GIỚI THIỆU
Sự cần thiết của nghiên cứu
“Tấc đất tấc vàng” là một thành ngữ rất phổ biến nói về giá trị đất đai ở Việt
Việt Nam, với diện tích khoảng 33 triệu ha và dân số 86 triệu người (năm 2009), có mức đất bình quân trên đầu người thấp nhất thế giới, chỉ dưới 0,3 ha đất nông nghiệp (WB, 2011a) Trong hai thập niên qua, quá trình đô thị hóa và công nghiệp hóa đã dẫn đến việc chính phủ thu hồi một lượng lớn đất nông nghiệp ở khu vực nông thôn để phát triển khu công nghiệp, cơ sở hạ tầng và khu dân cư Từ năm 2001 đến 2010, gần một triệu ha đất nông nghiệp, tương đương khoảng 10% tổng diện tích, đã được chuyển đổi sang mục đích phi nông nghiệp (WB, 2011c) Điều này ảnh hưởng nghiêm trọng đến cuộc sống của các hộ nông dân nghèo, cho thấy nông nghiệp vẫn là nguồn sống chính của họ (WB, 2013).
Tại Việt Nam, 9,6% dân số nông thôn không sở hữu đất sản xuất, đặc biệt là ở các tỉnh phía Nam, với Đồng bằng sông Cửu Long có tỷ lệ cao hơn trung bình cả nước Do thiếu đất canh tác, các hộ gia đình nông thôn phải đa dạng hóa sinh kế để tăng thu nhập, trong đó khoảng 50% thu nhập đến từ nông nghiệp, phần còn lại từ công việc phi nông nghiệp và khai thác tài nguyên Khi Nhà nước thu hồi đất, điều này không chỉ ảnh hưởng đến tư liệu sản xuất của nông dân mà còn tác động đến nơi ở và việc làm của nhiều nhóm khác Việc thu hồi đất có thể mở ra cơ hội mới trong lĩnh vực phi nông nghiệp, nhưng cũng có thể dẫn đến thất nghiệp và tổn thương cho những hộ gia đình không nắm bắt được cơ hội, khiến họ phải đối mặt với tình trạng công việc không ổn định sau khi tiêu dùng hết tiền bồi thường.
“Thu hồi đất” là quyền của Nhà nước theo Luật đất đai (2003) nhằm phục vụ cho quốc phòng, an ninh, lợi ích quốc gia và phát triển kinh tế Khi thu hồi đất, Nhà nước sẽ bồi thường bằng cách giao đất mới có cùng mục đích sử dụng và hỗ trợ tái định cư cho người bị thu hồi Nếu không có đất để bồi thường, người dân sẽ nhận được khoản bồi thường tương ứng với giá trị quyền sử dụng đất tại thời điểm quyết định thu hồi Giá đất bồi thường được xác định theo mục đích sử dụng tại thời điểm thu hồi, dựa trên thông báo của Uỷ ban nhân dân cấp tỉnh theo quy định của Chính phủ.
Việc bồi thường đất theo hình thức giao đất mới có cùng mục đích sử dụng rất hiếm khi được áp dụng do khó khăn trong việc tìm kiếm đất tương tự Thay vào đó, Nhà nước bồi thường dựa trên "giá trị quyền sử dụng đất tại thời điểm quyết định thu hồi" Các chính sách hỗ trợ như di dời, tái định cư và chuyển đổi nghề nghiệp rất phong phú, với chính quyền địa phương có thể hỗ trợ chuyển đổi nghề nghiệp gấp 3 đến 5 lần giá trị bồi thường cho đất nông nghiệp Do đó, việc thực hiện Luật đất đai có sự đa dạng theo không gian và thời gian Nhiều nghiên cứu trong và ngoài nước đã được thực hiện để đánh giá tác động của quá trình thu hồi đất đến đời sống người dân.
Công tác triển khai Luật đất đai về thu hồi đất của người dân diễn ra linh hoạt ở nhiều địa phương, nhưng khái niệm thu hồi đất cho phát triển kinh tế xã hội còn mơ hồ giữa lợi ích công và lợi ích tư Nghiên cứu của ADB (2007) và WB (2011b) chỉ ra rằng chính sách thu hồi đất rất đa dạng, với mục đích thu hồi đất nông nghiệp để giao cho nhà đầu tư chuyển đổi thành đất ở có thể áp dụng theo cách cưỡng chế hoặc thỏa thuận Mặc dù bị cưỡng chế thu hồi, mức bồi thường “tương đương thị trường” do Nhà nước quyết định khiến người dân không thể mua lại đất tương tự ở nơi khác Hơn nữa, việc phân loại đất nông nghiệp hay vườn tạp để hưởng chế độ hỗ trợ chuyển đổi nghề nghiệp, thường gấp 3 đến 5 lần giá trị bồi thường, cũng không rõ ràng, dẫn đến sự chênh lệch lớn về số tiền bồi thường mà người dân nhận được, ngay cả trong cùng một xã, huyện.
Sau khi bị thu hồi đất, nhiều hộ gia đình đã cải thiện sinh kế nhờ phát triển các ngành nghề mới phục vụ cho quá trình công nghiệp hóa, hiện đại hóa Việc cư trú gần các trung tâm đô thị và trường đại học ở vùng ven đô Hà Nội đã giúp các hộ dân này tận dụng cơ hội bằng cách xây nhà trọ cho thuê và mở cửa hàng tạp hóa nhỏ (Nguyễn Văn Sửu, 2008) Hơn nữa, nghiên cứu cho thấy mất đất sản xuất nông nghiệp không chỉ không gây ảnh hưởng tiêu cực mà còn mang lại cuộc sống tốt hơn và thu nhập cao hơn cho người dân nhờ vào việc đa dạng hóa nguồn thu nhập và chuyển đổi nghề nghiệp (Tran Quang Tuyen và cộng sự, 2013).
Việc thu hồi phương tiện kiếm sống buộc người dân phải di chuyển và tìm kiếm sinh kế mới, nhưng thường không thành công Nghiên cứu của Nguyễn Văn Sửu (2008) về vùng ven đô Hà Nội cho thấy 2/3 diện tích đất bị thu hồi để xây dựng hạ tầng, dẫn đến nhiều hộ gia đình chỉ có thu nhập tạm bợ và nhiều người, đặc biệt là người già và người có học vấn thấp, trở nên thất nghiệp Theo nghiên cứu của Ngân hàng Phát triển châu Á (ADB) (2007), khoảng 1/3 hộ gia đình bị ảnh hưởng nghiêm trọng đến sinh kế, đặc biệt là những hộ mất toàn bộ đất nông nghiệp và không có kỹ năng để tìm việc mới.
Nghiên cứu năm 2007 tại tám tỉnh, thành phố có tốc độ đô thị hóa cao cho thấy tỷ lệ thất nghiệp tăng 8%, trong khi việc làm trong lĩnh vực nông nghiệp giảm 18,17% và công nghiệp, thương mại chỉ tăng 2% Việc chính phủ thu hồi đất nông nghiệp để giao cho nhà đầu tư nước ngoài đã gây bất lợi cho cộng đồng địa phương, như ở Ethiopia, nơi người dân không được hưởng lợi từ chuyển giao công nghệ hay cơ hội nghề nghiệp, dẫn đến mất đất canh tác và nguồn nước Tại Trung Quốc, người dân nông thôn ở Chongqing và Changsha cũng gặp khó khăn trong việc tìm kiếm việc làm và phúc lợi xã hội thấp do thu hồi đất Những nông dân mất đất trở thành nhóm dễ bị tổn thương, khó khăn trong việc chuyển đổi thành công dân thành thị, do đó cần có chính sách hỗ trợ an sinh xã hội cho họ.
Sự thành công hay thất bại trong việc thích ứng với bối cảnh tổn thương do thu hồi đất phụ thuộc vào sự đa dạng trong chiến lược sinh kế của các hộ gia đình Tại tỉnh Hưng Yên, nơi có 70% đất nông nghiệp bị thu hồi để chuyển đổi thành khu công nghiệp từ 2001-2006, các hộ gia đình đã điều chỉnh và đa dạng hóa hoạt động sinh kế của mình Tuy nhiên, những hộ gia đình có nền tảng nông nghiệp trước khi mất đất thường gặp khó khăn trong việc tham gia vào các hoạt động có thu nhập cao hơn Nghiên cứu chỉ ra rằng sự khác biệt trong thu nhập giữa các hộ gia đình là nguyên nhân chính dẫn đến sự phân hóa giàu nghèo trong xã hội Do đó, việc xác định các yếu tố quyết định chiến lược sinh kế của hộ gia đình, đặc biệt là yếu tố con người, là vô cùng quan trọng để hiểu rõ hơn về sự thành bại trong quá trình thích ứng này.
Trong bối cảnh chính sách thu hồi đất đa dạng, nhiều nghiên cứu chỉ tập trung vào vấn đề thu hồi đất và ảnh hưởng của nó đến đời sống người dân Tuy nhiên, thu hồi đất không chỉ đơn thuần là một khái niệm mà còn liên quan đến nhiều chính sách đền bù và hỗ trợ khác nhau Thực tế cho thấy, giá trị đền bù có sự chênh lệch lớn, có thể lên đến ba lần, dẫn đến tình trạng khiếu nại ngày càng gia tăng từ người dân Do đó, sự khác biệt trong chính sách bồi thường và ảnh hưởng của nó đến sinh kế của người dân cần được làm rõ để các nhà hoạch định chính sách có sự cân nhắc trước khi đưa ra quyết định Ngoài ra, các nghiên cứu hiện tại chưa làm rõ quá trình hình thành và lựa chọn chiến lược sinh kế mới, đặc biệt là vai trò của vốn con người và cách thức phối hợp với các tài sản sinh kế khác để tạo ra thu nhập cho gia đình.
Thành phố Cần Thơ, một trong năm thành phố trực thuộc Trung ương, đang nỗ lực trở thành thành phố đồng bằng cấp quốc gia, với mục tiêu phát triển văn minh, hiện đại, xanh, sạch đẹp, đồng thời là trung tâm công nghiệp, thương mại, giáo dục, khoa học công nghệ, y tế và văn hóa của vùng Đồng bằng sông Cửu Long Để đạt được mục tiêu này, chính quyền thành phố cam kết hỗ trợ và tạo điều kiện thuận lợi cho các nhà đầu tư và doanh nghiệp Việc xây dựng hệ thống hạ tầng, khu công nghiệp, thương mại, dịch vụ và chỉnh trang đô thị là rất cần thiết, dẫn đến sự thay đổi tích cực trong bộ mặt đô thị và cải thiện đời sống người dân Tuy nhiên, hàng năm có hàng trăm dự án đầu tư ảnh hưởng đến hàng nghìn hecta đất, khiến nhiều hộ gia đình phải di dời và tái định cư Từ tháng 8/2011 đến tháng 8/2012, có 1.788 lượt công dân khiếu nại, chủ yếu liên quan đến vấn đề đất đai, thể hiện sự bất đồng giữa những người được hưởng lợi và những người bị thiệt hại.
Việc thu hồi đất đã tạo ra những tác động khác nhau đến sinh kế của các hộ gia đình, với một số hộ cải thiện cuộc sống, trong khi nhiều hộ khác lại gặp thiệt thòi Những yếu tố quyết định đến cuộc sống người dân bao gồm sự thay đổi liên tục của Luật đất đai và các nghị định liên quan, dẫn đến sự chênh lệch lớn trong giá bồi thường và hỗ trợ tái định cư Chẳng hạn, có những mảnh đất cạnh nhau nhưng thuộc các địa phương khác nhau lại có mức bồi thường khác biệt gấp đôi, hoặc trong cùng một xã, giá thu hồi có thể tăng gấp ba lần chỉ sau một năm Sự phức tạp và biến động trong chính sách thu hồi đất đã khiến cho người dân không đồng thuận và gia tăng tỉ lệ khiếu nại.
Tại huyện Vĩnh Thạnh, thành phố Cần Thơ, khi Nhà nước thu hồi đất ở, người dân được bồi thường bằng tiền tương ứng với giá trị đất và tài sản còn lại, đồng thời có cơ hội mua suất tái định cư trong khu dân cư tập trung Đối với các hộ dân bị thu hồi đất trồng lúa, mức bồi thường tương đương giá thị trường và họ còn nhận được hỗ trợ chuyển đổi nghề nghiệp gấp ba lần giá bồi thường Điều này cho phép người dân có đủ tiền để mua lại đất và xây dựng nhà như trước, trong khi các hộ bị thu hồi đất nông nghiệp có thể mua được diện tích đất lớn gấp bốn lần Sự khác biệt này có thể dẫn đến những kết quả sinh kế khác nhau giữa hai nhóm hộ dân.
Việc di chuyển nơi ở có thể ảnh hưởng đến việc làm của các hộ gia đình, đặt ra câu hỏi về chiến lược sinh kế mà họ sẽ lựa chọn Sự khác biệt trong nguồn vốn con người có thể là yếu tố quyết định đến khả năng thích ứng với các cú sốc về tài sản sinh kế Trong bối cảnh vùng thuần nông thiếu khu công nghiệp, xu hướng chuyển dịch nghề nghiệp và sinh kế cần được xem xét, cùng với việc điều chỉnh chính sách đền bù cho phù hợp Để đưa ra khuyến nghị cho các nhà hoạch định chính sách, cần có cơ sở khoa học và khả năng thực thi Trong khi dân số gia tăng và diện tích đất nông nghiệp không tăng, việc khuyến nghị tăng giao đất cho nông dân trở nên khó khăn Hơn nữa, với ngân sách quốc gia hạn chế và hiệu quả của các chương trình hỗ trợ còn tranh cãi, việc đề xuất chính sách hỗ trợ vốn cho các hộ gia đình bị thu hồi đất sẽ gặp nhiều thách thức.
Đầu tư vào nguồn vốn con người có mối quan hệ nhân quả rõ ràng với kết quả sinh kế hộ gia đình, từ đó tăng tính khả thi trong việc thực thi chính sách Đặc biệt, giáo dục là một nguồn đầu tư minh bạch, mang lại lợi ích cho cộng đồng và tạo ra sự công bằng cho đa số người dân Nghiên cứu tác động của việc thu hồi đất ở vùng nông thôn liên quan đến vai trò của vốn con người sẽ có ý nghĩa quan trọng về mặt khoa học, thực tiễn và khả năng thực thi chính sách.
Mục tiêu của nghiên cứu
Nghiên cứu này nhằm đánh giá tác động của việc thu hồi đất đến sinh kế của các hộ gia đình nông thôn, đồng thời khám phá vai trò của vốn con người và các nguyên nhân gây ra sự khác biệt trong kết quả sinh kế.
Luận án được thực hiện với ba mục tiêu cụ thể như sau:
Mục tiêu cụ thể đầu tiên là phân tích sự biến động trong tài sản sinh kế của các hộ gia đình nông thôn tại thành phố Cần Thơ khi xảy ra tình trạng thu hồi đất.
Mục tiêu cụ thể thứ hai là đánh giá tác động của việc thu hồi đất đối với sự thay đổi về thu nhập và chi tiêu của các hộ gia đình sau khi đất bị thu hồi Nghiên cứu này sẽ giúp hiểu rõ hơn về những ảnh hưởng kinh tế mà các hộ gia đình phải đối mặt, từ đó đưa ra các giải pháp hỗ trợ phù hợp.
Mục tiêu cụ thể thứ ba là phân tích vai trò của vốn con người trong việc xây dựng các chiến lược sinh kế cho các hộ gia đình ở khu vực nông thôn thành phố Cần Thơ, đặc biệt khi họ phải đối mặt với việc thu hồi đất Việc hiểu rõ tầm quan trọng của nguồn lực con người sẽ giúp các hộ gia đình phát triển những phương án sinh kế bền vững và thích ứng hiệu quả với những thay đổi trong môi trường sống.
Câu hỏi nghiên cứu
Từ mục tiêu thứ nhất, luận án có câu hỏi nghiên cứu:
Câu hỏi 1: Các tài sản sinh kế của các hộ gia đình khu vực nông thôn thay đổi như thế nào trước và sau quá trình thu hồi đất?
Từ mục tiêu thứ hai, luận án có hai câu hỏi nghiên cứu:
Câu hỏi 2: Các nhân tố nào ảnh hưởng đến cấu trúc nguồn thu nhập của hộ gia đình nông thôn sau khi bị thu hồi đất?
Câu hỏi 3: Tác động của việc thu hồi đất có ảnh hưởng như thế nào đến thu nhập và chi tiêu hộ gia đình nông thôn?
Từ mục tiêu thứ ba, luận án có câu hỏi nghiên cứu:
Vốn con người đóng vai trò quan trọng trong việc xây dựng các chiến lược sinh kế cho hộ gia đình nông thôn, đặc biệt trong bối cảnh tổn thương do thu hồi đất Những kỹ năng, kiến thức và kinh nghiệm của người dân ảnh hưởng trực tiếp đến khả năng thích ứng và phục hồi sau những thiệt hại Khi vốn con người được nâng cao, các hộ gia đình có thể phát triển các phương thức sinh kế bền vững hơn, từ đó cải thiện kết quả sinh kế và giảm thiểu tác động tiêu cực từ việc mất đất Việc đầu tư vào giáo dục và đào tạo cũng giúp nâng cao năng lực cạnh tranh của người dân trong thị trường lao động, góp phần tạo ra sự ổn định và phát triển kinh tế cho cộng đồng nông thôn.
Đối tượng và phạm vi nghiên cứu
Luận án nghiên cứu sinh kế của hộ gia đình nông thôn trước và sau khi chính quyền địa phương thu hồi đất cho các mục tiêu phát triển Các khía cạnh được xem xét bao gồm vốn con người, chiến lược sinh kế, năng lực thích ứng với bối cảnh tổn thương và kết quả sinh kế Đối tượng khảo sát là các hộ gia đình tại khu vực nông thôn huyện Vĩnh Thạnh, thành phố Cần Thơ.
Luận án này tập trung vào các dự án phát triển có thu hồi đất tại huyện Vĩnh Thạnh, thành phố Cần Thơ trong giai đoạn 2011 – 2013, cùng với tác động đến sinh kế của các hộ gia đình bị ảnh hưởng đến năm 2015 Thành phố Cần Thơ bao gồm 05 quận và 03 huyện, trong đó có huyện Vĩnh Thạnh Trong thời gian nghiên cứu, nhiều dự án diễn ra nhưng tiến độ thực hiện chậm, dẫn đến nhiều hộ gia đình bị giải tỏa và phải di chuyển xa Đặc biệt, tại xã Thạnh Quới, Dự án Khu dân cư vượt lũ đã hoàn thành bồi thường vào năm 2011, trong khi Dự án đường cao tốc, được thực hiện từ vốn ODA của Hàn Quốc, có khả năng hoàn thành đúng tiến độ rất cao.
Năm 2013, các hộ dân sẽ được tái định cư tại xã, tạo điều kiện thuận lợi cho việc lấy mẫu lần 2 vào năm 2015 Do đó, hai dự án này được chọn làm mẫu khảo sát cho nghiên cứu.
Ý nghĩa của nghiên cứu
Nghiên cứu này sẽ cung cấp thông tin về tác động của việc thu hồi đất ở vùng nông thôn đối với các chiến lược và kết quả sinh kế của hộ gia đình Đặc biệt, nghiên cứu sẽ phân tích sự khác biệt trong kết quả chính sách thu hồi đất giữa hai nhóm hộ: nhóm bị thu hồi chủ yếu đất trồng lúa và nhóm bị thu hồi đất ở, vườn tạp.
1.5.1 Ý nghĩa về mặt phương pháp
Nghiên cứu này sử dụng khung phân tích sinh kế bền vững khu vực nông thôn, kết hợp với phương pháp định lượng và định tính, nhằm kiểm định tính phù hợp và tin cậy của lý thuyết sinh kế bền vững Mục tiêu là đánh giá tác động của chính sách thu hồi đất đến sinh kế của người dân, đặc biệt nhấn mạnh vai trò của vốn con người trong việc ứng phó với bối cảnh tổn thương và xây dựng các chiến lược sinh kế cho cộng đồng nông thôn.
1.5.2 Ý nghĩa về thực tiễn nghiên cứu Đây là nghiên cứu đầu tiên trên địa bàn thành phố Cần Thơ cung cấp các thông tin định lượng, định tính về tác động của việc thu hồi đất vùng nông thôn đến các chiến lược sinh kế và kết quả sinh kế của các hộ gia đình Đặc biệt, nghiên cứu sẽ chỉ ra sự khác biệt về kết quả của các chính sách khi thu hồi đất trong hai trường hợp: nhóm hộ gia đình bị thu hồi đất ở, đất vườn tạp và nhóm hộ gia đình bị thu hồi chủ yếu đất trồng lúa của huyện Vĩnh Thạnh, thành phố Cần Thơ Thông qua hai trường hợp nghiên cứu này, nghiên cứu kỳ vọng sẽ rút ra được các bài học chính sách để đề xuất, khuyến nghị bổ sung, chỉnh sửa chính sách thu hồi đất, đền bù và tái định cư bảo đảm sinh kế bền vững cho hộ gia đình nông thôn Việt Nam
1.5.3 Ý nghĩa về mặt chính sách
Nghiên cứu này cung cấp thông tin quan trọng cho các nhà hoạch định chính sách tại Cần Thơ về tác động của việc thu hồi đất đến đời sống của người dân, đặc biệt là nhóm hộ bị thu hồi đất trồng lúa và nhóm hộ bị thu hồi đất ở, vườn tạp ở khu vực nông thôn Bên cạnh đó, nghiên cứu cũng làm rõ vai trò của vốn con người trong việc thích ứng với những tổn thương do thu hồi đất, từ đó đề xuất các giải pháp chính sách nhằm ổn định sinh kế cho người bị thu hồi đất và hỗ trợ lập kế hoạch dài hạn cho các chương trình phát triển kinh tế địa phương.
Cấu trúc luận án
Chương này nhấn mạnh tầm quan trọng của việc tiến hành nghiên cứu về các chính sách Nhà nước liên quan đến thu hồi đất, đặc biệt là trong bối cảnh đa dạng và khác biệt qua các thời kỳ Nghiên cứu sẽ làm rõ các vấn đề và ý nghĩa của việc thu hồi đất, tập trung vào sự khác biệt trong trường hợp thu hồi đất tại khu vực nông thôn.
CƠ SỞ LÝ THUYẾT VÀ KINH NGHIỆM THỰC TIỄN
Đất đai, sở hữu đất đai và thu hồi đất
Đất đai luôn được coi là tài sản quan trọng ở mọi quốc gia và thời đại, đóng vai trò thiết yếu trong sinh kế của cư dân nông thôn, đặc biệt là nông dân Trong bối cảnh đất chật, người đông và ngành công nghiệp chưa phát triển mạnh, nông nghiệp vẫn tạo ra phần lớn việc làm, khiến đất đai trở thành yếu tố trung tâm trong xã hội nông thôn Tại Việt Nam, với truyền thống nông nghiệp lúa nước, đất ở khu vực nông thôn đặc biệt quan trọng đối với sinh kế người dân Việc xác lập quyền sở hữu đất đai là cần thiết để quản lý, khai thác và sử dụng hiệu quả tài nguyên này.
2.1.1 Sở hữu và sử dụng đất đai ở Việt Nam
Sau hội nghị Genève năm 1954, miền Nam Việt Nam dưới sự kiểm soát của chính quyền Việt Nam Cộng Hòa đã công nhận quyền tư hữu đất đai Để củng cố quyền lực chính trị, các tổng thống liên tiếp thực hiện chính sách "phân chia ruộng đất" và "Luật người cày có ruộng", dẫn đến việc chỉ 0,17% số hộ và 0,41% diện tích ruộng đất thuộc về tầng lớp trung nông, trong khi nông dân chiếm hơn 70% dân số và sở hữu 80% ruộng đất Tầng lớp trung nông thực sự trở thành lực lượng chủ yếu nắm giữ quyền sở hữu ruộng đất tại miền Nam.
Năm 1958, Nhà nước Việt Nam Dân chủ Cộng hòa tiếp tục công nhận quyền tư hữu đất đai từ thời kỳ kháng chiến chống Pháp, thừa nhận quyền sở hữu của địa chủ Chính quyền chỉ tiến hành giảm tô, giảm tức và chia lại ruộng đất của đế quốc cho nông dân, đồng thời thực hiện việc phân phối hợp lý công điền, công thổ Sau đó, luật “Cải cách ruộng đất” được ban hành nhằm cải thiện tình hình đất đai.
Năm 1953, đặc biệt sau khi giải phóng hoàn toàn Miền Bắc, Nhà nước đã không công nhận quyền sở hữu ruộng đất của địa chủ và tiến hành chia sẻ đất đai cho nông dân cá thể, chủ yếu là trung nông và bần nông (Nguyễn Văn Khánh, 2013).
Sau năm 1959, Nhà nước Việt Nam công nhận ba hình thức sở hữu đất đai: sở hữu Nhà nước, sở hữu tập thể và sở hữu tư nhân Chính quyền khuyến khích sở hữu Nhà nước và tập thể, trong khi sở hữu tư nhân dần bị giảm thiểu Do đó, người dân chỉ đóng vai trò làm thuê cho hợp tác xã, mà thực chất là sở hữu toàn dân Sau năm 1975, quyền tư hữu đất đai ở miền Nam không được duy trì, dẫn đến việc Nhà nước triển khai cải tạo nông nghiệp theo mô hình hợp tác xã miền Bắc Hệ quả là sản xuất nông nghiệp rơi vào khủng hoảng nghiêm trọng, với sản lượng lương thực bình quân chỉ đạt 20,3 tạ/ha (Nguyễn Đức Khả, 2003).
Kể từ năm 1986, mặc dù Nhà nước chưa công nhận quyền tư hữu về đất đai, nhưng đã dần dần mở rộng quyền tài sản trên đất cho người dân Bắt đầu từ việc giao khoán đất cho hộ gia đình, Nhà nước đã công nhận giá trị của đất đai và quy định giá đất Các hộ gia đình và cá nhân có quyền chuyển đổi, chuyển nhượng, thừa kế, cho thuê và thế chấp đất đai, trong khi Nhà nước chỉ thu hồi đất bắt buộc cho các dự án đầu tư phát triển Từ năm 1993, tổ chức kinh tế có thể tiếp cận đất đai qua hình thức thuê từ Nhà nước, và từ năm 2003, giá đất đai trên thị trường đã được công nhận.
Bảng 2.1: Sự phát triển của luật pháp và chính sách có liên quan tới đất đai
Văn bản pháp luật Năm Những điểm chính liên quan đến đất đai
Hiến pháp đầu tiên 1946 Điều 12: Quyền sở hữu cá nhân về tài sản của người dân Việt Nam được bảo đảm
Luật cải cách ruộng đất 1953 Quyền sở hữu ruộng đất chuyển trực tiếp từ tay địa chủ sang tay người nông dân tá điền
Hiến pháp 1959, Điều 11, công nhận các hình thức sở hữu bao gồm sở hữu Nhà nước, sở hữu tập thể, sở hữu cá nhân và sở hữu tư sản dân tộc đối với các tư liệu sản xuất chủ yếu, đặc biệt là đất đai Trong khi sở hữu ruộng đất của nông dân được công nhận, Hiến pháp cũng khuyến khích hình thức sở hữu hợp tác xã.
Theo quy định tại Điều 19, quyền sở hữu đất đai chỉ được công nhận cho toàn dân, trong khi Điều 20 xác định rằng Nhà nước có trách nhiệm thống nhất quản lý đất đai Việc giao và thu hồi đất đai sẽ được thực hiện theo kế hoạch của Nhà nước.
Quyền sử dụng đất của hộ gia đình và cá nhân được bảo vệ, với tất cả giao dịch đất đai phải tuân theo quyết định của Nhà nước Hiện tại, đất đai không có giá trị và thị trường đất chưa được công nhận.
Nền kinh tế thị trường tại Việt Nam được quản lý bởi Nhà nước, trong đó đất đai thuộc sở hữu toàn dân theo Điều 17 Nhà nước chịu trách nhiệm quản lý đất đai và thực hiện việc giao đất cho các tổ chức, hộ gia đình và cá nhân sử dụng theo quy định tại Điều 18.
Theo quy định pháp luật, đất đai thuộc sở hữu toàn dân nhưng giá trị và giá đất được Nhà nước quy định Các hộ gia đình và cá nhân có quyền thực hiện các giao dịch như chuyển đổi, chuyển nhượng, thừa kế, cho thuê và thế chấp đất đai Nhà nước chỉ áp dụng thu hồi đất bắt buộc để phục vụ cho các dự án đầu tư phát triển Các tổ chức kinh tế chỉ có thể tiếp cận đất đai thông qua hình thức thuê từ Nhà nước.
Luật sửa đổi, bổ sung Luật Đất đai
Tổ chức kinh tế trong nước được Nhà nước giao đất để thực hiện các dự án xây dựng nhà ở và đổi đất lấy hạ tầng Ngoài ra, các tổ chức này còn có quyền nhận chuyển nhượng đất, thuê đất, và nhận góp vốn bằng quyền sử dụng đất từ hộ gia đình, cá nhân Để hỗ trợ các dự án đầu tư, cần cải thiện cơ chế thu hồi đất của Nhà nước, đồng thời giải quyết bồi thường và tái định cư cho những người bị thu hồi đất.
Sở hữu toàn dân về đất đai được quy định rõ ràng, xác định quyền hạn và trách nhiệm của các cơ quan quản lý, cũng như quyền và nghĩa vụ của người sử dụng đất Giá đất trên thị trường được công nhận, tạo điều kiện cho các tổ chức kinh tế trong nước lựa chọn giữa hình thức Nhà nước giao đất hoặc cho thuê đất, từ đó cải thiện sự bình đẳng giữa các nhà đầu tư trong nước.
Năm qua, văn bản pháp luật liên quan đến đất đai nước ngoài đã nhấn mạnh một số điểm chính như hạn chế thu hồi đất bắt buộc và khuyến khích chuyển dịch đất đai tự nguyện Các quy định cụ thể về bồi thường và tái định cư cũng được đề cập, nhằm bảo đảm quyền lợi cho người dân Hệ thống quản lý đất đai đã được cải thiện với cơ chế giám sát nâng cao, đồng thời đổi mới quy trình giải quyết tranh chấp và khiếu nại về đất đai.
Quy định rõ ràng các điều kiện công nhận quyền sử dụng đất cho người sử dụng không có giấy tờ pháp lý, đồng thời cho phép nhà đầu tư nước ngoài tham gia đầu tư vào các dự án xây dựng nhà ở Ngoài ra, cần ban hành các quy định về trình tự, thủ tục công khai và minh bạch trong cơ chế thu hồi đất đai bắt buộc, nhằm đảm bảo quyền lợi cho những người sử dụng đất bị thiệt hại.
Luật đất đai lần thứ 4 2013
Tiếp tục khẳng định đất đai thuộc sở hữu toàn dân do Nhà nước đại diện chủ sở hữu và thống nhất quản lý;
Hành vi ra quyết định của nông hộ
Khi bị thu hồi đất, người nông hộ sẽ có những phản ứng nhất định, ảnh hưởng đến hành vi kinh tế và quyết định của họ Các yếu tố tác động đến hành vi ra quyết định của nông hộ cần được xem xét kỹ lưỡng Hiện nay, nhiều mô hình lý thuyết đã được phát triển để nghiên cứu hành vi ra quyết định của nông hộ, trong đó có nghiên cứu của Mendola.
Năm 2007, các mô hình có thể được phân loại thành ba nhóm chính: (1) nhóm mô hình tối đa hóa lợi nhuận, (2) nhóm mô hình nông hộ tân cổ điển kết hợp sản xuất và tiêu dùng (mô hình tối đa hóa lợi ích), và (3) nhóm mô hình nông hộ có xu hướng ghét rủi ro.
2.2.1 Lý thuyết nông hộ tối đa hóa lợi nhuận
Lý thuyết của Schultz (1964) chỉ ra rằng nông hộ ở các nước đang phát triển tuy nghèo nhưng vẫn có hiệu quả, điều này đã kích thích nhiều cuộc tranh luận và nghiên cứu thực nghiệm trong giới kinh tế học Schultz mô tả mô hình sản xuất của nông hộ như một hành vi tối đa hóa lợi nhuận, dựa trên quan điểm về hiệu quả phân phối và hiệu quả kỹ thuật Trong đó, hiệu quả được hiểu trong bối cảnh thị trường cạnh tranh hoàn toàn, với các giả định như giá cả đồng nhất, lương được trả theo sản phẩm biên của lao động, và doanh nghiệp kém hiệu quả sẽ bị loại khỏi thị trường.
Nghiên cứu đã áp dụng nguyên tắc hiệu quả phân phối để kiểm tra xem nông hộ có thực sự quyết định sản xuất nhằm tối đa hóa lợi nhuận hay không, nhưng nhiều bằng chứng cho thấy điều ngược lại (Bliss và Stern, 1982; trích trong Mendola, 2007) Do đó, các mô hình này thường bị chỉ trích vì không làm rõ các khía cạnh đặc thù của nông hộ, bao gồm hành vi tự sản tự tiêu, sự đánh đổi giữa tối đa hóa lợi nhuận và các mục tiêu khác của hộ gia đình, cũng như tính không chắc chắn và rủi ro trong sản xuất nông nghiệp.
Trong bối cảnh sản xuất nông nghiệp ở vùng nông thôn Việt Nam hiện nay, nhiều hộ gia đình thường bán phần lớn lúa sản xuất ra và chỉ giữ lại một phần nhỏ để tiêu dùng Một số hộ thậm chí bán toàn bộ lúa và phải mua gạo để ăn Để tăng thu nhập, các thành viên trong hộ không chỉ trồng lúa mà còn tham gia vào nhiều nghề khác nhau Do đó, mô hình nông dân tối đa hóa lợi nhuận không phản ánh đúng hành vi thực tế của hộ gia đình nông dân tại Đồng bằng sông Cửu Long.
2.2.2 Lý thuyết nông hộ tối đa hóa lợi ích
Một số lý thuyết tối đa hóa lợi ích đã được áp dụng trong hành vi sản xuất của nông hộ, với điểm khác biệt chính so với lý thuyết tối đa hóa lợi nhuận là sự phối hợp giữa vai trò tiêu dùng và sản xuất Điều này có nghĩa là các hộ nông dân không chỉ là người tiêu dùng mà còn đồng thời là người sản xuất, tạo ra một mối liên kết chặt chẽ giữa hai hoạt động này.
Từ những năm 1920, Chayanov đã chỉ ra rằng quy mô và cấu trúc hộ gia đình có tác động lớn đến hành vi của nông hộ Mô hình Chayanovian đã được mở rộng và kết hợp với giả định về thị trường hoàn hảo, dẫn đến sự phát triển của mô hình nông hộ tân cổ điển phổ biến trong thập niên sau đó.
Vào năm 1960, nghiên cứu đã chỉ ra hành vi ra quyết định của các hộ nông dân trong sản xuất và tiêu dùng Mô hình này nhấn mạnh tầm quan trọng của thu nhập hộ gia đình và xem hộ gia đình như một đơn vị sản xuất có khả năng chuyển đổi hàng hóa, dịch vụ và các nguồn lực khác thành giá trị sử dụng Do đó, các hộ gia đình tìm cách tối đa hóa lợi ích thông qua việc tiêu dùng tất cả các loại hàng hóa, bao gồm tự sản xuất, mua sắm và thời gian nghỉ ngơi, trong khi vẫn phải tuân thủ các ràng buộc ngân sách và tổng quỹ thời gian của mình.
Hình 2 2: Mô hình gia đình nông dân của Chayanov Nguồn: Ellis (1998)
Sản lượng sản xuất của hộ gia đình được thể hiện trên đồ thị với trục tung là sản lượng và trục hoành là tổng thời gian lao động, được chia thành thời gian làm việc và thời gian nghỉ ngơi Đồ thị cho thấy số ngày làm việc từ trái sang phải (OL) và số ngày nghỉ ngơi từ phải sang trái (LO) Hàm sản xuất (TVP) chỉ ra rằng sản lượng biên giảm dần khi lao động tăng, trong khi hàm tiêu dùng được thể hiện qua các đường đẳng ích I1 và I2, phản ánh tổng hữu dụng khi kết hợp giữa nghỉ ngơi và thu nhập Độ dốc của đường đẳng ích cho thấy sự thay thế giữa thu nhập và nghỉ ngơi, với I1 có hữu dụng cao hơn I2 Ymin đại diện cho tiêu chuẩn sống tối thiểu của hộ gia đình, trong khi Lmax là số lao động tối đa có thể tham gia vào sản xuất, vượt quá đó sẽ làm sản lượng biên bằng không Điểm tối ưu được xác định tại điểm tiếp xúc giữa đường TVP và I1 (điểm A).
Mô hình chỉ ra rằng trong một thị trường hoàn hảo với tất cả hàng hóa có thể trao đổi, giá cả được xem là biến ngoại sinh và quyết định sản xuất không phụ thuộc vào quyết định tiêu dùng (Mendola, 2007).
Trong điều kiện không có thị trường lao động (như mô hình Chayanovian)
Sản lượng và thu nhập Y của các hộ gia đình tăng lên khi họ không phải phân chia thời gian giữa làm việc và nghỉ ngơi, mà chỉ tập trung vào sản xuất Điều này dẫn đến việc không còn sự phân biệt giữa sản xuất và tiêu dùng, tạo thành một vòng tròn quyết định: tiêu dùng ảnh hưởng đến thu nhập và ngược lại Hơn nữa, các hộ gia đình ở các nước đang phát triển thường phải đối mặt với thị trường không hoàn hảo Janvry và cộng sự (1991) đã phát triển một mô hình cho thấy các hộ gia đình phải đối mặt với những ràng buộc do sự thiếu vắng một số thị trường.
Các mô hình của Janvry đã giải thích hành vi tiêu dùng và sản xuất của hộ nông dân, nhưng vẫn còn thiếu sót trong việc phản ánh thực tế kinh tế của họ Cụ thể, các mô hình này không xem xét hành vi của nông hộ trong bối cảnh không chắc chắn và rủi ro trong sản xuất nông nghiệp cũng như tình hình kinh tế - xã hội mà họ đang đối mặt Hầu hết các mô hình đều tĩnh và giả định rằng các viễn cảnh là chắc chắn hoặc rằng hộ gia đình là trung lập với rủi ro Điều này dẫn đến những chỉ trích rằng tính không chắc chắn và sự ghét rủi ro là yếu tố quan trọng trong quyết định sản xuất của hộ gia đình.
2.2.3 Lý thuyết nông hộ ghét rủi ro
Theo Ellis (1988), hộ gia đình nông dân phải đối mặt với nhiều yếu tố không chắc chắn, bao gồm thiên tai như thời tiết, sâu bệnh và thảm họa thiên nhiên, cũng như sự biến động của thị trường và các yếu tố xã hội như kiểm soát tài nguyên, đất canh tác, sự can thiệp của chính phủ và chiến tranh Những yếu tố này tạo ra nhiều rủi ro cho nông hộ, khiến người nông dân gặp khó khăn trong việc ra quyết định Do đó, không có gì ngạc nhiên khi nông dân thường được coi là những người ghét rủi ro.
Có hai cách để mô tả sự ghét rủi ro của hộ gia đình: lý thuyết lợi ích kỳ vọng và cách tiếp cận tránh thảm họa (Mendola, 2007) Theo lý thuyết lợi ích kỳ vọng, nông hộ ra quyết định dựa trên khả năng rủi ro và sở thích tương ứng với mỗi kết quả Cách tiếp cận này giả định rằng hộ gia đình tối đa hóa lợi ích Hành vi và thái độ của hộ gia đình đối với rủi ro được thể hiện qua hàm lợi ích, cho thấy rằng khi các yếu tố khác không thay đổi, họ ưa chuộng sự chắc chắn hơn là sự dao động.
Sự phức tạp của rủi ro mà nông hộ đối mặt đã thúc đẩy các nhà phân tích phát triển mô hình phân bổ không dựa vào kỳ vọng thu nhập của các xác suất kết quả Nhiều nhà phân tích đã áp dụng các phương pháp kinh nghiệm và nguyên tắc an toàn để nghiên cứu hành vi của hộ gia đình.
Sinh kế hộ gia đình
Từ giữa thập niên 1980, Chambers đã giới thiệu cách tiếp cận sinh kế, được tiếp tục nghiên cứu và phát triển bởi ông, Conway và nhiều học giả khác Hiện nay, các tổ chức quốc tế như CARE, DFID, IFAD, OXFAM và UNDP đã xây dựng khung phân tích riêng biệt để áp dụng trong việc thực hiện và đánh giá các dự án phát triển trên toàn cầu (Carney & cộng sự, 1999).
Sinh kế bao gồm khả năng, tài sản và hoạt động cần thiết để đảm bảo cuộc sống con người Được coi là bền vững khi có khả năng ứng phó và phục hồi trước các cú sốc, đồng thời duy trì và nâng cao năng lực cũng như tài sản trong hiện tại và tương lai mà không làm tổn hại đến tài nguyên thiên nhiên Theo UNDP, sinh kế được định nghĩa là các phương tiện, hoạt động, quyền và tài sản mà con người có thể sử dụng để tạo ra cuộc sống.
Tính bền vững của sinh kế được xác định bởi cách con người khai thác tài sản trong cả ngắn hạn và dài hạn Sự tương tác giữa các yếu tố này ảnh hưởng đến các chiến lược sinh kế mà các hộ gia đình lựa chọn.
Các tài sản sinh kế đóng vai trò trung tâm trong cách tiếp cận sinh kế, có thể bị ảnh hưởng bởi các xu hướng, cú sốc và thay đổi mùa vụ trong bối cảnh dễ tổn thương Chính sách, thể chế và tiến trình có thể tác động lớn đến việc hình thành và tích lũy tài sản, trong khi các yếu tố bên ngoài hộ gia đình cũng ảnh hưởng đến tài sản của người dân Tuy nhiên, không phải tất cả xu hướng đều tiêu cực; công nghệ mới và phương pháp phòng ngừa bệnh có thể nâng cao sinh kế Cú sốc thường dẫn đến sự thay đổi trong cấu trúc tài sản sinh kế, như khi nhà nước thu hồi đất nông nghiệp và bồi thường bằng tiền, dẫn đến sự chuyển dịch giữa các loại tài sản Cụ thể, tài sản tự nhiên như đất đai có thể giảm, trong khi tài sản tài chính tăng lên, và việc sử dụng tiền bồi thường để đầu tư vào công cụ sản xuất hoặc học nghề sẽ làm tăng vốn vật chất và con người.
Sự thay đổi các tài sản sinh kế diễn ra trong bối cảnh chính sách kinh tế - xã hội và thể chế cụ thể, bị ảnh hưởng bởi chính phủ, luật pháp, chính sách công và các động lực xã hội Những yếu tố này đã thúc đẩy việc hình thành chiến lược sinh kế mới, nhằm tăng thu nhập, giảm thiểu tổn thương, gia tăng phúc lợi, cải thiện an ninh lương thực và sử dụng bền vững các nguồn tài nguyên thiên nhiên.
Hình 2 3: Phân tích khung sinh kế của DFID
Kết quả sinh kế đóng vai trò quan trọng trong việc hiểu rõ tình hình kinh tế của hộ gia đình trong một chiến lược sinh kế cụ thể Nó giúp xác định nguyên nhân mà các hộ gia đình theo đuổi chiến lược đó và cách họ thích ứng với những cơ hội mới cũng như những thách thức mà họ gặp phải.
Khung phân tích sinh kế theo DFID (1999) chỉ ra năm nguồn vốn sinh kế của hộ gia đình, bao gồm vốn con người, vốn tự nhiên, vốn tài chính, vốn vật chất và vốn xã hội Những nguồn vốn này hoạt động trong bối cảnh chính sách và thể chế khác nhau tại từng địa phương, và có thể bị ảnh hưởng bởi các cú sốc, xu hướng và thời vụ Bằng cách kết hợp các tài sản sinh kế trong bối cảnh chính sách cụ thể, các hộ gia đình sẽ xây dựng các chiến lược sinh kế đa dạng nhằm tạo ra nguồn thu nhập và đảm bảo phúc lợi cho gia đình.
Bối cảnh dễ tổn thương
(trong tự nhiên và môi trường, thị trường, chính trị, chiến tranh…)
Chính sách, chể chế và tiến trình
-Ở các cấp khác nhau của Chính phủ, luật pháp, chính sách công, các động lực, các qui tắc
-Chính sách và thái độ đối với khu vực tư nhân
-Các thiết chế công dân, chính trị và kinh tế (thị trường, văn hoá)
Các chiến lược sinh kế
-Các tác nhân xã hội (nam, nữ, hộ gia đình, cộng đồng …) -Các cơ sở tài nguyên thiên nhiên -Cơ sở thị trường
- Đa dạng -Sinh tồn hoặc tính bền vững
Các kết quả sinh kế
-Thu nhập nhiều hơn -Cuộc sống đầy đủ hơn
-Giảm khả năng tổn thương
-An ninh lương thực được cải thiện -Công bằng xã hội được cải thiện -Tăng tính bền vững của tài nguyên thiên nhiên
-Giá trị không sử dụng của tự nhiên được bảo vệ
2.3.2 Các tài sản sinh kế
Khung phân tích sinh kế của Oxfam, DFID, EC, WB và WFP xác định năm loại tài sản chính gồm: vốn con người, vốn xã hội, vốn tự nhiên, vốn vật chất và vốn tài chính.
Tài sản không được phân bổ công bằng trong các hộ gia đình, làng xã và quốc gia, với nhiều yếu tố như giai cấp, đẳng cấp, tuổi tác, giới tính và dân tộc ảnh hưởng đến khả năng tiếp cận các nguồn tài sản này.
Vốn con người, theo DFID (1999), bao gồm kỹ năng, kiến thức, khả năng lao động và sức khỏe tốt, tất cả những yếu tố này kết hợp lại giúp con người theo đuổi các chiến lược sinh kế đa dạng và đạt được mục tiêu sinh kế của mình.
Vốn xã hội là tập hợp các nguồn lực xã hội giúp con người kiếm sống, bao gồm mạng lưới mối quan hệ tạo ra sự tin cậy và cơ hội việc làm Tham gia vào các tổ chức xã hội nghề nghiệp và mở rộng mối quan hệ giúp cá nhân tiếp nhận thông tin mới dễ dàng hơn, tăng cường độ tin cậy và hiểu biết, đồng thời giảm chi phí giao dịch.
Vốn tự nhiên đề cập đến các nguồn lực tự nhiên mà con người có thể khai thác, bao gồm cả hàng hóa công cộng như không khí và đa dạng sinh học, cũng như các tài sản sử dụng cho sản xuất như cây cối, đất đai, và nguồn nước Ở các nước đang phát triển, nông nghiệp là nguồn sinh kế chính của nhiều hộ nông dân nghèo, do đó, sự hiện diện hoặc thiếu hụt đất nông nghiệp có tác động lớn đến cuộc sống của họ.
Vốn vật chất đề cập đến các tài sản do con người tạo ra, bao gồm cơ sở hạ tầng thiết yếu như mạng lưới đường bộ, hệ thống điện, các trạm y tế, bệnh viện, trường học và thị trường (DFID, 1999).
Vốn tài chính là nguồn tiền mà hộ gia đình sử dụng để tạo ra thu nhập, có thể bao gồm tiền mặt, tiền gửi ngân hàng, trái phiếu, cổ phiếu hoặc vàng Nguồn vốn này không chỉ đến từ việc tích lũy trong nhiều năm mà còn có thể là dòng tiền thu nhập ổn định trong tương lai, như trợ cấp từ chính phủ hoặc quà tặng từ người thân.
Trong năm nguồn vốn, đất đai (vốn tự nhiên) là tài sản quan trọng đối với sinh kế nông thôn, với quyền sử dụng đất đóng vai trò then chốt trong việc giúp nông dân tiếp cận và sử dụng các tài sản khác cũng như lựa chọn sinh kế thay thế (Hanstad, Nielsen & Brown, 2004) CARE, với mối quan tâm về an toàn lương thực từ thập niên 1970-1980, đã mở rộng trọng tâm sang lương thực và sức khỏe của mẹ và trẻ em, trong đó hộ gia đình là điểm xuất phát trong khung phân tích An toàn lương thực của hộ gia đình phụ thuộc vào ba nền tảng cơ bản.
(1) Năng lực con người (như giáo dục, kỹ năng, sức khỏe, tâm lý);
(2) Tiếp cận tài sản hữu hình và vô hình;
(3) Các hoạt động kinh tế hiện hữu
Vốn con người
Vào thế kỷ XVIII, Adam Smith đã xem giáo dục như một hình thức đầu tư, mở đầu cho khái niệm vốn con người Đến giữa thế kỷ XX, Schultz (1961) đã xác định rằng kỹ năng và tri thức là yếu tố cấu thành vốn con người, từ đó thu hút sự chú ý đến khái niệm này Laroche và cộng sự (1999) đã bổ sung yếu tố “năng lực bẩm sinh” vào vốn con người Gần đây, khái niệm này đã được mở rộng để bao gồm các hoạt động phi thị trường, hiểu một cách tổng quát hơn là những kiến thức, kỹ năng, khả năng và thuộc tính tiềm tàng của mỗi cá nhân, góp phần vào sự sáng tạo, phát triển xã hội và phúc lợi kinh tế (OECD, 2002).
Nghiên cứu của Mincer (1981) và Lucas (1988) chỉ ra rằng vốn con người là yếu tố quyết định cho sự tăng trưởng và phát triển bền vững của một quốc gia Vốn con người bao gồm ba nhân tố chính: năng lực bẩm sinh, năng lực chuyên môn và kiến thức từ đào tạo chính quy, cùng với kỹ năng và kinh nghiệm tích lũy trong quá trình làm việc Vốn con người có thể được phân chia thành kỹ năng cứng, là kiến thức chuyên môn có thể đánh giá qua kết quả học tập, và kỹ năng mềm, là khả năng và kinh nghiệm thu được từ thực tiễn.
Vốn con người, bên cạnh các tài sản khác, đóng vai trò quan trọng nhất trong việc tạo ra tài sản cho nền kinh tế, góp phần thúc đẩy tăng trưởng bền vững cho mỗi quốc gia.
Việc học là một quá trình liên tục diễn ra từ khi sinh ra cho đến khi mất đi, với khái niệm học suốt đời không chỉ áp dụng cho người trưởng thành mà còn cho tất cả các giai đoạn trong cuộc sống Học tập diễn ra trong nhiều bối cảnh khác nhau, bao gồm: học trong gia đình từ khi còn nhỏ, giáo dục phổ thông và học nghề, tham gia các khóa huấn luyện tại nơi làm việc, cũng như học hỏi từ những trải nghiệm trong cuộc sống hàng ngày với cộng đồng xung quanh (OECD, 2002).
2.4.2 Đo lường vốn con người
Với sự phát triển của kinh tế học, khái niệm vốn con người đã được đo lường chi tiết hơn Schultz (1961) xác định vốn con người thông qua đầu tư vào con người Tương tự, Becker (1992) đã cụ thể hóa các hình thức đầu tư này, bao gồm giáo dục, đào tạo, phát triển kỹ năng, bổ sung kiến thức và chăm sóc y tế.
Vốn con người được đánh giá qua các năng lực nội tại của cá nhân và cộng đồng, trong đó Mincer (1974) xác định thông qua số năm đi học và kinh nghiệm làm việc Barro và Lee (1993) lại đo lường bằng tỷ lệ nhập học, tỷ lệ người lớn biết chữ và số năm học bình quân của lực lượng lao động.
Vốn con người được đánh giá qua nhiều chỉ tiêu, bao gồm khả năng giao tiếp, thấu hiểu, tự học và tự đánh giá bản thân, cùng với kỹ năng lãnh đạo và làm việc nhóm (OECD, 2002) Ngoài ra, các yếu tố như sức khỏe, trình độ học vấn, tay nghề, khả năng giải quyết vấn đề, sử dụng máy móc thiết bị, công cụ lao động, cũng như ý thức kỷ luật và trách nhiệm cũng đóng vai trò quan trọng trong việc đo lường vốn con người (Trần Xuân Cầu, 2013).
2.4.3 Mối quan hệ vốn con người và sinh kế
Nghiên cứu thực nghiệm tại Mỹ cho thấy đầu tư vào vốn con người như giáo dục và đào tạo làm tăng thu nhập ở độ tuổi lớn hơn Người có trình độ học vấn cao thường có thu nhập cao hơn, với ví dụ tại Brazil, mỗi năm học tăng thêm có thể tăng sản lượng lên 20% Tại New Zealand và Đan Mạch, thu nhập của người có bằng đại học cao hơn 25% so với người chỉ tốt nghiệp phổ thông Đầu tư vào giáo dục được coi là yếu tố quan trọng cho tăng trưởng kinh tế Tại Việt Nam, một năm học phổ thông tăng lên đã làm tăng thu nhập lên đến 11,43% Ở đồng bằng sông Cửu Long, một năm học thêm có thể làm tăng thu nhập từ 1,3 đến 1,7% Những người có trình độ đại học hoặc cao hơn có thu nhập cao hơn 52% so với những người có trình độ thấp Tại Thanh Hóa, thu nhập bình quân của nông hộ tăng 2,7 triệu đồng khi trình độ học vấn của chủ hộ tăng thêm một năm Tương tự, nông hộ ở An Giang tăng thu nhập 2,4 triệu đồng với một năm học thêm Nghiên cứu tại Trung Quốc cho thấy vốn con người ảnh hưởng đến chiến lược sinh kế của hộ gia đình, với hộ có vốn con người cao thường chọn chiến lược phi nông nghiệp Tại Tây An, việc cải thiện trình độ học vấn và kỹ năng nghề nghiệp là cần thiết để giảm tổn thương cho các hộ bị thu hồi đất.
Các hoạt động phi nông nghiệp đóng góp hơn 50% thu nhập của hộ gia đình ở vùng nông thôn Mexico, với giáo dục đóng vai trò quan trọng trong việc gia tăng thu nhập từ các công việc này Mối liên hệ giữa việc làm và phát triển con người là tương hỗ, khi việc làm không chỉ tạo ra thu nhập mà còn giúp giảm nghèo và thúc đẩy tăng trưởng công bằng Phát triển con người thông qua nâng cao sức khỏe, tri thức và kỹ năng giúp tăng cường vốn con người và mở rộng cơ hội Cách mạng khoa học kỹ thuật đã làm thay đổi nhu cầu lao động, với xu hướng giảm nhu cầu lao động tay nghề thấp và tăng nhu cầu lao động tay nghề cao Điều này dẫn đến sự phân hóa cơ hội việc làm, nơi những công việc tốt nhất thuộc về những người có trình độ học vấn và tay nghề cao, như kỹ sư trong ngành công nghiệp ô tô, trong khi những lao động thiếu tay nghề chuyên môn phải đối mặt với nguy cơ mất việc làm do sự thay đổi này.
Vốn con người bao gồm nhiều yếu tố như học vấn, kinh nghiệm và sức khỏe, trong đó trình độ học vấn được nghiên cứu nhiều nhất Việc đo lường chính xác vốn con người không phải là điều dễ dàng, vì một số chỉ tiêu phụ thuộc vào năng lực bẩm sinh và quá trình tích lũy qua lao động Do đó, việc lượng hóa các chỉ tiêu này để cải thiện vốn con người thông qua các chính sách cụ thể gặp nhiều khó khăn.
Nông thôn, đất đai và và sinh kế hộ gia đình nông thôn: nhìn từ các nghiên cứu thực nghiệm
Nông thôn có hai cách hiểu chính: thứ nhất, nông thôn được xem là một khái niệm lãnh thổ; thứ hai, từ góc độ xã hội, nông thôn được định nghĩa là một cộng đồng có chung lợi ích, văn hóa và lối sống.
Hiện nay, cách hiểu về nông thôn thường dựa trên khái niệm lãnh thổ và được phân loại theo quy mô dân số, bối cảnh cư trú và thị trường lao động Tại Việt Nam, Bộ Nông nghiệp và Phát triển Nông thôn định nghĩa nông thôn là phần lãnh thổ không thuộc nội thành, nội thị của các thành phố, thị xã, thị trấn, và được quản lý bởi cấp hành chính cơ sở là ủy ban nhân dân xã.
Nông thôn được định nghĩa là khu vực có quy mô dân số và mật độ dân cư thấp, với đặc trưng không gian mở Nền kinh tế nông thôn chủ yếu dựa vào sản xuất nông nghiệp, bao gồm trồng trọt, chăn nuôi và lâm nghiệp, gắn liền với điều kiện tự nhiên Mặc dù có sự hiện diện của các hoạt động phi nông nghiệp, nhưng sinh kế của cư dân nông thôn vẫn chủ yếu phụ thuộc vào nông nghiệp Thu nhập của họ thường thấp hơn so với cư dân thành phố do sự hạn chế trong đa dạng hóa hoạt động kinh tế, chủ yếu xoay quanh sản xuất nông nghiệp, chế biến nông sản, khai thác tài nguyên và các dịch vụ thương mại hỗ trợ sản xuất nông nghiệp.
Nông dân là những người gắn bó mật thiết với đất đai, chủ yếu thông qua việc trồng trọt và chăn nuôi Trong khía cạnh kinh tế, nông dân có bốn đặc điểm chính: họ đóng vai trò quan trọng trong sản xuất nông nghiệp, góp phần vào an ninh lương thực, duy trì văn hóa và truyền thống địa phương, cũng như tạo ra nguồn thu nhập cho gia đình và cộng đồng.
Một là họ đều có quyền sở hữu đất đai và đó là cơ sở cho cuộc sống của họ 8
Lao động gia đình đóng vai trò quan trọng trong hoạt động của các nông trại, không chỉ bao gồm công việc trong nhà mà còn cả việc thuê mướn lao động trong mùa thu hoạch Ngoài ra, vào thời gian nông nhàn, người lao động cũng có thể làm việc cho các hộ gia đình khác.
Ba là làm chủ vốn đầu tư và tích luỹ là một đặc điểm chủ yếu
Bốn là tự cung tự cấp, sản phẩm nông nghiệp chủ yếu được trực tiếp cho tiêu dùng
Tuy nhiên, ở nhiều nơi, nhiều gia đình nông dân là những người sản xuất nông sản hàng hoá chuyên nghiệp vẫn được gọi là nông dân
2.5.2 Đất đai và sinh kế của hộ gia đình khu vực nông thôn ở các nước Ở các nước đang phát triển, sản xuất nông nghiệp đóng vai trò qua trọng trong phát triển kinh tế, việc làm và sinh kế của hộ gia đình Vì vậy, đất đai đã trở thành tài sản sinh kế quan trọng của hộ gia đình (DFID, 2002) Hơn nữa, trong xã hội nông thôn, đất không những chỉ là phương tiện chính để tạo ra một kế sinh nhai
Ở Việt Nam, đất đai thuộc sở hữu toàn dân và do nhà nước quản lý, người nông dân chỉ được trao quyền sử dụng đất Đất đai không chỉ là tài sản quan trọng cung cấp nơi ở và sản xuất lương thực mà còn góp phần vào phát triển kinh tế bền vững thông qua việc sử dụng hiệu quả nguồn tài nguyên trong nông nghiệp, công nghiệp và dịch vụ Đối với các hộ gia đình nông dân, đất đai là tài sản chủ yếu, ảnh hưởng đến khả năng tiếp cận giáo dục, y tế, giao thông và thị trường, từ đó có vai trò quan trọng trong công cuộc xoá đói, giảm nghèo.
Đất đai đóng vai trò quan trọng trong sinh kế của khu vực nông thôn, điều này đã được nhiều nghiên cứu ở các nước đang phát triển chỉ ra (Bryceson, 1996; Shackleton và cộng sự, 2001; Griffin, Khan & Ickowitz, 2002; DFID, 2002; Soini, 2005; Jansen và cộng sự, 2009) Sự gia tăng dân số dẫn đến việc giảm diện tích đất trên đầu người, trong khi quá trình đô thị hóa và công nghiệp hóa đã thu hút một phần lao động nông thôn, nhưng vẫn tạo ra thách thức cho sinh kế tại khu vực nông thôn ở Châu Phi (Bryceson, 1996).
Tại Phi Châu, sự gia tăng dân số và biến đổi khí hậu đã dẫn đến sự giảm diện tích đất nông nghiệp ở Tanzania, buộc người dân phải thâm canh và tăng vụ để duy trì sinh kế Mặc dù họ cố gắng đa dạng hóa hoạt động sinh kế, nhưng nhiều hộ gia đình gặp khó khăn do thiếu kỹ năng và hỗ trợ, cùng với việc thiếu thị trường và tín dụng, làm hạn chế khả năng phát triển sản xuất nông nghiệp Đất trồng trọt là yếu tố quan trọng trong sinh kế nông thôn Nam Phi, nơi nông dân có thể kết hợp trồng trọt và chăn nuôi để gia tăng thu nhập Nghiên cứu cho thấy thu nhập từ nông nghiệp có thể vượt qua thu nhập từ các nguồn khác như lương công nhân hay lương hưu Tình trạng đói nghèo ở khu vực nông thôn Uganda và Tanzania cũng liên quan chặt chẽ đến việc thiếu đất sản xuất và vật nuôi.
Tại Ấn Độ, đất đai đóng vai trò quan trọng trong phân tích sinh kế bền vững ở nông thôn, không chỉ là tài sản tự nhiên mà còn là nguồn lực đảm bảo an ninh lương thực và thu nhập cho hộ gia đình Sở hữu đất đai còn xác định vị trí xã hội và quyền lực chính trị trong cộng đồng Ở vùng Orrisa, khoảng 1/3 hộ gia đình mất đất nông nghiệp phải chuyển sang công việc làm công ăn lương, dẫn đến việc bán rẻ sức lao động và thiệt hại cho người lao động do biến động thị trường Mất đất sản xuất không chỉ ảnh hưởng đến sinh kế mà còn gây ra bất ổn xã hội, với nhiều xung đột ở Ấn Độ có nguồn gốc từ vấn đề đất đai và việc làm Tương tự, tại Trung Quốc, quá trình công nghiệp hóa và biến đổi khí hậu làm giảm diện tích đất sản xuất, ảnh hưởng đến an ninh lương thực và sinh kế nông thôn, với khoảng 10 triệu ha đất nông nghiệp bị chuyển đổi trong giai đoạn 1987-2000, gây thiệt hại cho 1,5 triệu nông dân mỗi năm Các nghiên cứu chỉ ra rằng sự giảm diện tích đất nông nghiệp đã tác động tiêu cực đến sinh kế của người dân ở khu vực nông thôn.
Năm 2009, khu tự trị Tân Cương đã chỉ ra rằng đất đai đóng vai trò quan trọng trong việc đảm bảo an toàn lương thực cho hộ gia đình và thúc đẩy sự phát triển bền vững của địa phương Đồng thời, việc trang bị kiến thức và kỹ năng nghề nghiệp cho nông dân là cần thiết để giảm thiểu sự phụ thuộc vào sinh kế từ đất nông nghiệp (Tsering & cộng sự, 2007).
Đất đai đóng vai trò quan trọng đối với sinh kế khu vực nông thôn, dẫn đến việc nhiều quốc gia trên thế giới triển khai các chương trình cải cách ruộng đất nhằm nâng cao đời sống người dân (Griffin & cộng sự, 2002) Các chương trình cải cách ở Đông Á, đặc biệt là Nhật Bản và Hàn Quốc, đã đạt được thành công đáng kể (DFID, 2002) Sau Thế chiến thứ II, Nhật Bản, Hàn Quốc và Đài Loan đã thực hiện cải cách ruộng đất hiệu quả bằng cách trao quyền sở hữu đất cho các hộ nông dân nhỏ (Keliang & Prosterman, 2007) Tuy nhiên, không phải tất cả các quá trình cải cách đều thành công, điển hình là một số quốc gia ở khu vực Mỹ Latinh đã gặp thất bại (DFID).
Vào năm 2002, tại tỉnh Northern Cape của Nam Phi, chính quyền đã thực hiện chương trình tái phân phối đất đai cho các hộ nghèo Tuy nhiên, đất đai được phân phối lại nằm cách xa nơi cư trú của họ và thiếu hỗ trợ kỹ thuật cũng như dịch vụ cần thiết Kết quả là chương trình giảm nghèo này không đạt được thành công như mong đợi (Bradstock, 2006).
Nhiều nghiên cứu cho thấy việc mất đất trồng trọt có thể là xu hướng tích cực, tạo cơ hội cho người dân đa dạng hóa sinh kế và giảm phụ thuộc vào nông nghiệp (Bouahom và cộng sự, 2004; Deshingkar, 2005) Sự khan hiếm đất buộc các hộ gia đình nông thôn tìm kiếm nghề nghiệp khác, từ đó thúc đẩy hoạt động sinh kế đa dạng (Ellis, 1998) Tại Papua New Guinea, Koczberski và Curry (2005) chỉ ra rằng người dân đã ứng phó hiệu quả với việc giảm đất nông nghiệp bằng cách phát triển chiến lược sinh kế phi nông nghiệp Tương tự, ở Honduras, các hộ gia đình có ít đất lại có thu nhập cao hơn nhờ vào việc tăng cường hoạt động phi nông nghiệp (Jansen và cộng sự, 2006b) Nghiên cứu tại 15 nước đang phát triển của Winters và cộng sự (2009) cũng cho thấy các hộ gia đình với ít đất tham gia cả hoạt động nông nghiệp lẫn phi nông nghiệp, từ đó nâng cao phúc lợi Do đó, vai trò của hoạt động phi nông nghiệp là rất quan trọng đối với nông hộ ở khu vực nông thôn, chứng minh rằng việc sở hữu ít đất có thể là yếu tố thuận lợi cho việc đa dạng hóa sinh kế.
Việc thu hồi đất nông nghiệp để phục vụ đô thị hóa ảnh hưởng lớn đến chiến lược sinh kế của nông dân, tùy thuộc vào mức độ phụ thuộc của họ vào đất và tài nguyên khác Nghiên cứu của Toufique và Turton (2002) tại Bangladesh cho thấy đô thị hóa tạo ra nhiều cơ hội việc làm phi nông nghiệp cho người dân Sự giảm thiểu đất nông nghiệp cũng mở ra cơ hội kết nối giữa thành thị và nông thôn, giúp nông dân dễ dàng tiếp cận thị trường và tìm kiếm việc làm mới (Tacoli, 2004) Tại Trung Quốc, với sự cải thiện hạ tầng ở thành phố Wuxian, người mất đất sản xuất có cơ hội đa dạng hóa hoạt động sản xuất và kinh doanh, dẫn đến giá trị sản xuất nông nghiệp tăng cao ở cả vùng đô thị và ven đô (Xie & cộng sự, 2005).