GIỚI THIỆU NGHIÊN CỨU
Bối cảnh nghiên cứu, và sự cần thiết của đề tài
Nguồn vốn ODA là một phần quan trọng trong tài chính chính thức mà các nước phát triển và tổ chức đa phương cung cấp cho các nước đang phát triển, nhằm hỗ trợ phát triển kinh tế và phúc lợi xã hội Vốn ODA bổ sung cho ngân sách nhà nước, thúc đẩy đầu tư phát triển, tăng trưởng kinh tế, và cải thiện cơ sở hạ tầng, đồng thời giải quyết các vấn đề an sinh xã hội, đặc biệt là xóa đói giảm nghèo Trong bối cảnh hội nhập kinh tế quốc tế, Việt Nam thu hút nhiều nhà đầu tư nước ngoài và nguồn đầu tư trực tiếp nước ngoài (FDI) lớn Tuy nhiên, cơ sở hạ tầng giao thông yếu kém vẫn là một trở ngại đối với việc thu hút đầu tư.
Vào năm 2020, việc đầu tư phát triển cơ sở hạ tầng giao thông (CSHTGT) trở nên cực kỳ quan trọng, đòi hỏi một khối lượng vốn đầu tư lớn Do đó, Chính phủ Việt Nam đặc biệt chú trọng đến việc thu hút nguồn vốn đầu tư, đặc biệt là nguồn vốn ODA, để nâng cấp và mở rộng hệ thống CSHTGT.
Nhu cầu vận chuyển hàng hóa xuất nhập khẩu tại Vùng Đồng bằng sông Cửu Long (ĐBSCL) đang gia tăng, với gần 70% lượng hàng hóa được vận chuyển bằng đường thủy Hệ thống đường thủy ở ĐBSCL phong phú, dài trên 28.550 km, nhưng chủ yếu chỉ phù hợp cho tàu nhỏ, dẫn đến việc chi phí vận chuyển tăng cao và ảnh hưởng đến chất lượng nông sản Hơn nữa, một lượng lớn hàng hóa phải được chuyển bằng đường bộ đến các thị trường tiêu thụ lớn như TP.HCM, tạo áp lực giao thông và gây tắc nghẽn.
TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com
Ô nhiễm môi trường và chi phí vận tải cao đang là thách thức lớn đối với doanh nghiệp, trong khi mạng lưới giao thông tại Vùng chưa phát triển tương xứng với tốc độ tăng trưởng kinh tế xã hội Cơ sở hạ tầng giao thông đường thủy chưa được đầu tư nhiều như đường bộ, mặc dù vận tải đường thủy là phương thức có chi phí thấp nhất Trong bối cảnh nguồn vốn ngân sách hạn chế, việc sử dụng nguồn vốn ODA để phát triển cơ sở hạ tầng giao thông đường thủy nhằm kết nối TP.HCM với vùng ĐBSCL là nhiệm vụ quan trọng Điều này không chỉ thúc đẩy phát triển kinh tế - xã hội của vùng mà còn giúp hội nhập kinh tế quốc tế, theo định hướng đổi mới và phát triển kinh tế của Đảng và Nhà nước trong hiện tại và tương lai.
Trong những năm gần đây, tốc độ phát triển kinh tế Việt Nam gia tăng, kéo theo nhu cầu đầu tư lớn, đặc biệt trong lĩnh vực xây dựng cơ bản (XDCB) Tuy nhiên, tiến độ thi công chậm và kéo dài nhiều năm đang ảnh hưởng đến sự thành công của các dự án Trước tình hình phát triển kinh tế xã hội và nhu cầu đầu tư từ ngân sách nhà nước ngày càng cao, việc đầu tư phát triển cơ sở hạ tầng giao thông đường thủy trở thành vấn đề cấp thiết Các cơ quan quản lý nhà nước cần nghiên cứu nguyên nhân ảnh hưởng đến tiến độ thực hiện các dự án để đảm bảo hoàn thành đúng tiến độ theo hiệp định đã ký với các nhà tài trợ quốc tế.
Theo thống kê, các dự án đầu tư xây dựng đường thủy sử dụng vốn ODA tại Việt Nam thường bị chậm tiến độ so với kế hoạch ban đầu, dẫn đến việc phải gia hạn hiệp định với các nhà tài trợ quốc tế như WB, JICA, ADB Điều này không chỉ ảnh hưởng đến tiến độ dự án mà còn làm tăng chi phí quản lý, như ông Đinh La Thăng, Bộ trưởng Bộ Giao thông Vận tải, đã chỉ ra vào năm 2014.
Để đảm bảo tiến độ và chất lượng cho các công trình, công tác giải phóng mặt bằng (GPMB) đóng vai trò rất quan trọng Các địa phương cần phải hoàn thành triệt để công tác này Ông Đinh La Thăng cũng nhấn mạnh rằng các nhà đầu tư cần chuẩn bị sẵn sàng các phương án để hỗ trợ cho quá trình này.
TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com
Khi địa phương có phương án đền bù, cần triển khai ngay 3 án tài chính Đặc biệt, các nhà thầu phải bố trí lực lượng thi công có năng lực và tập trung đẩy nhanh tiến độ dự án Việc thi công cần được thực hiện dứt điểm theo từng mặt bằng có sẵn.
Tình trạng thực hiện các dự án tại Việt Nam, đặc biệt là TP.HCM và các tỉnh ĐBCSL, diễn ra chậm chạp, gây lãng phí nguồn lực và giảm hiệu quả sử dụng vốn Điều này không chỉ ảnh hưởng trực tiếp đến mục tiêu cải thiện đời sống và an sinh xã hội, mà còn gián tiếp cản trở việc tạo ra môi trường kinh doanh thuận lợi, từ đó hạn chế tăng trưởng và lợi thế cạnh tranh cho địa phương.
Các nghiên cứu trước đây đã chỉ ra mối quan hệ giữa các tiêu chí thành công của dự án và các nhân tố tác động đến sự thành công đó Mô hình nghiên cứu của Lim và Mohamed (1999) cung cấp khung khái niệm cho vấn đề này, trong khi nghiên cứu của Cao Hào Thi (2006) trên 239 dự án cơ sở hạ tầng tại Việt Nam xác định các nhóm nhân tố ảnh hưởng, bao gồm năng lực quản lý dự án, năng lực thành viên tham gia và môi trường bên ngoài, với mức độ tác động phụ thuộc vào giai đoạn hoàn thành của dự án Nghiên cứu của Vũ Anh Tuấn và Cao Hào Thi (2009) trên 230 dự án điện tại Việt Nam cũng khẳng định rằng các nhân tố như ổn định môi trường bên ngoài, năng lực quản lý và sự hỗ trợ từ các tổ chức dự án đóng vai trò quan trọng trong thành công của dự án điện.
Ngoài ra, tham khảo một số đề tài nghiên cứu có liên quan đến đề tài như:
Bài viết "Bàn về quản lý vốn ODA ở Việt Nam" của Hồ Hữu Tiến, đăng trên tạp chí Khoa học và công nghệ Đại học Đà Nẵng năm 2009, cùng với luận án tiến sĩ về "Thu hút và sử dụng nguồn vốn nước ngoài trong xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông vận tải Việt Nam", đã đề cập đến các vấn đề liên quan đến nguồn vốn ODA phục vụ phát triển cơ sở hạ tầng giao thông Nhiều nghiên cứu khác cũng đã được công bố trên các tạp chí và báo đài, tập trung vào việc đầu tư vào các dự án đường thủy tại TP.HCM và các tỉnh Đồng bằng sông Cửu Long.
TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com
Dựa trên các cơ sở lý luận và thực tiễn, tác giả đã quyết định nghiên cứu đề tài “Nghiên cứu những nhân tố quyết định đến sự thành công của các dự án đường thủy sử dụng nguồn vốn ODA tại Thành phố Hồ Chí Minh và các tỉnh Đồng bằng sông Cửu Long” nhằm giải quyết những vấn đề cấp thiết tại Ban Quản lý các dự án đường thủy (PMU-W).
Mục tiêu nghiên cứu
1.2.1 Mục tiêu chung Đề tài xác định những nhân tố nào quyết định sự thành công của dự án đường thủy sử dụng nguồn vốn ODA tại Thành phố Hồ Chí Minh và các tỉnh Đồng bằng sông Cửu Long
Các nhân tố quyết định sự thành công của các dự án đường thủy sử dụng nguồn vốn ODA tại Thành phố Hồ Chí Minh và các tỉnh Đồng bằng sông Cửu Long bao gồm việc lập kế hoạch và quản lý dự án hiệu quả, sự tham gia của cộng đồng địa phương, khả năng huy động và sử dụng nguồn lực, cũng như việc đảm bảo tính bền vững môi trường Thêm vào đó, sự phối hợp chặt chẽ giữa các cơ quan chức năng và các bên liên quan cũng đóng vai trò quan trọng trong việc tối ưu hóa hiệu quả của các dự án này.
Phân tích và đánh giá thực trạng các yếu tố quyết định đến thành công của các dự án đường thủy sử dụng nguồn vốn ODA tại Thành phố Hồ Chí Minh và các tỉnh Đồng bằng sông Cửu Long là rất quan trọng Những yếu tố này bao gồm sự quản lý hiệu quả, khả năng huy động vốn, và sự tham gia của cộng đồng địa phương Ngoài ra, việc đánh giá tác động môi trường và tính bền vững của dự án cũng đóng vai trò quan trọng trong việc đảm bảo thành công lâu dài Việc nhận diện và tối ưu hóa các nhân tố này sẽ góp phần nâng cao hiệu quả của các dự án đường thủy trong khu vực.
Nghiên cứu đề xuất các giải pháp cho Ban Quản lý các dự án Đường thủy và các cơ quan liên quan như Bộ Giao thông vận tải, Bộ Kế hoạch Đầu tư, Bộ Tài chính nhằm nâng cao hiệu quả và đảm bảo tính khả thi cho các dự án sử dụng vốn ODA và các nguồn vốn khác tại Việt Nam Để đạt được mục tiêu này, nghiên cứu cần giải đáp các câu hỏi quan trọng.
Nhân tố quyết định đến sự thành công của dự án đường thủy sử dụng nguồn vốn ODA tại Thành phố Hồ Chí Minh và các tỉnh Đồng bằng sông Cửu Long bao gồm quản lý hiệu quả nguồn vốn, sự phối hợp giữa các cơ quan chức năng, và khả năng thu hút cộng đồng tham gia Bên cạnh đó, việc đánh giá đúng nhu cầu và tiềm năng phát triển hạ tầng giao thông đường thủy cũng là yếu tố quan trọng.
TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com
Thực trạng các nhân tố quyết định đến sự thành công của dự án đường thủy sử dụng nguồn vốn ODA tại Thành phố Hồ Chí Minh và các tỉnh Đồng bằng sông Cửu Long bao gồm việc đánh giá hiệu quả đầu tư, quản lý dự án, và sự phối hợp giữa các cơ quan chức năng Những yếu tố này ảnh hưởng trực tiếp đến tiến độ và chất lượng của dự án, đồng thời góp phần vào việc phát triển hạ tầng giao thông thủy, thúc đẩy kinh tế khu vực Việc tối ưu hóa nguồn vốn ODA và nâng cao năng lực thực hiện cũng là những yếu tố quan trọng cần được chú trọng để đảm bảo sự thành công bền vững của các dự án này.
Để nâng cao hiệu quả và đảm bảo tính khả thi trong quản lý các dự án sử dụng nguồn vốn ODA và các nguồn vốn khác tại Việt Nam, cần đề xuất các giải pháp cụ thể Những giải pháp này không chỉ giúp tối ưu hóa việc sử dụng nguồn lực mà còn đảm bảo sự thành công bền vững cho các dự án tương tự trong tương lai.
Phạm vi và đối tượng nghiên cứu
Về mặt không gian: nghiên cứu được thực hiện tại Thành phố Hồ Chí Minh và các tỉnh Đồng bằng sông Cửu Long
Dữ liệu thứ cấp trong nghiên cứu này được thu thập từ năm 1994 đến 2016, trong khi dữ liệu sơ cấp được thu thập trong khoảng thời gian từ năm 2006 đến 2016.
Sự thành công của dự án đường thủy sử dụng nguồn vốn ODA tại Thành phố Hồ Chí Minh và các tỉnh Đồng bằng sông Cửu Long phụ thuộc vào nhiều nhân tố quan trọng Đầu tiên, việc lập kế hoạch và quản lý dự án hiệu quả là rất cần thiết để đảm bảo tiến độ và chất lượng công trình Thứ hai, sự phối hợp chặt chẽ giữa các cơ quan nhà nước và các nhà đầu tư cũng đóng vai trò quyết định trong việc triển khai dự án Thứ ba, việc đánh giá tác động môi trường và xã hội cần được thực hiện nghiêm túc nhằm bảo vệ tài nguyên thiên nhiên và cải thiện đời sống người dân Cuối cùng, sự hỗ trợ từ cộng đồng và sự tham gia của người dân trong quá trình thực hiện dự án sẽ góp phần nâng cao tính bền vững và hiệu quả của dự án.
Các Chủ đầu tư, các tổ chức, cơ quan, đơn vị như World Bank, các Công ty
Tư vấn cho các nhà thầu và cán bộ, công chức, viên chức tại Kho bạc Nhà nước TP.HCM, cũng như các Ban Quản lý dự án đường thủy (PMU-W), Sở Giao thông vận tải (GTVT) và Ban Quản lý dự án các tỉnh/thành phố (PPMU) là rất quan trọng trong việc thực hiện hiệu quả các dự án Những người tham gia trực tiếp vào dự án cần được hỗ trợ và hướng dẫn để đảm bảo tiến độ và chất lượng công việc.
Phương pháp nghiên cứu
Luận văn áp dụng phương pháp thống kê mô tả thông qua bảng câu hỏi khảo sát có định hướng đối tượng, kết hợp phỏng vấn sâu và thảo luận để thu thập ý kiến từ các chuyên gia Đồng thời, chỉ số MS (Mean Score) được sử dụng để phân tích tình huống liên quan đến dự án “Phát triển cơ sở hạ tầng giao thông Đồng bằng”, đảm bảo cung cấp thông tin đầy đủ và chính xác.
TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com
Dự án WB5, thuộc chương trình sông Cửu Long (MDTIDP), được thực hiện nhằm phân tích, đánh giá và sắp xếp các yếu tố quyết định đến sự thành công của dự án Việc hiểu rõ các nhân tố này sẽ giúp tối ưu hóa hiệu quả và đảm bảo sự bền vững cho các hoạt động trong khu vực.
Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của đề tài
Nghiên cứu xác định các yếu tố quan trọng ảnh hưởng đến thành công của dự án đường thủy, nhằm cung cấp kinh nghiệm quản trị dự án hiệu quả, phù hợp với thực tiễn và yêu cầu tại Việt Nam.
Nghiên cứu đề xuất giải pháp cho Ban Quản lý các dự án đường thủy và các cơ quan liên quan như Bộ Giao thông vận tải, Bộ Kế hoạch Đầu tư, Bộ Tài chính, Bộ Xây dựng, Kho bạc Nhà nước, và Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Mục tiêu là xây dựng mô hình quản lý dự án nhằm nâng cao hiệu quả, đảm bảo tính khả thi và thành công của các dự án đầu tư xây dựng sử dụng vốn Ngân sách Nhà nước và các nguồn vốn khác tại TP.HCM và ĐBSCL, cũng như trên toàn quốc Đặc biệt, việc thực hiện thành công các dự án đầu tư sử dụng vốn ODA theo phê duyệt của Chính phủ Việt Nam trong giai đoạn 2016 – 2020 sẽ góp phần phát triển kinh tế - xã hội và tăng cường hội nhập kinh tế quốc tế.
Kết cấu luận văn
Luận văn được trình bày theo 5 chương như sau:
Chương 1 Giới thiệu nghiên cứu
Bài nghiên cứu này trình bày bối cảnh và sự cần thiết của đề tài, nhằm mục tiêu làm rõ phạm vi và đối tượng nghiên cứu Câu hỏi nghiên cứu được xác định rõ ràng, cùng với phương pháp nghiên cứu phù hợp, để đảm bảo tính chính xác và đáng tin cậy Kết quả nghiên cứu không chỉ có ý nghĩa khoa học mà còn mang lại giá trị thực tiễn, góp phần vào việc phát triển lĩnh vực liên quan.
TỔNG QUAN CƠ SỞ LÝ THUYẾT VÀ THỰC TRẠNG
Những vấn đề lý luận liên quan đến đề tài
2.1.1 Dự án, dự án đầu tư xây dựng, dự án đầu tư xây dựng đường thủy, chủ đầu tư, nhà thầu xây dựng, nhà thầu tư vấn
Theo Từ điển tiếng Anh OXFORD, dự án được định nghĩa là chuỗi các sự việc liên tiếp diễn ra trong một khoảng thời gian và ngân sách xác định, nhằm đạt được một kết quả duy nhất và rõ ràng Theo Viện Quản lý Dự án (PMI), dự án là nỗ lực tạm thời để tạo ra sản phẩm hoặc dịch vụ độc nhất, với thời gian kết thúc xác định Điều này có nghĩa là sản phẩm hoặc dịch vụ trong dự án phải có những đặc điểm phân biệt rõ ràng so với các sản phẩm hoặc dịch vụ tương tự khác.
Dự án đầu tư xây dựng, theo Luật Xây dựng Việt Nam (2014), được định nghĩa là tập hợp các đề xuất liên quan đến việc sử dụng vốn cho hoạt động xây dựng, bao gồm xây mới, sửa chữa, và cải tạo công trình nhằm phát triển và nâng cao chất lượng sản phẩm hoặc dịch vụ trong thời hạn và chi phí xác định Trong giai đoạn chuẩn bị, dự án được thể hiện thông qua các báo cáo như Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, Báo cáo nghiên cứu khả thi và Báo cáo kinh tế - kỹ thuật đầu tư xây dựng.
Dự án đầu tư xây dựng đường thủy được quy định bởi Nghị định của Chính phủ, xác định chức năng, nhiệm vụ và quyền hạn của Bộ Giao thông vận tải Bộ GTVT bao gồm các Tổng cục Đường bộ Việt Nam và Cục Hàng hải, đóng vai trò quan trọng trong việc quản lý và phát triển hạ tầng giao thông đường thủy.
1 Khoản 15, Điều 3, Luật Xây dựng 2014
2 Khoản 23, Điều 3, Nghị định số 16/2016/NĐ-CP ngày 16/03/2016 của Chính phủ.
TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com
Việt Nam có năm lĩnh vực quản lý vận tải, bao gồm đường bộ, hàng hải, hàng không, đường sắt và đường thủy nội địa, được giám sát bởi các cơ quan như Cục Hàng không Việt Nam, Cục Đường sắt Việt Nam, và Cục Đường thủy nội địa Việt Nam Các dự án đầu tư phát triển cơ sở hạ tầng trong lĩnh vực giao thông đường thủy, gọi tắt là DAĐT, được triển khai trên toàn quốc, đặc biệt tại TP.HCM và các tỉnh Đồng bằng sông Cửu Long (ĐBSCL).
Chủ đầu tư 3 là tổ chức, cá nhân hoặc cơ quan có quyền sở hữu, vay hoặc được giao quản lý vốn để thực hiện các dự án đầu tư xây dựng Trong nghiên cứu này, Bộ Giao thông vận tải được xác định là chủ đầu tư chính.
Sở GTVT các tỉnh ĐBSSCL
Nhà thầu xây dựng 4 là các tổ chức và cá nhân có đủ năng lực trong hoạt động đầu tư xây dựng, tham gia hợp đồng trong lĩnh vực này Nghiên cứu tập trung vào những nhà thầu đã tham gia ít nhất một dự án đường thủy sử dụng nguồn vốn ODA tại TP.HCM và các tỉnh ĐBSCL trong giai đoạn 2007 - 2016.
Nhà thầu chính là đơn vị chịu trách nhiệm tham gia đấu thầu, đứng tên trong hồ sơ dự thầu và trực tiếp ký kết, thực hiện hợp đồng nếu được chọn Nhà thầu chính có thể là một nhà thầu độc lập hoặc là thành viên trong một liên danh nhà thầu.
Nhà thầu phụ là đơn vị tham gia thực hiện gói thầu theo hợp đồng với nhà thầu chính, đảm nhận các công việc quan trọng trong dự án Vai trò của nhà thầu phụ được xác định dựa trên hồ sơ dự thầu và hồ sơ yêu cầu từ nhà thầu chính, nhằm đáp ứng các tiêu chí trong hồ sơ mời thầu.
Nhà thầu tư vấn 5 là đơn vị tham gia đấu thầu cung cấp sản phẩm đáp ứng yêu cầu về kiến thức và kinh nghiệm chuyên môn Nghiên cứu này tập trung vào các đơn vị tư vấn thiết kế và giám sát, cả trong nước và quốc tế, đã tham gia ít nhất một dự án đường thủy sử dụng vốn ODA tại TP.HCM và các tỉnh ĐBSCL trong giai đoạn 2007 - 2016.
3 Luật Xây dựng 2014 ; 4 Luật Xây dựng 2014 ; 5 Luật Xây dựng 2014
TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com
Vốn ODA (Official Development Assistance) là nguồn tài chính từ các nhà tài trợ nước ngoài dành cho Chính phủ Việt Nam nhằm hỗ trợ phát triển và đảm bảo phúc lợi xã hội Vốn ODA bao gồm viện trợ không hoàn lại, tức là không cần trả lại cho nhà tài trợ, và vốn vay ODA, vốn này cần hoàn trả với điều kiện ưu đãi về lãi suất và thời gian trả nợ Đặc biệt, đối với khoản vay có ràng buộc, tỷ lệ không hoàn lại phải đạt ít nhất 35%, trong khi khoản vay không ràng buộc yêu cầu tỷ lệ này là 25%.
Vai trò, vị trí, thực trạng nguồn vốn ODA trong xây dựng đất nước ta hơn
Trong suốt 20 năm qua, nguồn vốn ODA đã đóng vai trò quan trọng trong việc đầu tư phát triển các dự án giao thông, đặc biệt là các dự án đường thủy, từ năm 1993 đến nay.
2.1.3 Những tiêu chí về thành công của dự án
Sự thành công của một dự án được định nghĩa khác nhau tùy theo quan điểm và cách nhìn nhận của từng lĩnh vực, ngành nghề và loại dự án Mỗi lĩnh vực đều có tiêu chí riêng để đánh giá mức độ thành công của các dự án.
Theo Globerson và Zwikael (2002) cùng Thomestt (2002), để một dự án được coi là thành công, cần thỏa mãn ba tiêu chí: chi phí, thời gian và yêu cầu kỹ thuật Tuy nhiên, ba tiêu chí này chưa đủ để đánh giá thành công của dự án, vì còn cần xem xét chất lượng trong quá trình quản lý và sự hài lòng của các bên liên quan Baccarini (1999), Schawalbe (2004), và Pinto cùng Slevin (1987) cũng nhấn mạnh rằng thành công của dự án còn phải đáp ứng yêu cầu của khách hàng và mang lại lợi ích cho một nhóm khách hàng cụ thể.
Theo Chan (2001) cho rằng một dự án thành công cần đáp ứng các tiêu chuẩn quan trọng như: hoàn thành đúng thời gian và chi phí, thỏa mãn yêu cầu kỹ thuật, đáp ứng nhu cầu của các bên liên quan, làm hài lòng người sử dụng, không gây ảnh hưởng xấu đến môi trường, đồng thời mang lại giá trị kinh doanh và đảm bảo an toàn trong quá trình thi công.
6 Nghị định số 16/2016/NĐ-CP ngày 16/03/2016 của Chính phủ
TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com
2.1.4 Những nhân tố quyết định đến sự thành công của các dự án
Nhiều nghiên cứu trước đây đã chỉ ra các yếu tố ảnh hưởng đến sự thành công của dự án trong nhiều lĩnh vực khác nhau Để đánh giá sự thành công này, các nhà nghiên cứu thường xác định một tập hợp các nhân tố tác động, trong đó các yếu tố cốt lõi quyết định sự thành công của dự án (Critical Success Factors – CSFs) được giới thiệu lần đầu bởi Rockart (1982) và được nhiều nghiên cứu sau đó áp dụng.
Phương pháp nghiên cứu CSFs này đã được triển khai từ những năm 1970 qua nghiên cứu quản lý dịch vụ tài chính, thông tin và sản xuất (Hardcastle và đ.t.g,
Các nghiên cứu trước đây
2.2.1 Một số mô hình nghiên cứu ở nước ngoài
Lim và Mohamed (1999, tr.244) đã phát triển một khung khái niệm để minh họa mối quan hệ giữa các tiêu chí của một dự án thành công và các nhân tố ảnh hưởng đến sự thành công đó, được tóm tắt trong Hình 1.
TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com
Hình 2.1 Quan hệ giữa nhân tố tác động và tiêu chí thành công dự án
Liên quan các nhân tố tác động đến sự thành công của dự án, Belassi và
Tukel (1996, tr.143) đã tổng hợp 7 danh sách về các nhân tố tác động đến sự thành công của dự án từ các nghiên cứu trước tại Phụ lục 1
Các tiêu chí đánh giá sự thành công của dự án có thể khác nhau tùy thuộc vào quan điểm và loại hình dự án mà nhà nghiên cứu lựa chọn.
Theo Chan (2001) xác định rằng một dự án thành công cần đáp ứng các tiêu chí quan trọng như thời gian, chi phí, tiêu chuẩn kỹ thuật, yêu cầu của các bên liên quan, kỳ vọng của người dùng, bảo vệ môi trường, đồng thời mang lại giá trị kinh doanh và đảm bảo an toàn trong quá trình thi công.
Theo Bảng tổng hợp các nghiên cứu trước đây tại Phụ lục 2, ba tiêu chí quan trọng nhất để đánh giá sự thành công của dự án bao gồm tiến độ, chi phí và chất lượng.
Ngoài những yếu tố liên quan đến quản lý dự án và tổ chức, sự thành công của dự án còn bị ảnh hưởng bởi các yếu tố như đặc trưng của dự án, thành viên tham gia và môi trường bên ngoài.
Các nhân tố tác động:
- Các điều lệ ảnh hưởng
- Các bằng chứng thực nghiệm
- Sự ảnh hưởng và đóng góp
TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com
Belassi và Tukel (1996) đã phân loại các yếu tố ảnh hưởng đến sự thành công của dự án thành bốn nhóm chính: dự án, nhà quản lý dự án và các thành viên tham gia, tổ chức, và môi trường bên ngoài Họ cũng đã phân tích các mối quan hệ tương tác giữa các nhóm yếu tố này Ngoài ra, các yếu tố này có thể thay đổi theo từng giai đoạn của vòng đời dự án, như được chỉ ra bởi Pinto và Prescott (1988).
Mối quan hệ giữa các nhân tố thành công và các yếu tố ảnh hưởng đến sự thành công của dự án đã được Westerveld (2002) làm rõ thông qua việc tổng hợp các yếu tố thành công (Phụ lục 3) và các yếu tố ảnh hưởng (Phụ lục 4) từ các nghiên cứu trước đó Dựa trên những thông tin này, ông đã phát triển mô hình dự án xuất sắc (Project Excellence Model) dựa trên mô hình của Quỹ quản lý chất lượng Châu Âu EFQM.
Westerveld (2002, tr.7) cho rằng không có tiêu chuẩn chung nào để xác định thành công của một dự án, và các tiêu chí đánh giá thành công phụ thuộc vào đặc thù từng dự án Ông đề xuất một mô hình linh hoạt, tập trung vào mối quan hệ giữa các yếu tố quyết định thành công của dự án và các yếu tố của một dự án thành công Mô hình này cũng xem xét mối quan hệ giữa các nhóm yếu tố và ảnh hưởng của đặc điểm dự án đến những mối quan hệ này.
2.2.2 Một số mô hình nghiên cứu trong nước
Năm 2006, qua kết quả từ các nghiên cứu trước trên thế giới, Cao Hào Thi
Năm 2006, một nghiên cứu đã được thực hiện trên 239 dự án cơ sở hạ tầng tại Việt Nam, xác định rằng sự thành công của các dự án chịu ảnh hưởng bởi ba nhóm nhân tố chính: năng lực của nhà quản lý dự án, năng lực của các thành viên tham gia, và môi trường bên ngoài Mức độ tác động của các yếu tố này còn phụ thuộc vào đặc trưng của dự án, cụ thể là giai đoạn hoàn thành và thực hiện trong vòng đời dự án.
Trong nghiên cứu của Cao Hào Thi (2006), tác giả đã tổng hợp các nghiên cứu trước đó và chỉ ra rằng những tiêu chí đánh giá thành công của dự án bao gồm “quá trình thực hiện, giá trị nhận thức của dự án và sự hài lòng của khách hàng với sản phẩm cuối cùng” (Pinto và Mantel, 1990 trích dẫn trong Cao Hào Thi, 2006, tr.5) Ngoài ra, nghiên cứu cũng nhấn mạnh rằng “năm trong bảy tiêu chí chính đo lường sự thành công của dự án thường xuyên được sử dụng là hiệu suất kỹ thuật.”
TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com
Các thuật ngữ và hiệu quả thực hiện có tác động lớn đến nhà quản lý và tổ chức, chủ yếu là sự hài lòng của khách hàng, sự phát triển cá nhân, năng lực của tổ chức và hiệu suất kinh doanh (Freeman và Beale, 1992 trích trong Cao Hào Thi, 2006, tr.6) Sự thành công của một dự án được định nghĩa là việc hoàn thành hoạt động trong các ràng buộc về thời gian, chi phí và hiệu suất (Kerner, 2001 trích trong Cao Hào Thi, 2006, tr.6).
Nghiên cứu của Vũ Anh Tuấn và Cao Hào Thi (2009) về 230 dự án điện tại Việt Nam đã chỉ ra bảy nhân tố chính ảnh hưởng đến thành quả dự án, bao gồm ổn định môi trường bên ngoài, năng lực quản lý dự án, năng lực thành viên tham gia, năng lực tổ chức, sự hỗ trợ từ các tổ chức bên trong và bên ngoài, cùng với đặc trưng của dự án Phân tích cho thấy có 39 biến độc lập tác động đến thành quả dự án, được nhóm thành 6 nhóm với 30 biến quan sát Tuy nhiên, nghiên cứu còn một số hạn chế như chỉ dừng lại ở phân tích hồi quy đa biến, chưa xem xét tác động giữa các nhóm biến độc lập, và các biến định tính bị hạn chế do đặc trưng của dự án điện tại Việt Nam Ngoài ra, việc thu thập mẫu không đồng đều và chủ yếu thuộc quản lý Nhà nước cũng gây khó khăn trong việc phân tích sự khác biệt giữa các dự án Nhà nước và ngoài nước.
Nghiên cứu của Lưu Minh Hiệp (2009) trên 100 dự án tại TP.HCM cho thấy rằng các yếu tố như chính sách, kinh tế/tài chính, điều kiện tự nhiên, và tình trạng trộm cắp/tội phạm có ảnh hưởng đáng kể đến rủi ro của dự án, bao gồm tiến độ và chi phí Đặc biệt, tác động của các nhóm nhân tố này đến biến phụ thuộc chỉ có ý nghĩa rõ ràng đối với các dự án lớn có giá trị trên 10 triệu USD.
TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com
Nguyễn Thị Minh Tâm (2009) đã phân tích 216 dự án xây dựng tại TP.HCM từ năm 2002-2007 và xác định 6 nhân tố ảnh hưởng đến biến động chi phí dự án, bao gồm năng lực bên thực hiện, năng lực bên hoạch định dự án, sự gian lận và thất thoát, kinh tế, chính sách và tự nhiên Nghiên cứu chỉ ra rằng việc thực hiện dự án trong phạm vi chi phí kế hoạch, đồng thời đảm bảo chất lượng và tiến độ, là mục tiêu hàng đầu trong quản lý dự án xây dựng Mô hình nghiên cứu giải thích được khoảng 36,40% mối liên hệ tổng thể giữa các yếu tố này.
Mối quan hệ nghịch biến giữa 6 nhân tố và biến động chi phí cho thấy rằng khi môi trường kinh tế, chính sách và tự nhiên ổn định, năng lực của các bên liên quan, bao gồm cả hoạch định và thực hiện, được nâng cao, cùng với khả năng kiểm soát gian lận và thất thoát tốt hơn, thì biến động chi phí sẽ giảm thiểu.
THIẾT KẾ NGHIÊN CỨU
Cách tiếp cận và quy trình nghiên cứu
Các nghiên cứu về các nhân tố quyết định sự thành công của dự án đã được thực hiện rộng rãi từ cuối thế kỷ XX đến nay, với nhiều phương pháp phổ biến như phân tích nhân tố khám phá (EFA) và hồi quy tuyến tính cổ điển Kết quả cho thấy các nhân tố này thường liên quan đến bốn nhóm chính: (i) Chủ đầu tư, (ii) Tư vấn (bao gồm đơn vị tư vấn thiết kế và giám sát), (iii) Nhà thầu thi công (nhà thầu chính và phụ), và (iv) Các yếu tố bên ngoài như điều kiện thời tiết, chính sách chính phủ và đặc thù dự án.
Hầu hết các nghiên cứu sử dụng phân tích yếu tố khám phá (EFA) chỉ tập trung vào việc xác định và phân tách các nhóm yếu tố ảnh hưởng Trong khi đó, các nghiên cứu hồi quy tuyến tính có thể giúp xác định mức độ tác động của từng nhóm yếu tố đối với sự thành công của các dự án, với giả định rằng các đặc tính của các dự án là giống nhau trước tác động của các yếu tố này.
Kinh nghiệm thực tế cho thấy việc xem xét các vấn đề liên quan đến sự thành công của dự án tại Việt Nam thường bị bỏ qua Cơ chế hiện tại chưa khuyến khích các bên liên quan phản ánh đầy đủ nguyên nhân của các vấn đề Điều này dẫn đến việc các cuộc họp đánh giá thành công dự án không xác định rõ các yếu tố ảnh hưởng, cũng như không nhận diện được nguyên nhân và hạn chế gây ra sự chậm trễ trong các dự án.
TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com
Trong phạm vi luận văn này, tác giả không kỳ vọng khám phá ra nhân tố mới mà chủ yếu thực hiện nghiên cứu theo hướng ứng dụng nhằm giải quyết một phần các vấn đề liên quan đến sự thành công của các dự án đường thủy hiện nay Nghiên cứu này sẽ giúp giải thích và sắp xếp mức độ quan trọng của các nhân tố đối với các nhà quản lý, đồng thời cung cấp cơ sở quan trọng cho việc đề xuất các giải pháp xử lý Việc tìm hiểu rõ nguồn gốc của các yếu tố tác động sẽ hỗ trợ đạt được mục tiêu mà tác giả đề ra.
Tác giả áp dụng phương pháp khảo sát bằng bảng hỏi kết hợp phỏng vấn sâu với chuyên gia Bảng hỏi được thiết kế sử dụng thang đo Likert với 5 mức độ từ "Rất không đồng ý" đến "Hoàn toàn đồng ý" Phương pháp EFA trực tiếp được sử dụng để đặt bảng hỏi, không đo lường nhóm biến thuộc và độc lập riêng lẻ, mà mỗi câu hỏi trong nhóm yếu tố tác động được nêu lên với giả thuyết rằng nhóm yếu tố đó là nguyên nhân dẫn đến sự thành công của dự án Mức độ "đồng ý" hay "không đồng ý" trong câu trả lời sẽ quyết định mức độ tác động của nhóm yếu tố đó.
Phương pháp nghiên cứu trong đề tài này tương tự như nghiên cứu của Alaghbari (2007) tại Malaysia, với mức độ quan trọng của các yếu tố được thể hiện qua chỉ số MS (Mean Score) Nhân tố có chỉ số MS cao hơn sẽ được đánh giá là có ảnh hưởng quyết định hơn đến sự thành công của dự án, trái ngược với công thức mà Kumaraswamy (1996) và Lew cùng các đồng tác giả (2003) đã áp dụng.
Điểm tác động trung bình (MS) được tính toán dựa trên số lượng người tham gia phản ánh mức độ đánh giá (f) cho mỗi câu hỏi Mỗi câu hỏi sẽ nhận được điểm đánh giá từ 1 đến 5, với 1 là mức thấp nhất và 5 là mức cao nhất.
N: tổng số người tham gia trả lời bảng hỏi
7 Công thức gốc sử dụng là 1 ≤ MS ≤ 4 vì các nghiên cứu này sử dụng thang đo từ 1 – 4
TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com
Chỉ số MS là chỉ số trung bình có trọng số, phản ánh mức độ đồng ý của người trả lời đối với các câu hỏi hoặc yếu tố cụ thể Khi mức độ đồng ý tăng cao, tiến gần đến mức 5 trong thang đo Likert từ 1 đến 5, điểm MS cũng sẽ tăng theo Điều này cho thấy yếu tố đó là nguyên nhân quan trọng quyết định đến sự thành công của các dự án.
Tiếp theo là quy trình nghiên cứu cụ thể của Luận văn như sau:
Hình 3.1 Sơ đồ các bước thực hiện nghiên cứu
Xác định các nhân tố quyết định đến sự thành công của Dự án (CSFs)
Phỏng vấn sâu Chuyên gia về kết quả thu thập, kiểm nghiệm
Xử lý và phân tích dữ liệu
Xác định vấn đề nghiên cứu, mục tiêu nghiên cứu
Tổng quan cơ sở lý thuyết
Thiết kế Bảng câu hỏi
Khảo sát, phỏng vấn sơ bộ
Bảng câu hỏi chính thức
Xử lý và phân tích dữ liệu
TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com
Theo quy trình, bảng hỏi sẽ được xây dựng dựa trên việc khảo sát các nghiên cứu trước đó để xác định những yếu tố quyết định thành công của các dự án tư xây dựng tại Việt Nam, đặc biệt là TP.HCM và các tỉnh ĐBSCL Sau đó, bảng hỏi sẽ được điều chỉnh phù hợp với thực tế và bối cảnh của các dự án đường thủy sử dụng vốn ODA thông qua khảo sát và phỏng vấn sơ bộ với các đối tượng liên quan, cùng phỏng vấn sâu các chuyên gia Các yếu tố liên quan sẽ được xếp hạng vào bảng hỏi chính thức để thu thập thông tin, và thông tin thu thập sẽ được loại bỏ sơ bộ nếu có phiếu bỏ sót hoặc nghi ngờ là đánh ngẫu nhiên.
Nhóm những yếu tố quan trọng nhất và ít quan trọng nhất dựa theo tiêu chí
MS sẽ được xác định qua việc phỏng vấn sâu các chuyên gia liên quan, nhằm tìm ra các yếu tố quyết định đến thành công của dự án WB5 Kết quả sẽ được trình bày chi tiết trong Chương 4, cùng với các giải pháp đề xuất từ phía các chuyên gia Tác giả sẽ tổng hợp và phân tích để đưa ra những kiến nghị cuối cùng.
KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU
Kết quả nghiên cứu
Nghiên cứu đã tiến hành khảo sát 152 đối tượng có vai trò khác nhau trong các dự án đường thủy sử dụng vốn ODA tại TP.HCM và các tỉnh ĐBSCL, bao gồm chủ đầu tư, đơn vị tư vấn giám sát, tư vấn thiết kế, nhà thầu thi công, cùng với sự tham gia của các chuyên gia từ Ngân hàng Thế giới (WB) và Sứ quán Úc (DAFT).
Kết quả khảo sát cho thấy sự đa dạng trong nhóm đối tượng tham gia, với tỷ lệ cao nhất thuộc về các đơn vị quản lý dự án như Chủ đầu tư từ Bộ Giao thông vận tải (39%) và Sở GTVT cùng Ban Quản lý dự án các tỉnh/thành phố (46%) Ngược lại, nhóm Nhà thầu thi công và Tư vấn thiết kế, Tư vấn giám sát chỉ chiếm 5% mỗi nhóm Đặc biệt, nhóm chuyên gia khác, bao gồm các chuyên gia từ WB, DAFT và Kho bạc Nhà nước TP.HCM, cũng chiếm 5%, mặc dù tỷ lệ thấp nhưng lại rất quan trọng do họ có hiểu biết sâu sắc về các dự án đầu tư xây dựng trong và ngoài nước, giúp đảm bảo sự tuân thủ các quy định pháp luật Việt Nam và thông lệ quốc tế.
Bảng 4.1.Các đối khảo sát phân theo vai trò liên quan đến dự án
Nhóm đối tượng Số lượng Tỷ lệ (%)
Chủ đầu tư (Bộ GTVT) 59 39
Chủ đầu tư (các tỉnh/tp) 70 46
TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com
Sự đa dạng trong nhóm đối tượng tham gia khảo sát sẽ mang lại nhiều góc nhìn khác nhau về các yếu tố quyết định thành công của dự án Tuy nhiên, điều này cũng có thể dẫn đến sự thiên lệch trong câu trả lời do mỗi yếu tố liên quan đến một nhóm đối tượng cụ thể Dù vậy, lo ngại này sẽ được giảm thiểu nhờ vào sự đồng nhất trong các câu trả lời khi phân tích tổng thể 152 quan sát theo từng nhóm đối tượng.
Một góc nhìn khác về đặc điểm của các đối tượng quan sát là phân theo vị trí chức vụ trong đơn vị Kết quả cho thấy nhóm Trưởng/Phó phòng chiếm 33%, Người phụ trách 13% và Cán bộ Kỹ thuật/Nhân viên 28%, cho thấy họ có độ tin cậy cao hơn trong các câu trả lời do tham gia trực tiếp vào triển khai, quản lý và giám sát dự án Các đối tượng còn lại chỉ chiếm tỷ lệ không đáng kể (1%) Chi tiết về các nhóm đối tượng phân theo vị trí công tác được trình bày trong Bảng 4.2.
Bảng 4.2 Đối tượng khảo sát phân theo vị trí công tác/chức vụ
Chức danh Số lượng Tỷ lệ (%)
Tính đại diện của đối tượng trả lời bảng hỏi được đảm bảo với 96% số đối tượng từng tham gia các dự án có quy mô tương tự như các dự án họ thường quản lý, chủ yếu dưới 500 tỷ Đặc biệt, 70% số đối tượng trả lời đã tham gia nhiều hơn 02 cấp quy mô dự án khác nhau tại TP.HCM và các tỉnh ĐBSCL, cho thấy mức độ am hiểu và kinh nghiệm sâu sắc của nhóm đối tượng này đối với vấn đề thành công của dự án đường thủy sử dụng nguồn vốn ODA tại khu vực này.
TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com
Bảng 4.3 Đối tượng khảo sát phân theo quy mô vốn dự án đã từng tham gia
Quy mô Số lượng Tỷ lệ (%)
- Trong đó, đối tượng đã tham gia nhiều vào dự án giao thông trên 500 tỷ đồng 152/152 100
- Và đối tượng đã tham gia nhiều hơn 2 quy mô dự án khác nhau, chiếm rỷ lệ mỗi dự án ít nhất
Kết quả khảo sát cho thấy, 42% đối tượng tham gia chủ yếu làm việc trong các lĩnh vực dân dụng – công nghiệp, giao thông, thủy lợi và hạ tầng kỹ thuật Đặc biệt, 97% số phiếu liên quan đến giao thông, cho thấy đây là lĩnh vực chính mà các đối tượng quản lý các dự án đầu tư xây dựng Khoảng 42% người tham gia đã từng tham gia ít nhất hai lĩnh vực công trình khác nhau Thống kê về kinh nghiệm làm việc cũng cho thấy không có ai có kinh nghiệm dưới 3 năm; 14% có từ 3-5 năm, 24% từ 5-10 năm và 62% có trên 10 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực xây dựng và quản lý dự án, điều này đảm bảo mức độ am hiểu cao về các yếu tố quyết định đến sự thành công của các dự án.
TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com
Bảng 4.4 Đối tượng khảo sát phân theo loại công trình đã triển khai
Loại công trình Số lượng Tỷ lệ (%)
Bảng 4.5 Đối tượng khảo sát phân theo kinh nghiệm trong ngành xây dựng, và quản lý dự án Đối tượng Số lượng Tỷ lệ (%)
Phương pháp chọn mẫu thuận tiện đã thu thập được các đối tượng phù hợp với chủ đề và phương pháp nghiên cứu của tác giả, đảm bảo rằng thông tin sử dụng cho các phần phân tích và bình luận sau đây có ý nghĩa.
