1249 phát triển hoạt động môi giới tại CTY CP chứng khoán đầu tư VN luận văn thạc sĩ kinh tế (FILE WORD)

NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO HỌC VIỆN NGÂN HÀNG NGUYỄN NGỌC QUỲNH PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CO PHẦN CHỨNG KHOÁN ĐẦU TƯ VIỆT NAM Chuyên ngành: Kinh tế tài chính, ngân hàng Mã số: 60.31.12 TĨM TẮT LUẬN VĂN THẠC SĨ KINH TẾ HÀ NỘI - NĂM 2012 NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO HỌC VIỆN NGÂN HÀNG NGUYỄN NGỌC QUỲNH PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CO PHẦN CHỨNG KHỐN ĐẦU TƯ VIỆT NAM TĨM TẮT LUẬN VĂN THẠC SĨ KINH TẾ HÀ NỘI - NĂM 2012 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan: Luận văn cơng trình nghiên cứu cá nhân tơi, thực sở nghiên cứu lý thuyết, kiến thức kinh điển, khảo sát tình hình thực tiễn hướng dẫn khoa học Tiến sĩ Kiều Hữu Thiện Các số liệu, mơ hình kết luận văn trung thực, chưa công bố cơng trình nghiên cứu khác Tác giả luận văn Nguyễn Ngọc Quỳnh DANH MỤC BẢNG Bảng 2.1 - Số tài khoản mở IVS từ 2009 - 30/06/2012 60 Bảng 2.2: Tỷ trọng tài khoản active tổng số tài khoản mở IVS .62 Bảng 2.3: Giá trị môi giới giao dịch CK IVS 63 Bảng 2.4: 10 CTCK có thị phần giá trị mơi giới giao dịch lớn sàn HSX quý 2/2012 64 Bảng 2.5 - Top 10 cơng ty có thị phần mơi giới cổ phiếu HNX quý 2/2012 65 Bảng 2.6: Biểu phí giao dịch CK IVS 66 Bảng 2.7 : Doanh thu môi giới từ năm 2009-30/06/2012 .66 Bảng 2.8: Tỷ trọng doanh thu theo dịch vụ từ năm 2009-30/06/2012 68 Bảng 3.1: Hoa hồng cho nhân viên môi giới 94 DANH DANH MỤCMỤC CHỮHÌNH VIẾT TẮT Hình 2.1: Thay đổi số số giới năm 2011 48 Hình 2.2: Biến động số CK Việt Nam năm 2011 49 Hình 2.3: Các ngành có tỷ suất sinh lợi cao VN-Index 51 Hình 2.4: Các ngành có tỷ suất sinh lợi thấp VN-Index 51 Hình 2.5: Tỷ trọng vốn hóa ngành năm 2011 52 Hình 2.6: Tỷ trọng lợi nhuận 2011 ngành trênthịtrường 52 Hình 2.7: Diễn biến thị trường tháng năm 2012 53 Hình 2.8: Cơ cấu vốn tỷ lệ cho vay ngânhàng niêm yết .54 Hình 2.9: Chỉ số lợi nhuận ngành ngân hàng 55 Hình 2.10: Cơ cấu doanh thu chi phí doanh nghiệp 56 Hình 2.11: Chỉ số lợi nhuận doanh nghiệp .57 Hình 3.1: P/E P/B thị trường giai đoạn 2008-2011 81 Hình 3.2: Các tỷ số tài so với thị trường khác khu vực 82 Hình 3.3: Diễn biến tỷ giá từ tháng 9/2011 đến tháng 2/2012 82 Hình 3.4: Diễn biến giá vàng SJC năm qua 83 Hình 3.5: Diễn biến VNINDEX 86 Hình 3.6: Biến động VN-INDEX số PE toàn thị trường 87 DANH MỤC SƠ ĐỒ • Sơ đồ 2.1 Sơ đồ cấu tổ chức IVS 33 Sơ đồ 2.2: Quy trình hoạt động mơi giới IVS 60 Từ viết tắt Giải nghĩa CK Chứng khốn CNTT Cơng nghệ thơng tin CP Cổ phần CTCP Cơng ty cổ phần CTCK Cơng ty chứng khốn CTCPCK Cơng ty cổ phần chứng khốn DN Doanh nghiệp HĐQT Hội đồng quản trị IVS Công ty cổ phần chứng khoán đầu tư Việt Nam NĐT Nhà đầu tư OTC Thị trường chứng khoán phi tập trung SGDCK Sở giao dịch chứng khóan SGD Sở giao dịch TNHH Trách nhiệm hữu hạn TTCK Thị trường chứng khoán TTLK Trung tâm lưu ký UBCKNN Ủy ban chứng khoán nhà nước Chỉ số giá cổ phiếu Sở giao dịch chứng khoán VN-Index MỤC LỤC MỞ ĐẦU 1 Tính cấp thiết đề tài .1 Mục đích nghiên cứu Đối tượng phạm vi nghiên cứu .2 Phương pháp nghiên cứu Kết cấu luận văn CHƯƠNG 1: NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CƠNG TY CHỨNG KHỐN .3 1.1 CƠNG TY CHỨNG KHỐN VÀ CÁC HOẠT ĐỘNG CHÍNH CỦA CƠNG TY CHỨNG KHỐN 1.1.1 Khái niệm cơng ty chứng khốn .3 1.1.2 Phân loại cơng ty chứng khốn 1.1.3 Vai trị cơng ty chứng khốn 1.1.4 Các hoạt động công ty 1.2 HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 10 1.2.1 Khái niệm chung hoạt động mơi giới chứngkhốn .10 1.2.2 Vai trị hoạt động mơi giới chứng khốn .11 1.2.3 Những nét đặc trưng yêu cầu nghề mơi giớichứng khốn .16 1.2.4 Quy trình hoạt động mơi giới chứng khốn .17 1.3 PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI VÀ CÁC TIÊU CHÍ ĐÁNH GIÁ MỨC ĐỘ PHÁT TRIỂN 19 1.3.1 Khái niệm phát triển hoạt động mơi giới chứng khốn .19 1.3.2 Các tiêu chí đánh giá mức độ phát triển 19 1.3.3 Các nhân tố ảnh hưởng tới phát triển hoạt động môi giới công ty chứng khoán 23 KẾT LUẬN CHƯƠNG .29 CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN ĐẦU TƯ VIỆT NAM 31 2.1 KHÁI QUÁT VỀ CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN ĐẦU TƯ VIỆT NAM 31 2.1.1 Giới thiệu chung công ty 31 2.1.2 Quá trình hình thành phát triển .32 2.1.3 Cơ cấu tổ chức 33 2.1.4 Cơ cấu máy quản lý Công ty 34 2.1.5 Các hoạt động công ty .39 2.1.6 Vị Công ty so với doanh nghiệp khác ngành 45 2.1.7 THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI TẠI CTCP CHỨNG KHỐN IVS 48 đầu năm 2012 48 2.2.1 Hoạt động doanh nghiệp niêm yết 54 2.2.2 Thực trạng hoạt động môi giới cơng ty cổ phần chứng khốn IVS 59 2.2 ĐÁNH GIÁ SỰ PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN IVS 71 2.3.1 Kết đạt .71 2.3.2 Hạn chế nguyên nhân 73 KẾT LUẬN CHƯƠNG .78 CHƯƠNG 3: GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN ĐẦU TƯ VIỆT NAM 79 201279 3.2.Các yếu tố ảnh hưởng 79 3.3.Triển vọng thị trường chứng khoán Việt Nam sau năm 2012 80 3.4.Dự báo thị trường chứng khoán Việt Nam sau năm 2012 85 ... hút khách hàng CTCP chứng khoán Đầu tư Việt Nam thành lập vào hoạt động năm với nghiệp vụ: Môi giới chứng khoán, lưu ký chứng khoán, tự doanh chứng khoán, tư vấn tài tư vấn đầu tư chứng khốn Mặc... NGUYỄN NGỌC QUỲNH PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CO PHẦN CHỨNG KHOÁN ĐẦU TƯ VIỆT NAM Chuyên ngành: Kinh tế tài chính, ngân hàng Mã số: 60.31.12 TĨM TẮT LUẬN VĂN THẠC SĨ KINH TẾ HÀ NỘI -... hưởng tới phát triển hoạt động môi giới công ty chứng khoán 23 KẾT LUẬN CHƯƠNG .29 CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN ĐẦU TƯ VIỆT NAM