CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN YUANTA VIỆT NAM BÁO CÁO TÀI CHÍNH CHO KỲ KẾ TOÁN KẾT THÚC NGÀY 31 THÁNG 03 NĂM 2021

CƠNG TY TRÁCH NHIỆM HỮU HẠN CHỨNG KHỐN YUANTA VIỆT NAM Tầng 4, Tòa nhà SaiGon Centre, 65 Lê Lợi, p Bến Nghé, Quận 1, TP.HCM BÁO CÁO TÀI CHÍNH (Q năm 2021) CƠNG TY TNHH CHỨNG KHỐN YUANTA VIỆT NAM BÁO CÁO TÀI CHÍNH CHO KỲ KẾ TỐN KẾT THÚC NGÀY 31 THÁNG 03 NĂM 2021 CÔNG TY TNHH CHỨNG KHỐN YUANTA VIỆT NAM BÁO CÁO TÀI CHÍNH CHO KỲ KÉ TOÁN KÉT THÚC NGÀY 31 THÁNG 03 NĂM 2021 NỘI DUNG TRANG Thông tin doanh nghiệp Báo cáo tinh hình tài (Mẫu số B01 - CTCK) Báo cáo kết hoạt động (Mau số B02 - CTCK) Báo cáo lưu chuyển tiền tệ (Mẫu số B03b - CTCK) Báo cáo tình hình biến động vốn chủ sở hữu (Mẫu số B04 - CTCK) 12 Thuyết minh báo cáo tài (Mẫu số B09 - CTCK) 13 CỒNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN YUANTA VIỆT NAM THÔNG TIN VẺ DOANH NGHIỆP Giấy Chứng nhận Đăng ký Kinh doanh Giấy phép thành lập hoạt động số 249/GP-UB ngày 18 tháng 10 năm 1999 Sở Kể hoạch Đầu tư tỉnh Binh Dương cấp Giấy Chứng nhận Đăng kí Kinh doanh điều chỉnh nhiều lần lần gần vào ngày tháng năm 2013 số 04/GPHĐKD ngày tháng năm 2000 ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giây phép thành lập hoạt động điều chỉnh nhiều lần lan gần số 60/GPĐC-UBCK ngày 14 tháng 09 năm 2020 Hội đồng thành viên STT Tên thành viên Yuanta Securities Asia Financial Services Limited Người đại diện theo ủy quyền Tỷ lệ phẩn vổn góp có quyền biểu (%) Ơng Ooi Thean Yat Ronald Anthony 15.06 Ông Hwang Wei Cherng 15.02 Ông Kuo Feng Hsiang 15.02 Ông Chao Jen Kai 15.06 Bà Chien Wei Ching 15.02 Ông Tan Pei San 4.92 Ông Wang Yi Min 4.92 Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited CƠNG TY TNHH CHỨNG KHỐN YUANTA VIỆT NAM THƠNG TIN VÈ DOANH NGHIỆP (tiếp theo) Ban Kiểm sốt ơng Ong Cheovv Kheng - Trưởng ban Ông Mạc Hữu Danh - Thành viên Bà Mai Thị Ngọc Duyên - Thành viên Ban Tổng Giám đốc ông Nguyễn Thanh Tùng - Q Tổng Giám đốc kể từ ngày 09/04/2021 Ơng Hồng Ngun Cơng Vũ - Phó Tổng Giám đốc Bà Lê Thị Quyên - Phó Tổng Giám đốc kẻ từ ngày 19/03/2021 Người đại diện theo pháp luật ông Lê Minh Tâm - Tổng Giám đốc Trụ sở Tầng 4, Saigon Centre, 65 Lê Lợi, Phường Bến Nghé Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh, Việt Nam Chi nhánh Chợ Lớn 521 Hồng Bàng, Phường 14, Quận 5, Thành phố Hồ Chí Minh, Việt Nam Chi nhánh Hà Nội Tầng 5A, Tịa nhà BIDV, 194 Trần Quang Khải, Quận Hồn Kiếm, Hà Nội, Việt Nam Chỉ nhánh Bình Dương 455 Đại Lộ Bình Dương,Phường Phú Cường,Thành phố Thủ Dầu Một, Tỉnh Bình Dương, Việt Nam Chi nhánh Đồng Nai Tầng trệt, Tháp B, Tòa nhà Pegasus PỊaza, 53 - 55 Võ Thị Sáu, Phường Quyết Thắng, Thành phố Biên Hòa, Tỉnh Đồng Nai, Việt Nam Chi nhánh Đà Nang Tầng 1, số 150 - 156 Nguyễn Văn Linh, Phường Vĩnh Trung, Quận Hải Châu, Thành phố Đà Năng, Việt Nam Chi nhánh Vũng Tàu Tầng 3, Hodeco plaza, 36 Nguyễn Thái Học, Phường 7, Thành phố Vũng Tàu, Việt Nam CƠNG TY TNHH CHỨNG KHỐN YUANTA VIỆT NAM BÁO CÁO TÌNH HÌNH TÀI CHỈNH ngày 31 tháng 03 năm 2021 Chỉ tiêu B01-CTCK Mã tiêu Thuyết minh Tại ngày 31 tháng 03 năm 2021 Tại ngày 31 tháng 12 năm 2020 3.1 3.244.843.863.540 3.239.677.576.360 17.467.955.324 3.266.527.748.182 3.260.601.776.622 183.092.140.280 7 5 - TÀI SÁN A TÀI SÀN NGẦN HẠN (100 = 110 + 130) I Tài sản tài (110 = 111 ->129) 1-Tiển khoản tương đương tiền 100 110 111 1 T iề n 111.1 1.2 C c k h o ả n tư n g đ n g tiề n 1 2 C c tà i s ả n tà i c h ín h g h i n h â n th ô n g q u a lã i lỗ (F V T P L ) 11 1 4 C c k h o ả n đ ầ u tư g iữ đ ế n n g y đ o h n (H T M ) 11 3 0 0 0 0 0 0 0 0 0 114 3 9 8 9 (2 8 0 ) (2 8 0 ) 24.156.161.652 32.113.255.096 1 2 6 1 5 C c k h o ả n c h o v a y D ự p h ò n g s u y g iả m g iá trị c c tà i s ả n tà i c h ín h v tà i s ả n th ế c h a p Các khoản phải thu P h ả i th u v d ự th u c ổ tứ c , tiề n lã i c c tài s ả n tà i c h ín h P h ả i th u c ổ tứ c , tiề n lã i đ ế n n g y n h ậ n 116 117 3.3 _ 1 3 4 7 4 2 D ự th u c ổ tứ c , tiề n lã i c h a đ ế n n g y nhận 1 1 4 8 5 T rả trư c c h o n g i b n 11 8 1 9 P h ả i th u c c d ịc h v ụ C T C K c u n g c ấ p 119 6 5 6 7 C c k h o ả n p h ả i th u k h c 122 4 8 5 4 13 D ự p h ò n g s u y g iả m g iá tri c c k h o ả n p h ả i th u n 129 (5 4 0 ) (5 4 4 ) II.Tài sản ngắn hạn khác (130 = 131 ->139) 130 5.166.287.180 5.925.971.560 T m ứ n g 131 0 9 9 C h i p h í trả tr c n g ắ n h n 133 T h u ế g iá trị g ia tă n g đ ợ c k h ấ u trừ 135 _ 5 5 _ T h u ế v c c k h o ả n p h ả i th u N h n c 13 B.TÀI SÁN DÀI HẠN (200 = 210 + 220 + 230 + 240 + 250 - 260) II Tài sản cố định 200 220 T i s ả n c ố đ ịn h h ữ u h ìn h 221 - N g u y ê n giá 222 - G iá trị h a o m ò n lu ỹ k ế (*) 223a T i s ả n c ố đ ịn h v ô h ìn h - 3.5 227 - N g u y ê n giá 228 - G iá trị h a o m ò n lu ỹ k ế (*) 229a _ 83.608.377.740 33.051.096.058 82.894.246.292 35.279.212.663 6 6 0 7 4 9 2 4 (3 8 9 ) (3 6 ) 4 4 7 1 6 1 1 (1 ) (1 8 1 ) IV.Chi phí xây dựng dở dang 240 15.544.470.841 15.159.001.641 V Tài sản dài hạn khác 250 35.012.810.841 32.456.031.988 C ầ m cố , th ế c h ấ p , k ý q u ỹ , k ý c ợ c d i h n 251 8 C h i p h í trả trư c d i h n 252 7 5 7 T i s ả n th u ế th u n h ậ p h o ã n lại T iề n n ộ p Q u ỹ H ỗ tr ợ th a n h to n 253 254 3 9 6 4 5 T i s ả n d i h n k h c 255 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 TỎNG CỘNG TÀI SẢN (270 = 100 + 200) 270 3.328.452.241.280 3.349.421.994.474 9 CƠNG TY TNHH CHỨNG KHỐN YUANTA VIỆT NAM BÁO CÁO TÌNH HÌNH TÀI CHÍNH ngày 31 tháng 03 năm 2021 (tiếp theo) B01 - CTCK Mã tiêu Chỉ tiêu Thuyết minh Tại ngày 31 tháng 03 năm 2021 Tại ngày 31 tháng 12 năm 2020 c NỢ PHẢI TRẢ (300 = 310 + 340) 300 1.681.277.524.346 1.734.503.823.285 I Nợ phải trả ngắn hạn 310 1.679.277.524.346 1.732.503.823.285 V a y v n ợ th u ê tà i s ả n tà i c h ín h n q ắ n h n 311 4 0 0 0 0 0 1.1 V a y n g ắ n h n 312 3.11 4 0 0 0 0 0 P h ả i trả h o t đ ộ n g g ia o d ịc h c h ứ n g k h o n 318 4 4 5 5 1 P h ả i trả n g i b n n g ắ n hạ n 320 8 10 T h u ế v c c k h o ả n p h ả i n ộ p N h n c 322 9 6 11 P h ả i trả n g i la o đ ộ n g 323 8 9 5 C c k h o ả n tríc h n ộ p p h ú c lợ i n h â n v iê n 324 0 7 7 13 C h i p h í p h ả i trả n g ầ n h n 325 0 9 9 17 C c k h o ả n p h ả i trả , p h ả i n ộ p k h c n g ắ n hạ n 329 7 6 19 Q u ỹ k h e n th n g , p h ú c lợi 331 1 2 1 2 340 2.000.000.000 2.000.000.000 355 0 0 0 0 0 0 0 0 400 1.647.174.716.934 1.614.918.171.189 410 1.647.174.716.934 1.614.918.171.189 V ố n đ ầ u tư c ủ a c h ủ s hữ u 41 1 0 0 0 0 1 V ố n g ó p c ủ a c h ủ s h ữ u 1 1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 V ố n k h c c ủ a c h ủ s h ữ u 1 0 0 II Nợ phải trả dài hạn 11 Q u ỹ b ả o v ệ n h đ ầ u tư A VÓN CHỦ SỞ HỮU (400 = 410 + 420) I Vốn chủ sở hữu Q u ỹ d ự trữ b ổ s u n g v ố n đ iề u lệ 414 7 1 7 Q u ỹ d ự p h ò n q tà i c h ín h v rủ i ro n q h iệ p vụ 415 5 4 5 4 L ợ i n h u ậ n c h a p h â n p h ố i 417 1 6 9 7 L ợ i n h u ậ n s a u th u ế đ ã th c h iệ n 1 8 9 7 L ợ i n h u ậ n c h a th ự c h iệ n 0 2 TỐNG CỘNG NỢ PHẢI TRÁ VÀ VỐN CHỦ SỞ HỮU Người lập: Đẩo Thị Ngọc Thủy Phó phịng Tài Kế tốn 440 Bùi Đ>fih Vinh Kế tốn trưởng Thành phố Hồ Chí Minh, Việt Nam Ngày 20 tháng 04 năm 2021