Kỹ năng của thẩm phán trong việc xây dựng hồ sơ để chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự (luận văn thạc sỹ luật học)

LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan Luận văn thạc sỹ tơi thực Tồn tài liệu, sở pháp lý, dân chứng sô liệu sừ dụng đê phục vụ cho việc nghiên cứu luận văn đêu đảm bảo xác, trung thực theo yêu câu luận văn khoa học • • • • Tác giả Đặng Minh Hạnh DANH MỤC CÁC TỪ VIÉT TẤT BLDS: BƠ• lt • dân sư• BLTTDS: Bộ luật Tố tụng dân BTP: Bộ Tư pháp VKSND : Viên • kiểm sát nhân dân VKSNDTC: Viên • kiểm sát nhân dân tối cao TAND: Tòa án nhân dân TANDTC: Tòa án nhân dân tối cao HĐTP: Hội đồng Thẩm phán UBND ủy ban nhân dân VADS Vu• án dân sư• HSVADS: Hồ sơ vu• án dân sư• XDHSVADS: Xây dựng hồ sơ vụ án dân VBQPPL: Văn quy phạm pháp luật MỤC LỤC MỞ ĐÀU CHƯƠNG Cơ SỠ PHÁP LÝ CỦA VIỆC XÂY DựNG HỒ sơ vụ ÁN DÂN VÀ TẠO LẬP KỸ NĂNG XÂY DựNG HỒ sơ vụ ÁN DÂN .6 \ 1.1 Vụ án dân nhiệm vụ, quyên hạn chung thâm phán xét xử vụ án 1.1.1 Khái niệm VADS VADS tranh chấp xảy đương mà theo quy định BLTTDS cá nhân, quan, tổ chức tự thông qua người đại diện hợp pháp khởi kiện vụ án tịa án có thẩm quyền để u cầu bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp mình, bao gồm: Các tranh chấp dân sự, tranh chấp nhân gia đình, tranh chấp kinh doanh thương mại tranh chấp lao động (được qui định tương ứng điều 26, 28, 30 32 Bộ luật Tố tụng dân 2015) 1.1.2 Nhiệm vụ, quyền hạn thẩm phán VADS 1.2 Hồ sơ vụ án dân văn pháp lý quy định hồ sơ vụ án dân 7.2.7 Khái niệm HSVADS 1.2.2 Khái niệm xây dựng HSVADS Xây dựng hơ sơ vụ án dân việc Tịa án thực thủ tục BLTTDS quy định để xác minh, thu thập chứng nhằm giải yêu cầu khởi kiện đương sự, bảo đảm pháp luật 1.2.3 Các quỉ định pháp luật HSVADS 1.2.4 Các văn phảp lỷ hưóng dẫn nghiệp vụ xây dựng HSVADS giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm 10 1.3.1 Quy định hồ sơ khởi kiện thụ lý VADS 11 1.3.2 Quy định xác định tư cách đương vụ án 15 1.3.3 Quy định tài liệu, chứng cú’ VADS 19 \ > \ f y 1.3.4 Quy định vê thay đôi, bô sung yêu câu khới kiện, yêu câu phản tô, yêu câu độc lập đương 23 CHƯƠNG 30 KỸ NĂNG CỦA THẨM PHÁN TRONG VIỆC XÂY DỤNG HÒ sơ CHUẨN BỊ XÉT XỬ Sơ THÂM VỤ ÁN DÂN TRONG THựC TIẺN TẠI TÒA ÁN 30 2.1 Các kỹ thẩm phán hoạt động xây dựng HSVADS để chuẩn bị xét xử sơ thẩm 30 2.1.1 Kỹ kiểm tra hồ sơ khởi kiện VADS 30 2.1.2 Kỹ thông háo việc thụ lý VADS 31 2.1.3 Kỹ yêu cầu tiếp nhận ý kiến bị đơn, người có quyền lợi nghĩa vụ liên quan đến việc giải vụ án 32 2.1.4 Kỹ xem xét chấp nhận yêu cầu phản tổ, yêu cầu độc lập đương vụ án 33 2.1.5 Kỹ xem xét xử lý việc rút, thay đôi, bố sung yêu cầu đương vụ án 36 ỉ Kỹ yêu cầu đương giao nộp bô sung tài liệu, chứng vụ án 38 2.1.8 Kỹ thực hiện pháp thu thập chứng theo quy định pháp luật tố tụng dân để xây dựng hồ sơ vụ án dân 41 2.1.9 Kỹ hòa giải để đương thống với chứng VADS 58 r z r 2.2 Những yêu tô ảnh hưởng đên hoạt động xây dựng HSVADS giai đoạn chuân bị xét xử VADS 2.2.1 Những yếu tố khách quan 60 2.2.2 Những yếu tổ chủ quan 63 2.3 Những khiếm khuyết hoạt động xây dựng HSVADS giai đoạn xét xử sơ thầm tòa án thời gian qua 64 2.3.1 Một số khiếm khuyết hoạt động xây dựng hồ sơ giải tranh chấp dân sự: 64 2.3.2 Một số khiếm khuyết hoạt động xây dựng hồ sơ vụ án nhân gia đình: 67 2.3.3 Một sổ khiếm khuyết hoạt động xây dựng hồ sơ vụ án kinh doanh thương mại: 68 Kết luận chương CHƯƠNG GIẢI PHÁP VÀ KIẾN NGHỊ NHẰM HOÀN THIỆN, NÂNG CAO CÁC KỸ NÀNG XÂY DỰNG HÒ SO VỤ ÁN DÂN TRONG GIAI ĐOẠN CHUẨN BỊ XÉT xử sơ THẦM 71 3.1 Những yêu cầu hoàn thiện nâng cao kỹ cúa thẩm phán hoạt động xây dựng HSVADS giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm 71 3.2 Giải pháp hoàn thiện nâng cao hiệu hoạt động xây dựng HSVADS giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm 71 3.3 Một số kiến nghị cụ thể 72 3.3.1 Tiếp tục hoàn thiện hệ thống pháp luật 72 3.3.2 Tiếp tục hồn thiện cấu tơ chức quan nhà nước, trọng việc phối họp quan nhà nước đê nâng cao hiệu việc giải VADS 76 KÉT LUẬN 78 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 79 MỞ ĐẦU Tính câp thiêt đê tài Trong trình thụ lý giải vụ án tòa án nhân dân có thẩm quyền, hoạt động xây dựng hồ sơ vụ án nhiệm vụ quan trọng, khơng thể thiếu Thẩm phán q trình giải VADS HSVADS hiếu tập hợp tài liệu, chứng đương cá nhân, quan, tổ chức khác giao nộp cho Toà án Tồ án thu thập theo trình tự, thủ tục pháp luật tố tụng dân quy định mà Toà án dùng làm để giải vụ án Hoạt động xây dựng hồ sơ vụ án thực tất giai đoạn trình giải VADS, từ thụ lý vụ án bân án có hiệu lực pháp luật Có thể thấy rằng, hoạt động xây dựng HSVADS giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thấm có ý nghĩa vơ quan trọng lẽ giai đoạn giải tất vấn đề băn VADS, có tham gia cùa tất người tham gia tố tụng thực tất nguyên tắc BLTTDS Vì vậy, xây dựng HSVADS việc xác minh, thu thập chứng Thẩm phán có nhiệm vụ đánh giá toàn chửng để giải đắn vụ án Việc đánh giá chứng có đắn, khách quan toàn diện phụ thuộc vào việc thu thập chứng có đầy đủ, xác pháp luật Trách nhiệm Thấm phán phải đảm bảo hồ sơ vụ án có đầy đù chứng làm cho việc giải vụ án Trách nhiệm thẩm phán xem xét, toàn diện đầy đủ tất vấn đề vụ án giải vụ án đăm băo khách quan, công bằng, pháp luật Vì vậy, hoạt động xây dựng HSVADS yêu cầu kỹ năng, kiến thức kinh nghiệm thấm phán thụ lý giải vụ án Hiện nay, hoạt động xây dựng hồ sơ vụ án Thẩm phán thực VADS thụ lý bị giới hạn yêu cầu đương vụ án Vì thế, để việc xét xử khách quan, toàn diện quy định pháp luật người Thấm phán khơng phải nắm vững quy định pháp luật tơ tụng dân mà cịn phải có kỳ năng, phương pháp kinh nghiệm việc thụ lý xây dựng HSVADS Vì lý trên, việc tìm hiểu, phân tích luận giải kỹ Thẩm phán xây dựng HSVADS giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm cần thiết nhằm nâng cao hiệu hoạt động xét xử tịa án nói chung hoạt động xét xử VADS nói riêng Vì vậy, học viên lựa chọn đề tài: “Ấỹ thẩm phán việc xây đựng hồ sơ để chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự” để thực đề tài luận văn thạc sĩ luật học định hướng thưc hành Tình hình nghiên cứu Đen nay, nghiên cứu vai trò thấm phán hoạt động xét xử VADS tịa án nói chung hoạt động xây dựng HSVADS nói riêng cơng bố đa dạng khía cạnh lý luận thực tiễn Cụ thể: Nguyễn Quang Hiền (2012), Nguyên tẳc xét xử Thấm phán Hội thâm nhăn dân độc lập tuân theo pháp luật: lý luận thực tiễn Tạp chí Tịa án nhân dân số 19/2012, tr 1-5 Nguyễn Thị Hằng (2013), Nhiệm vụ, quyền hạn trách nhiệm Thâm phán tố tụng dân sự, Luận văn thạc sĩ luật học, Đại học quốc gia Hà Nội Nguyễn Văn Lin Nguyễn Thị Hạnh, Vai trò thâm phán thu thập chứng cứ, xây dựng hồ sơ giải vụ án dân sự, Tạp chí Nghiên cứu Lập pháp, (Theo http://toaan.gov.vn/portal/page/portal/tandtc/Baiviet?) Vũ Thanh Tuấn (2014), cần hoàn thiện quy định nhiệm vụ, quyền hạn trách nhiệm Thẩm phán giải vụ án dân sơ thâm, Tạp chí Tịa án nhân dân sổ (tháng 4/2014) TS Lưu Bình Nhưỡng , Cải cách tư pháp nâng tầm vị the hệ thống Tòa án nhân dân, (Theo http://conglv.com.vn/hoat-dong-toa-an/cai-cach-tuphap/caicach-tu-phap-nang-tam-vi-the-cua-he-thong-toa-an-nhan-dan83566 html) Phạm Thái Quí, 77ỉw thập chứng tố tụng dân nhiều gian nan, (theo http://daibieunhandan.vn/default.aspx) Các nghiên cứu đây, phân làm rõ vai trò cùa thâm phán hoạt động xét xử VADS khía cạnh lý luận thực tiễn xét xử tòa án Bên cạnh đó, cơng trình đề cập trực tiếp đến hoạt động xây dựng HSVADS thẩm phán chủ yếu công bố hoạt động đào tạo thẩm phán Học viện Tòa án Học viện Tư pháp (trước đây) sở đào tạo nghề thẩm phán Như: Trường Cán Tòa án - TANDTC (2014), Chương trình đào tạo thẩm phán, Lưu hành nội Tập tài liệu giải dạy chia thành phần tương ứng với kỹ giải loại vụ án định Trong đó, tập tài liệu đề cập, phân tích luận giải kỳ cần thiết thấm phán giải VADS nói chung kỳ xây dựng HSVADS nói riêng Có thấy rằng, tập tài liệu xây dựng theo định hướng đào tạo thực hành, nội dung xây dựng để học viên áp dụng thực tiễn Tương tự, “tài liệu bồi dưỡng nghiệp vụ cho thâm phản sơ cấp ” Trường cán tòa án cung cấp nội dung để thẩm phán trao dồi, nâng cao kỹ hoạt động xây dựng HSVADS Có thể thấy rằng, cơng trình nghiên cứu phần làm rõ vấn đề pháp lý kỹ thấm phán hoạt động xây dựng HSVADS sở pháp lý hành Tuy vậy, chưa có cơng trình nghiên cứu cách tồn diện, sâu sắc, mang tính hệ thống liên quan khía cạnh pháp lý cùa hoạt động xây dựng HSVADS Đồng thời chưa có cơng trình phân tích, luận giải kỹ thẩm phán hoạt động xây dựng HSVADS giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm Qua đó, làm rõ yếu tố ảnh hưởng, thực trạng hoạt động xây dựng HSVADS tòa án, nhằm đưa giải pháp kiến nghị nâng cao kỳ thấm phán hoạt động xây dựng HSVADS Việt Nam Đối tượng phạm vi nghiên cứu Hiện nay, pháp luật Việt Nam điều chỉnh hoạt động xây dựng HSVADS điều chinh BLTTDS 2015 văn hướng dẫn thi hành Đồng thời, văn hướng dẫn nghiệp vụ xét xử ngành tòa án điều chỉnh hoạt động nâng cao kỳ xây dựng HSVADS thẩm phán Phạm vi nghiên cứu luận văn tập trung phân tích luận giải sở pháp lý kỹ thấm phán hoạt động xây dựng HSVADS giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu • • • Mục đích luận văn nghiên cứu, phân tích sở pháp lý kỹ thẩm phán hoạt động xây dựng HSVADS, nhằm: i) Làm rõ sở pháp lý hoạt động xây dựng HSVADS; ii) Luận giải, đánh giá kỳ thẩm phán hoạt động xây dựng HSVADS giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm iii) Đưa giải pháp, kiến nghị nhằm hoàn thiện, nâng cao kỳ thẩm phán trình xây dựng HSVADS Phương pháp nghiên cứu Đe tài nghiên cứu sở lý luận khoa học phương pháp luận triết học Mác - Lênin; Lý luận chung nhà nước - pháp luật; quan điếm Đảng tư tưởng Chù tịch Hồ Chí Minh nhà nước pháp luật, đặc biệt hoạt động quan tư pháp Luận văn viết sở phương pháp nghiên cứu phân tích tổng hợp, tìm kiếm thu thập thông tin làm rõ vấn đề phát sinh hoạt động xây dựng HSVADS thẩm phán theo pháp luật hành Đồng thời, phương pháp phân tích, tổng hợp để luận giải kỳ việc xây dựng HSVADS Những đóng góp cùa luận văn Những đóng góp luận văn gồm có: Thứ nhất, luận văn phân tích, tổng hợp sở pháp lý điều chỉnh hoạt động xây dựng HSVADS thẩm pháp theo quy định hành Đồng thời, luận giải nội dung bàn hoạt động xây dựng HSVADS hộ gia đình xác lập, thực lợi ích chung hộ làm phát sinh qun nghĩa vụ hộ gia đình Cũng có trường hợp Tịa án đưa hộ gia đình có lực hành vi dân tham gia tố tụng, nội dung: Có trường hợp Tịa án xác định giao dịch đất đai chủ hộ thực hiện, có hiệu lực, mà khơng cần có đồng ý thành viên hộ gia đình Có trường hợp tun bố giao dịch vơ hiệu với lý hộ gia đình sử dụng đất xác lập: ‘Hợp đồng quyền sử dụng đất” phải thực quy định khoản Điều 146 Nghị định 181/NĐ-CP ngày 29-10-2004 Chính Phủ: “Hợp đồng chuyển đổi, chuyển nhượng, thuê, thuê lại quyền sử dụng đất; hợp đồng văn tặng cho quyền sử dụng đất thuộc quyền sử dụng chung hộ gia đình phải tất thành viên có đủ lực hành vi dân hộ gia đình thống ký tên có văn ủy quyền theo quy định pháp luật dân Như hộ tự ý xác lập hợp đồng quyền sử dụng đất mà khơng có thống thành viên hộ gia đình giao dịch vơ hiệu 2.3.2 Một • số khiếm khuyết J hoạt động xây dựng hồ sơ vụ án nhân O • ♦ o w' ♦ O • gia đình: - Cơng tác hịa giải vụ án nhân gia đình: Trong vụ án nhân gia đình có yếu tố nước ngồi, trong bên đương nước ngồi có đơn đề nghị khơng tiến hành hịa giải, từ Tịa án lập biên khơng tiến hành hịa giải nên thực tế giải thấy hầu hết vụ án nhân gia đình, Tịa án khơng tiến hành hòa giài - Việc đánh giá, xem xét thực trạng hôn nhân đương sự: Thực tế qua trình giải vụ việc nhân gia đình có yếu tố nước ngồi, hai bên đương nước ngồi, Tịa án khơng trực tiếp lấy lời khai đương sự, Tòa án xem xét tài liệu chứng đương cung cấp tự khai, đơn đề nghị để xác định thực trạng hôn nhân đương Nhưng thẳng thắn nhìn nhận, phần lớn thành viên Hội đồng xét xử dựa sở “niềm tin nội tâm ” để đánh giá thực trạng hôn nhân đương sau chứng kiến cách ứng xử, quan điểm lập luận đương trình xét xử phiên tịa Thực vậy, xuất phát từ chất đặc thù quan hệ hôn nhân, 67 không phái Hội đông xét xử hay người bên đánh giá thấu đáo thực trạng hôn nhân đương Hơn nữa, có nhừng nguyên cớ, hành vi, cách ứng xử vợ chồng mang nặng tỉnh riêng tư, trường hợp đương khai cụ thể cung cấp chứng để chứng minh Trong đó, tính gắn kết đời sống cộng đồng, quan tâm gia đình này, với gia đình khác khu vực sống ngày có khống cách hơn; hoạt động cùa đồn thể, tồ chức xã hội công tác bảo vệ quyền, lợi niên, phụ nữ, trẻ em vị thành niên chưa thật mang lại hiệu Các điều kiện làm cho công tác thu thập chứng cứ, tìm hiếu, đánh giá thực trạng nhân đương từ phía quan tiến hành tố tụng khơng thuận lợi, chí khó khăn 2.3.3 Một so khiếm khuyết hoạt động xây dựng hồ sơ vụ án kinh doanh thương mại: Theo số liệu thống kê TANDTC, từ năm 2013 đến năm 2017, Tòa án nhân dân cấp tinh thụ lý, giải 3.752/6.364 vụ án kinh doanh thương mại sơ thẩm, đạt tỷ lệ 58,96% Tuy nhiên, hoạt động xây dựng hồ sơ vụ án kinh doanh thương mại số khiếm khuyết sau đây: * Vướng mắc tranh chấp liên quan đến hợp đồng tín dụng: + Trong vụ án kinh doanh thương mại, tranh chấp hợp đồng tín dụng có tài sản bảo đảm tàu biển, máy móc Trong q trình giải vụ án, bên xác định tài sản bảo đâm khơng cịn (do tai nạn, hỏng hóc bán sắt vụn người chấp chuyển giao cho người khác sử dụng nguyên đơn không truy tìm được) nên khơng có tài sản đế thấm định định giá nguyên đơn không rút yêu cầu phát mại tài sản bảo đảm hợp đồng chấp tài sãn hợp pháp Trường hợp giãi yêu cầu phát mại tài sản nguyên đơn cịn có nhiều quan điểm khác nhau: Thứ nhất: Tịa án đưa vụ án xét xữ tuyên bác yêu cầu cùa nguyên đơn tài sàn chấp khơng cịn nên khơng thể xử lý phát mại 68 Thứ hai: Tòa án cân yêu câu quan điêu tra xem xét, xử lý vê hình việc chuyển giao, tẩu tán tài sản chấp tạm đình vụ án chờ kết quan điều tra * Vướng mắc tranh chấp liên quan đến lĩnh vực báo hiểm: Trong trình giãi vụ án kinh doanh thương mại thụ lý quan hệ vụ án là: tranh chấp hợp đồng vận chuyển, hợp đồng góp vốn, đồng thời có yêu cầu liên quan bão hiểm quyền Lĩnh vực bão hiểm lĩnh vực phức tạp liên quan đến giám định thiệt hại nhiều loại đối tượng (gạo, phân bón, sắt thép, ) liên quan đến luật chuyên ngành khác nhau, phải dành nhiều thời gian nghiên cứu, xem xét; việc tiến hành giám định phải thực theo trình tự, thủ tục quy định; thời gian yêu cầu thực gấp; lực quan giám định cịn hạn chế Khi xem xét định, Tòa án nghiên cứu để nắm vững quy định, thận trọng cân nhắc, xem xét để giải pháp luật thời hạn giai tranh chấp kinh doanh thương mại lại ngắn so với án dân nên có nhiều áp lực, khó khăn: Vụ việc phức tạp nội dung, tiến trình giám định phải có thời gian, kéo dài, thời hạn giải án kinh doanh thương mại lại ngắn Vi thời hạn giài án dân nên áp lực Thẩm phán giải loại án Ngồi ra, cịn vướng mắc giải quyết, doanh nghiệp bảo trường hợp chưa tuân thủ trình tự quy định giám định thiệt hại, từ thỏa thuận đế bồi thường thiệt hại với người bảo hiểm, thiếu pháp lý để yêu cầu bên thứ ba bồi thường lại Trường hợp bên quyền (doanh nghiệp bảo hiểm) khởi kiện Tòa án, Tòa án, bên bảo rút lại quyền khơng u cầu khởi kiện bên thứ ba giải nào? Kết luận chương Hồ sơ ln đóng vai trị quan trọng việc xem xét giải vụ án Trong vụ án dân sự, mà người khởi kiện chịu trách nhiệm việc cung cấp thông tin, chứng cho yêu cầu khởi kiện việc chuẩn bị hồ sơ đầy đủ theo quy định pháp luật quan trọng ảnh hưởng 69 trực tiêp đê quyên lợi ích hợp pháp cùa đương chứng chứng minh xác đáng đế bảo vệ quyền lợi Đồng thời, kỹ xây dựng hồ sơ vụ việc dân ảnh hưởng trực tiếp đến phán Tòa án Xây dựng hồ sơ vụ án đồng thời trình thu thập, đánh giá tài liệu mối quan hệ biện chứng nhằm xâu chuỗi tình tiết, kiện ghi nhận tài liệu, để xác định chất việc, từ đề hướng giải phù hợp Vì vậy, việc nắm rõ kỳ xây dựng hồ sơ vụ án, đặc biệt án dân quan trọng thuộc trách nhiệm thẩm phán Việc xác minh, thu thập chứng tiền đề, sở cho việc đánh giá chứng cứ, giải vụ án nên Thấm phán cần phải xác định hoạt động quan trọng, cốt yếu đan xen, gắn kết với hoạt động đánh giá chứng Bởi lẽ, qua đánh giá chứng phát chứng cần tiếp tục thu thập bổ sung Hoạt động thu thập chứng kết trình áp dụng pháp luật nội dung tố tụng dân vào vụ án cụ thể, phải tuân thủ nghiêm ngặt quy định pháp luật tố tụng dân Qua nghiên cứu thực tiễn hoạt động xây dựng hồ sơ vụ án dân giai đoạn xét xử sơ thẩm tòa án thời gian qua, luận văn phân tích, đánh giá kết đạt được, hạn che, khiếm khuyết rút trình giải vụ án dân sự, từ làm sở để đưa số kiến nghị, giải pháp cụ thể Chương 70 CHƯƠNG GIẢI PHÁP VÀ KIẾN NGHỊ NHẤM HOÀN THIỆN, NÂNG CAO CÁC KỸ NĂNG XÂY DựNG HỒ sơ vụ ÁN DÂN TRONG GIAI ĐOẠN CHUẨN BỊ XÉT xử sơ THẨM 3.1 Những yêu cầu hoàn thiện nâng cao kỹ thẩm phán hoạt động xây dựng HSVADS giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm • • CT