THẨM QUYỀN GIỮA TRUNG tâm TRỌNG tài và hội ĐỒNG TRỌNG tài TRONG QUÁ TRÌNH tố TỤNG được PHÂN ĐỊNH NHƯ THẾ nào authority of arbitration center and competence of arbitral tribunal

THẨM QUYỀN GIỮA TRUNG TÂM TRỌNG TÀI VÀ HỘI ĐỒNG TRỌNG TÀI TRONG QUÁ TRÌNH TỐ TỤNG ĐƯỢC PHÂN ĐỊNH NHƯ THẾ NÀO? Trung tâm Trọng tài, kể VIAC Hội đồng Trọng tài Trung tâm thành lập hai thực thể khác giữ vai trò khác trình tố tụng trọng tài Vai trò, nhiệm vụ quyền hạn hai thực thể qui định Luật TTTM Qui tắc tố tụng năm 2012 VIAC Tuy nhiên, trình tố tụng, khơng vấn đề nảy sinh mà Ban Thư ký VIAC nói riêng, Trung tâm trọng tài nói chung Hội đồng trọng tài chưa có cách xử lý thống Trước tìm hiểu cách xử lý, phân tích thẩm quyền hai thực thể mặt lý luận I Cơ sở lý luận chung: Thẩm quyền Hội đồng trọng tài Khác với tòa án, hội đồng trọng tài khơng phải tổ chức có tư cách pháp nhân Hội đồng trọng tài thành lập cho vụ việc hình thành sau trình lựa chọn trọng tài thực trao thẩm quyền giải tranh chấp cụ thể mà bên tin cậy giao phó Thẩm quyền, quyền nghĩa vụ hội đồng trọng tài xuất phát từ thống ý chí bên dựa vào luật điều chỉnh thỏa thuận trọng tài, luật nơi giải tranh chấp, luật nơi công nhận thi hành phán trọng tài1.Theo Redfern and Hunter Trọng tài quốc tế2, Hội đồng Trọng tài có quyền chung sau đây: - Tiến hành tố tụng trọng tài cách hợp lý; - Quyết định luật áp dụng địa điểm giải tranh chấp; Quyết định ngôn ngữ trọng tài; Thu thập tài liệu, chứng (document production); Nigel Blackaby , Constantine Partasides , et al., Redfern and Hunter, Trọng tài quốc tế, NXB Oxford University Press 2009, trang 313 – 362, đoạn 5.02 Redfern and Hunter Trọng tài quốc tế NXB Oxford University Press 2009, trang 313 - 362 - Yêu cầu người làm chứng; Xác nhận lời khai người làm chứng; Kiểm tra vấn đề vụ tranh chấp; Chỉ định chuyên gia; Áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời; Thu xếp đảm bảo tài cho chi phí trọng tài; Thẩm quyền tương tự trao cho Hội đồng trọng tài thành lập theo Luật trọng tài thương mại năm 2010 Qui tắc tố tụng VIAC năm 2012 Thẩm quyền trung tâm trọng tài Trung tâm trọng tài tổ chức thành lập nhằm đảm bảo trợ giúp việc giải tranh chấp bằng trọng tài Mặc dù trung tâm trọng tài có chức quản lý, giám sát trình tố tụng trọng tài, trung tâm trọng tài không định tranh chấp bên Việc giải tranh chấp nhiệm vụ hội đồng trọng tài bên lựa chọn cho tranh chấp cụ thể Nhiệm vụ trung tâm trọng tài để hỗ trợ hội đồng trọng tài4 Thẩm quyền trung tâm trọng tài không xuất phát từ quy định pháp luật, quy tắc điều lệ trung tâm trọng tài mà từ đơn khởi kiện Trung tâm thụ lý Trung tâm trọng tài có trách nhiệm thực chức xem xét tồn thỏa thuận trọng tài dựa bằng chứng ban đầu hồ sơ khởi kiện (prima facie), hỗ trợ bên lựa chọn, thay đổi trọng tài viên5 Ví dụ Điều khoản 2, quy tắc ICC, có hiệu lực từ ngày tháng năm 2012 quy định: “Tịa trọng tài khơng tự giải tranh chấp Nó quản lý việc giải tranh chấp Hội đồng trọng tài phù hợp với quy tắc trọng tài ICC Tòa trọng tài quan ủy quyền để quản lý việc giải Julian M Lew , Loukas A Mistelis , et al., Pháp luật trọng tài thương mại quốc tế so sánh, NXB Kluwer Law International , 2003, trang 223 – 253, đoạn 10-2 Alan Redfern Martin Hunter, Luật thực tiễn áp dụng trọng tài thương mại quốc tế, Sweet and Maxwell, Luân Đôn, 2004, đoạn 4-108 Julian M Lew , Loukas A Mistelis , et al., Luật trọng tài thương mại quốc tế so sánh, NXB: Kluwer Law International , 2003, trang 275 – 299, đoạn 12-62 tranh chấp trọng tài theo Quy tắc này, bao gồm việc kiểm tra phê chuẩn phán ban hành phù hợp với quy tắc này” Trung tâm trọng tài quốc tế Singapore (SIAC) lại có chức “liên lạc với trọng tài viên, bên tranh chấp đại diện ủy quyền họ, theo dõi lịch trình thời hạn đê nộp đệ trình, thu xếp sở vật chất cho phiên họp vấn đề khác để tạo điều kiện cho việc tiến hành trọng tài diễn suôn sẻ.” II Xác định thẩm quyền Hội đồng trọng tài Trung tâm trọng tài pháp luật thực tiễn quốc tê 1) Thẩm quyền trung tâm trọng tài Thẩm quyền trung tâm trọng tài, Hội đồng trọng tài trung tâm quy định khác ảnh hưởng từ yếu tố xã hội, hoàn cảnh kinh tế hệ thống pháp luật quốc gia nơi thành lập trung tâm trọng tài Tuy nhiên, có hai trường phái liên quan thẩm quyền trung tâm trọng tài (i) Trường phái trọng tăng cường kiểm soát tổ chức trọng tài tố tụng trọng tài Trường phái thịnh hành Tòa trọng tài Phòng thương mại quốc tế (ICC) Trung tâm trọng tài quốc tế Singapore (SIAC) (ii) trường phái dành ưu tiên cho tính chủ động hội đồng trọng tài giới hạn tổ chức trọng tài chức hành - văn phịng Trường phái phát triển Tòa trọng tài quốc tế London (LCIA), Hiệp Hội trọng tài Mỹ (AAA) Luật trọng tài mẫu UNCITRAL, quy tắc Hiệp hội trọng tài thương mại Nhật Bản (JCAA) cho phép bên tự lựa chọn số lượng trọng tài viên tham gia giải tranh chấp Tuy nhiên, HKIAC ICC giới hạn số lượng trọng tài viên Trong trường hợp bên khơng có thỏa thuận số lượng trọng tài viên tranh chấp sẽ trọng tài viên giải trừ Nguyễn Mạnh Dũng, Cố gắng việc xác định đặc điểm trung tâm trọng tài khu vực xu hướng khu vực Châu Á - Thái Bình Dương, Luận văn thạc sĩ trường Đại học luật Queen Mary, số CIN MN 367, tháng năm 2008 Ban thư ký SIAC Tòa trọng tài ICC nhận thấy vụ việc cần trọng tài viên7 Khi nảy sinh vấn đề tồn thỏa thuận trọng tài thẩm quyền trọng tài, Tổng thư ký Tòa trọng tài ICC u cầu Tịa trọng tài ICC thành lập định liệu có tiếp tục tiến hành tố tụng trọng tài phạm vi tố tụng trọng tài trường hợp Tố tụng trọng tài sẽ tiến hành Tòa trọng tài ICC qua xem xét sơ (prima facie) xác định có thỏa thuận trọng tài theo Quy tắc trọng tài ICC8 Quy tắc ICC có hiệu lực từ ngày 01/01/2010 quy định rõ hai trường hợp thuộc thẩm quyền Tịa trọng tài ICC có nhiều hai bên tham gia tố tụng có nhiều thỏa thuận trọng tài9 Quy tắc trọng tài HKIAC, JCAA, LCIA không yêu cầu Trung tâm trọng tài kiểm tra chấp thuận phán trước ban hành Trong đó, theo quy tắc ICC, trước kí vào phán quyết, Hội đồng trọng tài sẽ đệ trình dự thảo phán cho Tịa trọng tài ICC Tịa trọng tài đưa số sửa chữa hình thức phán lưu ý số nội dung khơng làm ảnh hưởng đến tính độc lập định Hội đồng trọng tài Không phán ban hành Hội đồng trọng tài khơng có chấp thuận Tịa trọng tài mặt hình thức 10 Đây chế ICC nhằm tránh sai sót hình thức phán dân tới rủi ro hủy phán ICC Quy tắc trọng tài SIAC có quy định tương tự11 2) Thẩm quyền Hội đồng Trọng tài Điều 12 quy tắc ICC Điều 28.2 quy tắc SIAC Điều 6.3 6.4 Quy tắc tố tụng trọng tài ICC có hiệu lực từ ngày tháng năm 2012 Điều 6.4 Quy tắc tố tụng trọng tài ICC 10 Điều 33- Quy tắc ICC 2012 11 Điều 28.2 Quy tắc trọng tài SIAC, có hiệu lực từ ngày 1/7/2010 Ngay sau thành lập, Hội đồng trọng tài quốc tế, đặc biệt Hội đồng trọng tài Toà trọng tài ICC thường xác định rõ vấn đề mà Hội đồng trọng tài sẽ phải định, vấn đề tố tụng trước giải nội dung cụ thể tranh chấp Điều thể rõ Điều khoản tham chiếu (Terms of reference) hay Yêu cầu tố tụng (Procedural Orders) Hạng mục công việc Hội đồng trọng tài ICC đưa sau tham vấn bên tranh chấp bao gồm: - Xác định vấn đề yêu cầu Hội đồng trọng tài giải vụ kiện; Xem xét định địa điểm giải tranh chấp, ngôn ngữ tố tụng trọng tài, luật nội dung (substantive law) áp dụng cho giải - nội dung tranh chấp; Xác định thời hiệu khởi kiện, điều kiện khởi kiện, xác định tư cách - bên; Giải tranh chấp phù hợp với quy định Quy tắc tố tụng trọng tài Nếu khơng có quy định cụ thể Luật tố tụng trọng tài hay Quy tắc tố tụng Trung tâm Hội đồng trọng tài sẽ định việc tiến hành - tố tụng sau tham vấn bên Thiết lập thời gian biểu cho tố tụng trọng tài, ấn định thời hạn - tố tụng cụ thể; Ban hành yêu cầu mặt tố tụng: yêu cầu hình thức văn bản, tài liệu trao đổi đệ trình; yêu cầu hình thức, phương thức đánh giá thu thập chứng cứ, lời khai nhân chứng, ý kiến chuyên gia; cách thức tiến hành phiên họp, yêu cầu vấn đề biên dịch phiên dịch tài liệu; Cách thức gửi tài liệu thông báo cho - bên tranh chấp; Ban hành định vấn đề dạng phán phần phần, định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời Việc xác định vấn đề sẽ tạo điều kiện cho tố tụng trọng tài diễn thuận lợi, phù hợp với Quy tắc tố tụng, giúp Hội đồng trọng tài tránh việc vượt thẩm quyền III Thẩm quyền Hội đồng trọng tài Trung tâm trọng tài pháp luật thực tiễn Việt Nam Luật trọng tài thương mại Việt Nam 2010 không quy định cụ thể vấn đề thẩm quyền trung tâm trọng tài Tuy nhiên, chương IV LTTTM có quy định chức trung tâm trọng tài Điều 23, Điều 28 Luật TTTM “Trung tâm trọng tài có chức tổ chức, điều phối hoạt động giải tranh chấp trọng tài quy chế hỗ trợ trọng tài viên mặt hành chính, văn phịng, trợ giúp khác q trình tố tụng trọng tài.”(Điều 23) Khác với Trung tâm, thẩm quyền Hội đồng trọng tài qui định chi tiết Luật Trọng tài thương mại năm 2010 Bảng so sánh hữu ích cho trọng tài viên Hội đồng Trọng tài - - Thẩm quyền xem xét thỏa thuận trọng Trung tâm trọng tài - Xây dựng điều lệ quy tắc tố tụng tài vô hiệu, thỏa thuận trọng tài không Trung tâm trọng tài phù hợp với thể thực được, thẩm quyền giải quy định Luật TTTM vụ việc Hội đồng Trọng tài 2010; (Điều 43); Thẩm quyền xác minh việc - Hội đồng Trọng tài (Điều 45); Xây dựng tiêu chuẩn Trọng tài viên quy trình xét chọn, lập danh sách Trọng tài viên, xóa tên Trọng tài viên danh sách Trọng tài viên tổ - - Thẩm quyền Hội đồng Trọng tài - chức Gửi danh sách Trọng tài viên việc triệu tập người làm chứng thay đổi danh sách Trọng (Điều 46 Điều 48); tài viên Trung tâm trọng tài cho Thẩm quyền áp dụng biện pháp khẩn Bộ Tư pháp để công bố; Chỉ định Trọng tài viên để thành lập cấp tạm thời (Điều 49); - Hội đồng trọng tài trường hợp quy định Luật TTTM - - Thẩm quyền tiến hành tố tụng trọng - 2010; Cung cấp dịch vụ trọng tài, hoà giải tài khác mà bên khơng có thỏa phương thức giải tranh thuận hay Quy tắc Trung tâm chấp thương mại khác theo quy định trọng tài không quy định; Thẩm quyền giải vấn đề pháp luật; Cung cấp dịch vụ hành chính, văn - khác liên quan đến vụ tranh chấp phòng dịch vụ khác cho việc bên yêu cầu giải tranh chấp; - Thu phí trọng tài khoản hợp pháp khác có liên quan đến hoạt động trọng tài; - Trả thù lao chi phí khác cho Trọng tài viên; tổ chức bồi dưỡng nâng cao trình độ kỹ giải tranh chấp cho Trọng tài viên; - Báo cáo định kỳ hằng năm hoạt động Trung tâm trọng tài với Sở Tư pháp nơi Trung tâm trọng tài đăng ký hoạt động; - Lưu trữ hồ sơ, cung cấp định trọng tài theo yêu cầu bên tranh chấp quan nhà nước có thẩm quyền; IV Những bình luận khoa học hữu ích đới với trọng tài viên Tóm lại, thẩm quyền Hội đồng trọng tài vụ việc thẩm quyền trực tiếp tiến hành giải vụ tranh chấp cụ thể sở thỏa thuận bên, quy định pháp luật quy tắc tố tụng trọng tài Thẩm quyền trung tâm trọng tài tổ chức, hỗ trợ giám sát Hội đồng trọng tài bên việc tiến hành giải tranh chấp theo quy định pháp luật trọng tài quy tắc tố tụng trọng tài trung tâm Sự phân định hai thẩm quyền rõ ràng Khi Nguyên đơn nộp đơn kiện, Trung tâm trọng tài sẽ nhận đơn khởi kiện đơn khởi kiện thỏa mãn nội dung khoản khoản Điều 30 LTTTM Việc xem xét liệu có thực tồn thỏa thuận trọng tài hay khơng, thỏa thuận trọng tài có vô hiệu hay không thực sẽ Hội đồng trọng tài xem xét giai đoạn tố tụng Trung tâm trọng tài khơng có thẩm quyền xem xét vấn đề thụ lý Đơn khởi kiện Những liệt kê công việc sau VIAC Hội đồng trọng tài VIAC thành lập sẽ giúp trọng tài viên phân định việc Hội đồng cần thực hiện, không giao cho Ban Thư ký VIAC, việc VIAC phải thực hiện, việc tuyệt đối không làm thay Hội đồng trọng tài Bảng so sánh cho thấy Trung tâm thực dịch vụ hành chính, có vai trị đặc biệt quan trọng việc xử lý vấn đề hành thay mặt Hội đồng trọng tài để hạn chế tiếp xúc cá nhân trọng tài viên hội đồng với bên Điều giúp tránh nghi ngờ bên, người thứ ba tính vơ tư, khách quan Hội đồng trọng tài Trung tâm không trực tiếp tham gia giải tranh chấp phiên họp có có mặt thành viên Ban thư ký VIAC với tư cách thư ký Hội đồng Thư ký Hội đồng thực hoạt động túy hành vụ Vai trị VIAC giới hạn khía cạnh hành Sự giám sát VIAC khác với giám sát nhiều thiết chế khác giám sát để giúp Hội đồng trọng tài tiến hành tố tụng với thủ tục qui định Cá nhân trọng tài viên Hội đồng trọng tài người bên tin tưởng giao trách nhiệm quyền hạn để giải vụ tranh chấp Hội đồng trọng tài hay trọng tài viên chủ thể tiến hành tố tụng trọng tài Chính vậy, công việc liên quan trực tiếp đến nội dung vụ kiện, với quyền nghĩa vụ bên với tư cách bên tố tụng trọng tài cần phải Hội đồng trọng tài định Điều trọng tài viên phải luôn tránh giao cho Thư ký hay Ban Thư ký VIAC thực cơng việc dễ mang tính chất tố tụng Ví dụ, giao cho Thư ký giúp sơ thảo phán với tư đơn giản Thư ký nắm vững hình thức, cấu trúc phán nội dung vụ kiện tham gia từ đầu, thành phần Hội đồng trọng tài Để tránh sai sót sơ đẳng việc tiến hành tố tụng, Hội đồng Trọng tài hay trọng tài viên cần phải đặc biệt ghi nhớ rằng họ chủ thể tiến hành tố tụng, Ban thư ký VIAC hay thành viên Ban Thư ký thành phần Hội đồng người hỗ trợ Hội đồng thực hoạt động túy dịch vụ hành chính, kỹ thuật Trong thực tiễn, giới hạn hoạt động Ban Thư ký VIAC với số thao tác Hội đồng trọng tài dễ bị nhầm lẫn12 Trung tâm trọng tài quốc tế Việt nam tham khảo Bản hướng dẫn sử dụng Thư ký Hội đồng trọng tài Trung tâm trọng tài quốc tế Hồng Kong 13 Hướng dẫn ICCA Thư ký Hội đồng trọng tài14 12 Vụ kiện Tập đoàn sản xuất RSM (RSM) nguyên đơn vụ kiện với Cộng hòa Trung Phi giải ICSID RSM khởi kiện ICSID, WB Tổng thư ký ICSID – bà M.Kinnear tòa án Washington DC RSM cho rằng bà Kinnear, tổng thư ký ICSID đơn phương từ chối thụ lý yêu cầu hủy định Hội đồng vụ việc Theo RSM, điều vi phạm trắng trợn công ước ICSID, quy tắc Trung tâm “nguyên tắc công lý” 13 http://www.hkiac.org/images/stories/arbitration/HKIAC%20Guidelines%20on%20Use%20of%20Secretary %20to%20Arbitral%20Tribunal%20-%20Final.pdf 14 http://www.arbitrationicca.org/media/2/13975817558900/aa_arbitral_sec_guide_composite_15_april_2014.pdf ... hành trọng tài diễn suôn sẻ.” II Xác định thẩm quyền Hội đồng trọng tài Trung tâm trọng tài pháp luật thực tiễn quốc tê 1) Thẩm quyền trung tâm trọng tài Thẩm quyền trung tâm trọng tài, Hội. .. điều kiện cho tố tụng trọng tài diễn thuận lợi, phù hợp với Quy tắc tố tụng, giúp Hội đồng trọng tài tránh việc vượt thẩm quyền III Thẩm quyền Hội đồng trọng tài Trung tâm trọng tài pháp luật... phù hợp với quy định Quy tắc tố tụng trọng tài Nếu khơng có quy định cụ thể Luật tố tụng trọng tài hay Quy tắc tố tụng Trung tâm Hội đồng trọng tài sẽ định việc tiến hành - tố tụng sau tham vấn