Luận văn Quản lý nhà nước về công tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng cơ bản tại thành phố Đà Nẵng nghiên cứu làm rõ các luận cứ khoa học và thực tiễn để đề xuất các giải pháp nhằm tăng cường quản lý công tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng cơ bản từ nguồn vốn ngân sách tại thành phố Đà Nẵng.
Trang 1NGUYEN THI THUY NGA
Trang 2NGUYEN TH] THUY NGA
QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VÈ CÔNG TÁC THẢM ĐỊNH
Trang 3“Các số liệu, kết quả nêu trong luận vẫn là trung thực và chưa từng được ai công bồ trong bắt
công trình nào khác
“Tác giả luận văn ký và ghỉ rõ họ tên
Trang 4
1
1 Tính cấp thiết của đề tài 1
2 Mục tiêu nghiên cứu 2
3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu 2
4, Phương pháp nghiên cứu 3 5 Dự kiến các kết quả nghiên cứu chính 7
6 Bố cục của luận văn §
` Tổng quan tài liệu nghiên cứu 8
CHƯƠNG 1 MOT SO VAN DE LY LUAN VE QUAN LÝ NHÀ NƯỚC: TRONG CONG TÁC THÂM ĐỊNH DỰ ÁN ĐÀU TƯ XÂY DỰNG CƠ
BẢN 12
1.1 TONG QUAN VỀ QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC TRONG CÔNG TÁC
THẤM ĐỊNH DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠ BẢN 12
1.1.1 Một số khái niệm về Dự án đầu tư xây dựng cơ bản và thẩm định
dự án đầu tư xây dựng cơ bản 12
1.1.2 Khai niệm về Quản lý nhà nước trong thẩm định dự án đầu tư xây dựng
cơ bản 14
1.1.3 Đặc điểm quản lý nhà nước trong thẩm định dự án đầu tư xây
dựng cơ bản 15
1.14 Vai trò của quản lý nhà nước trong công tác thẩm định dự án đầu
tư xây dựng cơ bản 16
1.1.5 Nguyên tắc của quân lý nhà nước trong công tác thẩm định dự án
Trang 5QUYEN CAP TÍNH THÀNH 18
1.2.1 Cơng tác ban hành và phổ biến các văn bản pháp luật liên quan
đến công tác quản lý nhà nước về thẳm định dự án đầu tư XDCB 18
1.2.2 Công tác thực hiện các nội dung và quy trình thắm định dự án đầu
tư XDCB từ nguồn vốn ngân sách ° 19
1.2.3 Công tác kiểm tra, thanh tra, giải quyết khiếu nại, tố cáo và xử lý sai phạm trong công tác thẳm định dự án đầu tư xây dựng cơ bản 2
1.2.4 Tổ chức quản lý nhà nước trong thẳm định dự án ngân sách đầu tư XDCB 2B
1.3 NHAN TO ANH HUONG DEN CHAT LUONG QUAN LY NHA
NUGC TRONG CONG TAC THAM DINH DU’ AN DAU TU XAY DUNG
CƠ BẢN 26
1.3.1 Nhân tố chủ quan 26
1.3.2 Nhân tố khách quan 29
14 KINH NGHIỆM QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ THẤM ĐỊNH DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠ BẢN CỦA CÁC ĐỊA PHƯƠNG KHÁC 30
1.4.1 Kinh nghiệm của thành phố Hà Nội 30 í Minh 31
1.4.2 Kinh nghiệm của thành phị
1.4.3 Những bài học rút ra cho Đà Nẵng từ kinh nghiệm quản lý thẩm
định dự án đầu tư xây dựng cơ bản từ các địa phương khác, - 32
KẾT LUẬN CHƯƠNG I 34
CHUONG 2 THYC TRANG QUAN LY NHA NUGC TRONG CONG TÁC THÁM ĐỊNH DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠ BẢN TẠI
Trang 6THÀNH PHO DA NANG 35
2.1.1 Giới thiệu về thành phố Đà Nẵng ¬.
2.1.2 Đặc điểm về kinh tế xã hội của thành phố Đà Nẵng 36
2.13 Tình hình đầu tư xây dựng cơ bản của thành phố Đà Nẵng giai
đoạn 2012-2017 45
2.2 THUC TRANG QUAN LY NHA NƯỚC TRONG CÔNG TÁC THÁM
ĐỊNH DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠ BẢN TẠI THÀNH PHÓ ĐÀ
NẴNG 50
2.2.1 Công tác ban hành và phổ biến các văn bản pháp luật liên quan đến công tác quản lý nhà nước về thẩm định dự án đầu tư xây dựng cơ bản 50 2.2.2 Công tác thực hiện các nội dung và quy trình thẩm định dự án đầu
'tư xây dựng cơ bản từ nguồn vốn ngân sách 52
2.2.3 Công tác kiểm tra, thanh tra, giải quyết khiểu nại, tố cáo và xử lý sai phạm trong công tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng cơ bản 60 2.2.4 Tổ chức quản lý nhà nước trong thẩm định dự án ngân sách đầu tư
xây dựng cơ bản 65
Trang 7BẢN TẠI THÀNH PHÓ ĐÀ NẴNG 74
3.1 CƠ SỞ TIÊN DE CHO VIỆC ĐÊ XUẤT CÁC GIẢI PHAP 74
3.1.1 Các văn bản pháp lý 74
3.1.2 Chiến lược phát triển kinh tế - xã hội của thành phố Đà Nẵng 75
3.1.3 Quan điểm và định hướng hoàn thiện quản lý nhà nước trong công
tác thấm định dự án đầu tư xây dựng cơ bản tại thành phố Đà Nẵng 78
3.2 CAC GIAI PHAP NHAM HOAN THIEN CONG TAC THAM ĐỊNH DU" ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠ BẢN TỪ NGUÔN VỐN NGAN SACH TAL
THÀNH PHÓ ĐÀ NẴNG 80
3.2.1 Nhóm giải pháp nhằm hoàn thiện công tác ban hành và phổ biết
các văn bản pháp luật liên quan đến quản lý nhà nước về thẩm định dự án đầu
'tư xây dựng cơ bản từ nguồn vốn ngân sách 80
3.2.2 Nhóm giải pháp nhằm hoàn thiện quy trình thẩm định dự án đầu tư
xây dựng cơ bản từ nguồn vốn ngân sách 81
32.3 Nhóm giải pháp nhằm hoàn thiện công tác kiểm tra, thanh tra, giải
quyết khiếu nại, tố cáo và xử lý sai phạm trong công tác thẩm định dự án
tư xây dựng cơ bản từ nguồn vốn ngân sách 83
Trang 91 |BXD Bộ Xây dựng 2z |BTc Bộ Tài chính 3 |BKHĐT Bộ KẾ hoạch - Đầu tư 4 |CP Chính phủ s |cocM Cơ quan chuyên môn 6 |pvr Đơn vị tính
7 |HĐND Hội đồng nhân dân
Trang 10
Số hiệu bảng Tên bảng ‘Trang
3 | nh hình thu chỉ ngân sách của thành phố Đà Nẵng | giai đoạn 2012-2017
22 | Ti nh đân số, lao động, việ Tam ta think ph Da] Nẵng giai đoạn 2012 - 2017
3 | Cae vin bản liên quan đễn công tệ thâm định dư dn| đầu tư XDCB của TP Đà Nẵng giai đoạn 2013 -2017 "Tổ chức các lớp tập huấn, phd bign việc thực hiện các
2.4 | quy định liên quan đến công tác thấm định dự án đầu tư|_ S1
XDCB giai doan 2013 -2017
“Thống kê mô tả các hảo sát về công tác ban hành và a2 _ | Phố biến các văn bản pháp luật liên quan đến công tae] quản lý nhà nước về thắm định dự án đầu tư xây dựng cơ bản
2ø _ | Quy định về thời gian thâm định dự án đầu tư XDCB sa tại thành phố Đà Nẵng,
Tinh hình thâm định, phê duyệt chủ trương đầu tư, dự
2.7 | án đầu tư XDCB tại thành phố Đà Nẵng giai đoạn 2013 | 58
-2017
“Thông kê mô tả các khảo sắt về công tác thực hiện các 2.8 | nội dung và quy trình thẩm định dự án đầu tư XDCB từ |_ S9
nguồn vốn ngân sách
Tình hình tơ chức đồn thanh tra, kiếm tra công tác
2.9 | thẩm định dự án đầu XDCB tại TP Đà Nẵng giai đoạn | 60 2013-2017
Trang 11
"Tình hình xử lý vĩ phạm công tác thâm định đự án đầu
210 tu XDCB tai TP Da Nang giai doan 2013 — 2017 “
Thống kê mô tả các Khảo sát về công tác kiếm tra,
2.11 | thanh tra, giải quyết khiếu nại, tố cáo và xử lý sai phạm |_ 61
trong công tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng cơ bản
22 _| Nhânlựe liên quan đến quản l thâm định dự án đâu tư XDCB tại thành phố Đà Nẵng,
Thống kế mô tả các Khảo sit về công tác tô chức quản 2.13 - |lý nhà nước trong thẩm định dự án ngân sách đầu tr|_ 68 xây dựng cơ bản
Trang 12
Số hiệu Tình 'Tên hình Trang
TT [Søđồ quy trình thâm định dự án đâu tư 18 12 _ [Sơ đỗ tõ chức thâm định dự án đâu tư tại thành phố 2 2 ¡ | Tăng hưởng GRDP của thành phố Đà Nẵng %
giai đoạn 2012-2017
2.2 [GRDP của thành phd Da Ning giai đoạn 2012-2017 37 Thu chỉ ngân sách của thành phố Đã Nẵng giai đoạn 23 | 5012-2017 ” 22ạ | TÔng vốn đầu tự phát tiến của thành phố Đà Nẵng giải đoạn 2012-2017 0
Trang 13
trung tâm của miền Trung nói riêng và cả nước nói chung, nằm giữa hai điểm du lịch vô cùng nỗi tiếng là Hội An và thành phố Huế Trong những năm qua, Da Nẵng được xem là một điểm sáng trong công tác đầu tư xây dựng cơ sở hạ tầng đô thị, điều này đã giúp cho thành phố Đà Nẵng có được một diện mạo mới khang trang, xinh đẹp và đáng sống như hôm nay
Để đạt được những thành công trên, trong giai đoạn 2003 đến 2017, tổng vốn đầu tư xây dựng trên địa bàn Thành phố là 68.258 tỉ đồng, tốc độ tăng
bình quân hàng năm là 12%, trong đó nguồn ngân sách tập trung là 10.990 tỉ
đồng, tốc độ tăng bình quân hàng năm là 15% Tỉ lệ vốn đầu tư so với tổng
thu ngân sách thành phố là 42% Tỉ lệ vốn đầu tư xây dựng cơ bản so với tổng
chỉ ngân sách là 40% Như vậy, sau 15 năm, nguồn vốn đầu tư xây dựng cơ 'bản tăng gắp 5,5 lần, tổng số dự án được phê duyệt khoảng 2.500 dự án; chỉ xây dựng cơ bản từ nguồn thu Tiền sử dụng đất gần 52% tổng nguồn vốn xây dựng cơ bản của thành phố Bên cạnh đó, thời gian qua Đà Nẵng cũng đã kêu được 14 dự án gọi đầu tư theo hình thức đối tác công tư (chú yếu theo hình thức BT, BOT, BLT) có sử dụng vốn ngân sách với tổng mức đầu tư 2.527 tỉ đồng!
Mặc dù đã đạt được những kết quả khả quan trong công tác đầu tư xây
dựng cơ sở hạ tằng, tuy nhiên trong công tác quản lý đầu tư xây dựng cơ bản
vẫn còn rất nhiều nhược điểm, hạn chế nhất là trong khâu thẩm định, phê
duyệt dự án đầu tư Chất lượng hồ sơ thiết kế - dự toán còn nhiều bất cập,
ính
nhiều trường hợp tính thừa khối lượng, sai định mức làm tăng chi pl
Trang 14đối được quỹ đất và nguồn vốn, thâm hụt ngân sách Đặc biệt, việc thực hiện chức năng thẩm định dự án, thiết kế, dự toán của một số sở, ngành liên quan vẫn còn nhiều bắt cập Việc vi phạm chỉ định thầu không đúng quy định đã
xây ra ở một số dự án gây ảnh hưởng xấu đến công tác đầu tư xây dựng cơ
bản của thành phố,
Chính vì vậy, tác giả chọn đẻ tài “Quản lý nhà nước về công tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng cơ bản tại thành phố Đà Nẵng” để tìm ra các giải pháp về quản lý công tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng cơ bản nhằm
đảm bảo cho dự án dầu tư thành công, giúp cho các doanh nghiệp thực hiện
các dự án cẩn trọng và có chất lượng tại thành phố Đà Nẵng
2 Mục tiêu nghiên cứu 2.1 Mục tiêu tỗng quát:
Lam rõ các luận cứ khoa học và thực tiễn đẻ đề xuất các giải pháp nhằm tăng cường quản lý công tác thấm định dự án đầu tư xây dung co ban tir
nguồn vốn ngân sách tại thành phố Đà Nẵng
3.2 Mục tiêu cụ thể:
+ Hệ thống hóa các vấn đề lý luận và thực tiễn liên quan đến quản lý công tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng cơ bản
+ Làm rõ thực trạng quản lý công tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng
.cơ bản từ nguồn vốn ngân sách tại thành phố Đà Nẵng trong thời gian qua
+ Để xuất các giải pháp nhằm tăng cường công tác quản lý nhà nước trong thẩm định dự án đầu tư xây dựng cơ bản từ nguồn vốn ngân sách tại
thành phố Đà Nẵng trong tương lai 3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu
Trang 153.2 Phạm vi nghiên cứu
Để phù hợp với yêu cầu của luận văn cũng như điều kiện cho phép về
thời gian, kinh phí và năng lực của bản thân, phạm vi nghiên cứu được giới hạn như sau:
Nội dung nghiên cứu: Tập trung vào công tác quản lý nhà nước đối với
thấm định các dự án đầu tư xây dựng cơ bản có sử dụng ngân sách của Thành phố Các giải pháp đề xuất để hồn thiện quản lý cơng tác thắm định ở góc độ cơ quan nhà nước cấp Thành phố
Không gian nghiên cứu: Các hoạt động đầu tư xây dựng cơ bản được
thực hiện trên địa bản thành phố Đà Nẵng
Thời gian nghiên cứu: Các đữ liệu thứ cắp sử dụng trong luận văn được
'thu thập trong giai đoạn từ năm 2013 ~ 2017; các dữ liệu sơ cấp được tiến hành điều tra trong quý II/2018; tầm xa của các giải pháp đề xuất trong luận
văn cho giai đoạn 2019 — 2023, tằm nhìn 2035 4 Phương pháp nghiên cứu
4⁄1 Phương pháp thu thập dữ liệu
a Dữ liệu thứ cấp:
~ Tác giả thu thập dữ liệu thứ cấp từ hệ thống hồ sơ thấm định đầu tư XDCB được thực hiện bởi nguồn vốn ngân sách của thành phó Đà Nẵng được
ưu trữ tại Sở KH&ĐT,
~ Các văn bản, chính sách, quy định liên quan đến thắm định dự án đầu tư XDCB do Trung ương và địa phương ban hành; báo cáo thường niên, số
Trang 16
các bài báo khoa học trong và ngoài nước
Dữ liệu thứ cấp được sử dụng trong nghiên cứu xây dựng cơ sở lý luận, phân tích để làm rõ thực trạng công tác quản lý thẩm định dự án đầu tư
XDCB 6 Da Ning, học hỏi đúc rút kinh nghiệm quản lý thẩm định dự án đầu
tư XDCB của các địa phương trong và ngoài nước để đề xuất các giải pháp
cho việc hoàn thiện công tá này ở Đà Nẵng trong tương lai
b Số liệu sơ cắp:
“Tác giả sử dụng phương pháp phỏng vấn chuyên gia để xây dựng bản
câu hỏi và phương pháp điều tra khách quan ý đánh giá của cộng đồng ầu tư XDCB dưới hình thức bảng câu hỏi định sẵn Các dữ liệu từ nguồn sơ cấp được sử dụng để đánh giá chất
về chất lượng công tác thẩm định dự án
lượng cũng như các yếu tố ảnh hưởng đến chất lượng công tác thẩm định dự án đầu tư XDCB trên địa bản thành phố Đà Nẵng thời gian qua
*Nội dưng điều tra: Tập trung vào việc đánh giá chất lượng của quy trình quản lý thẩm định dự án đầu tư XDCB được thực hiện bởi nguồn vốn ngân sách của thành phố Da Nẵng và các yếu ảnh hưởng đến công tác quản lý thấm định dự án đầu tư XDCB tại thành phố Đà Nẵng
tra:
* Đối tượng đi tượng, tra khảo sát bao gồm nhà đầu tư, cán bộ, công chức có liên quan trực tiếp đến công tác quản lý nhà nước vẻ
công tác thâm định dự án đầu tư XDCB được thực hiện bởi nguồn vốn ngân
sách trên đại bản thành phố Đà Nẵng
* Thời gian điều tra: Cuộc điều tra được tiến hành trong khoảng từ tháng
.03/2018-05/2018
Trang 17điện khách quan
* Kỹ thuật lấy mẫu: Trong luận văn, tác giả sử dụng cách thức chọn mẫu
như sau:
~ Đối với đối tượng khảo là CBCC và các nhà đầu tư: Ap dụng kỹ thuật ấy mẫu ngẫu nhiên thuận tiện Tác giả tiếp cận các cơ quan quản lý dự án đầu
tư trên địa bàn thành phố Đà Nẵng để xin thực hiện cuộc phỏng vấn đối với
các cán bộ, chuyên viên làm việc tại các bộ phận liên quan để gửi bản câu hỏi
Đối với các nhà đầu tư, tác giả lựa chọn ngẫu nhiên trong doanh sách sau đó
liên lạc để thực hiện lời mời phỏng vấn, nếu được chấp thuận, bản câu hỏi sẽ
dug gửi qua E- mail
~ Đối với việc phỏng vấn chuyên gia: Phương pháp chọn mẫu phán đốn Từ các thơng tin hỗ trợ, giới thiệu từ các mối quan hệ để lựa chọn các đối
tượng mã tác giả cảm thấy phù hợp, đảm bảo tiêu chí nắm rõ công tác quản lý
nhà nước về công tác thâm định dự án đầu tư XDCB tại địa phương để tiến thành phỏng vấn
* Cầu trúc và nội dung của bảng câu hỏi khảo sát
Nội dung của bảng câu hỏi bao gồm 2 phản, đó là phần giới thiệu của tác
giả và phần trả lời câu hỏi dành cho các đối tượng khảo sát (Phy lục đính: kom)
~ Phần giới thiệu của tác tác giả về đề tài nghiên cứu được thiết kế nhằm
đảm bảo thông tin tin cậy và tính minh bạch của việc khảo sát
~ Phần trả lời gồm các câu hỏi đóng được thiết kế theo thang đo quan trọng với 5 mức độ đánh giá theo thiết kế riêng nhằm thu thập thông tin theo định hướng của tác giả Việc thiết kế bảng câu hỏi được thực hiện dựa trên
Trang 18
đồng góp đó, tác giả hoàn thiện bảng câu hỏi về hình thức và nội dung trước khi đưa vào sử dụng chính thức
Các câu hỏi điều tra cụ thể được chọn lọc từ phần vấn đẻ cần tìm hiểu,
giải quyết Các chỉ tiêu định tính sẽ được người trả lời đánh giá và xếp hang
từ 1 đến 5, tương ứng với “Hồn tồn khơng đồng ý”, “Không đồng ý”,
*Trung lập”, “Đồng ý, “Hoàn toàn đồng ý” Để giúp phân tích và diễn đạt số
liệu, tác giả sử dụng thang đánh giá Likert được thể hiện như sau: 1,00 — 1,80: Không tố không phù hợp/ không thuận tiện/ không cập nhật, 1,81 - 2,60; Chưa tốU chưa phù hợp/ chưa thuận tiện/ ít cập nhật, 261 — 3,40: Bình
thường; 3,41 - 4.20: Tốt/ phù hợp/ thuận tiện/có cập nhật; 4.21 - 5,00: Rat tốu rất phủ hợp/tắt thuận tiện/rắt cập nhật
Trong phương pháp phỏng vấn chuyên gia, tác giả sử dụng kiểu phỏng
vấn có chuẩn bị trước và trao đổi qua điện thoại về công tác quản lý nhà nước về hoạt động thẩm định dự án đầu tư XDCB được thực hiện bởi nguồn vốn ngân sách của (hành phố Đà Nẵng Các bài phòng vẫn sẽ được ghi âm để đảm
bảo tính minh bach, công khai trong quá trình nghiên cứu nhưng có sự thỏa
thuận giữa tác giả và các đối tượng được phỏng vấn bằng các văn bản nhằm
bảo mật các tư liệu phỏng vấn này
4.2 Phương pháp phân tích và xứ lý sổ liệu 4.2.1 Săng lọc dữ liệu
Sau khi thu thập được các thông ti, tác giả tiến hành phân loại, sắp xếp
thông tin theo thứ tự ưu tiên về độ quan trọng để đưa vào sử dụng trong
nghiên cứu để tài Toàn bộ số liệu thu thập được xử lý bằng chương trình lêu cản
SPSS trên máy tính Dựa trên các số liệu thu thập dễ tính toán các cl
Trang 19~ Phương pháp thống kê: Sử dụng đễ phân tích số liệu thống kê, tổng
hợp số liệu sơ cắp và thứ cắp đã khảo sát phục vụ việc nhìn nhận bản chất, quy luật hiện trạng quản lý nhà nước về thẳm định dự án đầu tư XDCB được
thực hiện bởi nguồn vốn ngân sách của thành phố Đà Nẵng, từ đó đưa ra biện
pháp thích hợp, thúc đây hiện tương phát triển theo hướng tốt nhất, phù hợp
điều kiện với điều kiện, tình hình kinh tế - xã hội của địa phương hiện tại
~ Phương pháp so sánh: Sử dụng dé phan tích và so sánh, đánh giá thực trạng công tác thắm định dự án đầu tư XDCB và thực trang quản lý nhà nước
đối với hoạt động thấm định dự án đầu tư XDCB trên địa bàn thành phố Đà Nẵng qua các năm Đồng thời, đánh giá việc trùng khớp về thực trạng của
công tác này và những nhận định mà các chuyên gia đã nhận xét trong quá trình khảo sát
~ Phương pháp chuyên gia: Sử dụng đễ thu thập thêm thông tỉn, kiểm
định các kết quả nghiên cứu của tác giả về công tác quản lý nhà nước vẻ thắm định dự án đầu tư XDCB trên địa bàn thành phố Đà Nẵng
5 Dự kiến các kết quả nghiên cứu chính
~ Báo cáo tổng hợp lý thuyết làm cơ sở cho việc hình thành khung phân
tích ở Chương 2 cũng như các kinh nghiệm đúc rút được thông qua nghiên cứu tại các địa phương trong và ngoài nước
- Báo cáo tổng thuật tình hình các mặt hoạt động của thành phố Đà Nẵng, và thực trạng công tác quản lý nhà nước về thẩm định các dự án đầu tư
XDCB từ nguồn vốn ngân sách ở Đà Nẵng
~ Báo cáo về cơ sở tiền để cùng các giải pháp nhằm tăng cường công
quản lý nhà nước về thẩm định các dự án đầu tư XDCB từ nguồn vốn ngân
Trang 20và danh mục tải liệu tham khảo Trong đó phần nội dung chính gồm có 3
chương sau:
~ Chương 1: Một số vấn đề lý luận về quản lý nhà mước trong công tác thắm định dự án đầu tư xây dựng cơ bản
~ Chương 2: Thực trạng quản lý nhà nước trong công tác thẩm định dự
án đầu tư xây dựng cơ bản tại thành phố Đà Nẵng
~ Chương 3: Các giải pháp hoàn thiện quản lý nhà nước trong công tác
thẩm định dự án đầu tư xây dựng cơ bản tại thành phố Đà Nẵng
7 Tổng quan tài liệu nghiên cứu
Để thực hiện luận văn này, tác giả đã đọc và tham khảo nhiều công trình
nghiên cứu khoa học, nhiều bài báo đẳng tải trên các tạp chí, các sách chuyên khảo, sách tham khảo và cá tài liệu khác, trong đó tiêu biểu là:
- Bui Tién Hanh, Pham Thanh Ha (2015), Giáo trình Quản lý chỉ phí dự
án đâu tư xây dựng thuộc nguén von ngân sách nhà nước, Nhà xuất bản Tài
chính, Hà Nội Trên cơ sở cập nhật, tổng hợp các chính sách và chế độ của Nhà nước, các luận cứ khoa học và thực tiễn, giáo trình hệ thống hóa những
vấn đề lý thuyết và thực tiễn về quản lý chi phi dự án đầu tư xây dựng thuộc nguồn vốn NSNN ở Việt Nam trong điều kiện hội nhập kinh tế quốc tế Nội
dung quản lý chỉ phí dự án đầu tư xây dựng thuộc nguồn vốn NSNN là lập và
quản lý tổng mức đầu tư, dự tốn cơng trình xây dựng; thanh toán và quyết
toán chỉ phí dự án đầu tư xây dựng
- Thái Bá Cẩn (2009), Giáo trình Phân tích và Quản lý dự án đầu tư,
Nhà xuất bản Giáo dục Hà Nội Giáo trình cung cấp những kiến thức về lý
Trang 21trí công tác khác nhau như cán bộ quản lý đầu tư ở cấp chủ quản đầu tư, chủ đầu tư, các ban quản lý dự án; các nhà thầu xây dựng; nhà thầu tư vấn về kinh tế và tài chính liên quan đến công tác quản lý đầu tư xây dưng; quản lý dự án
đầu tư
~ Đỗ Hoàng Toàn, Mai Văn Bưu (2005), Giáo trình Quản lý nhà nước về
kinh tế, Nhà xuất bản Lao động — Xã hội, Hà Nội Giáo trình cung cắp những kiến thức lý luận, khái quát cơ bản, có tính hệ thống của một môn khoa học về
việc Nhà nước quản lý nền kinh tế quốc dân của Nhà nước Qua tham khảo
giáo trình, tác giả nắm được những định nghĩa và các khía cạnh cơ bản của công tác quản lý, sử dụng các khía cạnh này để nghiên cứu việc quản lý quá
trình thẩm định dự án đầu tư XDCB Tuy nhiên các kiến thức trong giáo trình mang tính chất tổng quan về quản lý kinh tế nói chung, chưa đề cập đến công
tác thâm định
- Nguyễn Thị Bích Thảo (2016), “Những sai phạm trong thẩm định dự
án đâu tư công” Báo Đẫu thầu ngày 26/02/2016 Bài viết nêu ra những kết luận của Bộ Kế hoạch & Đầu tư sau khi thanh tra các dự án BOT, trong đó chỉ rõ tằm quan trọng của công tác thâm định đối với các sai phạm này Tuy bài
viết ngắn nhưng cũng đã cho tác giả hiểu được những nội dung cẳn được quản
lý đối với quá trình thẩm định dự án công
~ Nguyễn Thanh Bình (2013), “Nâng cao hiệu quả sử dụng vốn nhà nước cho đâu tư kết cấu hạ tang”, Tap chi Kinh tế và dự báo, 15 Tác giả đã nêu ra những hạn chế về (1) Cơ chế phân bồ vốn thiểu mảnh bạch khi không có tiêu
chí, dẫn đến tình trạng xin ~ cho, (2) Chất lượng tổ chức triển khai và quan by
Trang 22
đâu tư xây dựng cơ bản nhiễu, nhưng còn chông chéo, thiểu tính ổn định và giải pháp trong việc sử dụng nguồn vốn nhà nước cho đầu tư kết cấu hạ tẳng
Trong đó, tăng cường vai trò thấm định các dự án đầu tư là một trong những, giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả sử dụng vốn
- Era Balla - Nomis, Jim Brumby, Annette Kyobe, Zac Mills va Chris Pagageorgiou (2011), Investing in Public Investment An Index of Public Investment Efficiency, IME, Hoa Kỳ Công trình nghiên cứu này đã đề xuất
một số chỉ số mới bao quát toàn bộ quá trình quản lý đầu tư công qua 04 gỉ đoạn: Thẩm định dự án, lựa chọn dự án, thực hiện đầu tư và đánh giá đầu tư
'Công trình nghiên cứu dựa trên sự khảo sát của 71 nước, trong đó có 40 nước
có thu nhập thấp, 31 nước có thu nhập trung,
Những chỉ số này cho phép
đánh giá, so sánh các khu vực, các quốc gia có chính sách tương tự nhau, đặc biệt là những nơi mà nỗ lực cải cách trong đầu tư công được ưu tiên Tuy nhiên, nghiên cứu này cho phép ứng dụng khảo sát và đánh giá trên phạm vỉ
toàn quốc gia, còn trong phạm vi đầu tư công ở một bộ, ngành và địa phương chỉ ứng dụng được một số chỉ tiêu được đẻ cập trong nghiên cứu
- Anand Rajaram, Tuan Minh Le, Natliya Biletska va Jim Brumby (2010), A Diagnostic Framework for Assessing Public Investment
Management, WB, Hoa Kỳ Công trình nghiên cứu về khung, tiêu chuẩn đánh giá từng giai đoạn của quá trình quản lý vốn nhà nước trong đầu tư công Công trình đã đưa ra 8 đặc trưng cơ bản của một hệ thống đầu tư công hiệu
quả: (1) Hướng dẫn đầu tư; (2) Thắm định dự án; (3) Rà soát đánh giá độc
lập; (4) Lựa chọn dự án và lập ngân sách; (5) Thực hiện dự án; (6) Điều chỉnh
dự án; (7) Tạo điều kiện thuận lợi cho các hoạt động của dự án; (8) Đánh giá dyn
Trang 23nghiệp - Đại học Nihon, Nhật Bản Bài viết đã làm rõ những vấn đề cơ bản về hệ thống đấu thầu xây dựng của Nhật Bản ở các giai đoạn phát triển, chỉ ra tiến bộ của công tác quản lý đấu thầu xây dựng là ứng dụng công nghệ thông
tin trong công tác lựa chọn nhà thầu, trong ký kết thực hiện hợp đồng va trong,
quản lý dự án đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng tại Nhật Bản
Tóm lại, đến thời điểm hiện tại đã có rất nhiều công trình nghiên cứu
khoa học trong và ngoài nước liên quan đến quản lý thẩm định dự án đầu tư
XDCB Tuy nhiên, những công trình nghiên cứu khoa học nêu trên chưa có
công trình nào nghiên cứu một cách hệ thống, toàn diện và đầy đủ về công tác quản lý nhà nước về thẩm định dự án đầu tư XDCB Đây cũng là nội dung cơ
Trang 24
CHUONG 1
MOT SO VAN DE LY LUAN VE QUAN LY NHA NƯỚC TRONG CONG TAC THAM ĐỊNH DỰ ÁN ĐÀU TƯ XÂY
DỰNG CƠ BẢN
1.1, TONG QUAN VE QUAN LY NHA NUGC TRONG CONG TAC
THÂM ĐỊNH DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠ BẢN
1.1.1 Một số khái niệm về Dự án đầu tư xây dựng cơ bản và thấm định dự án đầu tư xây dựng cơ bản
4 Khái niệm Dự án đầu tư xây dựng cơ bán
Dự án đâu tư là tài liệu do chủ đầu tư chịu trách nhiệm lập, trong đó
trình một cách bày hết sức đẩy đủ và chỉ tiết các nội dung có liên quan đến
việc thực hiện đầu tư sau này nhằm mục đích khẳng định được sự đúng đắn
của chủ trương đầu tư và hiệu quả của đồng vốn Dự án đầu tư là văn kiện phản ánh trung thực kết quả nghiên cứu cụ thể toàn bộ các vấn đề về: thị trường, kinh tế, kỹ thuật, tài chính có ảnh hưởng trực tiếp tới sự vận hành,
khai thác và tính sinh lợi của công cuộc dầu tư [10]
“Xây dựng cơ bản là các hoạt động cụ thể để tạo ra sản phẩm là những
công trình xây dựng có quy mô, trình độ kỹ thuật và năng lực sản xuất hoặc năng lực phục vụ nhất định [14] Dự án đầu tư xây dựng cơ bản là tài liệu kinh tế kỹ thuật về một kế hoạch tổng thể huy động nguồn lực đầu vào cho mục tiêu đầu tư Vì vật
trong dự án đó, nội dung phái được trình bày một cách có hệ thống và chỉ tiết
theo một trình tự, logic va theo đúng quy định chung của hoạt động đầu tư b, Khái niệm Thấm định dự án dầu tư xây dựng cơ bản
Trang 25phân tích kỹ lưỡng đến đâu vẫn thể hiện tính chủ quan của nhà phân tích và lập dự án, những khiếm khuyết, lệch lạc tồn tại trong quá trình dự án là đương nhiên Để khẳng định được một cách chắc chắn hơn mức độ hợp lý và hiệu quả, tính khả thi của dự án cũng như quyết định đầu tư thực hiện dự án, cần
phải xem xét, kiểm tra lại một cách độc lập với quá trình chuẩn bị, soạn thảo
dự án, hay nói cách khác, cần thâm định dự án đầu tư Thẩm định dự án đầu
tư giúp cho chủ đầu tư khắc phục được tính chủ quan của người soạn thảo và
giúp cho việc phát hiện, bổ sung những thiểu sót trong từng nội dung phân
tích của dự án Thắm định dự án đầu tư xây dựng cơ bản là một bộ phận của
công tác quản lý đầu tư, nó tạo ra cơ sở vững chắc cho việc thực hiện hoạt
động đầu tư có hiệu quả
Dự án có vai trò rất quan trọng đối với các chủ đầu tư, các nhà quản lý
và tác động trực tiếp tới tiến trình phát triển kinh tế — xã hội Nếu không có dự nên kinh tế sẽ khó nắm bắt được cơ hội phát triển Những công trình thé
kỷ của nhân loại trên thể giới luôn là những minh chứng về tầm quan trọng của dự án Dự án là căn cứ quan trọng để quyết định bỏ vốn đầu tư, xây dựng kế hoạch đầu tư và theo dõi quá trình thực hiện đầu tư Dự án là căn cứ để tổ
chức tài chính đưa ra quyết định tải trợ, các cơ quan chức năng của nhả nước
phê duyệt và cấp giấy phép đầu tư Dự án còn được coi là công cụ quan trọng
trong quản lý vốn, vật tư, lao động trong quá trình thực hiện đầu tư Do vậy, hiểu được những đặc điểm của dự án là một trong những yếu tố quyết định sự
thành công của dự án
Tham định dự án đầu tư là một bộ phận của công tác quản lý nhằm đảm bảo cho hoạt động đầu tư có hiệu quả
“Thắm định dự án đầu tư là việc nghiên cứu, phân tích khách quan, khoa
Trang 26Đây là một quá trình kiểm tra đánh giá các nội dung cơ bản của dự án một cách độc lập, tách biệt với quá trình soạn thảo dự án Thẩm định dự án
tạo cơ sở vững chắc cho hoạt động đầu tư có hiểu quả Các kết luận rút ra từ quá trình thấm định là cơ sở để các đơn vị, cơ sở, cơ quan có thẩm quyền của
nhà nước ra quyết định đầu tư, cho phép đầu tư hoặc tài trợ cho dự án
Thắm định dự án đầu tư xây dựng cơ bản là công tác tổ chức đánh giá xem xét và phân tích một cách khách quan trung thực và toàn diện về các nội dung trong dự án xây dựng nhằm đảm bảo dự án mang lại hiệu quả cao cho
chủ đầu tư và xã hội cũng như phân tích thẩm tra thiết kế toàn diện đề án
thiết kế cơ sở nhằm đảm bảo tính khả thí của dự án trước khi tiễn hành triển
khai thí công xây dựng
1.1.2 Khái niệm về Quản lý nhà nước trong thẩm định dự án đầu tư xây
dựng cơ bản
Quản lý nhà nước là một dạng quản lý xã hội đặc biệt, mang tinh quyền lực nhà nước và sử dụng pháp luật nhà nước để điều chỉnh các hành vi của
.con người trên tắt cả các lĩnh vực của đời sống xã hội do các cơ quan trong bộ
máy nhà nước thực hiện, nhằm thỏa mãn nhu cầu hợp pháp của con người,
duy trì sự ôn định và phát triển của xã hội [2]
Quản lý nhà nước về kinh tế là sự tác động có tỗ chức, bằng pháp luật và
thông qua hệ thống các chính sách với các công cụ quản lý kinh tế lên nền
kinh tế nhằm đạt được mục tiêu phát triển kinh tế đắt nước, trên cơ sở sử dụng
có hiệu quả các nguồn lực trong và ngoài nước trong điều kiện mở cửa và hội nhập kinh tế quốc tế [2]
Quản lý nhà nước về kinh tế là một dạng quản lý xã hội của Nhà nước Nó rất quan trọng đối với sự phát triển kinh tế - xã hội của đắt nước, nhưng
cũng rất phức tạp Nhà nước quản lý toàn bộ nền kinh tế quốc dân trên tất cả
Trang 27'Từ khái niệm chung về quản lý nhà nước và quản lý nhà nước về kinh tế,
ta có thể đễ dàng suy ra khái niệm và nội hàm quản lý nhà nước về thẩm định
dự án đầu tư xây dựng cơ bản như sau: Quản lý nhà nước vẻ thẩm định dự án đầu tư xây dựng cơ bản là việc các cơ quan nhà nước tác động có tổ chức và
định hướng vào quá trình thắm định các nội dung của đự án đầu we
ay dung
cơ bản nhằm đảm bảo tính hiệu quả dự án cho nhà đầu tư và xã hội
1.1.3 Đặc điểm quản lý nhà nước trong thẩm định dự án đầu tư xây
dựng cơ bản
~ Nhà nước là chủ thể tổ chức và quản lý các hoạt động thẩm định dự án đầu tư xây dựng cơ bản
~ Xuất phát từ tính phức tạp, năng động và nhạy cảm của hoạt động thẩm định dự án đầu tư đòi hỏi mang tính quyền lực nhà nước để tổ chức và điều hành các hoạt động thẩm định dự án đầu tư xây dựng cơ bản Chủ thể ấy chính là nhà nước mà cụ thể hơn là các cơ quan nhà nước, các tổ chức và cá nhân được nhà nước trao quyền Để hoàn thành sứ mệnh của mình nhà nước phải xây dựng, tô chức và quản lý các hoạt động thâm định dự án đầu tư xây
đựng cơ bản
~ Pháp luật là cơ sở và là công cụ quản lý hàng đầu, công cụ không thể
thay thé do xuất phát từ nhu cầu khách quan trong hoạt động đầu tư để nhà
nước tổ chức và quản lý các hoạt động thẳm định dự án đầu tư xây dựng cơ 'bản nói riêng và hoạt động kinh tế - xã hội nói chung
~ Các quan hệ trong thẩm định dự án đầu tư xây dựng cơ bản diễn ra
phức tạp và đa dạng đòi hỏi sự quản lý của nhà nước Để quản lý được nhà nước phải sửa dụng đến hệ thống các công cụ như: Luật, các văn bản luật, các công cụ cưỡng chế Luật và các văn bản luật nhà nước ban hành mang tính
chuẩn mực Những quy tắc sử sự có tính bắt buộc chung được nhà nước sử dụng như một công cụ hữu hiệu nhất và không thể thiếu trong việc quản lý
Trang 28tư xây dựng cơ bản
~ Sự quản lý của nhà nước đồi với hoạt động thẩm định dự án đầu tư xây
đựng cơ bản đòi hỏi có một bộ máy thực hiện các hoạt động thắm định dự án
đầu tư xây dựng cơ bản mạnh, có hiệu lực và hiệu quả và một hệ thống pháp luật về thẩm định dự án đầu tư xây dựng cơ bản đồng bộ hoàn chinh
1.1.4 Vai trò của quản lý nhà nước trong công tác thẩm định dự án
đầu tư xây dựng cơ bản
~ Quản lý thm định dự án đầu tư xây dựng cơ bản giúp cho việc kiểm
tra, kiểm soát dự án Trên cơ sở hồ sơ dự án, cơ quan có
sẽ tiến hành kiểm tra tính hợp pháp,
nội dung được trình bày Đây là căn cứ quan trọng để có được những kết luận
năng thẩm định
tính hợp lý, mức độ chuẩn xác của các
có độ tin cậy cao về dự án [7]
~ Quản lý thẩm định dự án đầu tư xây dựng cơ bản giúp cho việc sàng
lọc dự án Với k thuật phân tích, đánh giá được áp dụng khi xem xét các nội dung của dự án sẽ giúp cho việc lựa chọn những dự án có hiệu quả, có tính
khả thí cao [7]
~ Quản lý thâm định dự án đầu tư xây dựng cơ bản giúp cho việc thực thi pháp luật Thông qua kiểm tra, kiểm sốt, cơng tác thắm định dự án sẽ xác
định rõ những nội dung cần thực hiện, cần điều chinh của dự án, mặt khác qua
đồ cũng góp phần phân định rõ trách nhiệm, quyền hạn và phối hợp hải hỏa
giữa các đối tác tham gia dự án, đảm bảo việc chuẩn bị, thực hiện và vận hành
cđự án được thuận lợi Bên cạnh đó, công tác thẩm định dự án còn giúp cho các chủ thể tham gia dự án hoạt động và làm theo pháp luật [7]
1.1.5 Nguyên tắc của quản lý nhà nước trong công tác thấm định dự
án đầu tư xây dựng cơ bản
~ Phải tuân thủ pháp luật Việc quản lý công tác thâm định dự án đầu tư xây dựng cơ bản vô cùng quan trọng Để việc đánh giá và ra quyết định đầu tư
Trang 29cần bám sát các quy định của Nhà nước về đầu tư và xây dựng các dự án
Pháp luật chính là hành lang khuôn khổ để Nhà nước quản lý chất chẽ,
nghiêm minh hoạt động đầu tư xây dựng cơ bản cũng như công tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng cơ bản Căn cứ vào đó, các nhà đầu tư thực hiện đầu tư theo định hướng và quy định của nhà nước nhằm tránh những rủi ro, lăng phí, thất thoát vốn, ngăn ngừa tham ô, tham nhũng vốn nhà nước Như vậy, hệ thống pháp luật về thẩm định dự án đầu tư xây dựng là khuôn khổ định hướng, hướng dẫn, tạo lập hành lang cho việc tiến hành các hoạt động thắm
định dự án đầu tư xây dựng cơ bản VỀ nguyên tic, các quy định pháp luật
cần rõ ràng, minh bạch, có cách hiểu thống nhất, bảo đảm định hướng hoạt
động của thẩm định dự án đầu tư xây dựng cơ bản đáp ứng đúng mục tiêu phát triển kinh tế - xã hội
~ Phải xác định rõ thẩm quyển của các cơ quan nhà nước Công tác quản ý thẩm định dự án đầu tư xây dựng cơ bản gồm nhiều nội dung, mỗi nội dung, i vay tác quản lý thâm định dự án đầu tư xây dựng cơ bản có hiệu quả cao thì các có thể đo một hay nhiều cơ quan, tỗ chức, cá nhân thực hiện để công
chủ thể tham gia vào quá trình quản lý thẩm định dự án đầu tư xây dựng cơ bản phải được xác định rõ thẩm quyền cũng như quy định chặt chẽ về trách
nhiệm phối hợp giữa các cơ quan nhà nước trong quá trình thực hiện
- Phải bảo đảm tính công khai, minh bạch trong quả trình thực hiện
thấm định dự án đâu tư xây đựng cơ bản Công khai nghĩa là mọi hoạt động liên quan đến thâm định dự án đầu tư xây dựng cơ bản phải được công bố,
truyền tải trên các phương tiện thông tỉn đại chúng để cho mọi tổ chức, cá nhân có thể tiếp cận các thông tin này một cách dễ dàng Minh bạch nghĩa là
không những phải công khai mà còn phải trong sáng, không khuất tắt, không
rắc rối, không gây khó khăn cho các tổ chức, cá nhân trong tiếp cận thông tin về thẩm định dự án đầu tư xây dựng cơ bản Phải đảm bảo công khai, minh
Trang 30định dự án đầu tư xây dựng cơ bản đến giai đoạn thực hiện các nội dung quản lý thâm định dự án đầu tư xây dựng cơ bản
1.2 NOL DUNG CỦA QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC TRONG CÔNG TÁC THÁM ĐỊNH DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠ BẢN CỦA CHÍNH
QUYÊN CÁP TÍNH THÀNH
Việc quản lý nhà nước trong công tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng
co ban bao gồm các bước sau:
1.2.1 Công tác ban hành và phổ biến các văn bản pháp luật liên quan đến công tác quản lý nhà nước về thắm định dự án đầu tư XDCB
“Trên cơ sở công tác phổ biến, quán triệt việc thực hiện Luật Xây dựng
2014; Luật Đầu tư công 2014, Luật đấu thầu số 43/2013/QH13 và các văn ban
hướng dẫn; các văn bản chỉ đạo của Thủ tướng Chính phủ, Bộ Kế hoạch và
Đầu tư về quân lý thâm định dự án đầu tư XDCB;UBDN cấp tỉnh, thành ban
hành các văn bản hướng dẫn như: Quyết định vẻ việc ban hành Quy định về
quản lý quy hoạch xây dựng đô thị tại địa phương: Nghị quyết vẻ kế hoạch
đâu tự xây dựng cơ bản;Quyết định ban hành quy định một số nội dụng vẻ
quản lý đầu tư và xây dựng trên địa bàn ; Quyết định Ban hành Quy định một số nội dung vẻ mua sắm, quản lý đầu tư và xây dựng tại địa phương; công bố thủ tục hành chính thuộc thẩm quyển giải quyết của Sở Kế hoạch và Đầu t ) nhằm quản lý công tác thẩm định dự án đầu tư XDCB tại địa phương
đồng thời phổ biến, quán triệt, hướng dẫn gửi trực tiếp cho các Sở, ban,
ngành, UBND các quận huyện, các Chủ đầu tư và cơ quan điều hành trên địa
bản cập nhật thông tin có hiệu quả, thực hiện đúng quy định của pháp luật
"Ngoài ra, UBND cấp tỉnh, thành phố đã chỉ đạo các cơ quan nhà nước có
chức năng giám sát, thâm định, hướng dẫn, kịp thời xử lý cụ thể các vướng mắc của các đơn vị trong quá trình triển khai thực hiện các văn bản pháp luật
trong thấm định dự án đầu XDCB Công tác phổ biến, quán triệt thực hiện
Trang 31thành phố lông ghép vào các cuộc họp giao ban xử lý công việc hang tuần
"Tiêu chí đánh giá:
~ Mức độ ban hành kịp thời phục vụ công tác thấm định dự án đầu tư
'XDCB; Số lượng và tỷ lệ văn bản ban hành có sai sót phải chỉnh sửa;
~ Mức độ hài lòng của các đối tượng liên quan đến chất lượng ban hành
văn bản
1.2.2 Công tác thực hiện các nội dung và quy trình thắm định dự án
đầu tư XDCB từ nguồn vốn ngân sách
Khâu có ý nghĩa quan trong trong quá trình thẩm định dự án là thực hiện các công việc thấm định (xem xét, đánh giá) dự án Cơ sở hình thành quy
trình thực hiện thẩm định dự án đầu tư là nhiệm vụ tổng quát của công tác thấm định dự án đầu tư: Phân tích đánh giá tính khả thi của dự án về công nghệ, kinh tế, xã hội, môi trường v.v , Đề xuất và kiến nghị với nhà nước là
chấp nhận hay không chấp nhận dự án, nếu chấp nhận thì với những điều kiện nào Trên cơ sở này, quy trình tổ chức thẩm định tổng quát thực hiện theo sơ đồ dưới đây: Tiếp nhận hỗ sơ dự ân Cơ quan tư vẫn thâm định độc lập
lo cáo cia Tu van! Tế 5
Don vi đầu cio cia 7 ‘Chuyén gia’ nhém
mối của cơ Chuyên ga hâm đnh_ | chuyên gia thảm định
quan thấm độc lập
định dự án ‘Cie b6 phan quan lý Hội nghị tư vẫn thâm định P| (So, Vụ chuyên ngành) "Các bộ, ngành, địa phương liên quan
quan thẳm định ˆ | "| đuanthẩm định quyết định đầu tư
Báo cáo thâm định/ Văn bản tình Thủ trường cơ | Thi trường cơ H "Người TH có thâm quyền
Trang 32
Theo hinh 1.1, việc quản lý thực hiện quy trình thẩm định dự án đầu tư
'XDCB sử dụng vốn ngân sách nhà nước tại tỉnh thành gồm các nội dung sau: ~ Chủ đầu tư gửi hồ sơ dự án đến người quyết định đầu tư, đồng thời gửi
tới eơ quan chuyên môn về xây dựng quy định tại Khoản 2 Điều 10 Nghị định
số 59/2015/NĐ-CP đề tỗ chức thâm định dự án Hỗ sơ trình thẩm định Dự án
đầu tư xây dựng công trình bao gồm: Tờ trình thẩm định dự án theo Mẫu số 01 quy định tại Phụ lục II ban hành kèm theo Nghị định số 59/2015/NĐ-CP, hồ sơ dự án bao gồm phần thuyết minh và thiết kế cơ sở; các văn bản pháp lý
có liên quan
~ Trong thời gian 5 (năm) ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ hồ sơ dự án,
cơ quan chuyên môn vé xây dựng có trách nhiệm gửi văn bản kèm theo trích
lục hồ sơ có liên quan đến các cơ quan, tổ chức theo quy định tại Khoản 6
Điều 10 Nghị định số 59/2015/NĐ-CP để lấy ý kiến về nội dung liên quan
đến dự án Khi thẩm định dự án có quy mô nhóm A được đầu tư xây dựng
trong khu vực đô thị, cơ quan chủ trì thắm định phải lấy ý kiến của Bộ Xây
dựng về thiết kế cơ sở
~ Thời hạn có văn bản trả lời của cơ quan, tổ chức có liên quan đến dự án
theo quy định tại Điểm b Khoản 1 và Điểm b Khoản 2 Điều này quy định như sau: Không quá 30 (ba mươi) ngày đối với dự án quan trọng quốc gia; 20 (hai
mươi) ngày đối với dự án nhóm A; 15 (mười lãm) ngày đối với dự án nhóm B và 10 (mười) ngày đối với dự án nhóm C Nếu quá thời hạn, các cơ quan, tổ chức liên quan không có văn bản trả lời thì được xem như đã chấp thuận về nội dung xin ý kiến về dự án đầu tư và chịu trách nhiệm vẻ lĩnh vực quản lý
của mình
~ Thời gian thắm định dự án theo quy định tại Điều 59 của Luật Xây
dựng năm 2014
~ Trường hợp cơ quan chuyên môn về xây dựng yêu cầu chủ đầu tư lựa chọn trực tiếp đơn vị tư vấn thẩm tra theo quy định tại Điểm b Khoản 7 Điều
Trang 33khi nộp hồ sơ hợp lệ, cơ quan chuyên môn về xây dựng có văn bản thông báo cho chủ đầu tư các nội dung cần thẩm tra để chủ đầu tư lựa chọn và ký kết hợp đồng với tư vẫn thẩm tra; thời gian thực hiện thâm tra không vượt quá 30 (ba mươi) ngày đối với dự án quan trọng quốc gia; 20 (hai mươi) ngày đối
với dự án nhóm A; 15 (mười lãm) ngày đối với dự án nhóm B va 10 (mười)
ngày đối với dự án nhóm C Chủ đầu tư có trách nhiệm gửi kết quả thẳm tra cho cơ quan chuyên môn về xây dựng, người quyết định đầu tư để làm cơ sở
thấm định dự án, thiết kế cơ sở
~ Cơ quan chủ trì thắm định dự án có trách nhiệm tổ chức thẩm định theo
cơ chế một cửa liên thông đảm bảo đúng nội dung và thời gian theo quy định của Luật Xây dựng năm 2014 và Nghị định số 59/2015/NĐ-CP Mẫu văn bản
kết quả thấm định dự án thực hiện theo Mẫu số 02 và 03 quy định tại Phụ lục II ban hành kèm theo Nghị định số 59/2015/NĐ-CP
n quy trình thẩm định dự án đầu tư XDCB từ
nguồn vốn ngân sách đúng quy định, UBND cấp tỉnh thành triển khai một số
chính sách và cách làm mới, tạo sự chuyển biến trong công tác cải cách hành
chính nhằm quản lý quy trình thẩm định dự án đầu tư XDCB từ nguồn vốn
ngân sách như Để án kiểm soát thủ tục hành chính ngoài thủ tục hành chính
đã thực hiện theo mô hình một cửa đến tắt cả cị
Đề quản lý việc thực
ơ quan, đơn vi; Ra soát,
tổng hop lấy ý kiến các Sở, ban, ngành và báo cáo về những bắt cập, chồng, chéo trong quy trình thực hiện thẩm dự án đầu tư XDCB nhằm bảo đảm yêu cầu về chất lượng trong từng quy trình thẩm định, phê duyệt, kiểm định hồ sơ
chặt chẽ, hợp lý, hạn chế sai sót Nghiên cứu vận dụng linh hoạt các quy trình
nhằm rút ngắn thủ tục, thời gian đảm bảo sử dụng hiệu quả nhất nguồn vốn ngân sách trong đầu tư xây dựng; Không bố trí vốn đối với các dự án không đảm bảo thủ tục, trừ dự án qua cap bach, bat khả kháng; Xây dựng tiêu chí cụ 'thể không tạo điều kiện cho cơ chế “xin - cho” trong bộ máy nhà nước
Bên cạnh đó, UBND cấp tỉnh thành yêu cầu các ngành liên quan phối
Trang 34lượng để các sở ngành chuyên môn khi tiếp nhận hồ sơ là đã đủ cơ sở để thẩm tra, thẩm định Tránh trường hợp hồ sơ trình lên và trả về nhiều lần làm kéo
đài thời gian thực hiện thủ tục Các sở ngành chuyên môn, cơ quan có thắm
quyền thấm định, thắm tra phải kiểm soát chặt chẽ, khi đã tiếp nhận hồ sơ đồng nghĩa với việc hồ sơ đã đảm bảo, trường hợp thiểu hồ sơ thì trong vòng
3 ngày phải có văn bản yêu cầu bổ sung kịp thời
"Tiêu chí đánh giá:
~ Sự phù hợp của kết quá thực hiện thâm định dự án so với mục tiêu đầu
tư chủ trương đầu tư, Số lượng dự án được thẩm định đúng mục tiêu, tiến độ đã được phê đuyệt
~ Năng lực của cán bộ từng bộ phận trong quy trình thắm định dự án đầu tư XDCB
~ Mức độ hài lòng của các đối tượng liên quan đến chất lượng quy trình
và thủ tục thẩm định
1.2.3 Công tác kiểm tra, thanh tra, giải quyết khiếu nại, tố cáo và lý sai phạm trong công tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng cơ bản
Sau khi ban hành quy trình thâm định dự án cho đầu tư và tổ chức thực
hiện, điều quan trong là phải kiểm tra giám sát công tác này Dự án sau khi được hoàn thành thẩm định phải được bộ phận có chun mơn rà sốt, kiểm
tra lại trước khi trình lên cắp trên xem xét, phê duyệt
“Thực hiện các quy định về công tác thanh tra, kiểm tra trong công tác
thấm định dự án đầu tư XDCB, UBND thành phố tiến hành kiểm tra công tác
thấm định của các Sở quản lý công trình xây dựng chuyên ngành, phòng có chức năng quản lý xây dựng thuộc UBND cắp huyện, quyết định thu hồi, hủy kết quả thâm định hoặc yêu cầu tổ chức thâm định lại khi phát hiện có sai sót trong công tác thắm định ảnh hưởng đến tính pháp lý, chất lượng, an toàn, chỉ phí và tiền độ xây dựng công trình
Trang 35để tổng hợp, theo dõi trong 15 ngày đầu tiên của Quý tiếp theo
Mặt khác, UBND cấp tỉnh, thành phố có văn bản chỉ đạo các đơn vị phải thường xuyên tự rà sốt, kiểm tra cơng tác thâm định dự án đầu tư XDCB nhằm chắn chỉnh, xử lý những sai phạm, thiếu sót trong quá trình thẩm định dự án đầu tư XDCB đồng thời qua công tác thanh tra, kiểm tra cũng giúp cho các đơn vị hoàn thiện và đưa công tác thẩm định dự án đầu tư XDCB được
thực hiện đúng quy định và đi vào nẻ nếp
Tiêu chí đánh
~ Số lần kiểm tra, thanh tra đã tổ chức của các bộ phận quản lý liên quan
~ Tỷ lệ các sai phạm trong công tác thẩm định bị xử lý trên tổng số các
sai phạm bị phát hiện
~ Mức độ hài lòng của các đối tượng liên quan đến chất lượng kiểm tra, thanh tra, giải quyết khiếu nại, tố cáo và xử lý sai phạm trong công tác thẩm
định dự án đầu tư xây dựng cơ bản
1.2.4 Tổ chức quản lý nhà nước trong thẩm định dự án ngân sách
đầu tư XDCB
Trang 36
Dựa trên các văn bản ban hành về quản lý dự án đầu tư xây dựng, UBND cấp tỉnh, thành phố đề ra các chính sách như: Đề án sắp xếp các cơ quan quản lý dự án đầu tư xây dựng tại địa phương; Quy định một số nội dung về mua sắm, quản lý đầu tư và xây dựng tại địa phương Các chính sách nêu rõ phân cấp, trách nhiệm của các Cơ quan chuyên môn thuộc UBND thành phổ đến công tác thẩm định dự án đầu tư XDCB ở Hình 2.5
Tất cả các dự án chỉ được lập thủ tục trình duyệt dự án đầu tư sau khi
được cấp có thắm quyền quyết định chủ trương đầu tư
Cơ quan chuyên môn về xây dựng thuộc UBND thành phố (Sở Xây
dựng, Sở quản lý công trình xây dựng chuyên ngành) chủ trì tổ chức thẩm
định dự án có cấu phần xây dựng từ nhóm B trở xuống do thành phố quản lý
Sở Kế hoạch và Đầu tư chủ trì tổ chức thắm định tắt cả các dự án không
có cấu phần xây dựng từ nhóm B trở xuống; toàn bộ dự án sửa chữa, cải tạo, bảo trì và nâng cắp sử dụng vốn đầu tư công (trừ dự án sử dụng vốn ngân sách nhà nước) có cấu phần xây dựng có tổng mức đầu tư dưới 05 tỷ đồng do 'thành phố quản lý
Cơ quan chuyên môn về xây dựng (huộc UBND quận, huyện (Phòng có
chức năng quản lý xây dựng) chủ trì tổ chức thẩm định các dự án có cấu phần xây dựng do UBND quận, huyện quản lý và được UBND thành phố phân cấp, uỷ quyền quyết định đầu tư
Cơ quan chuyên môn quản lý dầu tư công thuộc UBND quận, huyện
(Phòng có chức năng quản lý đầu tư công) chủ trì tô chức thẩm định các dự án không có cấu phần xây dựng; toàn bộ dự án sửa chữa, cải tạo, bảo trì và nâng
sử dụng vốn đầu tư công (trừ dự án sử dụng vốn ngân sách nhà nước)
cấu phần xây dựng có tổng mức đầu tư dưới 05 tỷ đồng do LUBND quận, huyện
Trang 37trình có loại và cấp khác nhau thì cơ quan chủ trì tổ chức thực hiện thẩm định
là cơ quan có trách nhiệm thực hiện thẩm định đối với công trình, hạng mục
công trình chính của dự án đầu tư xây dựng công trình
Đối với dự án do thành phố quản lý, chủ đầu tư căn cứ ý kiến thẩm định
của các cơ quan chuyên môn nêu trên, hoàn chỉnh dự án gửi Sở Kế hoạch và
Đầu tư Sở Kế hoạch và Đầu tư chủ trì rà soát sự phù hợp với chủ trương đầu
tư đã được cấp có thẩm quyền phê duyệt và khả năng cân đối các nguồn vốn,
tổng hợp trình Chủ tịch UBND thành phố hoặc gửi cơ quan cấp dưới được phân cấp, ủy quyền quyết định đầu tư
Đối với dự án do quận, huyện quản lý và được UBND thành phố phân
cấp, ủy quyền quyết định đầu tư, Chủ đầu tư căn cứ ý kiến thẩm định của các
cơ quan chuyên môn thuộc UBND quận, huyện hoàn chỉnh dự án gửi cơ quan
chuyên môn quản lý về đầu tư trình UBND quận, huyện quyết định đầu tư
"Ngoài ra, cần phải nâng cao công tác đảo tạo, bồi dưỡng nguồn nhân lực
Trước hết là để đáp ứng nguồn lao động dồi dào mà công tác thâm định đang cần Bên cạnh đó, tạo ra được một nguồn lao động đảm bảo về chuyên môn nghiệp vụ và đáp ứng về vấn đề xã bội hội nhập thể giới hiện nay Chính vì lý
.đo đó các cơ quan và bộ phận quản lý liên quan cẳn nâng cao công tác quản lý
hoạt động đảo tạo và bỗi đường nguồn nhân lực này Trong đó các hoạt động chủ yếu như:
~ Thất chặt và đảm bảo chất lượng đối với công tác kiểm tra, giám sát và
cấp chứng chỉ hành nghề đối với nguồn lao động thuộc lĩnh vực thắm định dự án đầu tư
~ Có định hướng rõ rằng đối với các cơ sở đào tạo nguồn lao động cho
hoạt động thắm định
Đánh giá dựa trên các
~ Tổ chức bộ máy quản lý, phân cấp thẩm định và phê duyệt chủ trương
Trang 38
dầu tư, dự án đầu tư XDCB
~ Số lượng và trình độ của cán bộ tham gia quản lý nhà nước về thẳm
định dự án đầu tư XDCB
~ Mức độ hài lòng của các đối tượng liên quan đến chất lượng công tác tổ nhân sự trong thâm định dự án dau tư xây dựng cơ bản
1.3 NHAN TO ANH HUONG DEN CHAT LUQNG QUAN LÝ NHÀ NUGC TRONG CONG TAC THAM ĐỊNH DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY ĐỰNG CƠ BẢN 1.3.1 Nhân tố chủ quan chứ a Năng lực, kiến thức, kinh nghiệm của cán bộ thẩm định: chất lượng thẩm định Năng lực cán bộ thẩm định đóng vai trò quan trọng mang tính chất Đội ngũ cán bộ thẩm định dự án có ảnh hưởng trực tiếp
quyết định tới chất lượng thẩm định và hiệu quả dự án đầu tư xây dựng cơ bản (XDCB) nói riêng Kết quả thắm định dự án đầu tư XDCB là kết quả của
quá trình đánh giá dự án về nhiều mặt theo nhận định chủ quan của cán bộ
thẩm định bởi vì cán bộ thắm định là chủ thể trực tiếp tổ chức và thực hiện
thấm định theo phương pháp và kỹ thuật của mình Mọi yếu tố khác sẽ không
có ý nghĩa nếu như cán bộ thẩm định không đủ trình độ và phương pháp làm việc khoa học nghiệm túc, sai làm của cán bộ thẩm định trong công tác thẩm
định dù vô tình hay cố ý đều dẫn tới những hậu quả nghiệm trong anh hưởng
tới nhiều mặt của dự án
‘Tham định dự án đầu tư XDCB là một công việc hết sức phức tạp vì nó
không chỉ là việc tính toán theo những công thức cho sẵn đồi hỏi cán bộ thẩm
Trang 39những tiếp xúc trong hoạt động thực tiễn như phân tích, báo cáo giúp cho
các quyết định của thẩm định chính xác hơn Năng lực là khả năng nắm bắt và xử lý công việc trên cơ sở kiến thức kinh nghiệm Ngoài 3 yếu tổ trên, cán bộ thấm định phải có tính kỷ luật cao, phẩm chất doa dite, lòng say mê và khả năng nhạy cảm trong công việc Nếu cán bộ thảm định không có phẩm chất
đạo đức tốt sẽ ảnh hưởng xấu đến hiệu quả dự án đầu tư cũng như ảnh hưởng
đến nền kinh tế địa phương nói riêng và nền kinh tế xã hội nói chung
“Trong xu thể phát triển như hiện nay, dự án đầu tư XDCB không chỉ giới
hạn trong phạm vi của các doanh nghiệp trong nước mà nó có dự liên doanh
liên kết với các đối tác nước ngoài thì vấn đề nâng cao trình độ của cán bộ
'thấm định là cắp bách và phải được ưu tiên b Phương pháp và tiêu chuẩn thẩm định:
Việc lựa chọn các chỉ tiêu đánh giá, cách thức xử lý thông tỉn một cách
khoa học, tiên tiền, phủ hợp với từng dự án cụ thể giúp cho cán bộ thẳm định
phân tích, tính toán hiệu quả dự án nhanh chóng, chính xác, dự báo các khả
năng có thể xảy ra trong tương lai để tránh được các rủi ro
~ Đôi với Phương phép thắm định: việc thẩm định dự án đầu tư xây dựng cơ bản có thể tiến hành theo nhiều phương pháp khác nhau tùy thuộc vào nội
dung dự án xem xét Việc lựa chọn phương pháp thẩm định phủ hợp với đi
với từng dự án là một yếu tố quan trọng để nâng cao chất lượng thẩm định
Các phương pháp thấm định như: phương pháp thẩm định theo trình tự, phương pháp so sánh đối chiếu các chỉ tiêu, phương pháp phân tích độ nhạy, phương pháp dự báo, phương triệt tiêu rủi ro Tuy nhiên phương pháp chung,
để thấm định là so sánh đối chiếu nội dung của dự án với các chuẩn mực đã
được quy định bởi pháp luật và các tiêu chuẩn kinh tế kỹ thuật thích hợp hoặc
'thông lệ quốc tế cũng như trong nước và các kinh nghiệm thực tế
Trang 40bản, vấn đề quan trọng và cần thiết là việc sử dụng các chỉ tiêu kinh tế kỹ
thuật, mặc dù trong thẩm định dự án đầu tư xây dung cơ bản cũng có những
vấn đề được phân tích lựa chọn trên cơ sở định tính Việc sử dụng các chỉ tiêu
kinh tế kỹ thuật cần thiết phải giải quyết hai vấn đẻ là định lượng và xây dựng
tiêu chuẩn để đánh giá chỉ tiêu về kỹ thuật, nguồn vốn và tiêu chuẩn đánh giá hiệu quả dự án như: tỷ lệ chiết khấu áp dụng cho từng loại dự án, thời gian
hoàn vốn tiêu chuẩn, hệ số đảm bảo trả nợ, suất đầu tư hoặc suất chỉ phí cho
mỗi loại công trình, hạng mục công trình Đây là những điểm phải được đặc
biệt chú ý đối với các cơ quan quản lý đầu tư tổng hợp như cán bộ và từng địa
phương
e Hệ thẳng trang thiết bị phục vụ cho quá trình thẩm định:
Với việc phát triển mạnh mẽ của công nghệ thông tin như hiện nay là
một trong những phương tiện cần thiết, hữu hiệu trợ giúp đắc lực cho công tác quan lý thẩm định Bằng hệ thống máy tính hiện đại và các phần mềm chuyên dụng đã giúp cho các công tác thẩm định dự án đầu tư diễn ra thuận lợi hơn,
với việc tính toán các chỉ tiêu được nhanh chóng, chính xác chỉ trong tích tắc
rút ngắn thời gian thẳm định dự án Chỉ trong thời gian ngắn máy tính có thể xử lý lưu trữ được một khói lượng thông tin khổng lồ, với khả năng nổi mạng như hiện nang thì việc truy cập để tìm kiếm những thông tin cần thiết phục vụ cho thẩm định dự án rất là đơn giản và nhanh chóng giúp cho nhà quản lý tiết kiệm được rất nhiều chỉ phí Với việc ứng dụng các phần mềm chuyên dụng
đã giúp cho cán bộ thẩm định giải quyết được những vấn đề tưởng chừng
không thể làm được Từ đó, chất lượng thẩm định ngày cing được nâng cao
4 Thời gian ảnh hưởng đến thẩm định dự án đầu te