HƯỚNG DẪN HỢP ĐỒNG CHƯƠNG 1 2 3
H ng d n H p đ ng ậ Ch 1, 2, ng Tháng - 2016 D án: Xây d ng l c h tr sách cho Ban PPP ậ Bộ Giao thông v n t i H p đ ng s : MOT ậ CS ậ 9/HDKT ậ PMU1 T vấn: Liên danh t vấn Công ty TNHH Ernst & Young Solutions LLP Công ty c phần T vấn qu c t Giao thông v n t i t vấn ph Công ty c phần Công nghệ thông tin địa lý eK M cl c Ch ng T NG QUAN V CÁC H P Đ NG Đ I TÁC CÔNG T (PPP) Các v n đ chung v h p đ ng d án PPP 1.1 T ng quan v lo i h p đ ng PPP 1.2 Các th a thu n khác giao dịch PPP 10 1.3 T ng quan v m u H p Đ ng PPP theo Nghị định 15 12 Kh vay v n c a h p đ ng PPP 15 2.1 Gi i thiệu 15 2.2 Các v n đ liên quan đ n kh vay v n 15 2.2.1 Doanh thu nhu cầu 15 2.2.2 R i ro v t giá ti n tệ 15 2.2.3 Thay đ i pháp lu t 16 2.2.4 Quy n ti p nh n d án 16 2.2.5 Tài kho n d tr dòng ti n 17 2.2.6 R i ro v nhà thầu ph 17 2.2.7 B o hiểm 17 2.2.8 V n ch s h u 17 2.2.9 K t lu n 17 Ch ng GI I THÍCH V CÁC ĐI U KHO N Đ C THỐ VĨ CÁC ĐI U KHO N M U C B N C A H P Đ NG 18 Ch (Đ ng GI I THÍCH CÁC ĐI U KHO N CHÍNH C A H P Đ NG BOT CHO M I LƾNH V C NG CAO T C, Đ NG S T, Đ NG THU , SÂN BAY) 41 H p đ ng BOT cho d án đ 1.1 ng cao t c 41 Xây D ng 41 1.1.1 Bàn giao đ t khu v c d án cho Công Ty BOT 41 1.1.2 Cơng Trình Xây D ng 44 1.1.2.1 Cơng trình xây d ng ậ kh i cơng vƠ đình 44 1.1.2.2 Thiệt h i đ i v i đ 1.1.2.3 Quy n ti p c n c a CQNNCTQ Kỹ S Độc L p 48 1.1.2.4 Giao thơng có 48 1.1.2.5 Kỹ S Độc L p 49 1.1.2.6 Hoàn t t xây d ng b t đầu v n hành thử nghiệm 51 1.1.2.7 Các v n đ liên quan đ n xây d ng khác 52 1.1.3 ng cao t c 47 V n hành b o trì 53 1.1.3.1 Thi t l p nghƿa v 53 1.1.3.2 Bên th ba nhà thầu 56 1.1.3.3 H ng m c phát triển b i Công Ty BOT 57 1.1.3.4 S kiện b i th 1.2 ng 57 Thu phí 59 1.2.1 Mơ hình thu phí th c t - thi t l p quy n thu phí đ 1.2.2 C ch thu phí 60 ng 59 1.3 1.2.3 Chia sẻ l i ích 60 1.2.4 Nh ng r i ro tài ch ch t c a mơ hình thu phí đ Chuyển giao d án - h t th i h n v n hành 62 1.3.1 Gi i thiệu 62 1.3.2 Quy định m u v Các Yêu Cầu Chuyển Giao 63 1.3.3 B o đ m đ i v i nghƿa v chuyển giao d án c a Công Ty BOT 64 1.4 Thay đ i v n ch s h u 65 1.5 Thay đ i v lu t pháp 68 1.6 Ch m d t h p đ ng d án 71 1.6.1 Vi ph m c a CQNNCTQ 71 1.6.2 Vi ph m c a Công Ty BOT 75 1.6.3 H u qu c a việc ch m d t h p đ ng c a CQNNCTQ 77 1.6.4 1.6.5 nh h ng c a việc ch m d t h p đ ng 80 Chỉ Định NhƠ Đầu T Thay Th 81 H p đ ng BOT cho d án hàng không 84 2.1 Phần m đầu 84 2.2 BƠn giao đ t khu v c d án xây d ng 85 2.3 2.2.1 T ng quan 85 2.2.2 Các sân bay c nh tranh ho c thay đ i m ng l i c nh tranh 85 V n hành b o trì 86 2.3.1 T ng quan 86 2.3.2 H i Quan, Xu t Nh p C nh Kiểm Dịch (ắCIQ”) 87 2.3.3 An ninh c ng hàng không 87 2.3.4 Các kho n phí lệ phí 88 2.3.5 Đ m b o tiêu chu n ch t l H p đ ng BOT cho d án đ ng dịch v 91 ng s t 93 3.1 Phần m đầu 93 3.2 Bàn giao m t xây d ng 94 3.3 V n Hành B o Trì 95 3.4 Phí lệ phí 98 H p Đ ng BOT cho d án đ ng th c t 61 ng thu 99 4.1 Phần m đầu 99 4.2 Bàn giao Khu V c D Án Xây D ng 99 4.3 V n Hành B o Trì 100 4.4 Phí Lệ Phí 102 B ng phân b r i ro d án BOT 103 Ch ng T NG QUAN V CÁC H P Đ NG Đ I TÁC CÔNG T Các vấn đ chung v h p đ ng d án PPP (PPP) Trong d án PPP, h p đ ng d án gi a c quan nhƠ n c (c quan nhƠ n c có th m quy n (CQNNCTQ)) vƠ t nhơn lƠ trung tơm c a m i quan hệ PPP (H p Đ ng PPP) H p Đ ng PPP xác định ph m vi, m c đích vƠ k t qu c a d án, nh quy n h n vƠ nghƿa v c a bên H p Đ ng PPP đ a chi ti t cách th c th c d án vƠ quy định u kiện đ i v i việc v n hƠnh c s h tầng d án ho c cung c p dịch v liên quan Theo đó, H p Đ ng PPP hồn thiện khơng ph n ánh khía c nh kỹ thu t c a d án mƠ đ a c u trúc tài c u trúc chia sẻ r i ro l i nhu n Nói tóm l i, b t kể hình th c h p đ ng, H p Đ ng PPP ph i t p trung gi i quy t v n đ sau, ngồi nội dung khác: ► ► ► ► ► ► ► ► Ph m vi c a d án PPP Quy n h n trách nhiệm c a CQNNCTQ vƠ nhƠ đầu t Các u kho n v xây d ng v n hành thử (áp d ng cho c u phần xây d ng) Các yêu cầu v kỹ thu t c a d án C ch toán Phân b r i ro gi a bên C ch liên quan đ n vi ph m kh c ph c Th i h n h p đ ng Ch ng th o lu n t ng quan v lo i h p đ ng PPP (bao g m lo i h p đ ng điển hình lƿnh v c giao thông), th a thu n giao dịch PPP 1.1 T ng quan v lo i h p đ ng PPP Trên th gi i, có nhi u c u trúc h p đ ng đ c xây d ng sử d ng cho lo i d án PPP khác Các H p Đ ng PPP khác v th i h n h p đ ng, quy n s h u tài s n d án, ph m vi cung c p dịch v , hình th c đầu t vƠ phơn b r i ro Nói chung, H p Đ ng PPP đ c đ t tên d a theo giai đo n th c và/ho c c u trúc h p đ ng, nh Xơy D ng ậ Kinh Doanh ậ Chuyển Giao (BOT), Xây D ng - Chuyển Giao - Kinh Doanh (BTO), Thi t k - Xây d ng ậ C p V n - Kinh Doanh (DBFO), Kinh Doanh Qu n Lý (O&M), C i T o - Kinh Doanh - S H u (ROO), Xây D ng - S H u - Kinh Doanh (BOO), Xây D ng - Chuyển Giao (BT), v.v M c dù có nhi u lo i h p đ ng PPP khác nhau, H p Đ ng PPP đ c phân thành s nhóm theo lo i h p đ ng đ c sử d ng ph bi n Ví d , phân lo i h p đ ng d a trên: (i) hình th c nh ng quy n (quy n s h u tài s n); (ii) giai đo n chuyển giao tài s n d án; ho c (iii) ngu n doanh thu (thu phí ng i sử d ng ho c toán theo giai đo n th c c a NhƠ n c), đ c quy định Nghị Định c a Chính Ph v đầu t theo hình th c đ i tác cơng t ► H p đ ng d a hình th c nh ng quy n: Thuộc s h u c a t nhơn: H p đ ng BOO H p đ ng nh ng quy n: H p đ ng BOT, BTO, DBFO Ngu n: Liên H p Qu c, ESCAP, A Primer to Public-Private Partnerships in Infrastructure Development, Module 2-PPP Structure and Models (Ki n th ẮăẮ ăậ n v Hình th Ắăơ iăếốẮăẮợngăế ăếrongăphốếăếri năẮ ăsở h t ng, Ph n – Các c u trúc mơ hình PPP), đ c đăng t i: http://www.unescatrang org/ttdw/ppp/ppp_primer/221_basic_features_of_ppp_models.html Nghị định s 15/2015/NĐ-CP c a Chính Ph ban hƠnh ngƠy 14 tháng năm 2015 (Nghị định 15) H p đ ng cho thuê: H p đ ng BLT, BTL H p đ ng qu n lý: H p đ ng O&M ► H p đ ng d a giai đo n chuyển giao: Chuyển giao sau xây d ng: nh h p đ ng BTO, BTL, BT Chuyển giao sau giai đo n kinh doanh: BOT, BLT Không yêu cầu chuyển giao: BOO ► H p đ ng d a ngu n doanh thu: Hình d D án có ngu n thu từ phí ng i sử d ng: BOT, BTO, BOO, O&M D án có ngu n thu từ toán theo giai đo n th c từ NhƠ n c: BTL, BLT D án bao g m việc giao khu đ t khác để đ i l i việc xây d ng cơng trình d đ t): BT i đơy minh họa lo i H p Đ ng PPP khác án (đ i Trong lƿnh v c giao thông, h p đ ng nh ng quy n h p đ ng qu n lý ph bi n h p đ ng cho thuê h p đ ng s h u c a t nhơn ph bi n h n B ng d i đơy mô t m u h p đ ng c thể đ c sử d ng ph bi n lƿnh v c giao thông theo kinh nghiệm t i qu c gia khác Ngu n: Liên H p Qu c, ESCAP, A Primer to Public-Private Partnerships in Infrastructure Development, Module 2-PPP Structure and Models, đ c đăng t i: http://www.unescatrang org/ttdw/ppp/ppp_primer/221_basic_features_of_ppp_models.html Lƿnh v c Đ ng Đ ng hàng không Đ ng s t Phân ngành Lo i h p Ví d v qu c gia áp d ng đ ng điển hình Xây d ng kinh doanh tài s n c định lƿnh v c giao thơng (ví d : đ ng bộ, đ ng cao t c, cầu, đ ng hầm, nhà ga xe buýt, v.v) Cung c p dịch v (ví d : qu n lý giao thơng hàng khơng, bán vé, cung c p dịch v an ninh sân bay, c u h a, dịch v vệ sinh b o trì, v.v) Xây d ng kinh doanh tài s n c định nh nhƠ ga, đ ng băng cơng trình ph tr sân bay (ví d : bưi đ xe) Xây d ng kinh doanh tài s n c định, (ví d : nhƠ ga đ ng s t, đ ng s t, v.v) BOT, BTO D liệu từ thông lệ th gi i từ năm 1985 đ n năm 2004 h p đ ng BOT BTO lo i h p đ ng ph bi n nh t lƿnh v c xây d ng đ ng bộ, cầu vƠ đ ng hầm Trong đó, h p đ ng BOO h p đ ng qu n lỦ đ c áp d ng tr ng h p O&M Thơng tin v d án hàng khơng có s tham gia c a khu v c t nhơn t i qu c gia phát triển h p đ ng O&M v i chi phí v n l n cách thơng th ng nh t để thu hút s tham gia c a khu v c t nhân Thông tin v sân bay t i qu c gia Châu Âu t t c sơn bay có l u l ng giao thơng l n đ c qu n lý b i khu v c t nhơn BOT Theo thông tin s n có v d án PPP lƿnh v c hàng khơng t i qu c gia có m c thu nh p th p trung bình, h p đ ng BOT lo i h p đ ng ph bi n cho d án xây d ng sân bay m i H p đ ng qu n lý th ng ph bi n h n BOT BTL D a thông tin s n có v d án PPP lƿnh v c đ ng s t t i khu v c Đông Nam Á vƠ Thái Bình D ng, h p đ ng BOT ph bi n nh t, đ c biệt cho d án m i T i khu v c Đông Nam Á, h p đ ng BOT t i Malaysia Thái Lan m u h p đ ng điển hình H p đ ng qu n lý ph bi n h n H p đ ng BOO đ c sử d ng T i Hàn Qu c, mơ hình BTL đ c sử d ng cho Ngu n: World Bank, PPIAF, PPP Basics and Principles of a PPP Framework, đ c đăng t i: http://www.ppiaf.org/sites/ppiaf.org/files/documents/Note-One-PPP-Basics-and-Principles-of-a-PPP-Framework.pdf Ngu n: Exhibit 2.2 Global Road-Related PPP Projects by Contract Type - 1985-2004 http://www.fhwa.dot.gov/ipd/pdfs/int_ppp_case_studies_final_report_7-7-07.pdf Ngu n: Airport Privatization in India ậ A Study of Different Modes of Infrastructure Provision, đ c đăng t i: http://dspace.ucalgary.ca/bitstream/1880/44333/1/TransportPaper-Ohri.pdf Ngu n: Beyond pure public and pure private management models: Mixed firms in the European Airport Industry, đ c đăng t i: http://www.ub.edu/graap/Final%20Papers%20PDF/Albalate_Bel_Fageda.pdf Ngu n: World Bank, PPIAF database, 2012; http://www.ppptransport.eu/docs/presentations/Farrell_airports.pdf Ngu n: ADB and World Bank, PPIAF, Final report on Best practices for private sector investment in railways, đ c đăng t i: https://www.ppiaf.org/sites/ppiaf.org/files/documents/EAP_BP_Rail_Final_Report.pdf Lƿnh v c Phân ngành Lo i h p Ví d v qu c gia áp d ng đ ng điển hình d án đ ng s t Do việc xây d ng kinh doanh d án đ ng s t t n kém, d án đ ng s t th ng không kh thi v tƠi đ i v i khu v c t nhơn khơng có s h tr từ Chính Ph Trong mơ hình BTL, Chính Ph tr c p cho nhƠ đầu t d i hình th c toán ti n thuê dịch v su t th i gian d án để bù đ p r i ro v nhu cầu c a ng i sử d ng Tuy nhiên, h p đ ng BTL mơ hình PPP t ng đ i m i (so v i h p đ ng BOT) vƠ đ c b t đầu áp d ng t i Hàn Qu c từ năm 2005, v n cịn nhi u khó khăn q trình th c d án Ngoài ra, h p đ ng BTL d án giao thông (c thể đ ng s t) không ph bi n nh d án xây d ng cơng trình cơng cộng nh 10 tr ng học, bệnh viện, ký túc xá, nhà quơn đội, v.v Đ ng th y Xây d ng kinh BOT/ doanh tài s n BOO c định, ví d : c ng, kênh đƠo, kênh, c ng ph c h p, v.v) D a thông tin đ c cung c p c s d liệu c a PPIAF thuộc Ngân Hàng Th Gi i, xu h ng kh c a PPP lƿnh v c đ ng th y từ năm 1990 đ n năm 2011 h p đ ng BOT đ c sử d ng ph bi n cho d án đ ng th y (180 d án) 11 h p đ ng qu n lý ph bi n h n (21 d án) Nhìn chung, h p đ ng BOT th ng đ c sử d ng để xây d ng tài s n đ c khai thác nh lƿnh v c kinh doanh riêng biệt nh kênh đƠo vƠ kênh, b n tàu 12 ho c c ng ph c h p Trong nh ng năm gần đơy, ph t i nhi u qu c gia đư thừa nh n nh ng l i ích c a 13 việc phát triển c ng theo mơ hình h p đ ng BOT Mơ hình h p đ ng BOT th ng đ c sử d ng cho d án xây 14 d ng c ng m i Trong lƿnh v c ho t động c ng, ph (c thể c quan qu n lý c ng biển) v n chịu trách nhiệm v ch c qu n lý c a c ng biển, ví 10 Ngu n: Korean Development Institute, Effective Implementation of BTL Projects in Korea [Effective Implementation of BTL Projects], đ c đăng t i: http://www.kdi.re.kr/upload/8173/1_2_3.pdf 11 Ngu n: European Union, TRACECA, PPP in ports, landlord port model, trang 23, đ c đăng t i: http://www.traceca-org.org/uploads/media/04_Module_C_PPP_Francois_Marc_Turpin_new.pdf 12 Các tài s n khác thuộc c ng dễ dƠng đ c nh ng quy n cách riêng lẻ Các tài s n quan trọng nh t lƠ đê ch n sóng thu l i, cầu c ng, kênh k t n i, đ ng liên c ng khu v c chung khác Ngu n: World Bank, PPIAF, Port Reform Toolkit, Module 3, Alternative port management structures and ownership models, trang 117, đ c đăng t i: http://www.ppiaf.org/sites/ppiaf.org/files/documents/toolkits/Portoolkit/Toolkit/pdf/modules/03_TOOLKIT_Module3.pdf 13 Ngu n: World Bank, PPIAF, Port Reform Toolkit, Module 3, Alternative port management structures and ownership models, trang 117, đ c đăng t i: http://www.ppiaf.org/sites/ppiaf.org/files/documents/toolkits/Portoolkit/Toolkit/pdf/modules/03_TOOLKIT_Module3.pdf 14 Ngu n: World Bank, PPIAF, Port Reform Toolkit, Module 4, Legal tools for port reform, trang 192, đ c đăng t i: http://www.ppiaf.org/sites/ppiaf.org/files/documents/toolkits/Portoolkit/Toolkit/pdf/modules/04_TOOLKIT_Module4.pdf Lƿnh v c Phân ngành Lo i h p Ví d v qu c gia áp d ng đ ng điển hình d nh kiểm sốt ho t động chi n l c c a c ng biển giám sát ho t động th ng m i, khu v c t nhơn chịu trách nhiệm th c ho t động th ng m i c a c ng biển Trong s tr ng h p, c s h tầng c ng đ c c p v n, xây d ng s h u b i khu v c t nhơn v i bên nh n nh ng quy n thuê l i quy n v n hành (mơ hình nửa gi ng h p đ ng BOT, nửa gi ng h p đ ng BOO) Công tác v n hành c ng s ch c c a c quan qu n lý c ng đ c giao cho khu v c t nhân Tuy nhiên, hình th c nh ng quy n hi m ch y u đ c áp d ng t i V ng qu c Anh New 15 Zealand H p Ch ng Qu c Hoa Kỳ nghiên c u mơ hình PPP cho hệ th ng đ ng thu nội địa vƠ u tiên sử d ng mơ hình cho th, bên nh n nh ng quy n thuê quy n v n hành toàn th i h n chuyển 16 giao l i tài s n cho c quan có th m quy n Hệ th ng giao BOT thơng cơng cộng, ví d : giao thơng phà; b n phà 1.2 Nhìn chung, theo thơng lệ qu c t , giao thông phà đ c v n hành hoàn toàn b i khu v c t nhơn theo quy định c a c quan nhƠ n c Tuy nhiên, PPP/BOT đ c áp d ng cho d án phà có s đầu t đáng kể v c s h tầng đ t ậ có kh cần t i s h 17 tr từ ph Các th a thu n khác giao dịch PPP Bên c nh H p Đ ng PPP có vai trị trọng tâm c a giao dịch PPP, cịn có th a thu n khác đóng vai trị quan trọng việc th c d án, bao g m nh ng không gi i h n: ► Các th a thu n v tài (th a thu n v vay n b o đ m); ► Các th a thu n tr c ti p gi a c quan liên quan vƠ bên cho vay; 15 Ngu n: European Union, TRACECA, PPP in ports, landlord port model, trang 16, đ c đăng t i: http://www.traceca-org.org/uploads/media/04_Module_C_PPP_Francois_Marc_Turpin_new.pdf 16 Xem Transportation Research Board Special Report 315: Funding and Managing the U.S Inland Waterways System: What Policy Makers Need to Know, The National Academies Press, 2015, đ c đăng t i: http://www.nap.edu/21763 17 Ngu n: World Bank, PPIAF, Caribbean Infrastructure PPP Roadmap, đ c đăng t i: https://library.pppknowledgelab.org/PPIAF/documents/1125/download 10 ► ► ► ► Th a thu n cho thuê đ t (v i y ban nhân dân tỉnh t i n i mƠ cơng trình đ c xây d ng); Th a thu n c đông (trong tr ng h p Doanh Nghiệp D Án có nhi u h n c đông); H p đ ng dịch v (trong tr ng h p dịch v đ c bán cho đ n vị bao tiêu); H p đ ng v i nhà thầu quan trọng (nh h p đ ng thi t k xây d ng, h p đ ng EPC, h p đ ng v n hành d án v i nhà thầu); ► H p đ ng cung ng (cho việc cung ng nguyên liệu); ► H p đ ng b o hiểm; ► B o đ m th c [d án] Trong nh ng h p đ ng nói trên, th a thu n c p v n có Ủ nghƿa r t quan trọng đ i v i kh thu x p v n c a nhƠ đầu t cho d án vƠ th ng đ c đƠm phán đ ng th i trình th ng th o h p đ ng PPP bên cho vay th ng mu n đ c tham gia ý ki n u kho n c a h p đ ng PPP Đi u cần thi t để đ m b o quy n l i bên cho vay đ c b o vệ đầy đ h p đ ng PPP vƠ u kiện c thể c a th a thu n c p v n đ c ph n ánh th a đáng H p Đ ng PPP (ví d nh u kho n liên quan đ n b o đ m nghƿa v c a nhƠ đầu t , bao g m th ch p cơng trình d án, quy n ti p nh n d án c a bên cho vay) Thông th ng bên cho vay yêu cầu u kho n b o vệ b sung để b o đ m cho kho n vay vƠ đ m b o c quan nhƠ n c có th m quy n (CQNNCTQ) xác nh n ch p thu n u kho n c a th a thu n c p v n Tài liệu nƠy đ c gọi th a thu n tr c ti p gi a CQNNCTQ bên cho vay Đ i v i hầu h t d án PPP, b o lãnh cam k t c a Chính Ph cần thi t để đ m b o việc CQNNCTQ và/ho c Doanh nghiệp nhƠ n c th c nghƿa v đ c quy định H p Đ ng PPP h p đ ng quan trọng khác liên quan đ n giao dịch (ví d : h p đ ng cung ng ho c h p đ ng cung c p dịch v ) Trong nhi u tr ng h p, CQNNCTQ liên quan đ c y quy n thay m t cho Chính Ph ký b o lãnh Chính Ph Hình d i đơy minh họa th a thu n th th a thu n ng th y giao dịch PPP m i quan hệ gi a bên 11 1.3 T ng quan v m u H p Đ ng PPP theo Nghị định 15 Nghị Định 15 văn b n pháp lỦ quy định v m u h p đ ng PPP vƠ đ a h ng d n chung v nội dung c a H p Đ ng PPP Đi u 3.2, Nghị định 15 nêu định nghƿa c a b y (7) lo i h p đ ng PPP, g m h p đ ng BOT, BTO, BT, BOO, BTL, BLT, O&M Bên c nh đó, Nghị Định 15 cho phép áp d ng m u h p đ ng t ng t theo đ xu t c a Bộ ho c y Ban Nhân Dân c p tỉnh vƠ đ c 18 phê duyệt b i Th T ng Chính Ph tr ng h p c thể Đi u có nghƿa ngồi b y lo i h p đ ng nêu trên, H p Đ ng PPP b t kỳ m u h p đ ng phù h p cho d án c thể theo thông lệ qu c t Các m u h p đ ng mang tính h ng d n cho CQNNCTQ xem xét l a chọn m u h p đ ng trình đ u thầu d án B ng d i đơy mô t đ c điểm quan trọng c a lo i h p đ ng Nhóm h p đ ng Quy n sở h u tài s n Trách nhiệm đầu Bên chịu r i ro t O&M Công Công BTL, BLT Công T nhơn/Công BOT, BTO Công T nhơn/Công BT Công T nhơn BOO T nhơn T nhơn 19 20 Th i h n c a h p đ ng (năm) T nhơn/Công Ng n h n ậ năm T nhơn/Công Trung h n 10 - 20 năm T nhơn/Công Trung ậ dài h n 15 ậ 30 năm Công T nhơn 20 - 30 năm / Vô 21 th i h n H p Đ ng Xây D ng ậ Kinh Doanh ậ Chuyển Giao Theo Nghị định 15, h p đ ng BOT đ c định nghƿa lƠ h p đ ng đ c ký gi a CQNNCTQ ho c nhi u nhƠ đầu t để xây d ng cơng trình c s h tầng; sau hoƠn thƠnh cơng trình, nhƠ đầu t đ c quy n kinh doanh th ng m i cơng trình th i h n nh t định H t th i h n, nhƠ đầu t chuyển 22 giao công trình cho CQNNCTQ Bằng cách kinh doanh cơng trình d án vƠ thu phí ng i sử d ng (ví d : phí đ ng bộ), nhƠ đầu t thu h i kho n đầu t ban đầu thu l i nhu n T i Châu Á, th i h n c a 23 h p đ ng th ng kéo dài từ 20 đ n 35 năm Trong h p đ ng BOT, r i ro thi t k xây d ng nh r i ro kinh doanh th ng đ c chuyển giao cho khu v c t nhơn ho c đ c chia sẻ, vai trị c a khu v c cơng đ c gi i h n công tác giám sát Bên c nh đó, khu v c t nhơn chịu trách nhiệm thu x p v n để xây d ng cơng trình d án khu v c 18 Nghị định 15, Đi u 32.3 Bên t nhơn cung c p kho n đầu t ban đầu giai đo n phá triển d án Kho n đầu t c a khu v c công đ c th c theo hình th c toán ti n thuê dịch v 20 Theo Nghị định 15, toàn kho n đầu t ph i đ c th c b i khu v c t nhơn, sau khu v c t nhơn đ c tốn d i hình th c nh n quy n phát triển d án khác 21 Trong s tr ng h p, ví d nh mơ hình Sáng ki n tƠi t nhơn (PFI), tƠi s n cịn l i đ c chuyển giao cho khu v c t nhơn Theo định nghƿa h p đ ng BOO Nghị định 15, tài s n đ c chuyển giao cho NhƠ n c h t th i h n v n hành 22 Định nghƿa 15, Đi u 3.3 23 Ngu n: Asian toll road development program, Review of recent toll road experience in selected countries and preliminary toolkit for toll road development, 1999, Ph l c H, đ c đăng t i http://www.worldbank.org/transport/roads/tr_docs/padeco/app_h.pdf 19 12 STT Lo i r i ro Mô t Nh ng l uỦv tác động có Ph Nhà Đầu T ng phán phân b r i ro t i u C Quan Nhà N c Chia sẻ nh h ng l n đ n l u l ng giao thông doanh thu từ d án Di s n văn hoá/di s n kh o c Việc phát di s n văn hoá n cho đ t d án không s n sàng ho c sử d ng đ c vào th i điểm đ c yêu cầu ho c theo cách th c đ c yêu cầu ho c ph m vi chi phí đ c d tính X Thêm chi phí s ch m trễ L uỦ Phía nhƠ n c vị trí phù h p nh t để kiểm sốt r i ro b i thu n l i h n r t nhi u để phía nhƠ n c ph i h p v i c quan nhƠ n c liên quan lƿnh v c văn hoá để gi i quy t v n đ R i Ro V Thi t K : Đơy lƠ r i ro mà thi t k c a cơng trình đ c th c theo cách d n đ n h u qu v chi phí và/ho c việc cung cấp dịch v NhƠ Đầu T có nhi u kinh nghiệm, ki n thức h n vƠ có nhi u quy n kiểm soát h n đ i v i bi n đ i quy t định chất l ng c a thi t k , v y, NhƠ Đầu T nên gánh chịu r i ro X Thi t k không đ t yêu cầu Thi t k c a cơng trình Tăng NhƠ Đầu T chuyển r i d i m c tiêu chu n, khơng chi phí ro cho nhà thầu ph an toàn ho c thi t k c a việc cung khác (ví d nh nhƠ thầu xây cơng trình đ c th c c p dịch v d ng, nhà thầu thi t k , v.v) theo cách d n đ n s lãng khơng đ trì trách phí chi phí th i nhiệm gian dài và/ho c d n đ n việc th i gian dài cung c p dịch v ch t x y H p đ ng u cầu trái l ng s khơng hài lòng phi u b o đ m và/ho c c a ng i sử d ng quy định kho n ti n b i th ng xác định tr c Các thay đ i sau nƠy đ i v i thi t k Do ngun nhân khơng thể d tính tr c, thi t k c a cơng trình đ c u cầu ph i thay đ i (b i c quan nhƠ n c có th m quy n) mà khơng liên quan đ n l i c a Thêm chi phí th i gian xây d ng X X X Đi u ph thuộc vào nguyên nhân d n đ n s thay đ i N u thi t k ban đầu ch a t t, phía t nhơn ph i chịu trách nhiệm cho r i ro N u thay đ i nƠy c quan có 107 STT Lo i r i ro Mơ t Nh ng l uỦv tác động có Ph Nhà Đầu T ng phán phân b r i ro t i u C Quan Nhà N c Chia sẻ NhƠ Đầu T su t giai đo n xây d ng L uỦ th m quy n yêu cầu mà không liên quan đ n l i c a phía t nhơn, phía nhƠ n c nên gánh chịu r i ro R i Ro V Xây D ng: đơy lƠ r i ro từ việc x y s kiện giai đo n xây d ng làm c n trở việc công trình đ c bƠn giao h n ho c/lƠm tăng chi phí cách đáng kể T ng t v i R i Ro Trong Thi t K , nhà đầu t phù h p h n để gánh chịu r i ro nƠy vào kinh nghiệm, ki n thức quy n kiểm soát c a nhƠ đầu t đ i v i bi n đ i quy t định chất l ng cơng trình ti n trình xây d ng Tuân th vƠ đáp ng tiêu chu n s đ c áp d ng Tuỳ thuộc vào lo i cơng trình đ ng bộ, NhƠ Đầu T đ c yêu cầu đáp ng quy định tiêu chu n kỹ thu t nh h ng đ n chi phí xây d ng X Thay đ i quy mơ cơng trình Các thay đ i v quy mơ c a cơng trình lƠm thay đ i kh i l ng xây d ng th i gian xây d ng ban đầu nh h ng đ n th i gian chi phí xây d ng (ví d nh , gơy s ch m trễ xây d ng lƠm tăng chi phí xây d ng) X 10 V Chi phí để xây d ng cơng trình đ c d tính khơng xác, chi phí nƠy bao g m chi phí dùng để gi i quy t yêu cầu v quy ho ch không đ c l ng tr c Thêm chi phí xây d ng nh h ng đ n doanh thu d án X t chi phí xây d ng X Phía t nhơn vị trí thu n l i h n để kiểm soát r i ro NhƠ Đầu T chuyển r i ro cho nhà thầu ph khác Tuỳ thuộc vào việc thay đ i lƠ phía t nhơn hay phía nhƠ n c đ xu t, phía đ xu t thay đ i (khi mà khơng có l i c a phía cịn l i) nên gánh chịu r i ro NhƠ Đầu T kiểm sốt r i ro cách sử d ng thi t k mơ hình tài phù h p 108 STT 11 Lo i r i ro Ch m trễ xây d ng Mô t Ch m trễ thi cơng đ c gây b i r t nhi u y u t ho c r t nhi u nguyên nhân, ví d nh ho t động công nghiệp, thiệt h i v thi t bị v t liệu xây d ng không l ng tr c đ c, ch m trễ việc thu h i đ t ho c ch m trễ việc nh n gi y phép xây d ng Do ch m trễ xây d ng, th i gian dùng để hoàn thiện giai đo n xây d ng khơng gi ng v i th i gian đ c d tính Nh ng l uỦv tác động có Tăng chi phí xây d ng Ph Nhà Đầu T X ng phán phân b r i ro t i u Chia sẻ X C Quan Nhà N c L uỦ N u việc ch m trễ đ c gây b i Chính Ph , Chính Ph nên gánh chịu r i ro nƠy vƠ ng c l i R i Ro V V n Hành Và B o Trì: r i ro mà trình cung cấp dịch v hay chức cơng trình bị nh h ởng theo cách ngăn c n NhƠ Đầu T cung cấp dịch v hay chức cơng trình phù h p v i đ c điểm kỹ thu t đư tho thu n và/ho c ph m vi chí phí đ c d tính Hầu h t r i ro v v n hành đ c phân b cho phía t nhơn 12 13 V t q chi phí v n hành B o trì nâng c p Chi phí cung c p dịch v khác v i chi phí đư d tính thay đ i khơng đ c l ng tr c đ c liên quan đ n chi phí trang thi t bị, nhân cơng, cơng trình h tầng kỹ thu t ngu n cung c p khác Nhu cầu v việc b o trì cao h n so v i d tính r t Tăng chi phí v n hành nh h ng đ n doanh thu d án X X NhƠ Đầu T kiểm sốt r i ro thông qua h p đ ng cung c p dài h n qua ch t l ng/s l ng đ c đ m b o; phía t nhơn gi i quy t r i ro m c độ nh t định thi t k c s (thi t k t t góp phần lƠm tăng hiệu qu c a việc v n hành d án, đó, làm gi m chi phí v n hành cách hiệu qu ) Phía t nhơn có quy n kiểm soát đ i v i việc thi t k xây 109 STT Lo i r i ro Mô t Nh ng l uỦv tác động có Ph Nhà Đầu T ng phán phân b r i ro t i u Chia sẻ nhi u nguyên nhân, ví d nh , u kiện khí h u, l u l ng giao thông, u lƠm tăng chi phí b o trì nh h ng đ n doanh thu d án C Quan Nhà N c L uỦ d ng cơng trình Do đó, n u việc thi t k xây d ng cơng trình lƠ ch a phù h p d n đ n việc chi phí nâng c p b o trì cao h n d ki n, phía t nhân ph i chịu trách nhiệm cho chi phí tăng thêm vƠ ti n b i th ng thiệt h i NhƠ đầu t kiểm sốt r i ro thơng qua lo t công c nh thi t k phù h p thi công phù h p, h p đ ng ph dài h n v i nhà thầu ph đ t tiêu chu n phù h p R i Ro V Doanh Thu Và R i Ro V Thị Tr ng: đơy lƠ r i ro mà thi u doanh thu cho d tr ng/giao thơng bi n động, khó khăn việc thu phí 14 R i ro v nhu cầu/l u l giao thông ng Đơy lƠ r i ro mà khơng có đ nhu cầu/l u l ng giao thơng d n đ n doanh thu từ ng i sử d ng th p d i m c d báo nh hệ qu c a việc gi m nhu cầu sử d ng dịch v hay nhu cầu sử d ng cơng trình n n kinh t xu ng ho c lý khác nh h ng b tl iđ n doanh thu d án X X án nguyên nhân bao g m nhu cầu thị Phía t nhơn th ng có nhi u kinh nghiệm chuyên môn h n việc tính tốn vƠ đánh giá nhu cầu thị tr ng th ng vị trí thu n l i h n để gi m thiểu r i ro v nhu cầu Trong d án thu phí, mà nh ng ng i sử d ng ph i toán tr c ti p cho việc sử d ng đ ng bộ/cơng trình đ ng, r i ro nƠy th ng phía t nhơn gánh chịu r i ro 110 STT Lo i r i ro Mô t Nh ng l uỦv tác động có Ph Nhà Đầu T ng phán phân b r i ro t i u Chia sẻ C Quan Nhà N c L uỦ Tuy nhiên, l u l ng giao thông c a d án dài h n đ c d tính tr c cách xác, u d n đ n việc tăng r i ro cho phía t nhơn nh gi m tính gi thi c a d án Do đó, việc phân b r i cho cho phía t nhơn n y sinh v n đ quan trọng liên quan đ n kh vay v n c a d án Th c th qu c t cho th y để gi m thiểu r i ro t t h n vƠ để tăng kh vay v n c a d án, s c ch chia sẻ r i ro nh b o lãnh doanh thu t i thiểu b i Chính Ph nên đ c xem xét Ph ng pháp nƠy cho phép phía ph chia sẻ r i ro v i phía t nhơn 15 Khó khăn việc thu phí/Tn th /Th c thi Khó khăn việc thu phí xu t phát từ s không h p tác c a ng i đ ng/ng i sử d ng việc tr phí nh h ng b tl iđ n doanh thu d án X X M c dù phía t nhơn vị trí gánh chịu r i ro này, th c tiễn qu c t h tr từ phía Chính Ph cần thi t để h n ch r i ro Th c tiễn qu c t đư s khơng lịng b t h p tác c a nh ng ng i sử d ng t i địa ph ng d n đ n thiệt h i l n v doanh thu cho d án việc không toán c a nh ng 111 STT Lo i r i ro Mô t Nh ng l uỦv tác động có Ph Nhà Đầu T ng i sử d ng cơng trình, đ c biệt khơng có s h tr đầy đ từ Chính Ph ng phán phân b r i ro t i u Chia sẻ L uỦ C Quan Nhà N c Trong s tr ng h p nh t định, công ty d án khơng thể c i thiện tình hình trừ đ c c p th m quy n áp d ng ho t động nghiêm kh c ch ng l i ng i khơng chịu tốn 16 Kh thay đ i phí/lệ phí đ ng R i ro nƠy đ c p đ n tính khơng linh ho t c a m c phí đư đ c đ ng Ủ tr c việc khơng có kh u chỉnh phù h p v i thay đ i c a u kiện kinh t nói chung, u gây nh h ng v tƠi đ i v i d án nh h ng b tl iđ n doanh thu d án X Trong h p đ ng d án, công th c cho phép u chỉnh m c phí theo cho phép việc tính tốn khách quan m c phí sau m i giai đo n nh t định (ví d nh m i nămg/m i năm) nên đ c xây d ng Thông th ng, đ i v i d án đ ng dài h n, thay đ i m c phí su t giai đo n v n hƠnh để phù h p v i thay đ i đột bi n ho c nh ng thay đ i đ u đ n c a yêu t kinh t quan trọng chi phí c a d án đ c tăng thêm nên đ c d tính chu n bị kỹ Một c ch rõ rƠng để nhƠ đầu t đ xu t việc u chỉnh m c phí phù h p cần thi t để đ m b o 112 STT Lo i r i ro Mô t Nh ng l uỦv tác động có Ph Nhà Đầu T tính kh thi v tài c a d án ng phán phân b r i ro t i u Chia sẻ L uỦ C Quan Nhà N c Tuy nhiên, ln có r i ro mƠ nhƠ đầu t u chỉnh m c phí rào c n nh t định từ phía nhà n c (ví d nh , mƠ s ch p thu n c thể ph i đ c đ t đ c ho c m c thu d ki n bị gi i h n ph m vi khung nh t định, u làm gi m tính linh ho t việc u chỉnh m c phí.) 17 C nh tranh R i ro m ng l i giao thông t i khác đ c m rộng hay thay đ i, hay tính l i phí thu, h u qu s c nh tranh đ i v i cơng trình d án Tình hu ng phát sinh tr ng h p m ng l i giao thông khác m ng l i giao thơng c a d án có vị trí t ng đ i gần C nh tranh qua c ch giá x y ra, kh cao d n đ n ắcuộc chi n gía c ” nhằm thu hút ng i sử d ng chuyển từ m ng l i giao thông sang m ng l i giao thông khác nh h ng b tl it i doanh thu c a d án X Đ i tác t nhơn gánh chịu r i ro trừ nh ng thay đ i m ng l i giao thông c nh tranh tr c ti p mang tính phân biệt đ i v i d án ho c s c nh tranh nƠy đ c ph tr c p (chẳng h n, n đ ng miễn thu phí c nh tranh hành lang v n chuyển) Chính ph ph i th c quy ho ch m ng l i giao thơng tồn diện triển khai d án từ giai đo n Ủ t ng Bên t nhơn rà soát m c độ c nh tranh ti m tàng rào c n gia nh p thị tr ng tr c giao k t h p đ ng 113 STT Lo i r i ro Mô t Nh ng l uỦv tác động có Ph Nhà Đầu T ng phán phân b r i ro t i u L uỦ C Quan Nhà N c Chia sẻ R i Ro V Tài Chính: R i Ro V Tài Chính bao g m r i ro liên quan t i s s n có c a ngu n v n hay tình hu ng d án dễ bị tác động tr c nh ng thay đ i c a s y u t tài quan trọng định nh tỉ giá chuyển đ i ngo i tệ, l m phát, v.v có kh gơy nh h ởng bất l i t i d án 18 S s n có c a ngu n v n R i ro kho n n và/ho c v n ch s h u cần thi t cho d án khơng có s n ho c khơng có đ hay theo u kiện d ki n 19 R i ro NhƠ Đầu T Khái niệm ắNhƠ Đầu T ” b i c nh nƠy nghƿa lƠ bên góp v n/c đơng có Cơng Ty Ph c V M c Đích Đ c Biệt/Doanh Nghiệp D Án Không nên nhầm l n Nhà Đầu T v i Bên Cho Vay R i ro NhƠ Đầu T bao g m nh ng tình hu ng đ i tác t nhơn khơng thể cung c p dịch v theo yêu cầu hay m t kh tr n ; hay đ i tác t nhơn bị coi pháp nhân khơng thích h p để tham gia cung c p dịch v d án, v.v 20 Lãi su t R i ro v lãi su t tăng u kiện kinh t địa ph ng vƠ hệ th ng ngơn hƠng ch a phát triển Xuyên su t h p đ ng BOT, bên t nhơn có trách nhiệm dàn x p ngu n v n cho d án v y nên lƠ bên u tiên chịu r i ro phân b X X Nhu cầu tài mà đ i tác t nhân ph i đáp ng v t kh tƠi n doanh nghiệp ho t động th t b i Trong tr ng h p r i ro x y ra, khơng có phía T Nhơn để chuyển giao r i ro nên Chính Ph ph i gánh chịu chịu r i ro Bằng cách đánh giá m c tính h p lệ c a đ i tác t nhơn, Chính Ph gi m thiểu r i ro X Có thể kiểm sốt r i ro n u nhƠ đầu t chọn thu x p ngu n c p v n dài h n 114 STT 21 Lo i r i ro Tỉ giá chuyển đ i ngo i tệ Mô t R i ro trình ho t động, tỉ giá chuyển đ i ngo i tệ chuyển bi n b t l i, nh h ng t i kh tốn n trì m c l i nhu n d ki n c a đ i tác t nhơn R i ro x y d án có vay v n từ n c mà sau cần ph i chuyển doanh thu n c Nh ng l uỦv tác động có nh h ng b tl it i doanh thu d án Ph Nhà Đầu T X ng phán phân b r i ro t i u Chia sẻ X C Quan Nhà N c L uỦ Khu v c t nhơn lƠ bên kiểm soát việc l a chọn dàn x p việc k t h p việc sử d ng nội tệ ngo i tệ việc c p v n dài h n nên khu v c t nhơn vị th t t h n xử lý r i ro Tuy nhiên, thông lệ qu c t cho th y th c tiễn h p lý h n n u khu v c công chia sẻ r i ro m c độ nƠo đó, chẳng h n d i d ng b o lãnh c a Chính Ph C thể h n, NhƠ Đầu T chịu r i ro t i ng ng bi n động tỉ giá chuyển đ i ngo i tệ nh t định nh đư th a thu n v i Chính Ph đ c đ n bù doanh thu bị t n th t n u bi n động tỉ giá v t ng ng 86 Để gi m thiểu r i ro nƠy, u kho n h p đ ng bao g m kh u chỉnh m c phí ho c kho n toán Tuy nhiên, l u Ủ m c phí/phí đ ng đ c u chỉnh đ n m c nƠo nhằm tránh gây nên t ng gi m l u l ng giao thông áp d ng m c phí m i 86 Nghiên c u tình hu ng: Trong tr ng h p c a d án Đ ng Cao T c B c ậ Nam (Malaysia), Chính Ph Malaysia đư cung c p kho n b o lưnh r i ro bi n động tỉ giá h i đoái b t l i v t ng ng quy đ i sang USD ph đ ng chịu 115 STT 22 Lo i r i ro R i ro l m phát Mô t R i ro giá trị kho n tốn mƠ phía t nhơn nh n đ c bị l m phát làm gi m giá trị Nh ng l uỦv tác động có Gi m l i nhu n d án Ph Nhà Đầu T ng phán phân b r i ro t i u C Quan Nhà N c Chia sẻ X L uỦ L m phát s y u t gây nh tăng ngu n cung ti n, tăng thu nh p kh d ng, tăng chi tiêu công, tăng chi tiêu c a ng i tiêu dùng, sách cho vay lãi su t th p, sách tài tr cách ch p nh n thâm h t ngân sách, ti n có xu t x phi pháp, tr n công hay tăng xu t kh u, v.v Chính Ph có nhi u thơng tin kinh nghiệm liên quan đ n y u t tác động t i l m phát Từ góc độ nhƠ đầu t , r i ro kiểm sốt đ c n u nhà đầu t ti n hành th m định tồn diện tỉ lệ l m phát qu c gia đ c rà soát kỹ Các u kho n h p đ ng cho phép c ch nhằm u chỉnh khách quan m c c c phí/phí đ ng lƠ gi i pháp để gi m thiểu r i ro 23 Kh chuyển đ i ti n tệ R i ro đ ng nội tệ chuyển đ i thành ngo i tệ R i ro x y d án có vay v n từ n c ngoƠi mƠ sau u cầu chuyển doanh thu n c ngồi X Chính Ph có nhi u kinh nghiệm vƠ thơng tin h n đ i v i y u t nh h ng t i kh chuyển đ i ngo i tệ Chính Ph , thơng qua Ngân HƠng NhƠ N c, cách sử 116 STT Lo i r i ro Mô t Nh ng l uỦv tác động có Ph Nhà Đầu T ng phán phân b r i ro t i u C Quan Nhà N c Chia sẻ L uỦ d ng cơng c tài chính, có vị th t t h n tr giúp nhà đầu t chuyển đ i đ ng ti n nội tệ t i sang ngo i tệ H p đ ng cần quy định Ngân HƠng NhƠ N c ph i đ m b o kh chuyển đ i ti n tệ cách cung c p đ ti n tệ m nh cho ngân hàng th ng m i R i Ro V Chính Trị: R i ro Chính Ph thi hành quy n l c quy n miễn trừ c a gây nh h ởng bất l i lên d án, dù c ý hay không c ý, chẳng h n cách thay đ i pháp lu t L u Ủ r i ro trị x y tất c lo i d án PPP 24 Thay đ i pháp lu t/chính sách Liên quan t i r i ro thay đ i khung pháp lý, sách quy định đư th a thu n thay đ i th i h n c a h p đ ng, d n t i tác động v tài đ i v i d án Đơy lƠ nh ng r i ro tiên liệu kí h p đ ng phát sinh chi phí v n hay chi phí v n hành b t l i cho khu v c t nhơn Tăng chi phí xây d ng và/ho c chi phí v n hành và/ho c nh h ng t i doanh thu d án X X Đ i v i nh ng thay đ i chung pháp lu t/chính sách, khu v c t nhơn vị th thu n l i h n để gánh chịu r i ro; Trong tr ng h p nƠy, thay đ i đ cáp d ng chung cho doanh nghiệp, NhƠ Đầu T ph i chịu chi phí r i ro sau đ c Chính Ph bù đ p nh đ c quy định h p đ ng d án M t khác, n u thay đ i mang tính phân biệt đ i xử đ i v i d án, Chính Ph ph i chịu r i ro Chính Ph vị th thu n l i h n để tác động t i nh ng thay đ i pháp lu t c thể mang tính phân biệt đ i xử 117 STT 25 Lo i r i ro Thay đ i v thu Mô t Nh ng l uỦv tác động có R i ro tr c sau hoàn thành việc xây d ng, m c thu áp d ng v i doanh nghiệp t nhơn, tƠi s n c a doanh nghiệp ho c áp d ng v i d án có thay đ i Ph Nhà Đầu T X ng phán phân b r i ro t i u L uỦ C Quan Nhà N c Chia sẻ X Trong tr ng h p m c thu m i phát sinh từ nh ng thay đ i chung pháp lu t thu , khu v c t nhơn ph i gánh chịu r i ro M t khác, tr ng h p thay đ i v thu nh ng thay đ i mang tính phân biệt đ i xử lu t thu ho c nh ng thay đ i riêng cho ngành nh h ng t i ngành kinh t t ng t nh d án ho c có nh h ng l n t i việc th c d án (chẳng h n, ban hành thu doanh thu nh h ng t i ngu n cung c p hàng hóa nguyên v t liệu cho d án), Chính Ph vị th thu n l i h n h n việc tác động t i nh ng thay đ i c thể mang tính phân biệt đ i xử Đi u kho n h p đ ng quy định u kho n b i th ng cho nh ng thay đ i v lu t thu mang tính phân biệt đ i xử 26 Ch m trễ xin quy t địnhphê duyệt, gi y phép hay ý ki n ch p thu n cần thi t R i ro quy t định phê duyệt, ý ki n ch p thu n, gi y phép và/ho c nội dung cần thi t khơng xin đ c ho c xin đ c theo Tăng chi phí th i gian xây d ng X X Phía NhƠ N c có vị th t t nh t việc tác động t i quy t định c a công ch c ph khác việc ban hành quy t định ch p thu n, 118 STT Lo i r i ro Mô t Nh ng l uỦv tác động có Ph Nhà Đầu T ng phán phân b r i ro t i u C Quan Nhà N c Chia sẻ nh ng u kiện khơng d tính tr c, gây h u qu b t l i v chi phí ho c gây s ch m trễ lâu dài 27 Tr ng thu/qu c h u hóa tài s n Do s c ép trị, xã hội hay kinh t , ph n m quy n kiểm sốt đ i v i cơng trình d án mà khơng có b i th ng th a đáng 28 Can thiệp c a ph Khu v c cơng can thiệp vơ c vƠo cơng trình đư t nhơn hóa L uỦ gi y phép ý ki n đ ng ý Đi u kho n h p đ ng gi m thiểu r i ro cách quy định c thể c ch b i th ng (ví d đ i v i kho n b i th ng đ c xác định từ tr c mà khu v c t nhơn ph i chịu) X nh h ng t i ho t động bình th ng c a d án X R i Ro Bất Kh Kháng: Nh ng r i ro s c thấy tr c cách h p lý, khó có kh x y ho c v t tầm kiểm soát h p lý c a bên, phát sinh khơng s bất c n c a bên chịu thiệt h i, gây tác động bất l i nghiêm trọng t i kh th c nghƿa v c a bên chịu thiệt h i 29 B t kh kháng Đơy lƠ nh ng R i Ro liên quan t i s c ngồi tầm kiểm sốt c a bên, c n tr bên tuân th nghƿa v theo h p đ ng Khi r i ro x y ra, n u s kiện b t kh kháng đư đ c định nghƿa rõ h p đ ng lƠ tr ng h p giúp bào ch a cho bên bị Có thể d n đ n việc d án ti p t c hay bên th c nghƿa v X Do s kiện b t kh kháng ngăn c n bên không hoƠn thƠnh đ c nhiệm v nghƿa v theo h p đ ng d án, nhằm tránh việc vi ph m h p đ ng phát sinh khơng hồn thƠnh nghƿa v , bên biện minh cho việc khơng th c nghƿa v theo h p đ ng ph m vi mà bên 119 STT Lo i r i ro Mô t nh h ng tr c việc bên th c nghƿa v , bên bị nh h ng không ph i chịu trách nhiệm không tuân th h p đ ng Tuy nhiên, s kiện b t kh kháng v n nh h ng b t l i t i việc th c thi h p đ ng Định nghƿa b t kh kháng h p đ ng khác tùy d án Các s kiện b t kh kháng th ng đ c phân lo i h p đ ng nh nh ng s kiện b t kh kháng Thiên Tai ho c s c b t kh kháng mang tính Chính Trị C thể h n, s kiện b t kh kháng Thiên Tai th ng bao g m thiên tai s c t nhiên, h a ho n, nhiễm phóng x ; hay hành vi chi n tranh, hành động kh ng b , b t n hay b o lo n n i công cộng, v.v ph m vi s kiện x y hay ngồi Việt Nam khơng liên quan t i Chính Ph Việt Nam, v.v M t khác, s kiện b t kh kháng mang tính Chính Trị bao g m hành vi kh ng b , b o lo n, m t tr t t cơng Nh ng l uỦv tác động có Ph Nhà Đầu T ng phán phân b r i ro t i u Chia sẻ C Quan Nhà N c L uỦ bị ngăn c n, thông qua việc xác định s kiện b t kh kháng h p đ ng d án Một s v n đ liên quan t i b t kh kháng cần ph i nêu rõ h p đ ng d án, chẳng h n: định nghƿa b t kh kháng, bên chịu r i ro, nh ng h u qu c a b t kh kháng, thiệt h i ti n gi i pháp đ c biệt có s c b t kh kháng Do khơng bên có l i s c b t kh kháng x y ra, r i ro b t kh kháng cần đ c chia sẻ, đ c biệt b t kh kháng Thiên Tai Chẳng h n, khu v c t nhân mua b o hiểm nhằm gi m thiểu h u qu c a s r i ro b o hiểm đ c Chính Ph l i vị th t t h n kiểm soát r i ro b o hiểm đ c Trong s tr ng h p, r i ro b t kh kháng v Chính Trị đ c phân b cho khu v c công 120 STT Lo i r i ro Mô t Nh ng l uỦv tác động có Ph Nhà Đầu T ng phán phân b r i ro t i u C Quan Nhà N c Chia sẻ cộng, biểu tình b o l c, n i d y ph m vi s kiện x y Việt Nam R i Ro V Chuyển Giao: R i Ro V Chuyển Giao x y cơng trình d 30 Giá trị sử d ng l i chuyển giao cho Chính Ph R i Ro V Môi Tr 31 án đ c chuyển giao l i cho Chính Ph X R i ro h t h n ho c ch m d t s m h p đ ng dịch v , tài s n khơng có m c giá trị nh ph c tính ban đầu mƠ đ i tác t nhơn đư đ ng ý chuyển giao cho ph giá trị L uỦ Khu v c t nhơn k t h p cơng tác b o trì su t vịng đ i d án, cơng tác khơi ph c, yêu cầu th c nghƿa v cơng trình thi t k kiểm sốt trình su t th i h n h p đ ng ng R i ro v trách nhiệm đ i v i mơi tr ng phát sinh trình th c d án X H p đ ng d án định nghƿa u c u thành trách nhiệm v môi tr ng c ch nƠo để c tính trách nhiệm c a bên t nhơn vƠ theo dõi việc toán 121