c cung c p d ch v mi n phí nh m m c đích thu hút khách hàng, song hi u qu t v n không cao M c dù TTCK Vi t Nam vào ho t đ ng đ c m t th i gian nh t đ nh nhà đ u t tham gia vào th tr ng ngày gia t ng Tuy nhiên nhà đ u t hi n c ng r t đa d ng, m il a tu i, thành ph n xã h i, m c hi u bi t khác nhau, có th nói nhà đ u t Vi t Nam ch a có tính chun nghi p B i v y, h r t c n đ n nh ng l i t v n t phía CTCK V i m t ti m n ng khách hàng nh v y nh ng CTCK nhìn chung SVTH: Hu nh Ng c Phú 44 Khóa lu n t t nghi p GVHD: Ths.Tr n Anh Th c oan tình tr ng b đ ng t c ch khách hàng tìm đ n v i ch a ch v n đ ng tìm đ n v i h H n n a, trình đ chun mơn c a nhân viên t v n không cao Do s non ng, h u h t nhân viên đ tr c a th tr s nhân viên l i đa ph n m i tr th tr nh h c chuy n t ngành khác chuy n sang, ng, s ng i có kinh nghi m t nh ng ng tiên ti n Nh ng yêu c u đ i v i m t nhà t v n r t cao h có ng không nh đ n đ n quy t đ nh đ u t c a khách hàng nên n u khơng có chun mơn t t s gây nh ng thi t h i cho khách hàng Hi n nay, VTS v n ch a có đ kh n ng t v n cho khách hàng, xây d ng đ c m t danh m c đ u t ch ng khoán t i u giúp khách hàng có đ nh h ng đ u t m t cách b n, khoa h c Ho t đ ng t v n c a VTS v n cịn mang tính ch t c m tính tâm lý ch a th c s thuy t ph c nhà đ u t c) V ho t đ ng c a công ty M ng l i ho t đ ng c a công ty H th ng m ng l i ho t đ ng c a VTS cịn h n ch , cơng ty m i thành l p kh n ng tài h n ch nên vi c phát tri n m ng l i c a công ty g p nhi u khó kh n Vì vi c m r ng đ a bàn ho t đ ng đ ng ngh a v i vi c v i s t ng lên c a nhi u lo i chi phí nh chi phí thuê nhà, chi phí thuê nhân viên, h th ng c s v t ch t nên công ty dè d t vi c V ngu n nhân l c Nhân t ng i m t nh ng nhân t đ c bi t quan tr ng quy t đ nh đ n s thành công hay th t b i c a TTCK nói chung CTCK nói riêng Nh ng đ i v i CTCK hi n v n m t v n đ b t c p i ng cán b nhân viên c a VTS hi n không th nói khơng có trình đ a s đ uđ c đào t o b n qua tr ng đ i h c ho c qua khoá h c c a UBCKNN Tuy nhiên, đ đáp ng cho yêu c u phát tri n c a cơng ty t lai l c l ng nhân s hi n nhìn chung ch a đáp ng đ SVTH: Hu nh Ng c Phú ng c B i cơng ty 45 Khóa lu n t t nghi p GVHD: Ths.Tr n Anh Th c oan c n ph i có m t đ i ng nhân viên đ c đào t o chuyên nghi p đ ng đ u, v a có tri th c v a có kinh nghi m l nh v c phân tích th tr t v n đ u t … Trong u ki n TTCK n ng, qu n lý r i ro, c ta non tr , c ng ch a th địi h i ph i có m t đ i ng nh v y, vi c thi u ki n th c chuyên sâu v ch ng khoán thi u kinh nghi m c ng u d hi u V công ngh : Hi n nay, VTS có h th ng giao d ch tr c n đ t o u ki n thu n l i nh t cho khách hàng Tuy nhiên, h th ng m i đ a vào ho t đ ng không lâu nên ch a có nhi u ti n ích đ c cơng ty thi t l p h th ng b c l nhi u h n ch nh : khách hàng không th truy c p vào đ giao d ch hay nh khách hàng giao d ch tr c n không th bi t s d hi n t i c a VTS ch hi n th h n m c tín d ng mà khách hàng đ c phép s d ng ch không ph i s d th c t c a khách hàng Vì th , khách hàng th đ n vi c đ t mua v ng hay nh m l n d n t s d c a mình, VTS s thơng báo đ n khách hàng ti n hành nh ng th t c gi i quy t r t d gây phi n hà đ n khách hàng V sách khách hàng: Xây d ng sách khách hàng h p lý m c tiêu hàng đ u c a VTS khách hàng ng v n đ ch a đ i mang l i ngu n s ng cho công ty Tuy nhiên, hi n c VTS quan tâm m t cách m c hay nói h n ho t đ ng ch m sóc khách hàng c a VTS cịn nhi u h n ch nh : V n ch a th ng xuyên t ch c h i ngh khách hàng nh m ti p xúc trao đ i kinh nghi m gi a nhà đ u t v i nhau, gi a công ty v i nhà đ u t Khách hàng v n ch y u tìm đ n m tài kho n giao d ch t i công ty thông qua ng i quen gi i thi u, cơng ty có nh ng bi n pháp tìm ki m khách hàng nh ng nhìn chung không hi u qu l m công ty m i thành l p nên v n ch a nhi u nhà đ u t bi t đ n SVTH: Hu nh Ng c Phú 46 Khóa lu n t t nghi p CH GVHD: Ths.Tr n Anh Th c oan NG 3: GI I PHÁP PHÁT TRI N D CH V CH NG KHOÁN T I CTCP CH NG KHOÁN VI T THÀNH 3.1 nh h 3.1.1 nh h ng phát tri n c a CTCP ch ng khoán Vi t Thành ng phát tri n c a TTCK VN giai đo n 2010-2020 Quan m nguyên t c phát tri n th tr Phát tri n th tr h ng ch ng khoán phù h p v i u ki n th c t đ nh ng phát tri n kinh t - xã h i c a đ t n t , t ng b c h i nh p v i th tr SVTH: Hu nh Ng c Phú ng ch ng khoán c, v i tiêu chu n thơng l qu c ng tài khu v c th gi i 47 Khóa lu n t t nghi p GVHD: Ths.Tr n Anh Th c oan Xây d ng th tr ng ch ng khoán th ng nh t c n c, ho t đ ng an tồn, hi u qu góp ph n huy đ ng v n cho đ u t phát tri n thúc đ y ti n trình c ph n hoá doanh nghi p nhà n Nhà n c c th c hi n qu n lý b ng pháp lu t, t o u ki n đ th tr ng ch ng khoán ho t đ ng phát tri n; b o đ m quy n, l i ích h p pháp có sách khuy n khích ch th tham gia th tr B o đ m tính th ng nh t c a th tr g n vi c phát tri n th tr tr ng ti n t , th tr nh h ng ch ng khốn ng tài ph m vi qu c gia, ng ch ng khoán v i vi c phát tri n th tr ng v n, th ng b o hi m ng phát tri n th tr ng ch ng khoán Vi t Nam đ n n m 2020 T p trung đ y m nh phát tri n th tr ng c v quy mô ch t l ng ho t đ ng đ TTCK th t s đóng vai trị kênh huy đ ng v n trung dài h n cho n n kinh t , ph n đ u đ a t ng giá tr v n hoá th tr ng c phi u niêm y t đ t kho ng 60-75% GDP vào cu i n m 2015 kho ng 90-100% GDP vào n m 2020 M c tiêu chi n l c phát tri n th tr phát tri n v quy mô, ch t l cho th tr tr ng ch ng khoán giai đo n 2010-2020 ng ho t đ ng cho TTCK, trì tr t t an tồn ng M r ng ph m vi, t ng c ng hi u qu qu n lý, giám sát th ng B o v quy n l i l i ích h p pháp c a nhà đ u t Nâng cao kh n ng c nh tranh h i nh p th tr ng tài qu c t G n vi c phát tri n TTCK v i thúc đ y chuy n đ i, s p x p l i doanh nghi p nhà n c chuy n doanh nghi p có v n đ u t n c ngồi thành cơng ty c ph n C n t ng quy mô, ch t l ng cơng ty ch ng khốn theo h (phá s n, thâu tóm, sáp nh p); gi m s l ng tái c u trúc ng công ty ch ng khoán t 100 nh hi n xu ng kho ng 50 cơng ty (bình qn th ph n m i cơng ty ch ng khốn t USD) th c hi n đ c nh ng m c tiêu trên, c n hoàn thi n khung pháp lý, th ch mà c b n hồn thi n Lu t Ch ng khốn v n b n h SVTH: Hu nh Ng c Phú ng d n T o c 48 Khóa lu n t t nghi p GVHD: Ths.Tr n Anh Th c oan ch đ c quan qu n lý có tính đ c l p T ng ngu n cung cho th tr ch ng khoán, nâng cao hi u l c qu n lý c a nhà n ng c phát huy vai trò Hi p h i ngành ngh ch ng khốn, vai trị t v n đ c l p, ph n bi n sách t t ch c 3.1.2 nh h ng phát tri n c a công ty c ph n ch ng khoán Vi t Thành Phát tri n d ch v ch ng khoán hi n có c a cơng ty m t n i dung quan tr ng đ c bi t xu th phát tri n chung c a th tr ng Phát tri n d ch v công ty s đ m b o s t n t i c a kh n ng c nh tranh so v i công ty khác th tr chi n l - ng Chính v y, cơng ty ch rõ m c tiêu c đ phát tri n công ty: T p trung cung c p d ch v s n ph m tài t t nh t nh m đem đ n hi u qu đ u t cao cho khách hàng c a VTS - Xây d ng sách dành riêng cho khách hàng thân thi t - Nâng v n u l t 35 t lên 135 t vào cu i n m 2010, m chi nhánh Hà N i vào n m 2011 V chi n l - c phát tri n trung dài h n c a công ty: Xây d ng đ i ng nhân l c có trình đ chun mơn cao chu n m c đ o đ c ngh nghi p chuyên nghi p - Xây d ng h t ng tài chính- thơng tin k thu t v ng m nh nh m đ m b o s t ng tr - ng n đ nh c a VTS ngành t 5000 tài kho n giao d ch ch ng khoán, giá tr giao d ch đ t 1% t ng giá tr giao d ch toàn th tr - ng n m t i Ph n đ u vào top 30 công ty ch ng khoán ho t đ ng hi u qu nh t Vi t Nam 3.2 Gi i pháp phát tri n d ch v ch ng khoán t i CTCP ch ng khoán Vi t Thành SVTH: Hu nh Ng c Phú 49 Khóa lu n t t nghi p GVHD: Ths.Tr n Anh Th c oan Qua nghiên c u th c tr ng ho t đ ng c a d ch v ch ng khoán t i VTS nh ng m m nh, m y u, c h i thách th c đ t cho công ty cho th y đ c nh ng t n t i mà công ty cịn g p ph i q trình ho t đ ng c a d ch v ch ng khốn c a cơng ty Vì th em xin đ xu t nh ng gi i pháp sau đ kh c ph c nh ng t n t i nh m phát tri n d ch v ch ng khốn c a cơng ty th i gian t i 3.2.1 Xây d ng chi n l Con ng c v ngu n nhân l c i có m t vai trị r t quan tr ng b t k ngành ngh , l nh v c c a xã h i Con ng i v i trình đ chun mơn, lịng h ng say yêu ngh , s c sáng t o không ng ng s nhân t thúc đ y phát tri n ho t đ ng c a công ty mà h tham gia ho t đ ng c a d ch v ch ng khốn c a cơng ty ch ng khoán Vi t Thành phát tri n, đ i ng nhân viên c n ph i bi t k t h p nhu n nhuy n gi a ki n th c chuyên môn nh ng kinh nghi m th c th , th a mãn t t nh t nhu c u đa d ng c a khách hàng thu v l i nhu n Do đó, u đ u tiên quan tr ng nh t b t c th i gian trình ho t đ ng c a d ch v t i công ty vi c đào t o s d ng hi u qu ngu n nhân l c Do VTS m i thành l p vào ho t đ ng đ c hai n m, l i đ i vào giai đo n th tr ng ch ng khoán Vi t Nam g p r t nhi u khó kh n cu c kh ng ho ng kinh t th gi i, h n n a nhi u cán b nhân viên c a công ty đ u t ngành khác chuy n sang, m t s nhân viên l i m i tr nghi m v ch ng khoán th tr ng ki n th c c ng nh kinh ng ch ng khốn cịn Tr c th c t này, cơng ty c n ph i tìm cách khai thác m i ngu n nhân l c, k t h p t n d ng mơ hình đào t o, n d ng khác đ ph c v cho công tác xây d ng phát tri n đ i ng cán b c a cơng ty Vì th VTS có th áp d ng m t s bi n pháp sau: - Th ng xuyên t ch c cu c h i th o ph bi n ki n th c v lý lu n c ng nh kinh nghi m th c t n i b công ty - Khuy n khích t o u ki n đ nhân viên t túc h c nghiên c u sau v ph c v cơng ty SVTH: Hu nh Ng c Phú 50 Khóa lu n t t nghi p - GVHD: Ths.Tr n Anh Th c oan Tích c c, ch đ ng thu hút nhân tài t nhi u ngu n khác v ph c v công ty - Luôn t o nh ng u ki n cho nhân viên có th phát huy t t nh t n ng l c c a 3.2.2 Xây d ng sách đ i v i khách hàng Chính sách khách hàng có m t v trí h t s c quan tr ng toàn b ho t đ ng kinh doanh c a m t CTCK V i ph ng châm ph c v : “Thành công c a khách hàng m c tiêu c a VTS” m t gi i pháp v khách hàng đ n s m t y u t quy t đ nh v trí c a VTS môi tr ng c nh tranh ngày gay g t đ giành th ph n v i CTCK khác Chính sách khách hàng có th c hi n đ c hay không ph thu c vào k t qu c a vi c s d ng nhi u sách c th khác nhau, m i sách s đóng vai trị nh t đ nh nh ng có m i quan h v i M t sách khách hàng h p lý bao g m: Chính sách giá c h p d n: Trong mơi tr m c phí c a Cơng ty ph i đ ng c nh tranh quy t li t nh hi n nay, c áp d ng m t cách linh ho t, phù h p c s cân đ i chi phí, l i nhu n, th ph n m c tiêu khác mà công ty theo đu i M c phí đ a ph i phù h p t ng đ i t th i m c th đ v a trì đ hút thêm khách hàng m i ng khách hàng, t ng lo i d ch v , t ng c m i quan h lâu dài v i khách hàng, v a thu th c hi n u này, cơng ty có th ti n hành phân nhóm khách hàng theo nh ng tiêu chí nh t đ nh Ví d , đ i v i khách hàng có uy tín, th ng xun có nh ng giao d ch v i giá tr l n s đ ch ng m c phí u đãi a d ng hố lo i hình d ch v , c i ti n quy trình nghi p v :đ tho mãn nhu c u ngày đa d ng phát tri n c a khách hàng i u đòi h i VTS c n ph i nghiên c u, h c h i đ a d ch v m i, cung c p thông tin c p nh t xác nh t đ n khách hàng c a Ch đ ng tìm ki m khách hàng m t ho t đ ng không th thi u nh m m r ng nâng cao s l ng khách hàng đ n v i Chính sách khơng nh ng SVTH: Hu nh Ng c Phú 51 Khóa lu n t t nghi p GVHD: Ths.Tr n Anh Th c oan nh m vào nhà đ u t n c mà nh m vào c nhà đ u t n c ngồi, khơng nh ng nh m vào nhà đ u t cá nhân mà nh m vào t ch c Th c hi n đ c sách này, t c tìm đ c khách hàng m i, cơng ty s có nhi u l i nhu n h n, có c h i t t vi c th c hi n d ch v cho khách hàng m i đ tìm ki m l i nhu n nâng cao uy tín c a B o đ m phong cách giao ti p v n minh, l ch s , t n tình, chu đáo m t ngh thu t gi khách hàng hi u qu nh t Thái đ c a nhân viên có th t o nên hình nh c a cơng ty khách hàng Vì v y, phong cách giao ti p tác phong làm vi c c a cán b s nh h ng l n đ n hi u qu c a vi c thu hút khách hàng Ngồi ra, cán b nhân viên cịn ph i làm vi c v i tinh th n trách nhi m cao, c n th n không đ m c sai sót, nh m l n t o s an tâm, tin t ng t đ i t phía khách hàng T ch c h i ngh khách hàng: VTS có th đ nh k t ch c h i ngh khách hàng b i s n i g p g , trao đ i, h c t p kinh nghi m gi a nhà đ u t v i nhau, gi a nhà đ u t v i công ty Và h n th n a, h i ngh khách hàng s có l i cho c hai bên, khách hàng công ty V phía khách hàng, tr ch th s đ c cung c p nh ng v n b n pháp lý m i nh t liên quan đ n ch ng khoán TTCK, tránh đ c nh ng sai ph m khơng đáng có tham gia đ u t TTCK Ti p đ n, h có th tham kh o nh ng phân tích, đánh giá c a chuyên gia Công ty v tình hình TTCK, tình hình ho t đ ng kinh doanh c a công ty niêm y t Cái l i mà khách hàng có đ c ch : d a thơng tin có đ c, h t bi t u nên không nên làm, đ u t nh th th i gian t i đ có hi u qu cao nh t V phía cơng ty, h i ngh khách hàng m t d p t t đ t ng c ng m i quan h v i nhà đ u t , m t d p đ nhà đ u t hi u k h n v công ty thông qua lo i hình d ch v mà cơng ty cung c p cho h H i ngh khách hàng s giúp cho cơng ty ti p c n, tìm hi u c n k h n nhu c u thu th p thông tin ph n h i t phía nhà đ u t cơng chúng H n n a, thông qua h i ngh khách hàng, cơng ty cịn cho th y khách hàng tâm m c a m i ho t đ ng kinh SVTH: Hu nh Ng c Phú 52 Khóa lu n t t nghi p GVHD: Ths.Tr n Anh Th c oan doanh c a mình, m i quan tâm hàng đ u c a đ t khách hàng có ni m tin v ng ch c vào công ty 3.2.3 Phát tri n m ng l i ho t đ ng c a công ty Trong th i gian s p t i công ty nên m r ng m ng l i ho t đ ng c a nh m tìm ki m nhi u h n nh ng khách hàng ti m n ng đ ph n đ u đ t m c tiêu mà cơng ty đ Ngồi vi c m chi nhánh Hà N i nh đ nh h ng, công ty nên m thêm chi nhánh t i t nh lân c n N ng c ng có th m t đ a m phù h p công ty mu n m r ng ho t đ ng c a th tr ng cịn r t nhi u ti m n ng 3.2.4 Nâng cao ti m l c tài t o uy tín t ng kh n ng c nh tranh c a công ty Trong m t hai n m t i công ty c n t ng v n u l đ có th m r ng kh i d ch v cung c p t o hình nh v m t cơng ty l n đ i v i khách hàng Trên c s t ng v n u l đ i ng nhân viên c n m r ng c v s l ti n b c a ngành công ngh tài c n đ ng trình đ , nh ng c áp d ng Ch có nh v y cơng ty m i có th t ng kh n ng c nh tranh so v i cơng ty khác ngành Khi có th th c hi n t t c nghi p v đ c nhà n c cho phép công ty s đ khách hàng bi t t i nhi u h n Hình nh c a cơng ty c ng s đ d ng m t th c c nâng cao Xây ng hi u m nh c m t q trình khó kh n nh ng u không ph i không làm đ c n u tồn b t p th cơng ty quy t tâm Nên b t đ u t nh ng nghi p v mà công ty cung c p Giúp cho khách hàng đ c tho mãn b ng cách cung c p nh ng mà khách hàng c n ch không ph i đ a cho khách hàng nh ng th mà có Ln tr ng tìm hi u nh ng nhu c u m i c a khách hàng đáp ng chúng Có nh v y cơng ty m i nhanh chóng v n xa 3.2.5 Hi n đ i hóa c s v t ch t, ph ng ti n ho t đ ng kinh doanh Cùng v i s phát tri n sôi đ ng c a TTCK, CTCP ch ng khoán Vi t Thành c ng bu c ph i có s phát tri n khơng ng ng vi c hi n đ i hoá c s v t ch t, ph ng ti n kinh doanh m t t t y u đ SVTH: Hu nh Ng c Phú c quan tâm hi n V i 53 Khóa lu n t t nghi p GVHD: Ths.Tr n Anh Th c oan tình hình c a Công ty nh hi n nay, Công ty nên t p trung gi i pháp v công ngh thơng tin, là: Tiêu chu n hóa h th ng thông tin khách hàng, bao g m nhi u d li u khác nhau, hình thành Ngân hàng d li u ph c v cho nhi u m c đích s d ng khai thác khác Thi t k cài đ t c c b c ng nh m ng toàn di n đ vi c trao đ i thơng tin đ Có ch c di n nhanh chóng, thu n l i, an tồn ng trình d phịng, k ho ch s n sàng ng phó v i tình tr ng b xâm nh p b t h p pháp, b m t liên l c giao d ch c ng nh tr c p Tr ng h p kh n c m t, VTS c n hoàn thi n trang Web h n n a, đ ng th i tri n khai xây d ng m t h th ng tin h c m nh, đ m b o vi tính hố tồn b d ch v ch ng khoán, xây d ng h th ng cung c p thông tin cho nhà đ u t SVTH: Hu nh Ng c Phú 54 Khóa lu n t t nghi p GVHD: Ths.Tr n Anh Th c oan K T LU N Vi t Nam hi n t i, TTCK c ng m i đ c thành l p phát tri n đ c 10 n m th nhi u CTCK cịn giai đo n đ u nhi u b ng tham gia vào th tr ng Cho dù g p khơng khó kh n ho t đ ng c a nh ng Cơng ty c ng tích l y đ t t t c nhi u kinh nghi m đ có th phát tri n ng lai không xa T nh ng bu i đ u thành l p VTS t ng b đ c lòng tin n i khách hàng nh lịng tin đ ng tr cơng chúng đ u t Tuy nhiên, ch ng c m t đ i v i Cơng ty r t khó kh n đ y th thách Do đó, Cơng ty c n ph i có nh ng b h c kinh doanh có hi u qu t o c c th đ t v t qua nh ng khó kh n th thách ng t i s phát tri n b n v ng Qua th i gian nghiên c u th c t p t i CTCP ch ng khoán Vi t Thành, em hi u ph n ho t đ ng c a d ch v nêu Em r t mong nh n đ m nh d n đ m t s gi i pháp c s quan tâm, đóng góp ý ki n c a Th y Cơ tồn th b n quan tâm đ có th h c h i hi u bi t sâu s c h n v đ tài mà em nghiên c u SVTH: Hu nh Ng c Phú 55 DANH SÁCH TÀI LI U THAM KH O • V n b n pháp lu t: Lu t ch ng khoán 2006 Lu t doanh nghi p 2005 Quy t đ nh 27/2007 ngày 22/4/2007 v vi c Quy ch t ch c ho t đ ng CTCK • Sách Lê Minh (2009), C b n v ch ng khoán th tr ng ch ng khoán, NXB V n H c Th Thao, Hà N i • Bài báo internet Nguy n S n (18/11/2009), “ nh h ng phát tri n th tr ng ch ng khoán giai đo n 2010-2020” truy c p t i đ a ch : http://www.vietnamplus.vn/Home/Dinh-huong-phattrien-TTCK-giai-doan-20102020/200911/24506.vnplus vào ngày 23/4/2010