NGHIỆP VỤ BÃO LÃNH PHÁT HÀNH 1 MỘT SỐ NGHIỆP VỤ CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 2 + Môi giới chứng khoán 25 tỷ đồng + Tự doanh chứng khoán 100 tỷ đồng + Bảo lãnh phát hành chứng khoán 165 tỷ đồng + Tư vấn đầu[.]
MỘT SỐ NGHIỆP VỤ CỦA CƠNG TY CHỨNG KHỐN + Mơi giới chứng khốn : 25 tỷ đồng + Tự doanh chứng khoán : 100 tỷ đồng + Bảo lãnh phát hành chứng : 165 tỷ đồng khoán + Tư vấn đầu tư chứng : 10 tỷ đồng khoán MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN Là hoạt động kinh doanh cty CK cty CK đại diện cho Khách hàng tiến hành giao dịch thông qua chế giao dịch SGDCK hay thị trường OTC khách hàng chịu trách nhiệm kết giao dịch thân Khi tư vấn cho khách hàng giao dịch CK, cty CK phải thu thập đầy đủ thông tin khách hàng, không đảm bảo giá trị CK mà cty khuyến nghị đầu tư Cty có nghĩa vụ cập nhật thông tin khả tài chính, khả chịu đựng rủi ro, kỳ vọng lợi nhuận khách hàng, nhân thân khách hàng tối thiểu tháng lần TỰ DOANH CHỨNG KHOÁN Là nghiệp vụ Cty CK thực mua bán CK cho thu lợi đơi can thiệp điều chỉnh giá TT CK tự doanh CK niêm yết chưa niêm yết TT TỰ DOANH CHỨNG KHỐN Cty CK khơng : Đầu tư vào CP cty có sở hữu 50% vốn điều lệ cty CK Đầu tư 20% tổng số CP lưu hành tổ chức niêm yết Đầu tư 15% số CP lưu hành tổ chức không niêm yết NGHIỆP VỤ BẢO LÃNH PHÁT HÀNH I II III IV V VI KHÁI NIỆM CÁC LOẠI BẢO LÃNH HÌNH THỨC BẢO LÃNH PHÁT HÀNH PHẠM VI BẢO LÃNH GIỚI HẠN BẢO LÃNH ĐỐI TƯỢNG ĐƯỢC BẢO LÃNH VII ĐIỀU KIỆN BẢO LÃNH VIII HÌNH THỨC VÀ NỘI DUNG BẢO LÃNH IX PHÍ BẢO LÃNH X.THỜI HẠN BẢO LÃNH XI QUYỀN VÀ NGHĨA VỤ CỦA BÊN BẢO LÃNH VÀ BÊN ĐƯỢC BẢO LÃNH I.KHÁI NIỆM Bảo lãnh phát hành việc tổ chức bảo lãnh giúp tổ chức phát hành thực thủ tục trước chào bán chứng khoán, tổ chức việc phân phối chứng khốn giúp bình ổn giá chứng khốn giai đoạn đầu sau phát hành Trên giới, ngân hàng đầu tư thường tổ chức đứng làm bảo lãnh phát hành Tổ chức bảo lãnh người chịu trách nhiệm mua chào bán chứng khoán tổ chức phát hành nhằm thực việc phân phối chứng khoán để hưởng hoa hồng 10