BỘ TƯ PHÁP CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Số: /BC-BTP Dự thảo ngày 21/10/2014 Hà Nội, ngày tháng 10 năm 2014 BÁO CÁO Định hướng xây dựng Nghị định Hịa giải thương mại Kính gửi: Ban soạn thảo Nghị định Hòa giải thương mại Thực Chương trình cơng tác năm 2013 Chính phủ, Quyết định số 808/QĐ-TTg ngày 29 tháng năm 2012 Thủ tướng Chính phủ việc ban hành Chương trình hành động thực Chiến lược tổng thể phát triển khu vực dịch vụ Việt Nam đến năm 2020 theo phân công Lãnh đạo Bộ Tư pháp, Tổ biên tập xin báo cáo Ban soạn thảo định hướng xây dựng Nghị định Hòa giải thương mại cụ thể sau: I SỰ CẦN THIẾT XÂY DỰNG NGHỊ ĐỊNH VỀ HÒA GIẢI THƯƠNG MẠI Trong bối cảnh đất nước phát triển toàn diện kinh tế, trị, xã hội, hoạt động kinh doanh thương mại chủ thể kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa đem lại tác động đóng góp đáng kể cho phát triển chung đất nước Sự phát triển thành phần kinh tế, gia tăng số lượng doanh nghiệp tạo môi trường đầu tư kinh doanh hấp dẫn không phần phức tạp cạnh tranh gay gắt Các tranh chấp kinh doanh, thương mại từ mà phát sinh với số lượng ngày tăng qua năm với tính chất phức tạp nó, địi hỏi phải có chế linh hoạt để giải quyết, giúp doanh nghiệp tránh hậu tiêu cực mâu thuẫn xung đột lợi ích gây Hiện nay, việc giải tranh chấp thương mại Việt Nam chủ yếu xét xử thơng qua hệ thống Tồ án Trung tâm trọng tài Thực tế, hệ thống án trở nên tải, dẫn đến tăng lượng vụ án tồn đọng, khơng kịp giải quyết, làm ảnh hưởng đến hoạt động kinh doanh doanh nghiệp Trong năm 2012 (tính từ 01/10/2011-30/9/2012), tịa án cấp xét xử 332.868 vụ án loại tổng số 360.941 vụ án thụ lý (đạt 92%) Theo số liệu Tòa án nhân dân Tối cao (tháng 3/2013), tổng số gần 400 vụ án cần xét xử giám đốc thẩm Hội đồng Thẩm phán Toà án nhân dân Tối cao, nhiên, Hội đồng họp toàn thể để xét xử 200 vụ Tình hình ảnh hưởng đến chất lượng xét xử, gây áp lực cao thẩm phán, ảnh hưởng Báo Công lý điện tử ngày 01/01/2013 (http://m.congly.com.vn) không nhỏ đến tâm lý doanh nghiệp mức độ an toàn pháp lý hoạt động kinh doanh, thương mại Trong năm gần phương thức giải tranh chấp thương mại trọng tài ngày trở nên phổ biến Tuy nhiên, tranh trọng tài thương mại Việt Nam chưa thật khởi sắc phương thức giải khoảng 1% tổng số tranh chấp thương mại hàng năm Nguyên nhân quy định pháp lt hành cịn nhiều thiếu sót, chồng chéo, chưa rõ ràng, cụ thể Bên cạnh đó, thói quen, tập quán thương nhân Việt Nam tin tưởng Tòa án Trọng tài chi phí giải tranh chấp trọng tài thương mại cao rào cản làm cho trọng tài thương mại chưa phát huy hết hiệu Thực tiễn giải tranh chấp thương mại đặt yêu cầu đa dạng hóa phương thức giải tranh chấp ngồi Tịa án để giảm tải gánh nặng cho hệ thống Tòa án, qua góp phần lành mạnh hóa hoạt động kinh doanh thương mại Một phương thức phổ biến giới hòa giải thương mại Tại Việt Nam, hòa giải sở nhằm giải tranh chấp cộng đồng dân cư thể chế hóa Luật hịa giải sở Bên cạnh đó, cịn có hoạt động hịa giải tố tụng Tòa án Trọng tài thương mại quy trình tố tụng Tuy nhiên, hoạt động hòa giải thương mại với tư cách phương thức giải tranh chấp độc lập chưa công nhận thực tế, số tổ chức, doanh nghiệp sử dụng hòa giải để giải tranh chấp bước đầu phát huy hiệu định Thực chủ trương Đảng Nhà nước khuyến khích phương thức giải tranh chấp ngồi Tịa án: Nghị 49-NQ/TW ngày 2/6/2005 Bộ Chính trị Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020, có chủ trương “khuyến khích việc giải số tranh chấp thơng qua thương lượng, hịa giải, trọng tài; tịa án hỗ trợ định công nhận việc giải đó”, đồng thời, nhằm thực cam kết quốc tế Việt Nam gia nhập WTO dịch vụ hòa giải tranh chấp thương nhân (Biểu cam kết dịch vụ Việt Nam gia nhập WTO, phần dịch vụ liên quan đến tư vấn quản lý CPC 86602), tạo sở pháp lý cho việc đa dạng hóa chế giải tranh chấp, qua đó, tạo mơi trường đầu tư, kinh doanh lành mạnh ổn định, góp phần phát triển kinh tế, đẩy mạnh hội nhập quốc tế việc xây dựng Nghị định Hòa giải thương mại cần thiết II MỤC ĐÍCH XÂY DỰNG NGHỊ ĐỊNH Mục đích quan trọng việc xây dựng Nghị định Hòa giải thương mại thể chế hoá kịp thời đầy đủ đường lối, sách Đảng xây dựng phát triển đất nước thời kỳ công nghiệp hoá, đại hoá; xây dựng kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa, hội nhập sâu rộng vào kinh tế giới, xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam Nghị định hịa giải thương mại góp phần ghi nhận chủ trương mở rộng hình thức giải tranh chấp hoạt động kinh doanh, thương mại số quan hệ dân khác, khuyến khích bên tranh chấp sử dụng hình thức hịa giải thương mại III QUAN ĐIỂM CHỈ ĐẠO VÀ ĐỊNH HƯỚNG XÂY DỰNG NGHỊ ĐỊNH 1.Thể chế hóa chủ trương Đảng Nhà nước giải tranh chấp thơng qua thương lượng, hịa giải thương mại nhằm đa dạng hóa hình thức giải tranh chấp thương mại; thực cam kết Việt Nam khuôn khổ WTO dịch vụ hòa giải thương mại; tạo sở pháp lý cho việc hình thành, phát triển tổ chức hoạt động hịa giải thương mại, góp phần đáp ứng nhu cầu thực tiễn hoạt động giải tranh chấp thương mại Việt Nam, qua đa dạng hóa việc lựa chọn hình thức giải tranh chấp kinh doanh, thương mại, góp phần giảm tải cơng việc xét xử Tịa án, tiết kiệm chi phí xã hội Nghị định Hịa giải thương mại phải tạo sở pháp lý đầy đủ thuận lợi cho việc khuyến khích lựa chọn hòa giải thương mại để giải tranh chấp thương mại Các quy định Nghị định phải cụ thể, chi tiết, linh hoạt, khả thi để thi hành ngay, thống nhất, tránh tình trạng phải có nhiều văn ban hành Tham khảo có chọn lọc kinh nghiệm quốc tế hòa giải thương mại, xây dựng mơ hình hịa giải linh hoạt, hiệu quả, phù hợp với tình hình thực tiễn Việt Nam IV BỐ CỤC CỦA DỰ THẢO NGHỊ ĐỊNH Dự thảo Nghị định xây dựng thành 05 chương với 33 Điều: - Chương Những quy định chung: gồm 06 điều (từ Điều đến Điều 6); - Chương Hòa giải viên: gồm 04 điều (từ Điều đến Điều 10); - Chương Tổ chức hòa giải thương mại: gồm 07 điều (từ Điều 11 đến Điều 17); - Chương Trình tự, thủ tục hịa giải thương mại: gồm 11 điều (từ Điều 18 đến Điều 28); - Chương Quản lý Nhà nước hoạt động hòa giải thương mại điều khoản thi hành: gồm 05 điều (từ Điều 29 đến Điều 33) V NHỮNG NỘI DUNG CƠ BẢN CỦA DỰ THẢO NGHỊ ĐỊNH Hòa giải thương mại với tư cách phương thức giải tranh chấp độc lập Dự thảo quy định hòa giải thương mại với tư cách phương thức giải tranh chấp theo thỏa thuận, hồn tồn độc lập với Tịa án Trọng tài thương mại, phù hợp với Luật mẫu UNCITRAL Hòa giải thương mại khơng phải phần q trình tố tụng Tòa án tố tụng trọng tài mà phương thức giải tranh chấp độc lập Hòa giải thương mại tiến hành theo thỏa thuận bên có hỗ trợ bên thứ ba (Hòa giải viên) Hòa giải viên bên thỏa thuận lựa chọn Hòa giải viên phải có vị trí độc lập với bên hồn tồn khơng có lợi ích liên quan đến tranh chấp, không đại diện cho quyền lợi bên khơng có quyền đưa định giải tranh chấp Thỏa thuận giải tranh chấp bên tranh chấp định Phạm vi điều chỉnh dự thảo Nghị định Dự thảo Nghị định Hòa giải thương mại quy định phạm vi hòa giải thương mại, nguyên tắc hoạt động hòa giải thương mại, hòa giải viên, điều kiện thành lập hoạt động tổ chức hòa giải thương mại, trình tự, thủ tục tiến hành hịa giải, quản lý nhà nước tổ chức, hoạt động hòa giải Nghị định hịa giải thương mại khơng điều chỉnh hoạt động hòa giải tố tụng tòa án, tố tụng trọng tài hòa giải sở Nguyên tắc giải tranh chấp hòa giải Dự thảo quy định số nguyên tắc xuyên suốt trình hịa giải theo thơng lệ quốc tế như: ngun tắc tự nguyện, bảo mật thơng tin, hịa giải viên trung lập, độc lập, khách quan Thỏa thuận hòa giải thương mại Căn tiến hành hòa giải thương mại thỏa thuận ký kết bên trước sau phát sinh tranh chấp thương mại Quy định phù hợp với Khoản Điều Luật mẫu UNCITRAL Đồng thời, Dự thảo quy định hình thức thỏa thuận hịa giải thể dạng văn miệng Thỏa thuận hòa giải độc lập với hợp đồng thương mại Trên sở tham khảo quy định Quy tắc đạo đức hành nghề hòa giải viên Liên minh Châu Âu, Dự thảo Quy định nội dung chủ yếu Thỏa thuận hịa giải mang tính định hướng cho bên soạn thảo thỏa thuận trình tự hịa giải, địa điểm tiến hành hịa giải, chi phí hịa giải; cam kết bên đảm bảo bí mật thơng tin khơng tiết lộ q trình hịa giải Tiêu chuẩn cơng nhận, hình thức hoạt động hịa giải viên Luật mẫu UNCITRAL khơng có quy định đào tạo hịa giải viên Tuy nhiên Chỉ thị Châu Âu hòa giải quy định hịa giải viên cần phải qua khóa đào tạo (Điều Chỉ thị Châu Âu) Thực tiễn cho thấy, giới, có số quốc gia theo mơ hình bắt buộc đào tạo nghề nghiệp để cấp chứng hành nghề hịa giải viên (ví dụ như: Áo, Nga) Ngược lại, nước Mỹ, Anh, Pháp khơng đặt chương trình đào tạo bắt buộc hòa giải viên Trên sở tham khảo tiêu chuẩn trọng tài viên quy định số nước tiêu chuẩn hòa giải viên, Dự thảo không quy định yêu cầu đào tạo hòa giải viên mà quy định tiêu chuẩn phẩm chất đạo đức, uy tín, tính độc lập, vơ tư, khách quan; tốt nghiệp đại học, hiểu biết pháp luật, kinh doanh, thương mại lĩnh vực khác; có kỹ hịa giải Hịa giải viên hoạt động tổ chức hòa giải thương mại hoạt động độc lập Quyền nghĩa vụ hòa giải viên Dự thảo quy định quyền nghĩa vụ hòa giải viên, bao gồm bảo vệ bí mật thơng tin, hoạt động trung lập, tơn trọng quyền lợi ích hợp pháp bên; hịa giải viên khơng đồng thời đảm nhiệm vai trò đại diện hay tư vấn cho bên; tuân thủ pháp luật, quy tắc đạo đức ứng xử nghề nghiệp hòa giải viên v.v Lựa chọn, định hòa giải viên Dự thảo quy định bên thỏa thuận việc lựa chọn hòa giải viên đề nghị tổ chức hòa giải thương mại định hòa giải viên phù hợp Việc định hịa giải viên thơng qua tổ chức hòa giải thương mại thực theo Quy tắc hòa giải tổ chức hòa giải thương mại Tổ chức hòa giải thương mại Dự thảo quy định tổ chức hòa giải thương mại bao gồm Trung tâm trọng tài thương mại Trung tâm hòa giải thương mại Trên sở tham khảo cách thức thành lập, hoạt động tổ chức hòa giải thương mại Singapore, Trung Quốc, dự thảo Nghị định quy định cụ thể điều kiện thành lập, hoạt động; trình tự thủ tục đăng ký hoạt động, thu hồi Giấy đăng ký hoạt động, chấm dứt hoạt động Trung tâm hòa giải thương mại Đối với Trung tâm trọng tài thương mại, Dự thảo quy định Trung tâm trọng tài thương mại thực hòa giải thương mại theo quy định Nghị định Quy tắc hòa giải Trung tâm Trình tự, thủ tục hịa giải Luật mẫu UNCITRAL có quy định trình tự, thủ tục hòa giải, nhiên Luật mẫu quy định bên thỏa thuận khơng áp dụng quy định Luật mẫu sửa đổi nội dung hay nhiều quy định Luật mẫu UNCITRAL (Điều Luật mẫu) Trên sở tham khảo quy định Luật mẫu kinh nghiệm nước phát triển, dự thảo Nghị định quy định nguyên tắc chung, tổ chức hòa giải quy định chi tiết trình tự, thủ tục bao gồm tiến hành hòa giải, bước tiến hành, chấm dứt hòa giải nhằm tạo điều kiện linh hoạt cho hoạt động hòa giải vốn thực theo thỏa thuận bên 10 Hiệu lực thi hành thỏa thuận hòa giải thành Hiệu lực thi hành thỏa thuận hòa giải thành vấn đề quan trọng định vai trò hòa giải thương mại Về vấn đề này, có phương án: Phương án 1: Thỏa thuận hòa giải thành có giá trị hợp đồng có hiệu lực ràng buộc bên Trường hợp bên khơng thực có vi phạm bên có quyền khởi kiện hợp đồng Phương án 2: Thỏa thuận hịa giải thành có giá trị thi hành bắt buộc án Phán Trọng tài thương mại (Phương án đặt yêu cầu phải sửa đổi Bộ luật tố tụng dân sự, Luật thi hành án dân sự) Dự thảo Nghị định quy định hiệu lực thi hành Thỏa thuận hòa giải thành theo phương án 11 Quản lý Nhà nước hòa giải thương mại Hòa giải viên trọng tài viên nhân tố thực xã hội hóa giải tranh chấp, vai trò quản lý Nhà nước hòa giải viên tương tự trọng tài viên Dự thảo quy định rõ chức quản lý nhà nước Bộ Tư pháp, Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương trách nhiệm quan, tổ chức có liên quan hoạt động hòa giải Sở Tư pháp đăng ký hoạt động cho Trung tâm hịa giải thương mại, cơng bố danh sách hòa giải viên đủ tiêu chuẩn theo quy định pháp luật tổ chức hòa giải thương mại cung cấp cổng thông tin điện tử Sở Tư pháp để quan, tổ chức, cá nhân có nhu cầu sử dụng dịch vụ hịa giải biết 12 Phí, chi phí hịa giải thương mại Dự thảo Nghị định quy định phí, chi phí hòa giải sở thỏa thuận bên theo biểu phí Tổ chức hịa giải thương mại VI MỘT SỐ VẤN ĐỀ XIN Ý KIẾN Về cơng nhận hịa giải viên Hiện có quan điểm cơng nhận hịa giải viên: - Quan điểm thứ cho việc cơng nhận hịa giải viên tổ chức hòa giải thương mại định, lập danh sách thông báo cho Sở Tư pháp tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương nơi tổ chức hòa giải đăng ký hoạt động để công bố cổng thông tin điện tử Sở Tư pháp - Quan điểm thứ hai cho rằng, hòa giải viên nghề đặc biệt, hòa giải thương mại phương thức giải tranh chấp thay cho Tịa án, vậy, cần nghiên cứu cấp Chứng hành nghề Thẻ hòa giải viên Hiệu lực thi hành thỏa thuận hòa giải thành Về giá trị pháp lý thỏa thuận hịa giải thành có loại ý kiến: Ý kiến thứ cho rằng: Thỏa thuận hịa giải thành có giá trị thi hành hợp đồng Trường hợp bên không thực có vi phạm bên có quyền khởi kiện hợp đồng Ý kiến thứ hai cho rằng: Thỏa thuận hòa giải thành có giá trị thi hành bắt buộc án Phán Trọng tài thương mại Trên nội dung báo cáo định hướng xây dựng Nghị định hòa giải thương mại, Tổ biên tập xin báo cáo Ban soạn thảo./ Nơi nhận: - - Như trên; Bộ trưởng (để b/c); Thứ trưởng Nguyễn Thúy Hiền (để b/c); Lưu: VT, Cục BTTP TM TỔ BIÊN TẬP TỔ TRƯỞNG Đỗ Hoàng Yến ... hòa giải viên đề nghị tổ chức hòa giải thương mại định hòa giải viên phù hợp Việc định hịa giải viên thơng qua tổ chức hòa giải thương mại thực theo Quy tắc hòa giải tổ chức hòa giải thương mại. .. định, góp phần phát triển kinh tế, đẩy mạnh hội nhập quốc tế việc xây dựng Nghị định Hòa giải thương mại cần thiết II MỤC ĐÍCH XÂY DỰNG NGHỊ ĐỊNH Mục đích quan trọng việc xây dựng Nghị định Hòa. .. động Trung tâm hòa giải thương mại Đối với Trung tâm trọng tài thương mại, Dự thảo quy định Trung tâm trọng tài thương mại thực hòa giải thương mại theo quy định Nghị định Quy tắc hòa giải Trung