Bài viết đưa ra quan điểm về mô hình tố tụng Việt Nam với việc lần đầu tiên ghi nhận tranh tụng là nguyên tắc trong luật tố tụng hình sự; làm rõ nội dung của nguyên tắc “tranh tụng trong xét xử được bảo đảm”; đánh giá sự thể hiện của nguyên tắc trong các quy định của Bộ luật Tố tụng hình sự năm 2015; chỉ ra điểm hạn chế trong quy định của Bộ luật từ đó đề xuất hoàn thiện pháp luật để xác định đúng phạm vi điều chỉnh của nguyên tắc, nhiệm vụ quyền hạn của thẩm phán cũng như thẩm quyền thu thập, bổ sung chứng cứ của tòa án nhằm bảo đảm thực thi nguyên tắc tranh tụng trong tố tụng hình sự.
NGHIÊN CỨU - TRAO ĐỔI NGUYỄN HẢI NINH * Tóm tắt: Bài viết đưa quan điểm mơ hình tố tụng Việt Nam với việc lần ghi nhận tranh tụng nguyên tắc luật tố tụng hình sự; làm rõ nội dung nguyên tắc “tranh tụng xét xử bảo đảm”; đánh giá thể nguyên tắc quy định Bộ luật Tố tụng hình năm 2015; điểm hạn chế quy định Bộ luật từ đề xuất hồn thiện pháp luật để xác định phạm vi điều chỉnh nguyên tắc, nhiệm vụ quyền hạn thẩm phán thẩm quyền thu thập, bổ sung chứng tòa án nhằm bảo đảm thực thi nguyên tắc tranh tụng tố tụng hình Từ khố: BLTTHS; tranh tụng; ngun tắc; xét xử; mơ hình tố tụng Nhận bài: 06/3/2020 Hồn thành biên tập: 29/4/2020 Duyệt đăng: 03/6/2020 ADVERSARIAL PROCESS UNDER THE 2015 CRIMINAL PROCEDURE CODE AND SOLUTIONS FOR IMPROVEMENT Abstract: The paper offers viewpoints on the criminal procedure model of Vietnam in which adversarial process has been recognised for the first time as a pricinple of the criminal procedure law It clarifies the principle of “ assuarance of adversarial process in adjudication” and assesses the manifestation of this principle in the 2015 Criminal Procedure Code The paper then points out the limitations of the Code in this regard and suggests solutions for improvement in order to properly define the regulatory scope of the principle, duties and powers of judges as well as powers of courts to collect and supplement evidence to ensure the implementation of the principle of adversarial process in criminal proceedings Keywords: Criminal Procedure Code; adversarial process; principle; adjudication; criminal procedure model Received: Mar 6th, 2020; Editing completed: Apr 29th, 2020; Accepted for publication: June 3rd, 2020 Một số nhận thức chung tranh tụng tố tụng hình Trong tố tụng hình sự, tranh tụng xem xét nhiều góc độ khác nhau: mơ hình tố tụng, nguyên tắc luật tố tụng hay thủ tục trình giải vụ án Tranh tụng với tính chất mơ hình tố * Tiến sĩ, Trường Đại học Luật Hà Nội E-mail: haininh.hn2005@gmail.com TẠP CHÍ LUẬT HỌC SỐ 2/2020 tụng xây dựng sở cho thật mở qua tranh luận tự cởi mở người có kiện xác Cuộc tranh đấu Nhà nước (một bên) với bị cáo (bên kia) Trong mơ hình tranh tụng, cơng tố viên, luật sư, thẩm phán bồi thẩm đoàn chia sẻ quyền lực Vai trò thẩm phán quan hệ tranh tụng vai trò người trọng tài Khác với tố tụng tranh tụng, mơ hình tố tụng 43 NGHIÊN CỨU - TRAO ĐỔI thẩm vấn cạnh tranh hai bên đối địch, thật phải tìm q trình thẩm vấn, điều tra Phiên tiếp tục điều tra thẩm phán có vai trị quan trọng trình xét xử, hỏi phần lớn câu hỏi phát triển kiện luật sư chủ yếu tranh luận để giải thích thẩm phán tuyên liên quan đến kiện vụ án.(1) Tranh tụng xem xét nguyên tắc luật tố tụng hình Nếu nguyên tắc luật tố tụng hình phương châm, định hướng chi phối toàn hay số giai đoạn tố tụng trình xây dựng thực thi pháp luật nhằm giải vụ án khách quan, công bằng, bảo đảm tôn trọng quyền người hướng tới mục tiêu tố tụng hình tranh tụng coi nguyên tắc tiêu biểu mơ hình tố tụng tranh tụng bên cạnh nguyên tắc khác nguyên tắc quyền im lặng người bị buộc tội, ngun tắc suy đốn vơ tội… Trong đó, ngun tắc mơ hình tố tụng thẩm vấn có đặc trưng kiểm sốt đấu tranh chống tội phạm như: trách nhiệm chứng minh tội phạm quan công quyền, bắt buộc khởi tố xử lí vụ án hình sự…(2) Dưới góc độ thủ tục q trình giải vụ án, tranh tụng bao gồm hoạt động xét hỏi, tranh luận diễn phiên chủ thể buộc tội người tham gia tố tụng khác với điều (1) Viện Khoa học pháp lí, Bộ Tư pháp, Thơng tin Khoa học pháp lí, Số chuyên đề tư pháp hình so sánh, 1999, tr 122 - 126 (2) Nguyễn Ngọc Chí, Giáo trình Các nguyên tắc Luật tố tụng hình sự, Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội, 2018, tr 31 - 36 44 hành thẩm phán nhằm làm rõ thật khách quan vụ án Trên sở nhận thức chung tranh tụng tố tụng hình sự, đối chiếu với quy định Bộ luật Tố tụng hình (BLTTHS) năm 2015 cho thấy mơ hình tố tụng hình Việt Nam xây dựng tảng mơ hình tố tụng thẩm vấn, đồng thời tiếp thu có chọn lọc hạt nhân hợp lí mơ hình tố tụng tranh tụng, tăng cường trình tranh luận, trao đổi, kiểm tra chứng chứng minh cách dân chủ, cơng để tìm thật khách quan vụ án Toà án xét xử độc lập tuân theo pháp luật; án, định án phải vào kết kiểm tra, đánh giá chứng tranh tụng phiên toà.(3) Mơ hình đánh giá phù hợp với điều kiện có Việt Nam lực đội ngũ quan tiến hành tố tụng, điều kiện sở vật chất, trang thiết bị quan tiến hành tố tụng trình độ pháp lí xã hội hội nhập quốc tế.(4) Với hình thành mơ hình tố tụng có tính chất “đan xen” vậy, tất yếu dẫn đến diện nguyên tắc đặc trưng mơ hình tố tụng tranh tụng mơ hình tố tụng thẩm vấn hệ thống pháp luật (3) Nguyễn Hồ Bình, “Tổng quan nội dung lớn sửa đổi, bổ sung Bộ luật Tố tụng hình năm 2015”, trong: Nguyễn Hồ Bình (chủ biên), Những nội dung Bộ luật Tố tụng hình năm 2015, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội, 2016, tr 32, 33 (4) Nguyễn Ngọc Chí, “Cơ sở lựa chọn mơ hình tố tụng hình đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp Việt Nam”, Tạp chí Dân chủ Pháp luật, số chuyên đề: Các quan tư pháp nhà nước pháp quyền, 2011, tr 52 TẠP CHÍ LUẬT HỌC SỐ 2/2020 NGHIÊN CỨU - TRAO ĐỔI Việc nhận thức đầy đủ, đắn nguyên tắc tranh tụng xét xử bảo đảm thể nội dung nguyên tắc quy định cụ thể dẫn trình thực thi mà cịn tạo sở cho việc hình thành đề xuất hoàn thiện quy định BLTTHS bảo đảm thực nguyên tắc nhằm hướng tới giải vụ án hình khách quan, dân chủ, cơng bằng, bảo đảm quyền người hoạt động tố tụng Nguyên tắc tranh tụng xét xử bảo đảm cụ thể hoá nguyên tắc quy định Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 Nguyên tắc tranh tụng xét xử bảo đảm tạo sở pháp lí tảng cho hoạt động tố tụng chủ thể trình giải vụ án với nội dung cụ thể Trên sở nội dung này, nhà làm luật tiếp tục cụ thể hoá quy định BLTTHS năm 2015 Thứ nhất, ghi nhận quyền bình đẳng chủ thể trình tố tụng nhằm tạo sở cho tranh tụng xét xử Đoạn Điều 26 BLTTHS năm 2015 quy định: “Trong trình khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử, điều tra viên, kiểm sát viên, ngư i khác có thẩm quyền tiến hành tố tụng, ngư i bị buộc tội, ngư i bào chữa ngư i tham gia tố tụng khác có quyền bình đẳng việc đưa chứng cứ, đánh giá chứng cứ, đưa yêu cầu để làm rõ thật khách quan vụ án” Quy định xác định rõ chủ thể, nội dung phạm vi quyền bình đẳng Các chủ thể có quyền bình đẳng việc đưa TẠP CHÍ LUẬT HỌC SỐ 2/2020 chứng cứ, đánh giá chứng cứ, đưa yêu cầu trình khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử bao gồm: điều tra viên, kiểm sát viên, người khác có thẩm quyền tiến hành tố tụng, người bị buộc tội, người bào chữa người tham gia tố tụng khác So sánh với nội dung ngun tắc bảo đảm quyền bình đẳng trước tồ án quy định BLTTHS năm 2003, thay đổi BLTTHS năm 2015 xác định chủ thể có quyền bình đẳng mở rộng đầy đủ hơn, khơng có kiểm sát viên số người tham gia tố tụng quy định cũ Quyền bình đẳng khơng bị giới hạn giai đoạn xét xử (bình đẳng trước tồ án) mà ghi nhận bảo đảm suốt trình khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử Nội dung quyền bình đẳng khơng dừng lại bình đẳng việc đưa chứng cứ, yêu cầu BLTTHS năm 2003 mà cịn bình đẳng việc đánh giá chứng Việc xác định điều tra viên, người khác có thẩm quyền tiến hành tố tụng bình đẳng với chủ thể tham gia tố tụng khác việc đưa chứng cứ, đánh giá chứng cứ, đưa yêu cầu trình tố tụng tạo cân chủ thể có chức tố tụng khác Nội dung định đến quy định BLTTHS năm 2015 chứng chứng minh tố tụng hình BLTTHS năm 2003 quy định việc thu thập chứng thuộc quan tiến hành tố tụng, người tham gia tố tụng đưa đồ vật, tài liệu, trình bày vấn đề có liên quan đến vụ án Quy định dẫn đến “sự độc quyền quan tiến hành tố tụng liên quan đến việc có chấp 45 NGHIÊN CỨU - TRAO ĐỔI nhận hay không chấp nhận tài liệu, đồ vật trình bày vấn đề liên quan đến vụ án chủ thể cung cấp”.(5) Trong BLTTHS năm 2015, người tham gia tố tụng khơng có quyền thu thập chứng mà cịn có quyền đánh giá chứng bình đẳng với điều tra viên, kiểm sát viên, người khác có thẩm quyền tiến hành tố tụng.(6) Đối với người có thẩm quyền tiến hành tố tụng, phạm vi nhiệm vụ, quyền hạn phải kiểm tra, đánh giá chứng đầy đủ, khách quan, toàn diện chứng thu thập vụ án (khoản Điều 108 BLTTHS năm 2015) Bình đẳng đánh giá chứng chủ thể đại diện cho Nhà nước điều tra viên, kiểm sát viên với người tham gia tố tụng khác thể rõ quy định BLTTHS năm 2015 thủ tục phiên tồ xét xử Theo đó, lần BLTTHS năm 2015 quy định “trong trình xét xử, xét thấy cần thiết, hội đồng xét xử triệu tập điều tra viên, ngư i có thẩm quyền tiến hành tố tụng thụ lí, giải vụ án ngư i khác đến phiên tồ” (Điều 296) để người trình bày ý kiến, làm rõ định, hành vi tố tụng giai đoạn điều tra, truy tố, xét xử Việc BLTTHS năm 2015 xác định quyền bình đẳng đưa chứng cứ, đánh giá chứng cứ, đưa yêu cầu suốt trình khởi tố, điều tra, truy tố xét xử chủ thể đại diện cho Nhà nước bao gồm điều tra viên, kiểm sát viên, người khác có (5) Đỗ Ngọc Quang, “Chứng chứng minh”, trong: Nguyễn Hồ Bình (chủ biên), sđd, tr 214 (6) Điều 26, Điều 88 Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 46 thẩm quyền tiến hành tố tụng với người bị buộc tội, người bào chữa người tham gia tố tụng sở pháp lí giúp cho q trình giải vụ án hình khách quan, tồn diện đầy đủ, đặc biệt hạn chế việc làm oan người vô tội Việc bảo đảm quyền bình đẳng tiền đề để bảo đảm tranh tụng dân chủ, bình đẳng xét xử Thứ hai, quy định điều kiện để tiến hành hoạt động tranh tụng xét xử đồng thời xác định rõ vai trị, trách nhiệm tồ án trình xét xử để bảo đảm tranh tụng dân chủ, bình đẳng Để thực việc xét xử, tranh tụng cơng khai trước tồ án, Điều 26 ghi nhận nội dung: “Tài liệu, chứng hồ sơ vụ án viện kiểm sát chuyển đến án để xét xử phải đầy đủ hợp pháp Phiên tồ xét xử vụ án hình phải có mặt đầy đủ ngư i theo quy định Bộ luật này, trư ng hợp vắng mặt phải lí bất khả kháng trở ngại khách quan trư ng hợp khác Bộ luật quy định Tồ án có trách nhiệm tạo điều kiện cho kiểm sát viên, bị cáo, ngư i bào chữa, ngư i tham gia tố tụng khác thực đầy đủ quyền, ngh a vụ tranh tụng dân chủ, bình đẳng trước tồ án” Tồ án nhận hồ sơ vụ án thụ lí vụ án “trư ng hợp tài liệu hồ sơ vụ án, vật chứng kèm theo (nếu có) đầy đủ so với bảng kê tài liệu, vật chứng cáo trạng giao cho bị can ngư i đại diện bị can”,(7) tức hồ sơ vụ án phải đầy đủ hợp pháp Nguyên tắc xác định (7) Điểm a khoản Điều 276 Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 TẠP CHÍ LUẬT HỌC SỐ 2/2020 NGHIÊN CỨU - TRAO ĐỔI án bên tham gia tranh tụng mà tồ án điều khiển q trình tranh tụng Cụ thể, tồ án định phiên tồ xét xử có tiến hành hay khơng có chủ thể tham gia tranh tụng vắng mặt, thể điều luật quy định có mặt người triệu tập tham gia phiên tồ việc hỗn phiên (từ Điều 288 đến Điều 297, từ Điều 349 đến Điều 352 BLTTHS năm 2015); phiên tiến hành, tồ án có trách nhiệm tạo điều kiện cho chủ thể thực đầy đủ quyền, nghĩa vụ họ để bảo đảm tranh tụng tiến hành dân chủ, bình đẳng Nội dung nguyên tắc thể đậm nét, đặc trưng quy định phiên (sơ thẩm, phúc thẩm) với nhiều nội dung cụ thể:(8) - Xác định chủ tọa phiên điều hành việc hỏi, định người hỏi trước, hỏi sau theo thứ tự hợp lí (khoản Điều 307) Hội đồng xét xử phải lắng nghe, ghi nhận đầy đủ ý kiến kiểm sát viên, bị cáo, người bào chữa, người tham gia tranh luận phiên để đánh giá khách quan, toàn diện thật vụ án Trường hợp không chấp nhận ý kiến người tham gia phiên tồ hội đồng xét xử phải nêu rõ lí ghi án; - Quy định cho phép bị cáo hỏi bị cáo khác, người bị hại, người làm chứng chủ tọa đồng ý (các điều 309, 310, 311); - Quy định trình xét xử, xét thấy cần thiết, hội đồng xét xử triệu (8) Xem thêm: Hoàng Anh Tuyên, “Xét xử sơ thẩm, xét xử phúc thẩm vụ án hình sự”, trong: Nguyễn Hồ Bình (chủ biên), sđd, tr 318 - 322 TẠP CHÍ LUẬT HỌC SỐ 2/2020 tập điều tra viên, người có thẩm quyền tiến hành tố tụng thụ lí, giải vụ án người khác đến phiên tồ để trình bày vấn đề liên quan đến vụ án (Điều 296); - Quy định cụ thể chi tiết trình tự phát biểu tranh luận (Điều 320); quyền, nghĩa vụ chủ thể tham gia tranh luận phiên sơ thẩm (Điều 322) Thứ ba, quy định phán án phải vào kết kiểm tra, đánh giá chứng vấn đề kết tranh tụng phiên Phán án không vào kết kiểm tra, đánh giá chứng trình nghiên cứu hồ sơ chuẩn bị xét xử thể hồ sơ vụ án viện kiểm sát chuyển đến mà phải vào kết kiểm tra, đánh giá kết tranh tụng phiên Toà án, chủ thể thực quyền tư pháp, để bảo đảm cơng lí thực thi, tránh oan, sai phải bảo đảm“mọi chứng xác định có tội, chứng xác định vơ tội, tình tiết tăng nặng, tình tiết giảm nh trách nhiệm hình sự, áp dụng điểm, khoản, điều Bộ luật Hình để xác định tội danh, định hình phạt, mức bồi thư ng thiệt hại bị cáo, xử lí vật chứng tình tiết khác có ý ngh a giải vụ án phải trình bày, tranh luận, làm rõ phiên Bản án, định án phải vào kết kiểm tra, đánh giá chứng kết tranh tụng phiên toà” (Điều 26 BLTTHS năm 2015) Cụ thể hoá nội dung này, Điều 260 BLTTHS năm 2015 quy định án 47 NGHIÊN CỨU - TRAO ĐỔI án cấp sơ thẩm phải ghi rõ: ý kiến người bào chữa, bị hại, đương sự, người khác tham gia phiên tòa án triệu tập; nhận định hội đồng xét xử phải phân tích chứng xác định có tội, chứng xác định khơng có tội, xác định bị cáo có tội hay khơng bị cáo có tội tội gì, theo điểm, khoản, điều Bộ luật Hình văn quy phạm pháp luật khác áp dụng, tình tiết tăng nặng, tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình cần phải xử lí Nếu bị cáo khơng có tội án phải ghi rõ xác định bị cáo khơng có tội việc giải khôi phục danh dự, quyền lợi ích hợp pháp họ theo quy định pháp luật; phân tích lí mà hội đồng xét xử không chấp nhận chứng buộc tội, chứng gỡ tội, yêu cầu, đề nghị kiểm sát viên, bị cáo, người bào chữa, bị hại, đương người đại diện, người bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp họ đưa Đặc biệt BLTTHS năm 2015 cụ thể hoá nội dung nguyên tắc quy định việc bố trí phịng xử án phải “bảo đảm bình đẳng ngư i thực hành quyền công tố luật sư, ngư i bào chữa khác” (Điều 257) Việc ghi nhận nguyên tắc bảo đảm tranh tụng xét xử BLTTHS năm 2015 định hướng cho án thực quyền tư pháp - tiến hành hoạt động xét xử, bảo đảm án, định tồ án xử lí công minh, kịp thời hành vi phạm tội, không để lọt tội phạm, không làm oan người vô tội, bảo vệ cơng lí, quyền người, quyền cơng dân… 48 Những hạn chế quy định Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 ảnh hưởng đến việc thực thi nguyên tắc đề xuất hoàn thiện pháp luật Từ phân tích cho thấy, nội dung nguyên tắc tranh tụng xét xử bảo đảm “hàm chứa yếu tố cần đủ nguyên tắc tranh tụng nội dung tranh tụng tố tụng hình nước ta”.(9) Tuy nhiên, để bảo đảm nguyên tắc thực thi với tinh thần cải cách tư pháp, cần phải khắc phục hạn chế lập pháp sau đây: Thứ nhất, tên gọi nguyên tắc chưa phản ánh đầy đủ phạm vi điều chỉnh Trong tố tụng hình Việt Nam, trình giải vụ án bao gồm: khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử sơ thẩm, xét xử phúc thẩm, thi hành án, xét lại án, định tồ án có hiệu lực pháp luật Với tên gọi “tranh tụng xét xử bảo đảm” Điều 26 BLTTHS nguyên tắc hiểu chi phối trình xét xử (bao gồm xét xử sơ thẩm phúc thẩm) Các giai đoạn khác khởi tố, điều tra, truy tố không bị điều chỉnh nguyên tắc Nội dung ngun tắc phân tích bảo đảm quyền bình đẳng chủ thể có quyền theo luật định trình khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử Bảo đảm quyền bình đẳng tiền đề để bảo đảm tranh tụng dân chủ, bình đẳng trước tồ án Bởi “khơng thể có tình mà (9) Đào Trí Úc, “Hệ thống nguyên tắc tố tụng hình Việt Nam theo Bộ luật Tố tụng hình năm 2015”, trong: Nguyễn Hịa Bình (chủ biên), sđd, tr 82 TẠP CHÍ LUẬT HỌC SỐ 2/2020 NGHIÊN CỨU - TRAO ĐỔI giai đoạn điều tra định hướng theo nguyên tắc mang tính tố tụng thẩm vấn, định hướng giai đoạn xét xử lại mang nguyên tắc tố tụng tranh tụng”.(10) Cũng định hướng mà nội dung nguyên tắc điều chỉnh hoạt động giai đoạn khởi tố, điều tra, truy tố điều chỉnh hoạt động xét xử So sánh nguyên tắc “tranh tụng xét xử bảo đảm” BLTTHS năm 2015 với ngun tắc “bảo đảm quyền bình đẳng trước tồ án” BLTTHS năm 2003 cho thấy thay đổi nguyên tắc phương thức tìm thật vụ án Trong BLTTHS năm 2003, nguyên tắc ghi nhận quyền bình đẳng giới hạn trước tồ án, cịn giai đoạn tố tụng trước quyền bình đẳng không ghi nhận Quy định ảnh hưởng đến việc xác định thật khách quan vụ án thiếu bình đẳng chủ thể Vì vậy, việc đưa nội dung “bảo đảm quyền bình đẳng” vào nguyên tắc bảo đảm tranh tụng xác định tranh tụng diễn sở bình đẳng việc đưa chứng cứ, đánh giá chứng cứ, đưa yêu cầu từ giai đoạn trình tố tụng bảo đảm việc thực quyền tư pháp cho kết xác, đắn Với quan điểm cho mơ hình tố tụng hình Việt Nam xây dựng tảng mơ hình tố tụng thẩm vấn, đồng thời tiếp thu có chọn lọc hạt nhân hợp (10) Đào Trí Úc, “Hệ thống nguyên tắc tố tụng hình Việt Nam theo Bộ luật Tố tụng hình năm 2015”, trong: Nguyễn Hịa Bình (chủ biên), sđd, tr 56 TẠP CHÍ LUẬT HỌC SỐ 2/2020 lí mơ hình tố tụng tranh tụng tranh tụng không đơn giai đoạn diễn phiên tồ xét xử Tranh tụng góc độ ngun tắc có nội dung xác định quyền bình đẳng chủ thể luật định việc đưa chứng cứ, đánh giá chứng cứ, đưa yêu cầu cần phải tuân thủ quan có thẩm quyền tiến hành hoạt động buộc tội, xuất chủ thể bị buộc tội với quyền bào chữa luật định Ngay từ giai đoạn trình tố tụng, tranh luận bên để tìm thật tồn chưa có xuất chủ thể xét xử Nó thể thơng qua hoạt động đưa chứng cứ, đánh giá chứng cứ, đưa yêu cầu khác bên để sau định tranh tụng thức trước tồ án - chủ thể có quyền xem xét phân xử Do vậy, để thể đầy đủ phạm vi điều chỉnh nguyên tắc, tên Điều 26 nên sửa thành “tranh tụng tố tụng bảo đảm” Thứ hai, quy định nhiệm vụ, quyền hạn thẩm phán chưa bảo đảm vai trị tồ án trình tố tụng ghi nhận nguyên tắc Nghiên cứu quy định BLTTHS điều chỉnh hoạt động xét xử sơ thẩm mối quan hệ với nguyên tắc bảo đảm tranh tụng xét xử nhận thấy hạn chế để nguyên tắc tuân thủ đắn Nội dung nguyên tắc xác định rõ: “Tồ án có trách nhiệm tạo điều kiện cho kiểm sát viên, bị cáo, ngư i bào chữa, ngư i tham gia tố tụng khác thực đầy đủ quyền, ngh a vụ tranh tụng dân 49 NGHIÊN CỨU - TRAO ĐỔI chủ, bình đẳng trước án” Ở đây, việc tranh tụng diễn bên “trước tồ án”, mà khơng phải tranh tụng với tồ án, tồ án khơng phải chủ thể tham gia trình tranh tụng Phù hợp với nội dung này, khoản Điều 307 BLTTHS quy định: “Chủ toạ phiên điều hành việc xét hỏi, định ngư i hỏi trước, hỏi sau theo thứ tự hợp lí” Tuy nhiên, khoản Điều 307 lại quy định: “Khi xét hỏi, chủ toạ phiên hỏi trước sau định để thẩm phán, hội thẩm, kiểm sát viên, ngư i bào chữa, ngư i bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp đương thực việc hỏi” Tiếp theo, điều 309, 310, 311 BLTTHS quy định cụ thể việc hỏi bị cáo, bị hại, đương người đại điện, hỏi người làm chứng theo cách hiểu hội đồng xét xử chủ động xét hỏi trước Với quy định nay, có đánh giá cho “tồ án đóng vai trị tích cực q trình xét xử… khơng thẩm phán “quên” chức xét xử mình… sa đà vào chức buộc tội thay cho kiểm sát viên”.(11) Với việc án đảm nhận chức xét xử tố tụng, vai trò điều hành chủ toạ phiên phải hiểu điều hành việc xét hỏi, thực việc xét hỏi Việc xét hỏi thuộc bên giữ quyền công tố, bên thực chức buộc tội để làm rõ chứng minh quan điểm buộc tội cáo trạng (xét hỏi quyền đồng thời trách nhiệm bên giữ quyền công tố) Xét hỏi thuộc bên bị buộc tội (11) Phạm Minh Tuyên, “Tư xét xử - Thực trạng số yêu cầu tiếp tục đổi mới”, Tạp chí Tồ án nhân dân, số 14/2019, tr 11 - 12 50 góc độ quyền họ để chống lại việc buộc tội Việc quy định theo hướng hội đồng xét xử làm thay bên buộc tội trình xét hỏi không phù hợp với chức xét xử, thể không phù hợp với nội dung nguyên tắc bảo đảm tranh tụng xét xử.(12) Vì vậy, cần sửa đổi quy định điểm d khoản Điều 45 nhiệm vụ, quyền hạn thẩm phán chủ toạ phiên để xác định thẩm phán người điều hành việc xét xử, bao hàm điều hành việc tranh tụng, tham gia tranh tụng bên buộc tội Cụ thể, cần bỏ nội dung quy định thẩm quyền “tranh tụng phiên toà” điểm d khoản Điều 45: “Điều 45 Nhiệm vụ, quyền hạn trách nhiệm thẩm phán (Giữ nguyên) Thẩm phán chủ tọa phiên tồ có nhiệm vụ, quyền hạn quy định khoản Điều nhiệm vụ, quyền hạn: a) (Giữ nguyên) b) (Giữ nguyên) c) (Giữ nguyên) d) Điều hành việc xét xử vụ án” Ngoài ra, để bảo đảm tôn trọng nguyên tắc, bảo đảm chủ thể tiến hành hoạt động tố tụng phù hợp chức tố tụng, bảo đảm bình đẳng bên tranh tụng, đoạn khoản Điều 307 không nên quy định “chủ toạ phiên hỏi trước” mà nên quy định sau: (12) Nguyễn Hải Ninh, “Quy định Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 nguyên tắc tố tụng áp dụng xét xử sơ thẩm vụ án hình sự”, trong: Thủ tục xét xử sơ thẩm vụ án hình theo Bộ luật Tố tụng hình năm 2015, Đề tài khoa học cấp sở, Trường Đại học Luật Hà Nội, 2019, tr 119 - 120 TẠP CHÍ LUẬT HỌC SỐ 2/2020 NGHIÊN CỨU - TRAO ĐỔI “Điều 307 Trình tự xét hỏi (Giữ nguyên) Khi xét hỏi người, kiểm sát viên hỏi trước, sau đến người bào chữa, người bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp đương thực việc xét hỏi Hội đồng xét xử hỏi sau tình tiết chưa rõ liên quan đến vụ án” Để đảm bảo tính đồng pháp luật, điều luật quy định xét hỏi thủ tục phiên cần sửa đổi theo tinh thần sửa đổi Điều 307 BLTTHS, cụ thể sau: “Điều 309 Hỏi bị cáo (Giữ nguyên) Bị cáo trình bày ý kiến cáo trạng tình tiết vụ án Kiểm sát viên hỏi bị cáo chứng cứ, tài liệu, đồ vật liên quan đến việc buộc tội, gỡ tội tình tiết khác vụ án Người bào chữa hỏi bị cáo chứng cứ, tài liệu, đồ vật liên quan đến việc bào chữa tình tiết khác vụ án Người bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp bị hại, đương hỏi bị cáo tình tiết liên quan đến việc bảo vệ quyền lợi ích đương Những người tham gia tố tụng phiên tồ có quyền đề nghị chủ toạ phiên tồ hỏi thêm tình tiết liên quan đến họ Hội đồng xét xử hỏi sau cùng, điểm mà bị cáo trình bày chưa đầy đủ có mâu thuẫn (Giữ nguyên)” “Điều 310 Hỏi bị hại, đương người đại diện họ Bị hại, đương người đại diện họ trình bày tình tiết vụ án có liên TẠP CHÍ LUẬT HỌC SỐ 2/2020 quan đến họ Sau đó, kiểm sát viên, người bào chữa người bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp bị hại, đương hỏi điểm mà họ trình bày chưa đầy đủ có mâu thuẫn Khi chủ tọa phiên tồ đồng ý, bị cáo hỏi bị hại, đương người đại diện họ vấn đề có liên quan đến bị cáo Hội đồng xét xử hỏi sau cùng, điểm mà bị hại, đương người đại diện họ trình bày chưa đầy đủ có mâu thuẫn” “Điều 311 Hỏi người làm chứng (Giữ nguyên) Khi hỏi người làm chứng, hội đồng xét xử phải hỏi rõ quan hệ họ với bị cáo đương vụ án Chủ tọa phiên tồ u cầu người làm chứng trình bày rõ tình tiết vụ án mà họ biết Kiểm sát viên, người bào chữa, người bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp bị hại, đương hỏi thêm người làm chứng Khi chủ tọa phiên tồ đồng ý, bị cáo hỏi người làm chứng vấn đề có liên quan đến bị cáo Hội đồng xét xử hỏi thêm điểm mà họ khai chưa đầy đủ có mâu thuẫn (Giữ nguyên) (Giữ nguyên) (Giữ nguyên)” Thứ ba, quy định thẩm quyền thu thập, bổ sung chứng án chưa phù hợp với vai trị quan xét xử, khơng bảo đảm tranh tụng bình đẳng Để thấy rõ hạn chế này, cần đặt nguyên tắc tranh tụng bên cạnh nguyên tắc “suy đốn vơ tội” - ngun tắc thể thay 51 NGHIÊN CỨU - TRAO ĐỔI đổi tư lập pháp có ảnh hưởng đến trình thực thi pháp luật, đặc biệt hoạt động xét xử - hoạt động thực quyền tư pháp tồ án Theo đó, hoạt động xét xử án, thẩm phán, hội thẩm phải xác định người bị buộc tội người vô tội để thực hoạt động xét xử khách quan, bình đẳng bên tham gia tố tụng, sở bảo đảm tranh tụng dân chủ từ đưa phán đắn vụ việc hình Cần xác định, “toà án với tư cách quan thực chức xét xử không thu thập chứng để chứng minh tội phạm mà thực thẩm tra, đánh giá, chấp nhận sử dụng chứng mà hai bên đưa để kết tội hay không kết tội bị cáo phiên toà”(13) nên quy định BLTTHS thu thập, bổ sung chứng cần cân nhắc tránh dẫn đến án làm thay bên buộc tội, chí thực chức buộc tội thay viện kiểm sát Nguyên tắc “bảo đảm tranh tụng xét xử” khẳng định rõ vai trò “trọng tài” tồ án, quy định việc án “thu thập” chứng để chứng minh cần sửa đổi, bảo đảm thống án xem xét, đánh giá để kết luận có chấp nhận hay khơng chứng bên đưa Cụ thể, cần sửa đổi số quy định sau: - Điều 251 Tạm ngừng phiên Điểm a khoản Điều 251 BLTTHS quy định trường hợp tạm ngừng phiên khi: “Cần phải xác minh, thu thập, bổ sung chứng cứ, tài liệu, đồ vật mà khơng thể thực phiên tồ thực (13) Vũ Gia Lâm, “Nguyên tắc suy đốn vơ tội tố tụng hình sự”, Tạp chí Luật học, số 1/2014, tr 42 52 th i hạn 05 ngày, kể từ ngày tạm ngừng phiên toà” Quy định dẫn đến cách hiểu việc tạm ngừng phiên tồ tồ án “cần xác minh, thu thập, bổ sung chứng cứ, tài liệu, đồ vật…” sau tồ án tiến hành hoạt động xác minh, thu thập, bổ sung chứng quy định Điều 252 BLTTHS Cách hiểu không phù hợp với việc xác định hoạt động phạm vi thực chức xét xử tồ án, khơng bảo đảm nội dung bình đẳng nguyên tắc tranh tụng Việc án định tạm ngừng phiên phải hiểu chủ thể tham gia tranh tụng như: kiểm sát viên, bị cáo, người bào chữa, bị hại, đương sự, người bảo vệ quyền lợi hợp pháp bị hại, đương cần xác minh, thu thập, bổ sung, chứng tài liệu, đồ vật mà thực phiên tồ Vì vậy, điểm a khoản Điều 251 BLTTHS cần sửa đổi sau: “1 Việc xét xử tạm ngừng thuộc trường hợp: a) Kiểm sát viên, bị cáo, người bào chữa, bị hại, đương sự, người bảo vệ quyền lợi hợp pháp bị hại, đương cần phải xác minh, thu thập, bổ sung chứng cứ, tài liệu, đồ vật mà khơng thể thực phiên tồ thực thời hạn 05 ngày, kể từ ngày tạm ngừng phiên toà” - Điều 252 Toà án xác minh, thu thập, bổ sung chứng Trên sở khẳng định tồ án khơng thu thập chứng thay viện kiểm sát hay người tham gia tố tụng mà xem xét, đánh giá để đưa kết luận chấp nhận hay không chứng chủ thể đưa phiên toà, tên TẠP CHÍ LUẬT HỌC SỐ 2/2020 NGHIÊN CỨU - TRAO ĐỔI Điều 252 nên sửa đổi thành: “Toà án kiểm tra, xác minh chứng cứ” Theo quy định khoản Điều 252: “Trư ng hợp án yêu cầu viện kiểm sát bổ sung chứng viện kiểm sát khơng bổ sung tồ án tiến hành xác minh, thu thập tài liệu, chứng để giải vụ án” Như vậy, trường hợp viện kiểm sát bổ sung chứng án yêu cầu để khẳng định buộc tội mình, nhà làm luật lại quy định tồ án làm thay viện kiểm sát Toà án dù thực việc thu thập chứng để buộc tội hay gỡ tội bị cáo khơng với chức xét xử “thu thập chứng chứng minh tội phạm, ngư i phạm tội trách nhiệm quan thực chức buộc tội”.(14) Trường hợp án yêu cầu viện kiểm sát bổ sung chứng viện kiểm sát không bổ sung án phải kết luận phạm vi chứng kiểm tra, đánh giá kết tranh tụng phiên Quy định bảm đảm phù hợp nội dung nguyên tắc tranh tụng xét xử bảo đảm nguyên tắc suy đốn vơ tội quy định Điều 13 BLTTHS năm 2015 là: “Khi không đủ làm sáng tỏ buộc tội, kết tội theo trình tự, thủ tục BLTTHS quy định quan, người có thẩm quyền tiến hành tố tụng phải kết luận người bị buộc tội khơng có tội” Do cần bỏ quy định khoản Điều 252 BLTTHS năm 2015./ (14) Phạm Vũ Ngọc Quang, “Quy định Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 việc tồ án thu thập chứng nhìn từ góc độ phân định thẩm quyền tồ án”, Tạp chí Kiểm sát, số 6/2017, tr 48 TẠP CHÍ LUẬT HỌC SỐ 2/2020 TÀI LIỆU THAM KHẢO Nguyễn Hồ Bình (chủ biên), Những nội dung Bộ luật Tố tụng hình năm 2015, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội, 2016 Nguyễn Ngọc Chí, Giáo trình Các nguyên tắc Luật tố tụng hình sự, Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội, 2018 Nguyễn Ngọc Chí, “Cơ sở lựa chọn mơ hình tố tụng hình đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp Việt Nam”, Tạp chí Dân chủ Pháp luật, số chuyên đề: Các quan tư pháp nhà nước pháp quyền, 2011 Vũ Gia Lâm, “Nguyên tắc suy đốn vơ tội tố tụng hình sự”, Tạp chí Luật học, số 1/2014 Nguyễn Hải Ninh, “Quy định Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 nguyên tắc tố tụng áp dụng xét xử sơ thẩm vụ án hình sự”, trong: Trường Đại học Luật Hà Nội, Thủ tục xét xử sơ thẩm vụ án hình theo Bộ luật Tố tụng hình năm 2015, Đề tài khoa học cấp sở, 2019 Phạm Vũ Ngọc Quang, “Quy định Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 việc tồ án thu thập chứng nhìn từ góc độ phân định thẩm quyền tồ án”, Tạp chí Kiểm sát, số 6/2017 Phạm Minh Tuyên, “Tư xét xử Thực trạng số yêu cầu tiếp tục đổi mới”, Tạp chí Tồ án nhân dân, số 14/2019 Viện Khoa học pháp lí, Bộ Tư pháp, Thơng tin Khoa học pháp pháp lí, Số chun đề tư pháp hình so sánh, 1999 53 ... sở nhận thức chung tranh tụng tố tụng hình sự, đối chiếu với quy định Bộ luật Tố tụng hình (BLTTHS) năm 2015 cho thấy mơ hình tố tụng hình Việt Nam xây dựng tảng mơ hình tố tụng thẩm vấn, đồng... án hình theo Bộ luật Tố tụng hình năm 2015, Đề tài khoa học cấp sở, 2019 Phạm Vũ Ngọc Quang, ? ?Quy định Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 việc tồ án thu thập chứng nhìn từ góc độ phân định thẩm quy? ??n... tố tụng hình sự? ??, Tạp chí Luật học, số 1/2014 Nguyễn Hải Ninh, ? ?Quy định Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 nguyên tắc tố tụng áp dụng xét xử sơ thẩm vụ án hình sự? ??, trong: Trường Đại học Luật Hà