Hướng dẫn hợp đồng đường sắt

Hướng dẫn Hợp đồng – Chương Tháng - 2016 Dự án: Xây dựng lực hỗ trợ sách cho Ban PPP – Bộ Giao thơng vận tải Hợp đồng số: MOT – CS – 9/HDKT – PMU1 Tư vấn: Liên danh tư vấn Công ty TNHH Ernst & Young Solutions LLP Công ty cổ phần Tư vấn quốc tế Giao thông vận tải tư vấn phụ Công ty cổ phần Công nghệ thông tin địa lý eK May 2015 Mục lục Chương ĐẶC ĐIỂM CHỦ YẾU CỦA HỢP ĐỒNG XÂY DỰNG – CHO THUÊ – CHUYỂN GIAO (BLT) VÀ CÁC ĐIỀU KHOẢN HỢP ĐỒNG Tổng quan mẫu hợp đồng BLT 1.1 Cấu trúc tổng quát mẫu hợp đồng BLT 1.2 Phương án toán 1.3 Doanh thu bổ sung (doanh thu tiền vé) 1.4 Các loại dự án Phân bổ rủi ro 11 1.5 Giải thích điều khoản then chốt hợp đồng BLT 13 2.1 Các điều khoản tương tự với hợp đồng BOT 13 2.2 Các điều khoản áp dụng riêng cho hợp đồng BLT đường sắt 13 2.2.1 Thanh Toán Theo Giai Đoạn 13 2.2.2 Mua tàu chở khách vận hành dịch vụ chở khách 17 2.2.3 Yêu cầu an toàn ứng phó khẩn cấp 21 Chương ĐẶC ĐIỂM CHỦ YẾU CỦA HỢP ĐỒNG XÂY DỰNG – CHO THUÊ – CHUYỂN GIAO (BLT) VÀ CÁC ĐIỀU KHOẢN HỢP ĐỒNG Tổng quan mẫu hợp đồng BLT 1.1 Cấu trúc tổng quát mẫu hợp đồng BLT Là biến thể hợp đồng nhượng quyền, dạng hợp đồng BLT có nhiều điểm chung với mẫu hợp đồng BOT Theo Nghị Định 15, hợp đồng BLT, bên tư nhân thiết kế, cấp vốn, xây dựng trì quyền sở hữu cơng trình khoảng thời gian thỏa thuận theo hợp đồng cho th mà theo Chính Phủ th lại cơng trình từ Nhà Đầu Tư Việc chuyển giao cơng trình cho Chính Phủ xảy sau thời hạn cho thuê thu hồi đủ chi phí đầu tư, vốn cấp lợi nhuận Điểm khác biệt then chốt hợp đồng BLT hợp đồng BOT phương án doanh thu cho Nhà Đầu Tư Trong hợp đồng BOT, Nhà Đầu Tư thông qua Doanh Nghiệp Dự Án thu phí từ người sử dụng để hồn lại chi phí đầu tư thu lợi nhuận, hợp đồng BLT, doanh thu Nhà Đầu Tư phát sinh từ tiền thuê công trình theo kì hạn Chính Phủ (thanh tốn theo giai đoạn thực hay toán đơn nhất) Theo cấu trúc dự án này, rủi ro nhu cầu chuyển từ phía tư nhân sang cho Chính Phủ Bảng cho thấy khác biệt chủ chốt mẫu hợp đồng BOT hợp đồng BLT BOT Thu hồi vốn đầu tư  Phí thu từ người sử dụng  Trợ cấp xây dựng BLT Thanh toán tiền thuê (doanh thu cố định) Rủi ro dự án Rủi ro nhu cầu Nhà Đầu Tư gánh chịu Nhà Đầu Tư chịu rủi ro nhu cầu Lợi nhuận đầu tư Rủi ro cao, lợi nhuận cao Rủi ro thấp, lợi nhuận thấp Đối với việc vận hành cơng trình theo phương án BLT định nghĩa Nghị Định 15, sau hồn tất cơng trình, Nhà Đầu Tư, thơng qua Doanh Nghiệp Dự Án, phải vận hành cơng trình, thực việc bảo dưỡng cung cấp dịch vụ thời hạn cố định CQNNCTQ thuê lại dịch vụ toán cho Nhà Đầu Tư dựa kết vận hành theo điều khoản hợp đồng 2 Tiền thuê dịch vụ phải bao Rủi ro nhu cầu chênh lệch nhu cầu dự báo nhu cầu thực tế Nghị Định 15, Khoản 3.8 gồm chi phí xây dựng, chi phí vận hành mức lợi nhuận hợp lý cho Nhà Đầu Tư theo thỏa thuận Hợp Đồng Dự Án Phương pháp tiếp cận tương đồng với mơ hình PFI áp dụng Vương Quốc Anh Biểu đồ minh hoạt cấu trúc hợp đồng BLT theo Nghị Định 15 1.2 Phương án toán Theo cấu trúc BLT quy định Nghị Định 15, Chính Phủ phải trao quyền vận hành cho Doanh Nghiệp Dự Án dù Doanh Nghiệp Dự Án thu phí khơng thu phí thu từ người sử dụng từ người sử dụng Như thảo luận Phần 1.1 trên, chất phương án BLT nhằm đảm bảo doanh thu cố định cho Nhà Đầu Tư để bù đắp khoản đầu tư vào việc thiết kế, xây dựng, cấp vốn vận hành cơng trình Vì thế, để khơng ảnh hưởng tới phí thu từ người sử dụng Nhà Đầu Tư thu, Chính Phủ phải tốn khoản tiền th dịch vụ cho Nhà Đầu Tư, thường trả góp theo tháng tùy theo mức độ thỏa mãn với chất lượng dịch vụ Các tiêu chí chất lượng dịch vụ có vai trị thiết yếu phương án tốn thảo luận thêm Phí th dịch vụ thơng thường bao gồm phần tốn theo giai đoạn (liên quan tới sẵn có cơng trình) phần toán cho chất lượng dịch vụ (liên quan tới chất lượng dịch vụ cung cấp q trình vận hành) Thanh Tốn Theo Giai Đoạn bao gồm chi phí xây dựng, thường chiếm tỉ lệ lớn khoản toán Chất lượng dịch vụ thường liên quan tới việc đáp ứng tiêu chuẩn quy định tiêu chuẩn đầu ra, bao gồm tiêu chuẩn bảo trì, cơng trình tiện ích, lau dọn vệ sinh thành phần dịch vụ khác Chính Phủ áp dụng khoản phạt với Doanh Nghiệp Dự Án không đáp ứng mức chất lượng dịch vụ thống Khi bị phạt, Doanh Nghiệp Dự Án không Nghiên cứu tình Hợp tác cơng – tư việc đầu tư tư nhân vào dự án hạ tầng giao thơng, Waterfont Auckland, tr.16 Nguồn: Mơ hình chi phí: dự án PFI Davis Langdon & Everest, truy cập tại: http://www.building.co.uk/cost-model-pfi-projects/1011234.article nhận phần khoản tốn từ Chính Phủ Tại số quốc gia Vương Quốc Anh, khoản toán cấu trúc dạng toán đơn dựa tiêu chuẩn đầu ban hành Theo phương án này, khơng có khác biệt phí (dịch vụ) vận hành khoản tốn cho chi phí xây dựng Các nguyên tắc phương án tốn đơn gồm: (i) khơng đảm bảo yếu tố khoản toán hàng tháng; (ii) tất khoản toán phải tuân theo mục tiêu chất lượng dịch vụ Tại số quốc gia khác Hàn Quốc hay Nhật Bản, khoản tiền thuê tính riêng chi phí xây dựng (chi phí cơng trình) chi phí vận hành bảo trì Trong trường hợp này, khoản phạt áp dụng chi phí vận hành bảo trì tùy theo chất lượng dịch vụ Bảng tóm tắt cấu trúc tiền thuê dịch vụ Vương Quốc Anh, Hàn Quốc Nhật Bản Quốc gia Anh Hàn Quốc Nhật Bản Phương án toán Hệ thống toán đơn Hệ thống tốn khơng đơn Hệ thống tốn khơng đơn Mơ tả  Khoản tốn đơn trả hàng tháng không tách rời chi phí (dịch vụ) vận hành bảo trì khỏi chi phí xây dựng  Phí thuê hàng tháng khấu trừ khoản định theo tính tốn dựa giá trị liên quan (khơng có mức tối thiểu hay tối đa cho việc tính tiền phạt)  Tách riêng chi phí vận hành khỏi tiền thuê để bồi thường cho chi phí xây dựng  Tiền phạt áp dụng cho phần chi phí vận hành khoản tốn  Khoản tiền th tính tách riêng chi phí xây dựng (chi phí cơng trình) chi phí vận hành bảo trì  Tiền phạt áp dụng cho chi phí quản lý bảo trì dựa chất lượng dịch vụ đối tác tư nhân Có lựa chọn phương án toán chủ yếu dự án BLT là: Nguồn: http://www.kdi.re.kr/upload/8173/1_2_3.pdf Nguồn: Mơ hình chi phí: Dự án PFI http://www.building.co.uk/cost-model-pfi-projects/1011234.article Davis Langdon & Everest, truy cập tại:  Nhà Đầu Tư thu phí thu từ người sử dụng CQNNCTQ bù đắp cho phần doanh thu bị thiếu hụt Trong trường hợp này, phí thu từ người sử dụng thu khoảng thời gian cao doanh thu cố định Nhà Đầu Tư thỏa thuận hợp đồng dự án, Nhà Đầu Tư u cầu hồn trả lại phần vượt trội cho CQNNCTQ CQNNCTQ bù trừ vào phần tốn (các) giai đoạn Lý chế chia sẻ doanh thu CQNNCTQ phải chịu rủi ro nhu cầu dự án, nên, CQNNCTQ có quyền hưởng phần doanh thu vượt trội Trong đó, Nhà Đầu Tư đảm bảo với phần lợi nhuận cố định, nên Nhà Đầu Tư không hưởng phần doanh thu thặng dư  CQNNCTQ thu phí thu từ người sử dụng tốn theo kì hạn cho Nhà Đầu Tư phần phí thu từ người sử dụng thu Phương án địi hỏi viên chức CQNNCTQ phải có mặt khu vực dự án Nhà Đầu Tư điều hành Tuy nhiên, dù CQNNCTQ Nhà Đầu Tư cần phải hợp tác với việc vận hành cơng trình hoạt động thu phí, cấu trúc có ưu điểm riêng Nhà Đầu Tư không cần cung cấp chứng cho khoản phí thu từ người sử dụng cơng trình cho CQNNCTQ để nhận phần tốn cịn lại từ CQNNCTQ, thân CQNNCTQ không cần tra hoạt động thu phí để xác minh khoản phí thực thu Điều giúp hạn chế gánh nặng hành cho Nhà Đầu Tư CQNNCTQ Phương án toán theo hợp đồng BLT minh họa biểu đồ 1.3 Doanh thu bổ sung (doanh thu tiền vé) Theo hợp đồng BLT, khoản tiền thuê phải tốn, phép Chính Phủ, dự án tạo doanh thu bổ sung từ việc phát triển số hoạt động thương mại bổ sung định quảng cáo hay mua sắm khu vực dự án dọc tuyến đường sắt Lợi nhuận thu từ hoạt động dùng để giảm bớt khoản tiền mà Chính Phủ phải tốn cho Nhà Đầu Tư và, lúc đó, tối đa hóa cơng sử dụng khả sinh lợi cơng trình hạ tầng nhằm gia tăng tính khả thi mặt thương mại dự án Loại cơng trình bổ sung phép phát triển nhằm đáp ứng hoạt động thương mại bổ sung bao gồm quảng cáo tàu dọc tuyến đường, khách sạn cơng trình tiện ích ga tàu hay dọc tuyến đường cửa hàng bán lẻ, nhà hàng, chỗ đậu xe, ngành kinh doanh liên quan tới du lịch, cơng trình văn hóa, dự án nhà ở,v.v Tuy nhiên, Chính Phủ muốn đặt giới hạn phạm vi hoạt động bổ sung phát sinh lợi nhuận hợp đồng, theo cách khác cho phép hoạt động thương mại tạo điều kiện cho việc vận hành suôn sẻ dự án PPP ban đầu cải thiện lợi ích tiện nghi cho người sử dụng Việc phát triển cơng trình phụ trợ nên bắt đầu việc xây dựng công trình dự án hồn thành Thêm vào đó, Chính Phủ Nhà Đầu Tư thỏa thuận tỉ lệ phần trăm doanh thu thu đạt từ hoạt động thương mại phụ trợ chia cho Chính Phủ khấu trừ vào khoản tiền th Chính Phủ tốn cho Nhà Đầu Tư Bên cạnh việc cho phép phát triển dự án bổ sung, ưu đãi thuế thu nhập doanh nghiệp thuế giá trị gia tăng thấp sử dụng nhằm thúc đẩy việc phát triển cơng trình bổ sung 1.4 Các loại dự án Như thảo luận phần trên, Chính Phủ chịu rủi ro nhu cầu hợp đồng BLT, nghĩa vụ thường sử dụng cho dự án BLT không khả thi mặt tài chính, tạo lợi nhuận thấp khơng tạo lợi nhuận dự án trường học, nhà cho qn đội, cơng trình phúc lợi xã hội hạ tầng môi trường Mang chất hợp đồng cho thuê tài sản, hợp đồng BLT cấu trúc tối ưu cho dự án giao thơng dựa thu phí đường cao tốc bên vận hành thu phí từ người sử dụng để thu hồi khoản đầu tư chịu rủi ro nhu cầu Ví dụ dự án BTL/BLT thấy Hàn Quốc nước áp dụng phát triển hình thức đầu tư BTL/BLT hay phương án BLT từ 2005 Tuy nhiên, Hàn Quốc, có dự án đường sắt triển khai hình thức BTL/BLT (cụ thể từ 2005 đến tháng 5/2010, có dự án đường sắt triển khai hình thức BLT) Hầu hết cấu trúc BLT/BTL áp dụng cho dự án phúc lợi xã hội giáo dục Biểu đồ bảng cho thấy tỉ lệ tổng chi phí dự án số dự án BTL/BLT thuộc nhiều lĩnh vực Hàn Quốc tính đến tháng 12/2009 tháng 2/2010 Nguồn: http://english.mosf.go.kr/upload/mini/2015/04/FILE_5IBB9B_20150421162751_1.pdf Nguồn: Các dự án đường sắt dạng PPP Hàn Quốc, PARK Jinyoung, Mun Jinsu, Viện Giao thông Hàn Quốc, tr.46 Nguồn: Vui lòng truy cập http://www.unescap.org/sites/default/files/rok.pdf Số dự án BLT theo ngành 10 Kiểu cơng trình Số dự án Cơng trình nhà cho qn đội 72 [41] Cơng trình liên lạc cho qn đội [1] Cơng trình kĩ thuật cho Đại Học Quốc Gia 16 [15] Các cơng trình cho Bảo tàng Khoa học [3] Các cơng trình văn hóa 26 [20] Cơng trình chăm sóc sức khỏe cơng 10 [6] Cơng trình quản lý nước thải 91 [76] Cơng trình cho trường đại học bách khoa [4] Cơng trình đường sắt [2] Bảo tàng hải dương [1] Công trình cho trường học thành phố Sejong Cơng trình đào tạo thiếu niên Nguồn: Văn Phòng Ngân Sách Quốc Hội, Cẩm Nang Dự Án PPP, tháng 2/2010 Lưu ý: Các dự án dự án Chính quyền trung ương; [] dự án ký hợp đồng 10 Nguồn:https://books.google.com.vn/books?id=B3SBgAAQBAJ&pg=PA10&lpg=PA10&dq=railway+BTL+agreement&source=bl&ots=_BP0IxseQR&sig=3u7UTzUsPL2DIf2WNVNnaacZWw&hl=en&sa=X&redir_esc=y#v=onepage&q=railway%20BTL%20agreement&f=false 10 Trong lĩnh vực vận tải, dự án đường sắt thường áp dụng hình thức BLT chủ yếu chi phí xây dựng bảo trì hạ tầng đường sắt cao, khơng ăn nhập với mức phí người tiêu dùng sẵn 11 sàng trả sử dụng dịch vụ Kết dự án đường sắt không hấp dẫn khu vực tư nhân Nhà Đầu Tư phải chịu rủi ro nhu cầu Vì vậy, nhằm giúp dự án đường sắt hấp dẫn hơn, Chính Phủ cần phải chịu rủi ro lớn (nếu so với đường cao tốc hay dự án giao thơng khác) cách tốn theo giai đoạn thực trợ cấp cho Nhà Đầu Tư giai đoạn vận hành nhằm hạn chế rủi ro vận hành Nhà Đầu Tư Ngoài lĩnh vực đường sắt, hợp đồng BLT hay hợp đồng dạng BLT không phổ biến dự án giao thông khác đường bộ, hàng khơng hay đường thủy Vì vậy, phần tiếp theo, tập trung thảo luận điều khoản hợp đồng yếu áp dụng cho dự án đường sắt 1.5 Phân bổ rủi ro Như thảo luận Phần 1.1 trên, BLT coi dạng phái sinh hợp đồng BOT với cách phân bổ rủi ro gần tương đồng Do chế toán khác biệt dự án BLT, việc phân bổ rủi ro nhu cầu hay rủi ro lưu lượng giao thông hợp đồng BLT phải chuyển giao cho khu vực cơng thay khu vực tư nhân Vì vậy, dù việc phân bổ cụ thể rủi ro nhu cầu hay lưu lượng giao thông giải thích rõ bảng sau, rủi ro khác chia sẻ cấu trúc phân bổ rủi ro tương tự minh họa Phần 5, Chương Hướng Dẫn – Bảng phân bổ rủi ro cho hợp đồng BOT 11 Nguồn: http://www.kimchang.com/UserFiles/files/Transportation.pdf 11 Phân Bổ Rủi Ro Về Nhu Cầu/Lưu Lượng Giao Thông Trong Các Dự Án BLT Loại rủi ro Mô tả Nhu cầu/Lưu lượng giao thông Rủi ro nhu cầu nghĩa chênh lệch nhu cầu dự báo nhu cầu thực tế Trong dự án BOT, việc giảm nhu cầu lượng người sử dụng trực tiếp tác động tới doanh thu Nhà Đầu Tư vốn phát sinh chủ yếu từ phí thu từ người sử dụng Vì vậy, Nhà Đầu Tư thường bên bị ảnh hưởng trường hợp Bên bị ảnh hưởng nhiều Chính Phủ Phương án phân bổ rủi ro tối ưu Nhà Đầu Tư Chia sẻ Cơ quan Nhà nước X Lưu ý Việc cho phép triển khai hoạt động bổ sung tạo lợi nhuận theo hợp đồng giảm nhẹ gánh nặng tốn phí th Chính Phủ Tuy nhiên, dự án BLT, Nhà Đầu Tư có lợi nhuận từ mức phí thuê cố định từ Chính Phủ khơng bị ảnh hưởng có thay đổi lưu lượng giao thông hay nhu cầu người sử dụng Nói cách khác, doanh thu Nhà Đầu Tư đảm bảo lưu lượng giao thông Thay vào đó, Chính Phủ bên đứng chịu rủi ro 12 Giải thích điều khoản then chốt hợp đồng BLT 2.1 Các điều khoản tương tự với hợp đồng BOT Như phân tích cụ thể Bảng Các Điều Khoản Mẫu Cơ Bản Của Hợp Đồng Chương Hướng Dẫn này, số điều khoản hợp đồng then chốt định thường sử dụng chung nhiều loại hợp đồng PPP Tương tự, lạ thấy phần lớn điều khoản hợp đồng có hợp đồng BOT xuất hợp đồng BLT Lý hai hợp đồng trao quyền phát triển thực dự án cho Nhà Đầu Tư đề cập tới vấn đề hợp đồng pháp lý tương tự, có chế phân bổ rủi ro giống Phần liệt kê điều khoản thường sử dụng chung với hợp đồng BOT, với tham chiếu chéo tới phần phân tích điều khoản mẫu nêu Chương – Giải thích điều khoản hợp đồng BOT chủ chốt lĩnh vực, cụ thể sau:  Bàn giao khu vực dự án xây dựng: Vui lòng tham khảo Chương 3, Phần 1.1.1 Phần 1.1.2 dự án đường cao tốc; Phần 2.2 cho dự án sân bay Phần 3.2 dự án đường sắt  Vận hành bảo trì: Vui lịng tham khảo Chương 3, Phần 1.1.3 cho dự án đường cao tốc, Phần 2.3 cho dự án sân bay Phần 3.3 cho dự án đường sắt  Chuyển giao dự án: Vui lòng tham khảo Chương 3, Phần 1.3  Các điều khoản chủ chốt khác: 2.2  Thay đổi vốn chủ sở hữu: Vui lòng tham khảo Chương 3, Phần 1.4  Thay đổi luật: Vui lòng tham khảo Chương 3, Phần 1.5  Chấm Dứt Hợp Đồng Dự Án: Vui lòng tham khảo Chương 3, Phần 1.6 Các điều khoản áp dụng riêng cho hợp đồng BLT đường sắt Như thảo luận Phần 1.3 trên, trừ dự án đường sắt, mẫu hợp đồng BLT thường sử dụng lĩnh vực giao thơng khác Do đó, phần này, chúng tơi tập trung phân tích điều khoản cụ thể áp dụng cho dự án đường sắt thay cung cấp ví dụ luật cho lĩnh vực 2.2.1 Thanh Toán Theo Giai Đoạn Do Nghị Định 15 khơng phân biệt hai cấu phần khoản toán mà CQNNCTQ phải trả cho Doanh Nghiệp Dự Án (cụ thể tiền th cơng trình chi phí vận hành thảo luận Phần 1.2 trên), giả định Thanh Toán Theo Giai Đoạn CQNNCTQ toán bao gồm cấu phần (Tổng Khoản Thanh Toán Theo Giai Đoạn) Tổng Khoản Thanh Toán Theo Giai Đoạn tổng khoản tiền mà CQNNCTQ phải trả định kỳ cho Doanh Nghiệp Dự Án thỏa thuận theo hợp đồng BLT Mặc dù phương pháp tính tốn mức phí phải ấn định theo trường hợp cụ thể, việc toán phải đủ để Doanh Nghiệp Dự Án trang trải khoản nợ thu lợi nhuận hợp lý để thực Dự Án Cơ chế khấu trừ khoản toán tiền thưởng (trên sở chất lượng dịch vụ, áp dụng) phải quy định rõ ràng bên thỏa thuận theo Hợp Đồng Dự Án Nếu tính phần khấu trừ khoản tốn tiền thưởng (nếu áp dụng), Khoản Thanh Toán Theo 13 Giai Đoạn Thuần cho Doanh Nghiệp Dự Án xác định cho thời hạn cụ thể giai đoạn vận hành Lưu ý Hợp Đồng Dự Án nên cho phép việc điều chỉnh Khoản Thanh Toán Theo Giai Đoạn trường hợp số yếu tố tài có thay đổi, ví dụ tỉ giá chuyển đổi ngoại tệ Chúng đề xuất số điều khoản mẫu cho khoản Thanh Toán Theo Giai Đoạn sau: Thanh Toán Theo Giai Đoạn Khoản Thanh Toán Theo Giai Đoạn Thuần (a) Bắt đầu từ Ngày Làm Việc cuối Quý diễn Ngày Bắt Đầu Vận Hành Hợp Phần Của Hệ Thống Đường Sắt liên quan sau vòng 10 (mười) Ngày Làm Việc sau kết thúc Quý tiếp theo, CQNNCTQ phải toán cho Doanh Nghiệp Dự Án Khoản Thanh Toán Theo Giai Đoạn Thuần cho Hợp Phần Của Hệ Thống Đường Sắt đó, tính sau: (i) (ii) (iii) (b) Tổng Khoản Thanh Toán Theo Giai Đoạn, trừ khoản Khấu Trừ Do Chất Lượng Thực Hiện cộng dồn Giai Đoạn Thanh Toán, cộng với Khoản Tiền Thưởng cộng dồn Giai Đoạn Thanh Toán Để phục vụ mục đích Hợp Đồng Dự Án, khoản Khấu Trừ Do Chất Lượng Thực Hiện tính dựa sở Điểm Phạt cộng dồn Giai Đoạn Thanh Tốn xét tới theo (một) Điểm Phạt quy thành khoản khấu trừ tương ứng với [●] phần trăm Tổng Khoản Thanh Toán Theo Giai Đoạn Điểm Phạt Trong trường hợp xảy kiện hoàn cảnh (“Sự Kiện Khấu Trừ”) thuộc số hạng mục quy định Điều [●] này, Điểm Phạt đánh sau: (a) trường hợp xảy tai nạn Hợp Phần Của Hệ Thống Đường Sắt gây hậu (một) nhiều người bị thương nghiêm trọng thiệt mạng, theo định chung thẩm miễn kháng cáo tịa án có thẩm quyền xét xử hội đồng trọng tài tuyên bố tai nạn hậu hành động không hành động sơ suất Doanh Nghiệp Dự Án Nhà Thầu Doanh Nghiệp Dự Án, tai nạn bị tính [●] Điểm Phạt; (b) trường hợp xảy tai nạn Hợp Phần Của Hệ Thống Đường Sắt loại tai nạn quy định cụ thể Điều (a) trên, Kỹ Sư Độc Lập xác nhận (mà thời điểm Doanh Nghiệp Dự Án có quyền phản đối xác nhận Kỹ Sư Độc Lập theo Điều [●] Hợp Đồng Dự Án này) tai nạn hậu hành động không hành động sơ suất Doanh Nghiệp Dự Án hay Nhà Thầu Doanh Nghiệp Dự Án, tai nạn bị tính [●] Điểm Phạt; 14 (c) trường hợp xảy tai nạn Hệ Thống Đường Sắt quy định cụ thể Điều (a) Điều (b), kiện khác hậu hành động, không hành động sơ suất Doanh Nghiệp Dự Án, dẫn đến việc tạm thời đóng cửa Hợp Phần Của Hệ Thống Đường Sắt liên quan việc đóng cửa kéo dài [●] ngày, [●] Điểm Phạt bị tính cho ngày mà Hợp Phần Của Hệ Thống Đường Sắt bị đóng cửa vậy; (d) trường hợp vận tốc trung bình tàu chở khách và/hoặc tàu chở hàng Hợp Phần Của Hệ Thống Đường Sắt nào, theo xác nhận Kỹ Sư Độc Lập, xuống mức [●] km/giờ vòng (hai) tháng liên tiếp hơn, Kỹ Sư Độc Lập xác nhận (mà thời điểm Doanh Nghiệp Dự Án có quyền phản đối xác nhận Kỹ Sư Độc Lập theo Điều [●] Hợp Đồng Dự Án này) cố hậu hành động, không hành động sơ suất Doanh Nghiệp Dự Án Nhà Thầu Doanh Nghiệp Dự Án, kiện bị tính [●] Điểm Phạt; (e) trường hợp vận tốc trung bình tàu chở khách và/hoặc tàu chở hàng toàn Hệ Thống Đường Sắt, theo xác nhận Kỹ Sư Độc Lập, xuống mức [●] km/giờ vòng (hai) tháng liên tiếp hơn, Kỹ Sư Độc Lập xác nhận (mà thời điểm Doanh Nghiệp Dự Án có quyền phản đối xác nhận Kỹ Sư Độc Lập theo Điều [●] Hợp Đồng Dự Án này) cố hậu hành động, không hành động sơ suất Doanh Nghiệp Dự Án Nhà Thầu Doanh Nghiệp Dự Án, [●] Điểm Phạt bị tính cho cố CQNNCTQ có quyền áp dụng Điểm Phạt với Tổng Khoản Thanh Tốn Theo Giai Đoạn trả cho Hợp Phần Của Hệ Thống Đường Sắt (hoặc nhiều hợp phần kết hợp) Giai Đoạn Thanh Toán liên quan; (f) [Bổ sung vấn đề khác Vận Hành & Bảo Trì làm phát sinh Điểm Phạt] Lưu ý Chỉ Tiêu Hiệu Suất Trọng Yếu nói tới có giá trị hướng dẫn, bên tư vấn giao dịch CQNNCTQ thuê phải tự thiết kế tiêu hiệu suất cụ thể cho dự án Tiền Thưởng Bắt đầu từ Giai Đoạn Thanh Toán thứ hai Hợp Phần Của Hệ Thống Đường Sắt, CQNNCTQ phải toán cho Doanh Nghiệp Dự Án khoản Tiền Thưởng cho Hợp Phần Của Hệ Thống Đường Sắt tính sau: (i) [●] phần trăm Tổng Khoản Thanh Toán Theo Giai Đoạn trả cho Hợp Phần Của Hệ Thống Đường Sắt trường hợp không Điểm Phạt tính cho Hợp Phần Của Hệ Thống Đường Sắt Giai Đoạn Thanh Toán liền trước; 15 (ii) [●] phần trăm Tổng Khoản Thanh Toán Theo Giai Đoạn trả cho Hợp Phần Của Hệ Thống Đường Sắt trường hợp khơng Điểm Phạt tính cho tồn Hệ Thống Đường Sắt Giai Đoạn Thanh Toán liền trước (iii) [Tại ghi Tiền Thưởng khác thống nhất] Phí Cơng Suất (a) 12 Các Bên hiểu thống Phí Cơng Suất phần tách rời Tổng Khoản Thanh Tốn Theo Giai Đoạn phải tính theo quy định Phụ Lục [●] Hợp Đồng Dự Án (b) Theo quy định Phụ Lục [●] Hợp Đồng Dự Án này, Phí Cơng Suất bao gồm: (i) Phí Sử Dụng Đường Sắt tính, Tàu Chở Hàng, [●] Đồng (một) trọng lượng Toa Tàu [●] kilomet vận chuyển Hợp Phần Của Hệ Thống Đường Sắt nào, Tàu Chở Khách, [●] Đồng Toa Tàu [●] kilomet vận chuyển Hợp Phần Của Hệ Thống Đường Sắt nào; (ii) 12 Phí Vận Hành Và Bảo Trì Có Thể Thay Đổi tính theo Phụ Lục [●] đây, để tránh nhầm lẫn, khơng bao gồm Tiền Điện LƯU Ý: Phí Cơng Suất khoản phí nhằm mục đích bồi hồn cho Doanh Nghiệp Dự Án chi phí vận hành quản lý Khoản phí có khơng cấu thành phần Khoản Thanh Tốn Theo Giai Đoạn Tại Việt Nam, khoản phí thường nằm Khoản Thanh Tốn Theo Giai Đoạn Cách tính khoản Phí cho dự án đường sắt thường quy định Phụ Lục riêng biệt Hợp Đồng Dự Án Việc tính tốn khoản Phí phức tạp cơng thức xác thay đổi tuỳ trường hợp CQNNCTQ phải làm việc với tư vấn tài giao dịch để thiết kế cơng thức tính Phí Cơng Suất Vì khơng thể dự đốn xác chi phí vận hành quản lý, thường thì, Phí Cơng Suất bao gồm Phí Sử Dụng Đường Sắt cố định phản ánh chi phí vận hành bảo trì sở Mơ Hình Tài Chính, phí vận hành bảo trì biến đổi phản ánh việc tăng chi phí tương lai 16 2.2.2 Mua tàu chở khách vận hành dịch vụ chở khách Trong dự án đường sắt, tùy theo đặc điểm cụ thể dự án, Nhà Đầu Tư Chính Phủ cấp phép xây dựng vận hành toàn hệ thống đường sắt, bao gồm hạ tầng đường ray toa tàu chở khách nhằm cung cấp dịch vụ toàn diện cho hành khách; xây vận hành hạ tầng đường ray Trong trường hợp thứ hai, Chính Phủ nhà đầu tư khác mua tàu chở khách cung cấp dịch vụ cho hành khách Tuy nhiên, để đảm bảo dự án hưởng lợi từ công nghệ chuyên môn vận hành khu vực tư nhân, thường Nhà Đầu Tư trao quyền vận hành toàn hệ thống đường sắt, bao gồm việc phát triển hạ tầng đường ray, mua tàu chở khách, thực việc vận hành bảo trì hạ tầng đồn tàu, cung cấp dịch vụ cho hành khách Trong trường hợp này, Chính Phủ khơng cần vận hành đồn tàu giữ quyền thu phí từ người sử dụng (nếu có) thỏa thuận Hợp Đồng Dự Án Chúng đề xuất điều khoản mẫu liên quan tới việc mua tàu chở khách vận hành dịch vụ hành khách trường hợp Doanh Nghiệp Dự Án đứng mua tàu vận hành toàn hệ thống sau: Mua Tàu Chở Khách (a) Doanh Nghiệp Dự Án mua thuê Tàu Chở Khách đầu máy từ bên cung cấp độc lập theo thông số kĩ thuật theo thời hạn quy định Yêu Cầu Và Thông Số Kỹ Thuật Của Tàu Chở Khách (b) Các bên hiểu thỏa thuận hợp đồng mua thuê Tàu Chở Khách đầu máy (“Hợp Đồng Mua Đoàn Tàu”) phải tuân thủ Điều Khoản Chính Hợp Đồng Mua Đoàn Tàu 13 theo quy định Yêu Cầu Và Thông Số Kỹ Thuật Của Tàu Chở Khách Doanh Nghiệp Dự Án có tồn quyền tuyệt đối việc đàm phán điều khoản Hợp Đồng Mua Đồn Tàu ngồi Điều Khoản Chính Hợp Đồng Mua Đoàn Tàu (c) Doanh Nghiệp Dự Án phải sử dụng nỗ lực hợp lý để có nguồn cung ứng Tàu Chở Khách đầu máy từ Nhà Cung Cấp Được Ưu Tiên Chọn nêu rõ Yêu Cầu Và Thông Số Kỹ Thuật Của Tàu Chở Khách Trong trường hợp khơng có Nhà Cung Cấp Được Ưu Tiên Chọn sẵn sàng bán cho thuê Tàu Chở Khách đầu máy theo Điều Khoản Chính Hợp Đồng Mua Đồn Tàu, 13 Một điều quan trọng điều khoản phải đủ linh hoạt xét tới biến động thị trường bất lợi xảy Những điều khoản bao gồm: (i) điều khoản tài cho việc mua lại cho thuê đoàn tàu đầu tàu; (ii) lịch trình bàn giao; (iii) thông số kỹ thuật phương tiện đường sắt theo Yêu Cầu Kỹ Thuật điều khoản khác tư vấn bên tư vấn giao dịch pháp lý tài CQNNCTQ 17 Doanh Nghiệp Dự Án phải thông báo văn cho CQNNCTQ, theo thông báo này, Doanh Nghiệp Dự Án vận dụng nỗ lực để tìm nguồn cung ứng Tàu Chở Khách đầu máy thị trường mở từ bên thứ ba nhà cung cấp Doanh Nghiệp Dự Án lựa chọn thời điểm tuỳ thuộc vào sẵn sàng ký kết Hợp Đồng Mua Đoàn Tàu nhà cung cấp với điều khoản điều kiện tuân thủ Điều Khoản Chính Hợp Đồng Mua Đoàn Tàu vấn đề quan trọng (d) Doanh Nghiệp Dự Án phải đệ trình dự thảo Hợp Đồng Mua Đoàn Tàu lên CQNNCTQ Kỹ Sư Độc Lập để xin chấp thuận, định chấp thuận bị từ chối điều khoản dự thảo Hợp Đồng Mua Đoàn Tàu khơng tn thủ Điều Khoản Chính Hợp Đồng Mua Đồn Tàu (e) Trường hợp Hạn Chót Để Cung Cấp Đoàn Tàu mà Doanh Nghiệp Dự Án khơng thể tìm bên cung ứng Tàu Chở Khách đầu máy theo Điều [●] trên, Doanh Nghiệp Dự Án phải kịp thời thông báo văn cho CQNNCTQ (f) Trong vòng [●] ngày sau CQNNCTQ nhận thông báo Doanh Nghiệp Dự Án theo Điều [●] trên, CQNNCTQ, Kỹ Sư Độc Lập Doanh Nghiệp Dự Án phải bắt đầu trình thảo luận cách thiện chí nhằm xác định liệu sửa đổi Điều Khoản Chính Hợp Đồng Mua Đồn Tàu hay không phép Doanh Nghiệp Dự Án ký kết Hợp Đồng Mua Đoàn Tàu (g) Nếu vịng [●] ngày sau bắt đầu q trình thảo luận theo Điều [●] mà Bên thống sửa đổi cần thiết cho Điều Khoản Chính Hợp Đồng Mua Đồn Tàu, CQNNCTQ có tồn quyền: (i) u cầu Doanh Nghiệp Dự Án ký kết Hợp Đồng Mua Đoàn Tàu với bên cung ứng đưa điều khoản hợp đồng mà theo ý kiến CQNNCTQ gần với Điều Khoản Chính Hợp Đồng Mua Đồn Tàu, theo ý kiến văn Kỹ Sư Độc Lập Tàu Chở Khách đầu máy bên cung ứng cung cấp cho phép vận hành Hệ Thống Đường Sắt theo Các Yêu Cầu Kỹ Thuật; 18 (ii) [luật sư tư vấn cho giao dịch đưa giải pháp khác trường hợp không đạt thỏa thuận Điều Khoản Chính Hợp Đồng Mua Đồn 14 Tàu] (h) Trong trường hợp Doanh Nghiệp Dự Án ký kết Hợp Đồng Mua Đoàn Tàu theo mục (i) Điều [●] trên, CQNNCTQ bồi thường cho Doanh Nghiệp Dự Án yêu cầu toàn chi phí khoản chi thêm mà Doanh Nghiệp Dự Án phải gánh chịu điều khoản Hợp Đồng Mua Đồn Tàu khơng tn thủ Điều Khoản Chính Hợp Đồng Mua Đồn Tàu, bao gồm không hạn chế chênh lệch giá mua tiền thuê tàu mức giá cao mức Doanh Nghiệp Dự Án phải trả theo Điều Khoản Chính Hợp Đồng Mua Đồn Tàu, chi phí Vận Hành Bảo Trì tăng thêm Thời 15 Hạn Thực Hiện Dự Án (i) Các bên hiểu thỏa thuận việc Doanh Nghiệp Dự Án trường hợp không thực việc cung ứng Tàu Chở Khách theo điều khoản Điều [●] theo Yêu Cầu Và Thông Số Kỹ Thuật Của Tàu Chở Khách lý ngồi tầm kiểm sốt Doanh Nghiệp Dự Án (hay Nhà Thầu Nhà Thầu O&M Doanh Nghiệp Dự Án), để tránh nhầm lẫn, việc không thực kết sai sót, hành động không hành động hành vi vi phạm điều khoản Hợp Đồng Dự Án Doanh Nghiệp Dự Án (hay Nhà Thầu Nhà Thầu O&M Doanh Nghiệp Dự Án), không theo cách ảnh hưởng, trì hỗn, hủy bỏ hay thay đổi nghĩa vụ CQNNCTQ phải toán Khoản Thanh Toán Theo Giai Đoạn cho Doanh Nghiệp Dự Án theo quy định Hợp Đồng Dự Án Vận Hành Dịch Vụ Hành Khách (a) Dịch Vụ Hành Khách Hệ Thống Đường Sắt Doanh Nghiệp Dự Án vận 14 LƯU Ý: Việc chấm dứt Hợp Đồng Dự Án phương án Tuy nhiên, phương án vô bất lợi cho CQNNCTQ dẫn đến việc toán khoản tiền chấm dứt hợp đồng lớn, bao gồm CAPEX lợi nhuận vốn chủ sở hữu dự kiến 15 LƯU Ý: Các Điều Khoản Chính Hợp Đồng Mua Đoàn Tàu đàm phán theo yêu cầu CQNNCTQ Đối với hợp đồng thuê, trường hợp khơng thể tìm nguồn cung cấp đồn tàu thị trường theo điều khoản này, CQNNCTQ trông đợi gánh chịu trách nhiệm chi phí tăng thêm Doanh Nghiệp Dự Án Do vậy, cần phải đàm phán kỹ lưỡng vấn đề liên quan đến yêu cầu đoàn tàu 19 hành theo lịch trình, cách xếp tuyến yêu cầu khác quy định cụ thể Tiêu Chuẩn Dịch Vụ Hành Khách 16 Phụ Lục [●] Hợp Đồng Dự Án (như sửa đổi Bên tùy thời điểm), phải tuân thủ yêu cầu chung tính tương thích Dịch Vụ Hành Khách Hệ Thống Đường Sắt với Thiết Kế Được Phê Duyệt Yêu Cầu Và Thông Số Kỹ Thuật Của Tàu Chở Khách (b) CQNNCTQ Cơ Quan Liên Quan khác CQNNCTQ định việc gửi thông báo văn cho Doanh Nghiệp Dự Án, đơn phương chịu trách nhiệm việc định mức phí tiền vé cho Dịch Vụ Hành Khách Mạng Lưới Đường Sắt việc thu phí thi hành việc áp dụng phí tiền vé Trừ trường hợp quy định Điều (c), để tránh nhầm lẫn, Doanh Nghiệp Dự Án không chịu trách nhiệm việc thu phí thi hành việc áp dụng phí tiền vé (c) Không muộn Ngày Bắt Đầu Vận Hành Hợp Phần Của Hệ Thống Đường Sắt liên quan, Doanh Nghiệp Dự Án phải lắp đặt Cơng Trình Thu Phí Nhà Ga Đường Sắt trạm dừng Hợp Phần Của Hệ Thống Đường Sắt quy định cụ thể Thiết Kế Được Phê Duyệt, bao gồm không giới hạn quầy thu ngân, quầy bán vé tự động sau đảm bảo cơng trình thu phí bảo trì hoạt động tốt (d) Các Cơng Trình Thu Phí CQNNCTQ Cơ Quan Liên Quan định độc quyền vận hành theo Điều (b) Hợp Đồng Dự Án Các Cơng Trình Thu Phí phải vận hành theo nguyên tắc cẩn trọng mực CQNNCTQ (hoặc Cơ Quan Liên Quan định, tùy trường hợp) chịu trách nhiệm cho thiệt hại Cơng Trình Thu Phí nhân viên nhà thầu gây 17 (e) Doanh Nghiệp Dự Án phải đảm bảo CQNNCTQ (hoặc Cơ Quan Liên Quan khác tùy trường hợp) có quyền tiếp cận liên tục không bị gián đoạn 16 Những Tiêu Chuẩn phải bao gồm yêu cầu định mức dịch vụ dịch vụ hành khách Mạng Lưới Tàu Hoả, bao gồm nguyên tắc cho việc lập lịch trình, hướng dẫn vận hành, quy trình thay phương tiện đường sắt hỏng hóc, v.v Như nguyên tắc chung, hướng dẫn lịch trình phải CQNNCTQ quy định CQNNCTQ gánh chịu rủi ro doanh thu nhu cầu Tuy nhiên, cần phải đảm bảo tiêu chuẩn dịch vụ hành khách tiêu chuẩn dịch vụ tương thích với Hệ Thống Đường Sắt thiết kế công suất Toa Tàu Do đó, Tiêu Chuẩn đối tượng đàm phán chi tiết bên tư vấn kỹ thuật bên dự án 17 Lưu ý: Nghĩa vụ Doanh Nghiệp Dự Án sở hạ tầng nên giới hạn cơng tác bảo trì CQNNCTQ định sở hạ tầng vận hành 20 Cơng Trình Thu Phí Tàu Chở Khách nhằm mục đích thu phí thi hành việc áp dụng phí Để tránh nhầm lẫn, trừ trường hợp Bên có thoả thuận khác, CQNNCTQ phải chịu trách nhiệm cho biện pháp an ninh cần thiết có liên quan đến việc xử lý số tiền thu từ Cơng Trình Thu Phí 2.2.3 u cầu an tồn ứng phó khẩn cấp Một u cầu quan trọng vận hành hệ thống đường sắt đảm bảo an toàn cho hành khách hệ thống triển khai kế hoạch ứng phó với trường hợp khẩn cấp hay tai nạn Vì thế, Hợp Đồng Dự Án phải quy định cụ thể yêu cầu an toàn mà Doanh Nghiệp Dự Án phải tuân thủ trình vận hành dịch vụ hành khách, Kĩ Sư Độc Lập kiểm toán Các điều khoản mẫu liên quan tới yêu cầu an toàn ứng phó khẩn cấp sau: u Cầu An Tồn (a) Doanh Nghiệp Dự Án triển khai, thực thi quản lý chương trình giám sát an tồn nhằm cung cấp mơi trường an tồn cho Hệ Thống Đường Sắt tuân thủ yêu cầu an toàn quy định Phụ Lục [●] (b) Các Bên đồng ý Kỹ Sư Độc Lập thực việc kiểm tra tính an tồn Hệ Thống Đường Sắt theo u Cầu An Tồn lần quý Doanh Nghiệp Dự Án phải, không chậm [●] ngày kể từ kết thúc quý, nộp giấy chứng nhận an toàn ban hành Kỹ Sư Độc Lập cho CQNNCTQ Doanh Nghiệp Dự Án chịu chi phí phí tổn liên quan đến việc kiểm tra tính an tồn theo Điều 21 Ứng Phó Khẩn Cấp (a) Doanh Nghiệp Dự Án phải đảm bảo điều kiện an toàn cho việc vận hành Hệ Thống Đường Sắt, trường hợp có điều kiện khơng an tồn, hư hỏng đường ray, hỏng hóc hay tai nạn, Doanh Nghiệp Dự Án phải làm theo Quy Trình Ứng Phó Khẩn Cấp quy định Phụ Lục [●] thực hiện, chi phí phí tổn mình, việc sơ tán khẩn cấp, cứu hộ dọn dẹp chướng ngại vật mảnh vỡ mà khơng có chậm trễ (b) Trách nhiệm Doanh Nghiệp Dự Án hoạt động cứu hộ Hệ Thống Đường Sắt bao gồm sơ tán an toàn cá nhân khu vực bị ảnh hưởng biện pháp ứng phó ban đầu cố cụ thể nào, đồng thời bao gồm việc dọn dẹp mảnh vỡ hay chướng ngại vật gây nguy hiểm hay gián đoạn việc lưu thông trôi chảy phương tiện Hệ Thống Đường Sắt (c) Phục vụ mục đích Điều này, thời điểm Doanh Nghiệp Dự Án phải bảo trì vận hành toàn thời gian [●] phương tiện cứu hộ đường khẩn cấp [●] tàu cứu hộ tai nạn trang thiết bị cứu hộ theo thông số kỹ thuật nêu Quy Trình Ứng Phó Khẩn Cấp đặt phương tiện theo cách cho phép chúng tiếp cận trường cố (d) Trong trường hợp có cố Hệ Thống Đường Sắt, Doanh Nghiệp Dự Án phải thông báo cho CQNNCTQ theo điều khoản Thông Báo Khẩn Cấp quy định Quy Trình Ứng Phó Khẩn Cấp Khơng ảnh hưởng tới nghĩa vụ sơ tán cứu hộ khẩn cấp Doanh Nghiệp Dự Án quy định Điều này, sau gửi thông báo, Doanh Nghiệp Dự Án phải tuân theo dẫn CQNNCTQ cung cấp cho CQNNCTQ hỗ trợ cần thiết công tác cứu hộ sơ tán Hệ Thống Đường Sắt Sau nhân ủy quyền CQNNCTQ đến trường, CQNNCTQ tiếp nhận nghĩa vụ việc thực công tác cứu hộ sơ tán Hệ Thống Đường Sắt 22 ... CỦA HỢP ĐỒNG XÂY DỰNG – CHO THUÊ – CHUYỂN GIAO (BLT) VÀ CÁC ĐIỀU KHOẢN HỢP ĐỒNG Tổng quan mẫu hợp đồng BLT 1.1 Cấu trúc tổng quát mẫu hợp đồng BLT Là biến thể hợp đồng nhượng quyền, dạng hợp đồng. .. loại hợp đồng PPP Tương tự, lạ thấy phần lớn điều khoản hợp đồng có hợp đồng BOT xuất hợp đồng BLT Lý hai hợp đồng trao quyền phát triển thực dự án cho Nhà Đầu Tư đề cập tới vấn đề hợp đồng pháp... khoản then chốt hợp đồng BLT 2.1 Các điều khoản tương tự với hợp đồng BOT Như phân tích cụ thể Bảng Các Điều Khoản Mẫu Cơ Bản Của Hợp Đồng Chương Hướng Dẫn này, số điều khoản hợp đồng then chốt