TTHC 2: Thay đổi đăng ký giao dịch chứng khoán Trình tự thực Bước Tổ chức đăng ký giao dịch nộp hồ sơ thay đổi đăng ký giao dịch cho Sở giao dịch chứng khoán (SGDCK) Hà Nội Bước SGDCK Hà Nội tiếp nhận, xem xét hồ sơ Bước SGDCK Hà Nội cấp Quyết định chấp thuận thay đổi đăng ký giao dịch đồng thời công bố thông tin thị trường Trường hợp từ chối, SGDCK Hà Nội phải trả lời văn nêu rõ lý Cách thức thực - Cách thức nộp hồ sơ: Nộp trực tiếp SGDCK Hà Nội qua đường bưu điện Cách thức trả kết quả: Nhận trực tiếp SGDCK Hà Nội gửi trả qua đường bưu điện Thành phần hồ sơ: (Số lượng: 01 hồ sơ) - Giấy đề nghị thay đổi đăng ký giao dịch chứng khoán Bản Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán điều chỉnh TTLKCK cấp Các tài liệu liên quan đến việc thay đổi số lượng chứng khoán đăng ký giao dịch (nếu có) Thời hạn giải ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ hợp lệ Đối tượng thực Tổ chức đăng ký giao dịch Cơ quan thực Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội Kết thực - Quyết định chấp thuận thay đổi đăng ký giao dịch SGDCK Hà Nội đồng thời thực - công bố thông tin thị trường; Văn từ chối nêu rõ lý Phí, lệ phí: Khơng có Tên mẫu đơn, tờ khai: Ban hành kèm theo Thông tư 180/2015/TT-BTC ngày 13/11/2015 Bộ trưởng Bộ Tài chính, gồm: Phụ lục 02: Giấy đề nghị thay đổi đăng ký giao dịch SGDCK Hà Nội 10 Yêu cầu điều kiện: Khơng có 11 Căn pháp lý - Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/ 7/2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán; - Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26/6/2015 Chính phủ sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 58/2012/NĐ-CP 20/ 7/2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khốn; - Thơng tư số 180/2015/TT-BTC ngày 13/11/2015 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn đăng ký giao dịch chứng khoán hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết Phụ lục 02 MẪU GIẤY ĐỀ NGHỊ THAY ĐỔI ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH (Ban hành kèm theo Thông tư số180 /2015/TT-BTC ngày 13 tháng 11 năm 2015 Bộ Tài hướng dẫn đăng ký giao dịch chứng khoán hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết) CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc GIẤY ĐỀ NGHỊ THAY ĐỔI ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH Chứng khoán: (tên chứng khoán) Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khốn …… I Giới thiệu tổ chức đăng ký giao dịch Tên tổ chức đăng ký giao dịch (đầy đủ): Tên giao dịch: Vốn điều lệ tại: Địa trụ sở chính: Điện thoại: Fax: Nơi mở tài khoản: Số hiệu tài khoản: Căn pháp lý hoạt động kinh doanh - Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp số ngày tháng năm (sửa đổi lần thứ … ngày…) - Ngành nghề kinh doanh chủ yếu: Mã số: - Sản phẩm/dịch vụ chính: II Chứng khoán thay đổi đăng ký giao dịch: Tên chứng khoán: Loại chứng khoán: Mã chứng khoán: Mệnh giá chứng khoán: đồng Số lượng chứng khoán thay đổi đăng ký giao dịch: Số lượng chứng khoán đăng ký giao dịch sau thay đổi đăng ký giao dịch: …………………… chứng khoán Lý thay đổi đăng ký giao dịch: Thời gian dự kiến đăng ký giao dịch: III Các bên liên quan (nếu có): Tổ chức tư vấn: - Địa trụ sở chính: - Điện thoại: Fax: - Website: ………… Công ty kiểm toán: - Địa trụ sở chính: - Điện thoại: Fax: - Website: ………… Các bên liên quan khác : - Địa trụ sở chính: - Điện thoại: Fax: - Website: ………… IV Cam kết tổ chức đăng ký giao dịch: Chúng xin đảm bảo số liệu hồ sơ đầy đủ thật, số liệu giả thiếu làm cho người mua chứng khốn chịu thiệt hại Chúng cam kết nghiên cứu đầy đủ thực nghiêm chỉnh văn pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán chịu hình thức xử lý vi phạm cam kết nêu V Hồ sơ kèm theo: Bản Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán điều chỉnh Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam cấp; Quyết định việc tách, sáp nhập tổ chức đăng ký giao dịch (trường hợp tổ chức đăng ký giao dịch tách nhận sáp nhập); Bản hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp tổ chức đăng ký giao dịch sáp nhập (trường hợp nhận sáp nhập), tổ chức đăng ký giao dịch bị tách (trường hợp tách tổ chức đăng ký giao dịch); Các tài liệu khác liên quan đến việc thay đổi số lượng chứng khoán đăng ký giao dịch (nếu có) ., ngày tháng năm ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT CỦA TỔ CHỨC ĐKGD (Ký, ghi rõ họ tên đóng dấu) ... chối nêu rõ lý Phí, lệ phí: Khơng có Tên mẫu đơn, tờ khai: Ban hành kèm theo Thông tư 180/2015 /TT- BTC ngày 13/11/2015 Bộ trưởng Bộ Tài chính, gồm: Phụ lục 02: Giấy đề nghị thay đổi đăng ký giao... số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khốn; - Thơng tư số 180/2015 /TT- BTC ngày 13/11/2015 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn đăng ký giao dịch chứng khoán hệ thống giao dịch... Phụ lục 02 MẪU GIẤY ĐỀ NGHỊ THAY ĐỔI ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH (Ban hành kèm theo Thông tư số180 /2015 /TT- BTC ngày 13 tháng 11 năm 2015 Bộ Tài hướng dẫn đăng ký giao dịch chứng khoán hệ thống giao dịch