CÄNG TY XÁY DÆÛNG VAÌ TÆ VÁÚN HAÍI VÁN THIESS Báo cáo này được đọc đồng thời với các Báo cáo tài chính và các Thuyết minh báo cáo đính kèm Trang 5 CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN ĐÀ NẴNG Báo cáo tỷ lệ an[.]
CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN ĐÀ NẴNG Báo cáo tỷ lệ an tồn tài Cho năm tài kết thúc ngày 31/12/2012 Báo cáo đọc đồng thời với Báo cáo tài Thuyết minh báo cáo đính kèm Trang MỤC LỤC Trang Báo cáo Ban Tổng Giám đốc 1-2 Báo cáo kiểm tốn Báo cáo tỷ lệ an tồn tài Bảng tổng hợp tiêu rủi ro vốn khả dụng Bảng tính vốn khả dụng 6–8 Bảng tính giá trị rủi ro thị trường – 10 Bảng tính giá trị rủi ro tốn 11 Bảng tính giá trị rủi ro hoạt động 12 Thơng tin khái qt Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Đà Nẵng (sau gọi tắt “Công ty”) Công ty cổ phần, thành lập theo Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 3203001212 ngày 17/11/2006 Sở Kế Báo cáo đọc đồng thời với Báo cáo tài Thuyết minh báo cáo đính kèm Trang hoạch Đầu tư Thành phố Đà Nẵng Cơng ty đơn vị hạch tốn độc lập, hoạt động sản xuất kinh doanh theo Giấy phép hoạt động thành lập số 29/UBCK-GPHĐKD ngày 18/12/2006, Luật Doanh nghiệp, Điều lệ Công ty quy định pháp lý hành có liên quan Từ thành lập đến nay, Công ty 05 lần điều chỉnh Giấy phép hoạt động thành lập lần điều chỉnh gần vào ngày 30/05/2012 Vốn điều lệ: 60.000.000.000 đồng Vốn góp thực tế đến thời điểm 31/12/2012 60.000.000.000 đồng Trụ sở • Địa : 102 Nguyễn Thị Minh Khai, Quận Hải Châu, Thành phố Đà Nẵng • Điện thoại: (84) 511.3888456 • Fax: (84) 511.3888456 • Website: www.dnsc.com.vn • Email: info_danang@dnsc.com.vn Ngành nghề kinh doanh • Mơi giới chứng khốn; • Tư vấn đầu tư chứng khốn; • Lưu ký chứng khốn Nhân Tổng số cơng nhân viên có đến ngày 31/12/2012 15 người Trong đó, nhân viên quản lý 03 người Các thành viên Hội đồng Quản trị, Ban Kiểm soát, Ban Tổng Giám đốc Kế toán trưởng năm tài đến ngày lập Báo cáo gồm có: Hội đồng quản trị • Ông Nguyễn Quang Trung Chủ tịch Bổ nhiệm ngày 01/12/2010 • Ơng Nguyễn Văn Nam Phó Chủ tịch Bổ nhiệm ngày 01/12/2010 • Ơng Lý Tiết Dũng Thành viên Bổ nhiệm ngày 01/12/2010 Ban Kiểm sốt • Bà Lưu Thị Quý Hương Trưởng ban Bổ nhiệm ngày 01/12/2010 • Bà Ngô Thị Kim Lan Thành viên Bổ nhiệm ngày 01/12/2010 • Bà Tăng Thục Vy Thành viên Bổ nhiệm ngày 01/12/2010 Ban Giám đốc Kế tốn trưởng • Bà Đào Thị Phước Tổng Giám đốc Bổ nhiệm ngày 01/07/2012 • Ông Nguyễn Văn Nam Tổng Giám đốc Bổ nhiệm ngày 01/12/2010 Miễn nhiệm ngày 30/06/2012 • Bà Mai Thị Thi Giám đốc tài Bổ nhiệm ngày 24/09/2012 Phó Tổng Giám đốc Bổ nhiệm ngày 01/12/2010 Miễn nhiệm ngày 24/09/2012 Báo cáo đọc đồng thời với Báo cáo tài Thuyết minh báo cáo đính kèm Trang • Bà Ngơ Thị Hồi An Kế toán trưởng Bổ nhiệm ngày 02/04/2009 Miễn nhiệm ngày 31/07/2012 • Bà Nguyễn Thị Kiều Giang Kế tốn trưởng Bổ nhiệm ngày 01/08/2012 Kiểm toán độc lập Các Báo cáo tài kiểm tốn Chi nhánh Cơng ty TNHH Kiểm tốn Mỹ Đà Nẵng (Trụ sở chính: Tầng 3, Tịa nhà DANABOOK, 76 -78 Bạch Đằng, Quận Hải Châu, Thành phố Đà Nẵng; Điện thoại: (84) 0511.3828283; Fax: (84) 0511.3828281) Trách nhiệm Ban Tổng Giám đốc việc lập Báo cáo tỷ lệ an tồn tài Ban Tổng Giám đốc cam kết tuân thủ yêu cầu Thông tư 226/2010/TT-BTC ngày 31/12/2010 Bộ Tài quy định tiêu an tồn tài biện pháp xử lý tổ chức kinh doanh chứng khốn khơng đáp ứng tiêu an tồn tài Thơng tư số 165/2012/TT-BTC ngày 09/10/2012 Bộ Tài việc sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư số 226/2010/TT-BTC ngày 31/12/2010 Bộ Tài Các thành viên Ban Tổng Giám đốc Công ty, báo cáo xác nhận rằng: Báo cáo tỷ lệ an tồn tài ngày 31/12/2012 lập trình bày phù hợp với Thông tư 226/2010/TT-BTC ngày 31/12/2010 Bộ Tài quy định tiêu an tồn tài biện pháp xử lý tổ chức kinh doanh chứng khốn khơng đáp ứng tiêu an tồn tài Thơng tư số 165/2012/TT-BTC ngày 09/10/2012 Bộ Tài việc sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư số 226/2010/TT-BTC ngày 31/12/2010 Bộ Tài Thay mặt Ban Tổng Giám đốc Tổng Giám đốc Đào Thị Phước Đà Nẵng, ngày 25 tháng 03 năm 2013 Báo cáo đọc đồng thời với Báo cáo tài Thuyết minh báo cáo đính kèm Trang Số: 174/BCKT-AA-ĐN Đà Nẵng, ngày 25 tháng 03 năm 2013 BÁO CÁO KIỂM TỐN VỀ BÁO CÁO TỶ LỆ AN TỒN TÀI CHÍNH Kính gửi: Hội đồng quản trị, Ban Tổng Giám đốc Cổ đông Công ty Cổ phần Chứng khốn Đà Nẵng Chúng tơi kiểm tốn Báo cáo tỷ lệ an tồn tài ngày 31/12/2012 Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Đà Nẵng (sau gọi tắt “Cơng ty”) lập ngày 25/03/2013 đính kèm từ trang đến trang 19 Trách nhiệm Ban Tổng Giám đốc Cơng ty Kiểm tốn viên Việc lập Báo cáo tỷ lệ an toàn tài trách nhiệm Ban Tổng Giám đốc Cơng ty Trách nhiệm Kiểm tốn viên dựa chứng kiểm toán để đưa ý kiến độc lập tính trung thực hợp lý Báo cáo tỷ lệ an tồn tài kiểm tốn Cơ sở đưa ý kiến Chúng tiến hành công việc kiểm toán theo Chuẩn mực Kiểm toán Việt Nam Theo đó, chúng tơi thực việc kiểm tra theo phương pháp chọn mẫu áp dụng thử nghiệm cần thiết, chứng xác minh thông tin Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính; đánh giá việc tuân thủ Chuẩn mực Chế độ kế toán Việt Nam hành, nguyên tắc phương pháp kế toán áp dụng, ước tính xét đốn quan trọng Ban Tổng Giám đốc Cơng ty cách trình bày tổng qt Báo cáo tỷ lệ an tồn tài Chúng tơi tin cơng việc kiểm tốn đưa sở hợp lý để làm cho ý kiến Ý kiến Kiểm tốn viên Theo ý kiến chúng tơi, xét khía cạnh trọng yếu, ngoại trừ ảnh hưởng vấn đề trình bày phần Ý kiến kiểm toán viên phần lưu lý Báo cáo kiểm toán số 173/BCKTAA-ĐN ngày 25/03/2013 Báo cáo tài cho năm tài kết thúc ngày 31/12/2012 Báo cáo tỷ lệ an tồn tài lập trình bày phù hợp với quy định Thông tư 226/2010/TT-BTC ngày 31/12/2010 Bộ Tài quy định tiêu an tồn tài biện pháp xử lý tổ chức kinh doanh chứng khốn khơng đáp ứng tiêu an tồn tài Thơng tư số 165/2012/TT-BTC ngày 09/10/2012 Bộ Tài việc sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư số 226/2010/TT-BTC ngày 31/12/2010 Bộ Tài Trần Hiền Phó Giám đốc Phan Duy Phước Kiểm toán viên Chứng KTV số 1400/KTV Chứng KTV số 1447/KTV Báo cáo đọc đồng thời với Báo cáo tài Thuyết minh báo cáo đính kèm Trang CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN ĐÀ NẴNG Số Công văn: V/v báo cáo tiêu an tồn tài CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Đà Nẵng, ngày tháng năm 2013 BÁO CÁO TỶ LỆ AN TỒN TÀI CHÍNH Tại thời điểm: 31/12/2012 Kính gửi: Ủy ban Chứng khốn Nhà nước Chúng cam đoan rằng: (1) Báo cáo xây dựng sở số liệu cập nhật ngày lập báo cáo lập theo quy định Thông tư số 226/2010/TT-BTC ngày 31/12/2010 Bộ Tài quy định tiêu an tồn tài biện pháp xử lý tổ chức kinh doanh chứng khốn khơng đáp ứng chi tiêu an tồn tài Thơng tư sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư số số 226/2010/TT-BTC ngày 31/12/2010 Bộ Tài quy định tiêu an tồn tài biện pháp xử lý tổ chức kinh doanh chứng khoán khơng đáp ứng chi tiêu an tồn tài chính; (2) Đối với vấn đề ảnh hưởng đến tình hình tài Cơng ty phát sinh sau ngày lập báo cáo này, cập nhật kỳ báo cáo tiếp theo; (3) Chúng xin hoàn toàn chịu trách nhiệm trước Pháp luật tính xác trung thực nội dung báo cáo Kế toán trưởng Trưởng phận Kiểm soát nội Tổng Giám đốc Nguyễn Thị Kiều Giang Tăng Thục Vy Đào Thị Phước Báo cáo đọc đồng thời với Báo cáo tài Thuyết minh báo cáo đính kèm Trang CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN ĐÀ NẴNG 102 Nguyễn Thị Minh Khai, Quận Hải Châu, Thành phố Đà Nẵng BÁO CÁO TÀI CHÍNH Cho năm tài kết thúc ngày 31/12/2012 Kế toán trưởng Trưởng phận Kiểm soát nội Tổng Giám đốc Nguyễn Thị Kiều Giang Tăng Thục Vy Đào Thị Phước Báo cáo đọc đồng thời với Báo cáo tài Thuyết minh báo cáo đính kèm Trang CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN ĐÀ NẴNG 102 Nguyễn Thị Minh Khai, Quận Hải Châu, Thành phố Đà Nẵng BÁO CÁO TÀI CHÍNH Cho năm tài kết thúc ngày 31/12/2012 Báo cáo đọc đồng thời với Báo cáo tài Thuyết minh báo cáo đính kèm Trang CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN ĐÀ NẴNG 102 Nguyễn Thị Minh Khai, Quận Hải Châu, Thành phố Đà Nẵng BÁO CÁO TÀI CHÍNH Cho năm tài kết thúc ngày 31/12/2012 Báo cáo đọc đồng thời với Báo cáo tài Thuyết minh báo cáo đính kèm Trang CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN ĐÀ NẴNG 102 Nguyễn Thị Minh Khai, Quận Hải Châu, Thành phố Đà Nẵng BÁO CÁO TÀI CHÍNH Cho năm tài kết thúc ngày 31/12/2012 Báo cáo đọc đồng thời với Báo cáo tài Thuyết minh báo cáo đính kèm Trang CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN ĐÀ NẴNG 102 Nguyễn Thị Minh Khai, Quận Hải Châu, Thành phố Đà Nẵng BÁO CÁO TÀI CHÍNH Cho năm tài kết thúc ngày 31/12/2012 Báo cáo đọc đồng thời với Báo cáo tài Thuyết minh báo cáo đính kèm Trang CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN ĐÀ NẴNG 102 Nguyễn Thị Minh Khai, Quận Hải Châu, Thành phố Đà Nẵng BÁO CÁO TÀI CHÍNH Cho năm tài kết thúc ngày 31/12/2012 Báo cáo đọc đồng thời với Báo cáo tài Thuyết minh báo cáo đính kèm Trang CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN ĐÀ NẴNG 102 Nguyễn Thị Minh Khai, Quận Hải Châu, Thành phố Đà Nẵng BÁO CÁO TÀI CHÍNH Cho năm tài kết thúc ngày 31/12/2012 Báo cáo đọc đồng thời với Báo cáo tài Thuyết minh báo cáo đính kèm Trang CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN ĐÀ NẴNG 102 Nguyễn Thị Minh Khai, Quận Hải Châu, Thành phố Đà Nẵng BÁO CÁO TÀI CHÍNH Cho năm tài kết thúc ngày 31/12/2012 Báo cáo đọc đồng thời với Báo cáo tài Thuyết minh báo cáo đính kèm Trang ... cáo tỷ lệ an tồn tài ngày 31/12/2012 Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Đà Nẵng (sau gọi tắt “Công ty? ??) lập ngày 25/03/2013 đính kèm từ trang đến trang 19 Trách nhiệm Ban Tổng Giám đốc Công ty Kiểm toán... tiêu an tồn tài Thông tư số 165/2012/TT-BTC ngày 09/10/2012 Bộ Tài việc sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư số 226/2010/TT-BTC ngày 31/12/2010 Bộ Tài Các thành viên Ban Tổng Giám đốc Cơng ty, báo... lập Báo cáo tỷ lệ an tồn tài Ban Tổng Giám đốc cam kết tuân thủ yêu cầu Thơng tư 226/2010/TT-BTC ngày 31/12/2010 Bộ Tài quy định tiêu an tồn tài biện pháp xử lý tổ chức kinh doanh chứng khốn khơng