Thời phong kiến nói chung và thời Nguyễn nói riêng, quan lại được coi là “rường cột” giúp vua hoạch định chính sách và chuyển chính sách tới người dân. Các vị vua phong kiến dựa trên tư tưởng Nho gia và Pháp gia xây dựng các quy định và biện pháp đảm bảo thực thi chính sách thưởng phạt đối với quan lại.
59 CHUYÊN MỤC SỬ HỌC - KHẢO CỔ HỌC - DÂN TỘC HỌC CHẾ ĐỘ THƯỞNG PHẠT QUAN LẠI THỜI NGUYỄN (1802-1884) PHẠM THỊ THU HIỀN* Thời phong kiến nói chung thời Nguyễn nói riêng, quan lại coi “rường cột” giúp vua hoạch định sách chuyển sách tới người dân Các vị vua phong kiến dựa tư tưởng Nho gia Pháp gia xây dựng quy định biện pháp đảm bảo thực thi sách thưởng phạt quan lại Các quy định thể chế hóa nghị chuẩn triều đình Hồng Việt luật lệ Chế độ thưởng phạt thực tiễn áp dụng góp phần khuyến khích cơng tâm nghiêm trị hành vi sai trái quan lại trình làm việc; đồng thời củng cố vương quyền triều Nguyễn giai đoạn 18021884 Từ khóa: chế độ, thưởng phạt quan lại, sách, nhà Nguyễn Nhận ngày: 21/6/2021; đưa vào biên tập: 01/7/2021; phản biện: 10/7/2021; duyệt đăng: 10/01/2022 DẪN NHẬP Hưng Đạo Vương nói: “Chim hồng hộc muốn bay cao phải nhờ sáu trụ cánh Nếu khơng có sáu trụ cánh chim thường thơi” (Ngơ Sĩ Liên, 1993: 190) Ý nói người làm vua khơng có mn dân khơng có nhà nước vương triều Vì vậy, vị vua phong kiến nói chung triều Nguyễn nói riêng sau thiết * Trường Đại học Luật Hà Nội lập nhà nước quân chủ chuyên chế trung ương tập quyền bắt tay vào củng cố, xây dựng đội ngũ quan lại để vua quản lý “chăm ni” dân chúng Các vị vua triều Nguyễn lấy “đức trị” Nho giáo “pháp trị” Pháp gia làm kim nam cho việc hoạch định sách quan lại Trải qua đời vua từ Gia Long, Minh Mệnh, Thiệu Trị đến Tự Đức, tạo dựng đội ngũ quan lại có tơn ti, trung thành, có kỹ làm việc, tận 60 PHẠM THỊ THU HIỀN – CHẾ ĐỘ THƯỞNG PHẠT QUAN LẠI… tụy, công tâm có trách nhiệm Để làm điều đó, vua triều Nguyễn ý đến tài, đức vào kết công việc để xây dựng hồn thiện sách đãi ngộ, khen thưởng xử phạt đội ngũ quan lại CƠ SỞ XÂY DỰNG CHẾ ĐỘ THƯỞNG PHẠT - Tư tưởng quan điểm vị vua triều Nguyễn: Nho giáo pháp trị hai trường phái tư tưởng lớn Trung Quốc có ảnh hưởng đến văn hóa đời sống trị, pháp lý vương triều quân chủ Việt Nam nói chung triều Nguyễn nói riêng Những quan điểm đạo đức, trị, xã hội Nho giáo pháp trị tạo sở cho việc xây dựng nguyên tắc tổ chức hoạt động máy nhà nước, tuyển chọn sử dụng quan lại Nho giáo pháp trị khẳng định quan lại cần phải “chính danh” hay “chính danh hình”, tức người làm quan cương vị để tâm lo toan làm trịn trách nhiệm cương vị ấy, không suy nghĩ vượt phạm vi chức vụ Khổng Tử cho “Khơng chức vụ đừng mưu tính việc chức vị (Bất kỳ vị, bất mưu kỳ chính)” (dẫn theo Nguyễn Hiến Lê, 2006: 136-138) Đồng thời, theo quan điểm Nho giáo: “Người có chức quan mà khơng có cách để làm trịn chức vụ nên từ chức; người có trách nhiệm phải can gián nhà vua không tiếp thu nên từ chức” (dẫn theo Dương Hồng nhiều người, 2003: 612) Bên cạnh đó, q trình thực thi công vụ, vào nghĩa vụ, nhiệm vụ, tính chất cơng việc, kết cơng việc, quan lại nhận quyền lợi định tương xứng Hàn Phi Tử cho “Bầy tơi trình bày lời nói mình, nhà vua vào lời nói mà giao cơng việc, vào cơng việc mà xét kết Nếu kết phù hợp với việc làm, việc làm phù hợp với lời nói thưởng” (Hàn Phi, 2005: 65) Theo đó, người tài giỏi bổng lộc hậu làm quan to, người có cơng lớn nhà vua giao chức cao trọng thưởng - Thể chế nhà nước triều Nguyễn: Năm 1802, vương triều Nguyễn thiết lập Ngay từ buổi đầu, triều đình hướng cố gắng trí lực vào việc thiết lập sở vững cho triều đại mới, đồng thời khắc phục hậu sau chiến tranh Trải qua nhiều kỷ loạn lạc, chia cắt lãnh thổ, Nam, Bắc không nảy sinh dị biệt kinh tế, xã hội mà xuất “ly tán” lòng người Để đối phó khắc phục, vua Gia Long chấp nhận phân quyền tạm thời hai trấn Bắc thành Gia Định thành kéo dài đến năm 1831-1832 Trước tình trạng phân tán trị, lên giặc cướp lực chống đối, vua Minh Mệnh với tinh thần học hỏi từ triều đại trước nhận thấy Lê Thánh Tơng minh qn khơng phải đời có, thực cơng cải cách hành nhà nước từ trung ương TẠP CHÍ KHOA HỌC XÃ HỘI số (281) 2022 đến địa phương Kết cải cách hành xóa bỏ tình trạng phân quyền xây dựng nhà nước tập quyền mạnh, quyền lực tối thượng tập trung tay vua Đồng thời với trình thiết lập máy nhà nước, vị vua triều Nguyễn quan tâm đến việc xây dựng pháp luật làm công cụ điều chỉnh mối quan hệ xã hội quản lý đội ngũ quan lại Trên sở tham khảo có chọn lọc Đại Thanh luật lệ (nhà Thanh) Quốc triều hình luật thời Lê, từ năm 1811 đến năm 1812, vua Gia Long giao cho Nguyễn Văn Thành làm Tổng tài soạn Hoàng Việt luật lệ năm 1815 cho ban hành, áp dụng, sau thời Pháp thuộc, luật sửa đổi thành Hoàng Việt luật lệ tân định Trong tổng số 398 điều, luật có 10 điều quy định quyền lợi quan lại; 180 điều điều chỉnh nghĩa vụ, đạo đức quan lại (trong có 115 điều đề cập đến đạo đức, trách nhiệm quan lại với vua công việc; 26 điều đề cập nghĩa vụ đạo đức với dân; 37 điều đề cập đến mối quan hệ với đồng liêu điều đạo đức thân); 105 điều hình phạt ngũ hình; 14 điều liên quan đến hình phạt tiền 17 điều đề cập đến hình phạt khác Các điều khoản luật với văn đơn hành vị vua triều Nguyễn ban hành sở để tuyển chọn, sử dụng quan lại máy nhà nước Bên cạnh đó, theo thống kê Khâm định Đại Nam hội điển lệ Đại Nam thực lục, có 514 văn 61 liên quan đến trình đặt quan chức (Gia Long: 84, Minh Mệnh: 336, Thiệu Trị: 54, Tự Đức: 40); có 577 văn đề cập đến việc khảo hạch, xét thành tích, đãi ngộ, răn dạy… bề tơi (Gia Long: 30, Minh Mệnh: 463, Thiệu Trị: 123, Tự Đức: 71) Các văn sở cho việc quản lý, giám sát cân nhắc thưởng, phạt, quy định quyền nghĩa vụ trường hợp định đội ngũ quan lại từ trung ương đến địa phương vị vua nhà Nguyễn - Vị trí, vai trị, nhiệm vụ q trình làm việc quan lại: Với bổn phận trung, quan lại có vị trí, vai trị quan trọng hành quốc gia thời phong kiến Quan lại không đội ngũ tư vấn, giúp nhà vua lập sách cai trị quản lý lĩnh vực đời sống xã hội mà giải công việc giao làm Kinh lược đại sứ, Khâm sai đại thần… đến kiểm tra giám sát xét xử địa phương Đồng thời, quan lại người trực tiếp cho dân thực theo sắc lệnh nhà vua, cầu nối nhà vua với mn dân Với vai trị đó, quan lại nhận đãi ngộ “hậu hĩnh” vua Tuy nhiên, quan lại trình thực thi chức trách, bên cạnh đóng góp thưởng cơng, phận khơng nhỏ quan lại có sai sót định tự ý tuyển chọn quan lại, bê trễ cơng việc… hay có hành vi lợi dụng chức quyền để tham ô tài sản, hạch sách dân bị nghiêm trị để làm gương 62 PHẠM THỊ THU HIỀN – CHẾ ĐỘ THƯỞNG PHẠT QUAN LẠI… - Chính sách thưởng phạt triều đại phong kiến trước nhà Nguyễn: Với đường lối “đức trị” kết hợp “pháp trị”, vua nhà Nguyễn đề cao sách thưởng phạt Chính sách dựa kết khảo khóa quan lại Theo quy định phép khảo khóa quan năm Vĩnh Thịnh (1707): “Nếu ba lần khảo quan bậc thượng thăng chức bậc, lần bậc thượng, lần bậc trung thăng chức bậc; thưởng thêm 50 quan tiền; năm đầu bậc thượng, năm thứ hai bậc trung, năm sau bậc hạ đổi nơi việc; hai năm bậc trung, năm bậc hạ giáng chức bậc; năm xét công đủ bậc lương, bậc trung, bậc hạ cho tương đương cũ” (Phan Huy Chú, 1992: 699) Đối với khen thưởng, đặt số định lệ nhằm khuyến khích người có thành tích, cơng trạng, như: dạy cháu thi đỗ thăng chức; văn võ lập quân công làm nhiệm vụ sứ, giảng dạy, đánh dẹp loạn đủ tài đức, có cơng to phong cho thức ấp, cơng nhỏ thưởng vàng lụa Đối với xử phạt, có vi phạm, tùy theo mức độ bị áp dụng mức hình phạt khác nhau, cao tử hình Ở thời Lê, hình phạt biếm chức hình phạt đánh vào tư cách đạo đức người, quy định rõ Quốc triều hình luật Chính sách thưởng phạt triều đại trước mức độ khác làm cho đường hoạn lộ quan chức trải qua nhiều bước thăng trầm, lúc thăng, lúc giáng, lúc lưu CÁC QUY ĐỊNH VỀ KHEN THƯỞNG, XỬ PHẠT QUAN LẠI CỦA TRIỀU NGUYỄN 3.1 Mục đích khen thưởng xử phạt Vua Minh Mệnh nêu rõ: “chính thể lớn nhà nước thưởng phạt, thưởng đáng cơng, phạt đáng tội, người có cơng phấn khởi, mà người có tội biết răn chừa” (Quốc sử quán triều Nguyễn, 2013, tập 5: 53) Do vậy, khen thưởng nhằm mục đích khích lệ tận tâm, tận lực quan lại q trình hồn thành nhiệm vụ; đồng thời, xử phạt kịp thời, nghiêm khắc quan lại có hành vi sai phạm để đạt hiệu cai trị tốt Mặt khác, việc trì chế độ thưởng, phạt cịn hướng đến mục đích khuyên răn, nhắc nhở tự tu thân quan lại đảm bảo tin tưởng, yêu mến từ phía người dân Vua Thiệu Trị nêu rõ đạo dụ năm 1844: “Triều đình ta lập pháp luật cốt để ngăn ngừa uẩn khuất… hồng thân quốc thích nên giữ theo pháp độ để nhân yêu mến lâu dài, quan chức nên theo phép công, đường thẳng để giữ thân danh mãi, làm chức võ nên nhân việc công mưu việc tư, nên xu phụ quyền thế, tự chuốc lấy tội lỗi” (Quốc sử quán triều Nguyễn, 2013, tập 6: 772) 3.2 Căn định sách khen thưởng xử phạt - Dựa vào nghĩa vụ kết thực thi nhiệm vụ triều đình: Quan lại cần có bổn phận, nghĩa vụ: vua TẠP CHÍ KHOA HỌC XÃ HỘI số (281) 2022 phải trung thành; đồng liêu không kéo bè kết đảng, phải có phối hợp làm việc, khơng xâm phạm đến tính mạng, sức khỏe, danh dự nhân phẩm nhau; dân cần đảm bảo đời sống kinh tế - xã hội người dân để xứng “phụ mẫu chi dân”; thân cần tu thân, tận tụy với công việc, liêm Nếu quan lại phạm phải nghĩa vụ bị xử phạt Nếu chăm chỉ, lập cơng tn thủ nghĩa vụ ban thưởng - Dựa kết khảo khóa: Khâm định Đại Nam hội điển lệ có chép: “phàm xét thành tích quan năm làm khóa, lấy năm Thìn, Tuất, Sửu, Mùi làm hạn” (Nội triều Nguyễn, 1993, tập 3: 97); sơ khảo, thông khảo năm lần Bên cạnh khảo khóa quan lại theo định kỳ, vua triều Nguyễn cịn tiến hành việc khảo khóa bất thường số trường hợp định có định nhà vua, người giỏi đặc biệt Theo quy định, quan quan trung ương viên quan đứng đầu cấp hành địa phương có trách nhiệm làm trình bày thành tích lỗi lầm q trình thực thi công vụ; đồng thời quan chức cấp trực tiếp khảo xét Tiêu chí tiến hành khảo khóa dựa tài đức có phân định rõ ràng vị trí làm việc quan lại máy nhà nước Sau khảo khóa chia quan lại làm hạng ưu, bình, thứ, liệt để triều đình định 63 (thăng, giáng, lưu) Nếu hạng ưu bình thăng chuyển, quan bổ ngồi, quan ngồi bổ vào trong, hạng thứ giữ chức cũ hạng liệt phải giáng truất (Quốc sử quán triều Nguyễn, 2013, tập 2: 789) - Dựa vào kết tra, giám sát quan lại: để hạn chế lạm quyền, lộng quyền phát sai phạm q trình thực thi cơng vụ quan lại, triều Nguyễn vương triều phong kiến trước thiết lập quan giám sát chung có tên gọi Đô sát viện Cơ quan thực việc giám sát bách quan từ xuống dưới, từ lên giám sát theo chiều ngang theo phương châm “dùng quyền lực để hạn chế quyền lực” Ngồi quan giám sát chung, triều Nguyễn cịn thiết lập số hình thức giám sát khác Chế độ Kinh lược đại sứ (Quốc sử quán triều Nguyễn, 2013, tập 4: 1017), thể thức Thỉnh an quan chức cấp tỉnh (Nội triều Nguyễn, 1993, tập 2: 169; Quốc sử quán triều Nguyễn, 2013, tập 3: 278-279), thể thức Phiếu nghĩ (Quốc sử quán triều Nguyễn, 2013, tập 3: 179-180; tập 5: 249250)… Bằng nhiều cách thức giám sát nhằm kịp thời phát sai phạm quan lại thời gian thực thi nhiệm vụ để xác định mức hình phạt phù hợp Chính sách thưởng phạt quan lại thời Nguyễn khơng quy định thời gian cụ thể, lệ thăng thưởng hay giáng phạt thường năm năm tùy theo kết thực công việc, tra 64 PHẠM THỊ THU HIỀN – CHẾ ĐỘ THƯỞNG PHẠT QUAN LẠI… hay hặc tội quan dân áp dụng 3.3 Hình thức khen thưởng Một là, ban thưởng chức vụ tước vị: Tiếp nối sách triều đại phong kiến trước, triều Nguyễn thực việc thăng chức cho người có cơng sở kết cơng việc giao Theo đó, quan chức thấp thăng lên chức cao quan bổ vào quan trong,… Mặt khác, thời phong kiến, hệ thống tước vị gồm “lục tước”: vương, công, hầu, bá, tử nam Tuy nhiên, thời Nguyễn, tước vương không ban cho người hoàng tộc truy phong tước vương cho người theo lệ “Tứ bất”(1) Việc phong tước quy định rõ ràng theo đời vua Thời vua Minh Mệnh, quan “tứ phẩm trở lên tước hầu, chánh tịng ngũ phẩm tước bá, chánh tịng lục thất phẩm tước tử, chánh bát phẩm trở xuống đến vị nhập lưu tước nam” (Nội triều Nguyễn, 1993, tập 3: 199) Năm 1847, vua Thiệu Trị cho triều đình định tước cần lấy tên địa danh nêu lên có thứ bậc, phân định Nhà vua đặt lệ “quốc công, quận công, lấy tên phủ, tước hầu lấy tên huyện, tước bá lấy tên tổng, tước tử lấy tên xã, tước nam lấy tên thôn có thứ bậc, lại sau phong có viên phong lên, chuẩn dùng địa danh phong, khơng viện lẽ mà xin cải phong” (Nội triều Nguyễn, 1993, tập 3: 213) Năm 1863, vua Tự Đức ban Nghị chuẩn “người phong tước công tập đời, người tích phong tước hầu tập đời, người phong tước bá tập đời, người tích phong tước tử tập đời kế tiếp, người tích phong tước nam cho tập đời” (Quốc sử quán triều Nguyễn, 2004, tập 2: 150-151) Tuy nhiên, theo Hoàng Việt luật lệ, quan văn dù công lao lớn đến đâu không phong tước công hầu, truy phong tước hầu “công hầu tước trọng đời, cho võ thần có cơng khai quốc Cịn quan văn khơng có điều kiện dốc để lập công lớn yên định quốc gia, hn tích lớn kiến dựng giúp đỡ nên vương nghiệp vốn không lạm đứng vào hàng thưởng tước đó… Cịn quan văn, sinh thời kiêm văn võ gánh trọng trách trừ diệt đại hoạn cho tông xã, đốc kết tiết tháo trung thành để báo quốc, người có cơng huân lớn coi ngang Khai quốc công thần, phong tước Hầu, thụy tước Công” (Viện sử học, 2009: 363) Trong sử triều Nguyễn chép: năm 1833 có viên cơng thần Tiền qn Đô thống phủ Chưởng phụ Trần Văn Năng, Trung quân Thống phủ Chưởng phủ Tông Phúc Lương, Thự Hậu quân Đô thống phủ Chưởng phủ Phan Văn Thúy đánh giá “đều đánh giặc, lập nên qn cơng, có nhiều cơng to rõ rệt” TẠP CHÍ KHOA HỌC XÃ HỘI số (281) 2022 (Nội triều Nguyễn, tập 3, 1993: 200) nên phong tước hầu Hai là, ban thưởng vật chất: Việc ban thưởng vật chất vua Nguyễn lưu tâm quan lại lập cơng trạng hay hồn thành nhiệm vụ, thơng thường lương, tiền bạc, quần áo… Vua Minh Mệnh quy định, nha ngồi hồn thành cơng việc doanh tạo, tu bổ khơi đắp, hộ giải, tra khám, kiểm soạn, biên chép, nghĩ bàn, bắt giặc, phát việc gian, yên dân, cấm thuộc lại nêu khen thưởng để “được công thể rõ ràng” (Nội triều Nguyễn, 1993, tập 5: 51) Đặc biệt, việc cấp thưởng tiền thời kỳ trước năm 1835, vào lệ thưởng mà phát thưởng sau năm 1835 việc thưởng tiền gắn với phẩm hàm, kết cơng việc Ví dụ, viên phủ huyện, viên quan gần dân, nhiệm vụ khuyến nơng, vậy, triều đình Minh Mệnh quy định: ruộng đất huyện tăng đến 200 mẫu trở lên, thưởng tiền lương tháng; từ 400 mẫu trở lên, thưởng tiền lương tháng; từ 600 mẫu trở lên, thưởng kỷ lục thứ thưởng thêm tiền lương tháng (Nội triều Nguyễn, 1993, tập 4: 986) Mặt khác, trình thực thi cơng vụ, vào chức vụ phẩm hàm, tính chất cơng việc, thời gian thực hiện, vua Nguyễn chuẩn định việc ban thưởng tiền vật chất khác Các quan sứ nhận đãi ngộ vật chất quần áo kèm theo tiền, tùy thuộc vào 65 định vị vua Cụ thể, thời vua Minh Mệnh: chánh sứ chánh tam phẩm áo mũ đại triều, bổ phục chiếu theo phẩm hàm sẵn có, cặp áo khách dài mặc thường hàng sa dày thủy ba viên hạc, quần nhiễu, quần lĩnh thứ chiếc, võng, lọng xanh Giáp, ất phó sứ, người mũ áo đại triều tòng tam phẩm, thức khác chánh sứ Tiền lệ thưởng: chánh sứ 300 quan, giáp, ất, phó sứ viên 200 quan Thời vua Thiệu Trị, chánh sứ phó sứ viên áo ngắn rộng tay hàng trừu trơn tuyền, sợi màu bảo lam, áo ngắn, tay hàng đoạn bát tư hoa màu thiên, áo chẽn hẹp tay hàng tơ sợi len màu lục già, quần hàn nhiễu nam trơn màu ngọc lam, ất phó sứ giảm áo tay rộng Sang thời vua Tự Đức, sứ thần thưởng áo bào đen đài sừng (Nội triều Nguyễn, 1993, tập 8: 314) Ba là, cấp kỷ, quân công trác dị: Ngay từ thời vua Gia Long, chế độ cấp kỷ - tính thành tích quan viên kỷ lục ban hành để khuyến khích quan lại Theo thống kê Khâm định Đại Nam hội điển lệ Khâm định Đại Nam hội điển lệ tục biên quy định ân thưởng: quân công nghị tự quy định rõ ràng vào thời vua Minh Mệnh với 25 nghị chuẩn (thời Thiệu Trị nghị chuẩn Tự Đức 19 nghị chuẩn) (Nội triều Nguyễn, 1993, tập 3: 79-92; Quốc sử quán triều Nguyễn, 66 PHẠM THỊ THU HIỀN – CHẾ ĐỘ THƯỞNG PHẠT QUAN LẠI… 2004, tập 2: 126-133) Vua Minh Mệnh chuẩn định cấp bậc kỷ lục quan với điều: là, qn cơng (có cơng đánh giặc); hai nghị tự (bàn định công trạng); ba ân thưởng (ra ân thưởng cho cấp bậc); đồng thời nhà vua quy định: “kỷ lục nghị tự làm việc trị quân dân tất việc công trường, mà kỳ khảo xét thành tích loại giỏi, loại thượng ưu nên gia cấp, loại ưu loại thứ nên kỷ lục thứ, theo lệ gia cấp kỷ lục” “gia cấp kỷ lục thứ… quân công gia cấp chuẩn ngang với thứ ân thưởng, nghị tự kỷ lục có ân thưởng nghị tự gia cấp chuẩn ngang với quân công kỷ lục thứ (mỗi quân công kỷ lục thứ chuẩn ân thưởng nghị tự kỷ lục thứ; quân công cấp chuẩn làm ân thưởng nghị tự cấp)” (Nội triều Nguyễn, 1993, tập 3: 80) Theo quy định vua Nguyễn, ân thưởng gia cấp kỷ lục, quan viên gia cấp kỷ lục ngành văn Lại, ngành võ Binh làm tờ tâu lên vua, thuộc viên nha môn nha mơn làm danh sách nêu rõ cơng trạng làm tờ tâu lên vua Đối với quan viên ân dụ ban cấp kỷ, khai phục lại quan hàm bị giáng, hạng cho miễn phạt trừ bổng, viên ân ban khơng khấu trừ hết thực phạt giao Hộ tuân hành làm danh sách tâu lên Riêng thân phiên, hồng thân có gặp ân chiếu, ân dụ thưởng gia cấp kỷ, theo Nghị chuẩn vua Tự Đức năm 1848 phủ Tôn nhân làm danh sách, sau chỉ, Lại ghi vào văn gửi cho phủ Tơn nhân Những người có tài đặc biệt cấp trác dị Vua Minh Mệnh năm 1827 có dụ “Gia cấp kỷ lục để khuyến khích thưởng người có cơng… trác dị có tích,… làm cho cơng bằng, việc kiện tụng xong xuôi, trộm cướp hết, dân yên ổn, có tiếng hay rõ rệt… viên trấn, đạo, phủ, huyện, viên giữ chức đủ năm mà có tích thế, thực có trạng đáng nêu ra, trừ từ tỉnh Bình Thuận trở Bắc, tỉnh Ninh Bình trở vào Nam, trấn đạo phụ thuộc vào Kinh, viên trấn đạo đặc ân chọn ra, viên phủ, huyện, viên trấn đạo sát thực, phủ huyện viên trấn Gia Định, Bắc thành đại viên chuyên trấn hai thành hạch thực, đem việc viên làm… viết rõ vào sớ, tên mà tiến cử, ngành văn Lại, ngành võ Binh, đề đạt lên, đợi chỉ” (Nội triều Nguyễn, 1993, tập 3: 93) Đồng thời, với việc quy định việc cấp kỷ, quân công trác dị, vua triều Nguyễn cho phép sử dụng để khấu trừ quan viên vi phạm Vua Minh Mệnh nghị chuẩn: “Nhân viên trác dị gia cấp kỷ lục, gặp có án giáng cấp phạt bổng, trừ tư tội khơng khấu trừ, cịn nhân việc công nhầm lỗi bị giáng phạt, chức vụ người có kỷ lục thuộc ân thưởng tầm thường hay TẠP CHÍ KHOA HỌC XÃ HỘI số (281) 2022 67 nghị tự, tùy đới, tiền lương, quân công, khấu trừ, hết đem kỷ lục trác dị bàn để khấu trừ, gặp án giáng cấp đem cấp trác dị cải làm cấp kỷ tầm thường, chuẩn khấu trừ đem cấp trác dị cải làm cấp tầm thường, đem cấp chiết làm thứ, thứ kỷ lục trác dị cải làm thứ kỷ lục tầm thường, chuẩn khấu trừ với việc phạt bổng tháng, cấp kỷ thừa chiểu theo lệ cấp trả lại” (Nội triều Nguyễn, 1993, tập 3: 93, 94) Vua Tự Đức năm 1848 chủ trương: “Qn cơng tăng cấp cho bù giáng cấp, kỷ lục quân công lần bù trừ giáng cấp, kỷ lục quân cơng lần bù trừ với phạt bổng năm Lên cấp ân thưởng với lên cấp bình thường tính nhau, lên cấp bù trừ giáng cấp, kỷ lục lần bù trừ giáng cấp, kỷ lục lần bù trừ phạt bổng năm, kỷ lục lần bù trừ phạt bổng tháng” (Quốc sử quán triều Nguyễn, 2004, tập 2: 126-133) quan lại Số tiền phạt đem sung công Dựa điều luật liên quan đến phạt tiền, thấy mức phạt ghi luật triều Nguyễn cao thời Lê Ở Quốc triều hình luật, mức phạt tối thiểu tháng lương, mức phạt tối đa tháng lương Theo Hoàng Việt luật lệ, mức phạt tối thiểu tháng lương mức phạt tối đa năm lương 3.4 Hình thức xử phạt Dựa chức trách, bổn phận, nghĩa vụ quan lại q trình làm việc, Hồng Việt luật lệ triều Nguyễn có quy định rõ hình phạt tương ứng với vi phạm bổn phận quan lại với vua, công việc, đồng liêu thân Trong ghi chép sử, hình phạt áp dụng cụ thể trường hợp định - Phạt tiền: Trong Hoàng Việt luật lệ thời Nguyễn có 14 điều khoản(2) ghi phạt tiền dựa lương bổng Đối với nhân viên bị phạt bổng, với đối tượng, triều Nguyễn có quy định khác nhau: Một là, quan lại chết, già ốm hưu, bị bắt hưu hay bị tham hặc tội cơng khơng truy thu; Hai là, quan lại bị cách chức tham tang, vặn sai pháp luật phải đền đủ; việc cơng mà lầm lẫn đợi phục chức chiết trừ; bị cách lưu ghi vào sổ trừ sau phục chức; Ba là, trường hợp quan lại cáo tang, cáo nghỉ, cáo bệnh đợi đến ngày cung chức trừ Đối với tơn nhân bị phạt bổng nhân viên bị trú bổng(3), đình bổng, đình lẫm(4) có việc tương tự áp dụng theo lệ (Nội triều Nguyễn,1993, tập 2: 590); Bốn là, nhân viên sai phái việc quân mà bị phạt trừ bổng đợi việc quân xong xi chiếu theo án mà khấu trừ (Quốc sử quán triều Nguyễn, 2004, tập 3: 160) Có thể nói, hình thức phạt tiền chế tài đánh vào kinh tế đối tượng thực thi công vụ Điều cho thấy, vua Nguyễn xử phạt quan lại vi phạm công vụ theo nguyên tắc “quyền lợi tương xứng với nghĩa vụ” 68 PHẠM THỊ THU HIỀN – CHẾ ĐỘ THƯỞNG PHẠT QUAN LẠI… - Hình phạt Ngũ hình: Đây hệ thống hình phạt kinh điển tiếp thu từ Trung Quốc quy định Điều Hoàng Việt luật lệ, bao gồm: xuy hình, trượng hình, đồ hình, lưu hình tử hình Theo thống kê luật có 105 điều(5) Các vua triều Nguyễn vào lỗi, mức độ lỗi để xác định hình phạt Ngũ hình quan lại có hành vi vi phạm chế độ cơng vụ Các hình phạt mang tính chất cảnh cáo, răn đe Theo quy định nhà Nguyễn, hình phạt Ngũ hình vừa hình phạt độc lập vừa kèm với hình phạt khác Bên cạnh đó, lệ Điều II Luật Danh lệ (Thục hình), quy định hình phạt có khoản cho chuộc: “Phàm vị tiến sĩ, cử nhân quan có mũ đai phạm phải tội nhẹ bị xử đánh roi, đánh trượng chiếu theo luật nộp tiền chuộc” trừ quan lại tham lam cải khơng cho nộp tiền chuộc Điều cho thấy, vua triều Nguyễn thể thái độ kiên trừng trị thật nặng quan lại tham nhũng Mặt khác, cho phép quan lại vi phạm công vụ chuộc tiền mắc phải Ngũ hình vừa thể tính giai cấp nhân đạo vừa làm giàu quốc khố - Các hình phạt khác: Trong Hồng Việt luật lệ có 17 điều6) đề cập đến nhiều hình phạt khác Trong cách chức(7) biện pháp buộc người giữ chức vụ định phải đảm nhiệm công việc Bãi miễn chức biện pháp cắt chức, không cho tiếp tục đảm nhiệm chức vụ làm (có thể đảm nhiệm cơng việc khác) Hình phạt bãi chức đặt quan lại vi phạm chế độ cơng vụ có phẩm chất Tuy nhiên, số trường hợp, quan lại sau bị cách chức phục chức theo định nhà vua lấy công chuộc tội tu dưỡng đạo đức tốt Đối với trường hợp bị cách chức, giáng chức bị thu lại sắc bằng(8) Thời vua Gia Long Minh Mệnh, việc thu sắc quan viên văn võ giao cho quan Hình, viên án xử giáng cấp lưu dụng, đổi dùng tư sang Lại chiếu theo định lệ tra bàn; thời vua Tự Đức, võ quan bị cách chức, bãi chức, giáng chức, điều bổ, việc truy thu sắc giao cho ty Phong Cao làm Trong trường hợp khơng đem trả triều đình cho hạn tháng trốn tránh không lý triều đình cho hạn tháng, đầu thú đánh 50 roi, trốn đến tháng tự đầu thú phạt 60 trượng; tháng không kể đầu thú hay bắt chiếu theo luật xử tội đích đáng (Nội triều Nguyễn, tập 3, 1993: 415) Bên cạnh đó, tịch thu tài sản bồi thường tang vật biện pháp khắc phục hậu vật chất quan lại hành vi tham nhũng Hình phạt kèm với hình phạt Ngũ hình hay cách chức Có thể thấy hình phạt vừa có tác dụng răn đe quan lại vi phạm vừa làm giàu quốc khố cho nhà nước, đồng thời nêu cao trách nhiệm quan lại nhà nước dân 69 TẠP CHÍ KHOA HỌC XÃ HỘI số (281) 2022 Bảng Thống kê lĩnh vực quan lại khen thưởng xử phạt thời Nguyễn Thưởng Lĩnh vực Gia Minh Thiệu Long Mệnh Trị Phạt Tự Gia Minh Thiệu Tự Đức Long Mệnh Trị Đức Quân 48 519 250 325 25 326 99 349 Quy tắc làm việc (giờ, liêm chính, phận sự…) 323 115 261 54 536 298 176 Quan hệ đồng liêu 12 19 14 15 Quản dân đời sống kinh tế 60 23 17 29 95 45 38 47 Tham nhũng 10 23 Nguồn: Quốc sử quán triều Nguyễn, 2013 Đại Nam thực lục – tập đến tập THỰC TIỄN ÁP DỤNG HÌNH THỨC KHEN THƯỞNG VÀ XỬ PHẠT Việc thực sách thưởng phạt quan lại triều Nguyễn dựa kết thực thi công vụ quy định pháp luật đề cập đến bổn phận quan lại với vua, công việc, đồng liêu, dân thân Theo Bảng 1, số lượng quan lại nhận ban thưởng nhiều lĩnh vực quân với 1.142 trường hợp (chiếm 59,17% tổng số trường hợp ban thưởng lĩnh vực), tiếp quy tắc làm việc với 705 trường hợp (chiếm 36,53% tổng số trường hợp ban thưởng lĩnh vực) Trong số lượng vi phạm bị xử phạt quy tắc làm việc lại chiếm nhiều nhất, 1.064 trường hợp, chiếm 52,47% tổng số trường hợp vi phạm lĩnh vực, tiếp vi phạm quân chiếm 799 trường hợp, 39,40% tổng số trường hợp vi phạm lĩnh vực Điều nhận thấy, việc dẹp giặc, bảo vệ lãnh thổ yêu cầu cấp bách việc ban thưởng nhiều, kịp thời khích lệ tinh thần võ quan quân đội; đồng thời nghiêm minh với trường hợp vi phạm quân chậm trễ việc quân hay sợ giặc… bị xử phạt nhanh chóng để làm gương cho võ quan Việc ban thưởng hay xử phạt hành vi vi phạm quy tắc làm việc chiếm số lượng nhiều cách thức tổ chức máy nhà nước, khối lượng công việc nhiều Mặt khác, quyền lực nhà nước khơng có phân tách nên viên quan đảm nhận nhiều cơng việc khiến họ mắc sai phạm q trình thực thi công việc Theo Bảng 2, số lượng quan lại nhận khen thưởng hình thức thăng chức, vật chất (tiền, quần áo, ) chiếm số lượng nhiều nhất, 1.106 trường hợp (chiếm 55,58%), đặc biệt thời vua Tự Đức (chiếm 39,42%) Việc thưởng hình thức vật chất hay thăng chức thực ngay, đem lại phấn khích tinh thần tức khắc quan lại thực thi cơng vụ Hình thức thưởng 70 PHẠM THỊ THU HIỀN – CHẾ ĐỘ THƯỞNG PHẠT QUAN LẠI… Bảng Thống kê hình thức khen thưởng xử phạt quan lại thời Nguyễn Số lượng người nhận thưởng Hình thức khen thưởng Tổng Gia Long Minh Mệnh Quân công, kỷ lục 18 541 142 172 873 Trác dị 11 Thăng chức, vật chất 38 344 228 436 1.106 Thiệu Trị Tự Đức Số lượng người bị xử phạt Hình thức xử phạt Tổng Gia Long Minh Mệnh Cách chức, cách lưu 45 328 146 232 751 Giáng cấp, giáng chức 20 353 92 89 554 Phạt bổng 92 85 44 222 Hình phạt khác (ngũ hình, phát vãng, tịch thu tài sản, quở trách…) 59 263 156 230 708 Thiệu Trị Tự Đức Nguồn: Quốc sử quán triều Nguyễn, 2013 Đại Nam thực lục – tập đến tập quân công, kỷ lục, 873 trường hợp, chiếm 43,87%, nhiều thời vua Minh Mệnh, chiếm 61,97% Hình thức ban thưởng phân hóa dựa kết thực thi công vụ để xác định quân công kỷ lục cấp hay cấp Việc quan lại nhận quân công hay kỷ lục xem “tấm thẻ ưu đãi” xét khảo khóa hay có vi phạm để miễn hình phạt Đối với hình thức khen thưởng cấp trác dị số lượng quan lại nhận khiêm tốn (với 11 trường hợp, chiếm 0,55%) Bởi vì, theo quy định, việc khen thưởng trác dị đặt người tài vượt bậc Trong xử phạt, hình thức cách chức cách lưu chiếm số lượng nhiều với 751 trường hợp (chiếm 32,94%), tiếp hình phạt khác 708 trường hợp (chiếm 31,68%); hình phạt Ngũ hình chiếm số lượng lớn, chủ yếu áp dụng trường hợp tham nhũng Qua thống kê, Đại Nam thực lục số lượng hình phạt Ngũ hình áp dụng tham nhũng thời vua Gia Long 25, Minh Mệnh 64, Thiệu Trị 37 Tự Đức 94, Ngũ hình hình phạt tử áp dụng nhiều nhất, 110 trường hợp tội tham nhũng (chiếm 50%) Trong trình thực việc khen thưởng hay giáng phạt, số trường hợp định, vua nhà Nguyễn có cân nhắc nên giáng phạt nặng hay nhẹ, thưởng cho xứng Chính sử chép Hồ Hữu Thẩm ngu muội, mắc nhiều tội lỗi, song tính hiền lành mộc mạc, tuổi già không kham chỗ nhiều việc bề tơi cũ nên thay cách chức vua Minh Mệnh ban cho chức Hàn lâm viện Biên tu (Quốc sử TẠP CHÍ KHOA HỌC XÃ HỘI số (281) 2022 quán triều Nguyễn, 2013, tập 3: 226) Trong trường hợp Tư vụ Nội vụ Nguyễn Đức Tuyên phủ ăn bớt nhựa thơm xử chặt bàn tay đem treo, xóa tên sổ quan để “hối hận suốt đời nhờ để làm cho người biết tỉnh ngộ răn chừa” (Quốc sử quán triều Nguyễn, 2013, tập 3: 290) hay Trần Công Trung làm việc kho kinh gây khó dễ lạm thu gần 10 lạng bị đem chém chợ Đông (Quốc sử quán triều Nguyễn, 2013, tập 2: 526) lịng người sợ khơng dám khinh nhờn pháp luật Hoặc Hữu Thị lang Lễ sung làm việc Nội Hồng Qnh, Đãi chiếu Nguyễn Chính Tiết bị tội giảo giam hậu gian dối thông đồng che giấu tội dùng ấn bảo ngự đóng lại cơng văn… Mặt khác, vị vua triều Nguyễn tạo hội cho quan lại phạm tội có hội lập công để sửa chữa sai lầm chuộc tội Nhà sử học Phan Huy Chú bị cách chức, cho công cán Indonesia, sau lại bổ nhiệm, hay Cử nhân Lý Văn Phức bị giáng chức sau phục chức Nguyễn Cơng Trứ có lần bị cắt hết chức tước sau lại khôi phục thăng chức… Sự cân nhắc thể tư tưởng cai trị “đức, pháp kết hợp” vua triều Nguyễn Khi tiến hành khảo xét quan chức, vua Minh Mệnh chuẩn định trường hợp trưởng quan địa phương khơng để ý kiểm sốt khảo hạch quý vài tháng, không định kỳ, phái quan Kinh xét để trách 71 phạt với tinh thần tỉnh có Tổng đốc, Tuần phủ trách Tổng đốc, Tuần phủ, Lãnh binh quản quan, tỉnh khơng có Tổng đốc, Tuần phủ trách Bố chính, Án sát, Lãnh binh quản quan (Quốc sử quán triều Nguyễn, 2013, tập 4: 218) sát hạch viên dịch sai lầm bị phạt bổng Vua Thiệu Trị dụ rằng: “Ta chủ thiên hạ, giữ lịng cơng chính, giữ tin thực việc thưởng người có cơng, phải việc phạt kẻ có tội; khơng bè đảng, khơng thiên lệch”, “khơng người thân mà bỏ phép nước” (Quốc sử quán triều Nguyễn, 2013, tập 6: 494, 617) Điều ghi chép rõ sử số trường hợp cơng hầu phạt nặng Điện bàn Phổ tùy ý bắt lính làm việc riêng phạt năm lương, làm ấn, tâu đối không thực chiết can 20 năm lương thuộc bát nghị nên phạt năm lương; Miên Công phủ thuộc đánh phạt bổng năm; Hàm Thuận quận công Miên Thủ nuôi chứa phường chèo nhà phạt bổng năm… Các quy định sách khen thưởng tạo động lực phấn đấu cho quan lại thời gian thực thi nhiệm vụ Tuy nhiên, với cách thức tổ chức quyền lực nhà nước “tôn quân quyền”, quyền lực tập trung vào tay vua, quyền lực khơng có phân chia viên quan kiêm nhiệm nhiều công việc dẫn tới hệ quả, họ phải nỗ lực giải tất cơng việc để nhận khen thưởng 72 PHẠM THỊ THU HIỀN – CHẾ ĐỘ THƯỞNG PHẠT QUAN LẠI… nhà nước Bên cạnh đó, có số đại thần xuất thân khoa mục, dù làm quan đến chức Tam công, Tam thiếu Thượng thư Hà Duy Phiên, Ngụy Khắc Tuần, Phan Thanh Giản… không phong hay truy phong tước (Nguyễn Minh Tường, 2015: 735) Bởi theo nhà vua họ xuất thân văn quan, vốn khơng có cơng tích lớn quốc gia nên cần cho giữ chức vụ cao, bổng lộc hậu đủ Bên cạnh đó, sách xử phạt q nghiêm khắc, đặc biệt hình phạt ngũ hình làm đau đớn thân thể quan lại phạm tội, để lại vết nhơ đời làm quan chết, vụ án Lê văn Duyệt KẾT LUẬN Có thể thấy, đa dạng hình thức xử phạt khen thưởng triều đình nhà Nguyễn gắn liền với vị trí cơng việc, kết thực thi cơng việc, kết khảo khóa giúp thực đúng, kịp thời để cất nhắc người có cơng trừng phạt người có tội Chính sách xử phạt với đãi ngộ vua triều Nguyễn tạo nên công tâm đội ngũ quan lại giúp việc phần tạo nên hiệu cai trị Do vậy, bên cạnh việc học tập sách tiến nước giới cần lưu tâm, “ôn cố tri tân”, tham khảo phương sách cha ông lịch sử để rút giá trị vận dụng tổ chức quản lý xã hội CHÚ THÍCH (1) Tứ bất: không lập hậu, không lập thái tử, khơng phong vương cho người ngồi hồng tộc, khơng lấy trạng nguyên (2) Luật Danh lệ: Điều 8,18 Q.II; Lệ Điều Q.III; Lại luật: Điều 1, 3, V chương 2; Hộ luật: Điều 10 Q.VI chương 2; Điều 4, 17, 18 Q.VIII chương 4; Lễ luật: điều 5, 6, Q.IX chương 2; Hình luật: Điều Q.XVIII chương 13 (3) Gửi bổng lại đợi xét xong án (4) Bị đình khơng cấp lương ăn (5) Lại luật: Điều 2,3,4,5,6,7,8,9,10,11,12,13 Q.IV, chương 1; điều 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14 Q.V chương 2; Hộ luật: Điều 1, 6, Q.VI chương 1; Điều 2, 5, 10 Q.VI chương 2; Điều 1, 2, 3, 4, 6, 8, 9, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20 Q VIII chương 4; Điều Q.VIII chương 5; Lễ luật: Điều Q.IX chương 1; Điều 1, 2, 4, 5, 8, 9, 10, 11, 12, 14, 16 Q.IX chương 2; Hình luật: Điều 1,2,10,11 Q.XII chương 1; Điều Q.XIII chương 3; Điều 12 Q.XIV chương 4; Điều 5, 6, Q.XV chương 5; Điều 2, Q.XV, chương 7; Điều 3, 4, Q XV, chương 8; Điều 1, 2, 3, 4, 6, 8, Q XVII chương 9; Điều 3, 4, 6, 7, 8, Q.XVII chương 10; Điều Q.XVIII chương 11; Điều 3, 5, Q.XVIII chương 12; Điều Q.XVIII chương 13; Điều 1, 2, 4, 5, 6, 7, 10, 13 Q.XIX chương 14; Điều 1, 3, 4, 5, Q.XX chương 15 (6) Luật Danh lệ: Lệ điều 10 Q.III; Lại luật: Điều 2, 6, Q.IV, chương 1; Lệ điều 5, 14 Q.V chương 2; Hộ luật: Điều 2, Q.VI chương 2; Lệ Điều 7, 13 Q.VIII chương 4; Lễ luật: Điều 4, 5, 12, 16 Q.IX chương 2; Hình luật: Điều 1, Q.XVII chương 9; Điều Q.XVIII chương 11 TẠP CHÍ KHOA HỌC XÃ HỘI số (281) 2022 73 (7) Có hai hình thức: cách lưu cách nhiệm Cách lưu bị chức quan cho lại làm việc để thử thách Cách nhiệm bị cách chức phải rời nơi làm quan đến nơi khác để làm việc (8) Sắc bao gồm cáo sắc, chiếu văn, sắc thư, lục chỉ, phó cấp cho quan viên lớn nhỏ văn võ Kinh trấn, thăng thụ, bổ thu, gia hàm, thụ hàm, đổi bổ, kiêm lĩnh, sung biện, giáng điệu, giáng bổ, giáng lưu, cách lưu, khởi phục tất người sai phái TÀI LIỆU TRÍCH DẪN Phan Huy Chú 1996 Lịch triều hiến chương loại chí – tập Hà Nội: Nxb Khoa học Xã hội Ngô Sĩ Liên 1993 Đại Việt sử ký toàn thư Hà Nội: Nxb Khoa học Xã hội, https://sites.google.com/site, truy cập ngày 7/7/2021 Dương Hồng, Vương Thành Trung, Nhiệm Đại Viện, Lưu Phong 2003 Tứ thư Hà Nội: Nxb Quân đội Nhân dân Nguyễn Hiến Lê 2006 Khổng Tử Hà Nội: Nxb Văn hóa Thơng tin, Hà Nội Nội triều Nguyễn 1993 Khâm định Đại Nam hội điển lệ – tập 2, 3, 4: Huế: Nxb: Thuận Hóa Quốc sử quán triều Nguyễn 1994 Minh Mệnh yếu Huế: Nxb: Thuận Hóa Quốc sử quán triều Nguyễn 2013 Đại Nam thực lục – tập 2, 3, 4, 5, Hà Nội: Nxb Giáo dục, Hà Nội, https://sites.google.com/site/, truy cập ngày 7/7/2021 Quốc sử quán triều Nguyễn 2004 Khâm định Đại Nam hội điển lệ tục biên – tập Hà Nội: Nxb Giáo dục Hàn Phi 2005 Hàn Phi Tử Hà Nội: Nxb Văn học 10 Nguyễn Minh Tường 2015 Tổ chức máy nhà nước quân chủ Việt Nam (từ năm 938 đến năm 1884) Hà Nội: Nxb Khoa học Xã hội ... đem lại phấn khích tinh thần tức khắc quan lại thực thi cơng vụ Hình thức thưởng 70 PHẠM THỊ THU HIỀN – CHẾ ĐỘ THƯỞNG PHẠT QUAN LẠI… Bảng Thống kê hình thức khen thưởng xử phạt quan lại thời Nguyễn. .. THU HIỀN – CHẾ ĐỘ THƯỞNG PHẠT QUAN LẠI… - Chính sách thưởng phạt triều đại phong kiến trước nhà Nguyễn: Với đường lối “đức trị” kết hợp “pháp trị”, vua nhà Nguyễn ln đề cao sách thưởng phạt Chính... thực thi nhiệm vụ để xác định mức hình phạt phù hợp Chính sách thưởng phạt quan lại thời Nguyễn không quy định thời gian cụ thể, lệ thăng thưởng hay giáng phạt thường năm năm tùy theo kết thực