Hướng dẫn hợp đồng hàng không

Hướng dẫn Hợp đồng - Chương Tháng - 2016 Dự án: Xây dựng lực hỗ trợ sách cho Ban PPP – Bộ Giao thơng vận tải Hợp đồng số: MOT – CS – 9/HDKT – PMU1 Tư vấn: Liên danh tư vấn Công ty TNHH Ernst & Young Solutions LLP Công ty cổ phần Tư vấn quốc tế Giao thông vận tải tư vấn phụ Công ty cổ phần Công nghệ thông tin địa lý eK Hướng Dẫn Hợp Đồng Tháng - 2016 Chương ĐẶC ĐIỂM CHÍNH CỦA HỢP ĐỒNG VẬN HÀNH VÀ BẢO TRÌ VÀ CÁC ĐIỀU KHOẢN HỢP ĐỒNG Hướng Dẫn Hợp Đồng Tháng - 2016 Giải thích khái niệm hợp đồng Vận hành Bảo trì lĩnh vực giao thông (đường cao tốc, đường sắt, đường thủy, cảng hàng không) 1.1 Tổng quan Hợp Đồng Nhượng Quyền Bảo Trì Các hợp đồng nhượng quyền bảo trì (cịn gọi Hợp đồng “O&M” – Hợp đồng “O&M” theo Nghị định 15) thường hợp đồng doanh nghiệp dự án thực cung cấp dịch vụ vận hành bảo trì tài sản cơng trình dự án tài sản cơng trình dự án thuộc Cơ quan thực dự án Mấu chốt Hợp đồng O&M phân định rõ ràng vai trò CQNNCTQ quyền sở hữu trì việc cung cấp dịch vụ hàng không dịch vụ mà doanh nghiệp dự án thực Như quy định mẫu Hợp Đồng O&M, mối quan hệ minh hoạ sau: Cần ý phân định trách nhiệm nói điển hình cấu trúc Hợp Đồng O&M việc nhượng quyền cảng hàng không định nghĩa “Dịch Vụ” thay đổi đáng kể tùy thuộc vào cảng hàng khơng liên quan mục tiêu Chính phủ Do đó, CQNNCTQ cần tham vấn tư vấn giao dịch nhằm xây dựng điều khoản thương mại Hợp Đồng O&M đáp ứng yêu cầu cụ thể cảng hàng không xem xét Lưu ý thuật ngữ: Theo thông lệ quốc tế, khái niệm “Hợp Đồng O&M” thường có nghĩa hợp đồng thầu phụ vận hành cung cấp dịch vụ dự án sở hạ tầng, chủ dự án doanh nghiệp dự án thuê nhà thầu phụ O&M để cung cấp dịch vụ vận hành bảo trì Khái niệm “nhượng quyền bảo trì” “hợp đồng bảo trì” mơ tả hình thức PPP thảo luận chương cách xác Tuy nhiên, Nghị định 15 mô tả loại hợp đồng “Hợp đồng O&M”, chương sử dụng thuật ngữ sử dụng Nghị định 15 Do đó, cần lưu ý rằng, đề cập đến nhượng quyền bảo trì Việt Nam, có hai hợp đồng gọi hợp đồng “O&M” dự án, bao gồm hợp đồng nhượng quyền hợp đồng thầu phụ vận hành bảo trì Hai hợp đồng cần ý phân biệt Mối quan hệ minh họa sau: Hướng Dẫn Hợp Đồng Tháng - 2016 Theo Nghị định 15, Hợp Đồng O&M hợp đồng ký CQNNCTQ (các) Nhà Đầu Tư để kinh doanh phần tồn cơng trình thời hạn định Đặc điểm hợp đồng O&M việc khu vực công cấp quyền kinh doanh bảo trì tài sản có cho khu vực tư nhân thời gian ngắn, thường đến năm Lưu ý phí nhượng quyền: Hợp đồng O&M bao gồm khơng bao gồm khoản tốn phí nhượng quyền cho CQNNCTQ Nhà Đầu Tư phải đấu thầu sở phí nhượng quyền để có quyền kinh doanh khai thác cơng trình dự án Trong trường hợp này, Nhà Đầu Tư có doanh thu từ thu phí từ đối tượng sử dụng Hoặc số hợp đồng O&M, CQNNCTQ trả khoản phí định kỳ cho bên vận hành thuộc khu vực tư nhân để kinh doanh cơng trình dự án trường hợp khơng áp dụng việc thu phí từ đối tượng sử dụng Thông thường, bên vận hành tư nhân không chịu rủi ro tình trạng tài sản Tuy nhiên, hợp đồng quản lý xây dựng dựa hiệu cung cấp dịch vụ, bên vận hành tư nhân chịu nhiều rủi ro có rủi ro tình trạng tài sản, đồng thời chịu trách nhiệm nhiều việc thay cấu phần thiết bị nhỏ 1.2 Đặc điểm Hợp Đồng O&M (áp dụng với lĩnh vực giao thông) Để phân biệt Hợp Đồng O&M với hình thức Hợp Đồng BOT hợp đồng khác, đặc điểm Hợp Đồng O&M đề cập hướng dẫn hợp đồng bao gồm: • Quyền sở hữu: Các cơng trình tài sản dự án không chuyển nhượng cho doanh nghiệp dự án mà thuộc CQNNCTQ suốt thời hạn hợp đồng Do đó, Hợp Đồng O&M thường khơng có điều khoản chuyển giao • Xây dựng: Hợp Đồng O&M khơng liên quan đến hoạt động xây dựng đáng kể trường hợp dự án xây dựng hoàn toàn dự án xây dựng nâng cấp cải tạo lớn Khác với hình thức Hợp Đồng BOT yếu tố hợp đồng BOT bao gồm việc doanh nghiệp dự án thay mặt Nhà nước thực xây dựng cấp vốn cho cơng trình sở hạ tầng cho Nhà nước, Hợp Đồng O&M tập trung vào tính hiệu hiệu đầu tư mà doanh Nghị định 15, Điều 3.9 Nguồn: Guideline on Management/Operation and Maintenance Contracts (Hướng dẫn Hợp đồng Quản Lý/Vận Hành Bảo Trì, có sẵn tại: http://ppp.worldbank.org/public-private-partnership/agreements/management-and-operating-contracts Hướng Dẫn Hợp Đồng Tháng - 2016 nghiệp dự án mang lại việc vận hành cơng trình có sẵn Nhà nước Tuy nhiên, hợp đồng bao gồm số hoạt động xây dựng liên quan đến nâng cấp, cải tạo tân trang cơng trình để tăng cường khả cung cấp dịch vụ Tóm lại, hoạt động nhượng quyền yêu cầu việc xây dựng cơng trình nâng cấp đáng kể cơng trình có CQNNCTQ nên cân nhắc hình thức hợp đồng khác chẳng hạn BOT, BLT hay nâng cấp-sở hữu-chuyển giao (còn gọi ROT) thay Hợp Đồng O&M • Thời hạn: Do Nhà Đầu Tư khơng phải thu hồi chi phí xây dựng cấp vốn, Hợp Đồng O&M ngắn cách đáng kể so với hình thức PPP khác có liên quan đến hoạt động xây dựng Hợp Đồng O&M thường ngắn hạn, khoảng 2-5 năm Nếu doanh nghiệp dự án đầu tư đáng kể vào cơng trình dự án, hợp đồng kéo dài để đảm bảo doanh nghiệp dự án hồn vốn cách hợp lý Nếu việc huy động vốn cần thiết khoản đầu tư này, thời hạn hợp đồng phải thời hạn khoản vốn huy động Do đó, số Hợp Đồng O&M có thời hạn từ 8-12 năm Thời hạn hợp đồng ngắn hai (2) năm khó có khả mang lại hiệu cho Nhà nước, trình chọn lựa Nhà Đầu Tư cần có thời gian CQNNCTQ cần phải hiểu điều kiện tiên chậm trễ ngồi kiểm sốt q trình vận hành có khả cần đến việc kéo dài thời hạn hợp đồng Tuy nhiên, chậm trễ lâu việc bắt đầu dự án ảnh hưởng đến giả định tài ban đầu làm cho dự án khơng cịn khả thi, khiến bên vận hành tìm cách chấm dứt hợp đồng sớm • Cấu trúc phí: Tùy thuộc vào đặc điểm dự án, doanh nghiệp dự án nhận khoản phí dịch vụ từ Nhà nước có doanh thu từ dự án chí hồn lại phần doanh thu cho Nhà nước Ví dụ, dự án sở hạ tầng xã hội mà đối tượng sử dụng miễn phải trả khoản phí nhỏ, Nhà nước chi trả phí dịch vụ cho doanh nghiệp dự án Ví dụ cảng hàng khơng, phí dịch vụ thích hợp doanh nghiệp dự án thực bảo trì thiết bị bất động sản cảng hàng khơng mà khơng có hội để khai thác nguồn thu thương mại khác Mặt khác, doanh nghiệp dự án có khả trì hợp phần thương mại cảng hàng khơng, ví dụ hoạt động bán lẻ cho thuê mặt khu vực cảng hàng không, doanh nghiệp dự án khơng thu phí, chí chia sẻ doanh thu từ hoạt động • Ưu đãi: CQNNCTQ cần phải khuyến khích bên vận hành thực cung cấp dịch vụ mức độ cao hiệu so với kết mà quan nhà nước đạt trực tiếp kinh doanh khai thác cơng trình Do đó, chế ưu đãi cần xem xét để hài hịa lợi ích bên vận hành lợi ích CQNNCTQ, khoản tốn điều chỉnh tăng giảm tùy thuộc vào hiệu thực bên vận hành Một số chế ưu đãi khuyến nghị bao gồm: • CQNNCTQ chia sẻ phần doanh thu vượt trội so với doanh thu dự kiến (cao mức doanh thu mơ hình sở) • Cơng thức điều chỉnh phí có tính đến tính sẵn có, đầu và/hoặc hiệu cơng trình dịch vụ cung cấp CQNNCTQ làm việc chặt chẽ với tư vấn giao dịch để xác định cấu trúc phí tối ưu khả thực chế ưu đãi bên vận hành Việc xây dựng chế ưu đãi xác gặp nhiều khó khăn khơng thể xác định ngày sở dịch vụ thực khứ dự báo nhu cầu sử dụng cơng trình • Phân bổ rủi ro (rủi ro sau trao thầu): Một yếu tố để phân biệt Hợp Đồng O&M, so sánh với hình thức hợp đồng BOT BLT, Hợp Đồng O&M có hoạt động xây dựng cách đáng kể Như thảo luận phần trước hướng dẫn hợp đồng này, giai đoạn xây Xem ví dụ PPP In Infrastructure Resource Center for Contracts, Laws and Regulation (PPPIRC), Checklist for Operation and Maintenance Agreement, 2008, trang 20, tại: http://ppp.worldbank.org/public-private-partnership/library/operation-andmaintenance-agreements-checklist-stand-alone Hướng Dẫn Hợp Đồng Tháng - 2016 dựng thường xem giai đoạn có mức độ rủi ro cao dự án Các rủi ro cần xem xét giai đoạn xây dựng bao gồm rủi ro sau, số rủi ro khác: • • • • • • • Rủi ro thiết kế: sai sót hay thất bại thiết kế dự án; Các chấp thuận/phê duyệt: trì hỗn hay khơng thể xin chứng giấy phép cần thiết; Các vi phạm thuộc trách nhiệm bên vận hành: trì hỗn khởi cơng cơng trình nhập thiết bị, việc xây dựng đáp ứng u cầu kỹ thuật, khơng hồn thành tiến độ; Các vi phạm thuộc trách nhiệm quan chức năng: quan chức thu hồi đất, cấp phép bàn giao cơng trình Nhà nước sẵn sàng hoạt động cho doanh nghiệp dự án; Rủi ro pháp lý: thay đổi pháp luật thay đổi phạm vi công việc dẫn đến thay đổi hợp đồng; Rủi ro tài chính: khơng thể hồn thành thu xếp tài tổn thất phát sinh trình thu xếp vốn; Sự kiện bất khả kháng: kiện xảy không nằm dự kiến ngồi tầm kiểm sốt bên Đối với Hợp Đồng O&M, nhiều rủi ro đề cập khơng xuất xảy với quy mô nhỏ hay mức độ thấp Hợp Đồng O&M tập trung vào giai đoạn vận hành dự án Do đó, rủi ro giai đoạn vận hành phải xét đến hợp đồng, bao gồm: • • • • • • • • Rủi ro thực hiện: cơng trình khơng vận hành hay bảo trì để đạt cơng suất, đầu hay hiệu kỳ vọng; Chi phí hoạt động vượt định mức: chi phí hoạt động vượt ước tính ban đầu; Rủi ro tài chính: giả định tài dự án khơng cịn hợp lý, bao gồm dự báo nhu cầu, chi phí tài phát sinh cao dự kiến, khoản phí doanh thu từ hoạt động kinh doanh khác không dự kiến; Các vi phạm thuộc trách nhiệm nhà thầu phụ: nhà thầu phụ O&M thực hợp đồng thầu phụ, dẫn tới phải thay nhà thầu phụ; Các vi phạm thuộc trách nhiệm bên vận hành: rủi ro thực hợp đồng, bên vận hành có vi phạm hợp đồng khác; Rủi ro đến từ quan chức năng: quan chức tiếp tục thực nghĩa vụ giai đoạn vận hành; Sự kiện bất khả kháng: kiện xảy không nằm dự kiến ngồi tầm kiểm sốt bên; Nghĩa vụ doanh nghiệp dự án (bên vận hành): Tùy vào đặc điểm dự án cơng trình liên quan, nghĩa vụ bên vận hành Hợp Đồng O&M điều chỉnh cho phù hợp Dù vậy, dịch vụ bên vận hành thường bao gồm số tất hoạt động sau: • • • • • Vận hành cơng trình, bao gồm việc hợp tác với nhà cung cấp bên bao tiêu sản phẩm, dịch vụ; Bảo trì sửa chữa cơng trình; Kiểm tra chẩn đốn tình trạng cơng trình; Đào tạo nhân lực chuyển giao kiến thức; Báo cáo lưu trữ tài liệu Lưu ý dịch vụ thường không bao gồm hoạt động cốt lõi liên quan đến xây dựng đặc biệt thiết kế, xây dựng cấp vốn cho cơng trình thường thấy hợp đồng BOT hợp đồng nhượng quyền khác Trường hợp dịch vụ bổ sung cần thiết để thực dự án, CQNNCTQ cần xem xét hình thức hợp đồng PPP khác • Nghĩa vụ CQNNCTQ: Là chủ sở hữu công trình dự án, CQNNCTQ tham gia nhiều vào hoạt động vận hành kinh doanh công trình theo hình thức Hợp Đồng Hướng Dẫn Hợp Đồng Tháng - 2016 O&M so với Hợp Đồng BOT Các nghĩa vụ điển hình quan chức hợp đồng bảo trì bao gồm: • • • • • • • • • Thanh tốn phí dịch vụ; Xin chấp thuận/phê duyệt cấp phép; Cung cấp dịch vụ tiện ích bản; Tạo điều kiện để bên vận hành sử dụng cơng trình dự án cách an tồn; Cung cấp cho bên vận hành thơng tin chủ chốt bao gồm thiết kế, sổ tay vận hành giấy phép sở hữu trí tuệ liên quan đến cơng trình dự án; Cấp vốn cho cơng trình dự án thời hạn hợp đồng; Thanh tốn số khoản thuế liên quan đến cơng trình dự án; Nhập thiết bị nguyên vật liệu cho cơng trình dự án; Sắp xếp tương tác cần thiết cơng trình dự án dự án cơng trình liên quan Các vấn đề cần cân nhắc: Khi xây dựng Hợp Đồng O&M, CQNNCTQ cần phải ý vấn đề cần cân nhắc sau dựa tình hình thực tế dự án phạm vi dịch vụ mà Nhà nước u cầu: • Các khía cạnh kỹ thuật dự án: Các Hợp Đồng O&M không giống nhau, cho dù lĩnh vực Nội dung khía cạnh kỹ thuật định hình nên Hợp Đồng O&M thường gồm: • • • • • • • Năng lực kinh nghiệm bên vận hành thực cung cấp dịch vụ; Phạm vi dịch vụ mà bên vận hành cung cấp; Nghĩa vụ quan nhà nước; Thời hạn Hợp Đồng O&M; Các yêu cầu kết đầu yêu cầu kỹ thuật mà bên vận hành phải đạt được; Cấu trúc phí chế ưu đãi; Trách nhiệm hình phạt áp dụng trường hợp bên không thực nghĩa vụ vi phạm hợp đồng • Sơ tuyển bên vận hành: Tiêu chí sơ tuyển bên vận hành phải điều chỉnh tuỳ theo đặc điểm dự án CQNNCTQ cần lựa chọn bên vận hành có kinh nghiệm kiểm chứng có sức mạnh tài để thực phạm vi dịch vụ xác định Hợp Đồng O&M • Tiêu chuẩn cung cấp dịch vụ: Quan trọng Hợp Đồng O&M phải quy định rõ tiêu chuẩn cung cấp dịch vụ mà bên vận hành kỳ vọng phải thực được, với ưu đãi hình phạt kết thực tế vượt trội không đạt tiêu chuẩn Các tiêu chuẩn cung cấp dịch vụ khuyến nghị tư vấn kỹ thuật CQNNCTQ phải quy định Hợp Đồng O&M cách rõ ràng, khách quan định lượng với thủ tục chế để đánh giá tuân thủ hay khơng tn thủ tiêu chuẩn • Thanh tốn ưu đãi: Như đề cập trên, CQNNCTQ phải xây dựng chế toán ưu đãi nhằm hài hịa lợi ích bên vận hành CQNNCTQ Các khoản toán phải thực sở bên vận hành đạt tiêu chuẩn cung cấp dịch vụ cách rõ ràng Các quy định toán Hợp Đồng O&M, đặc biệt hợp đồng có thời hạn dài thường yêu cầu điều khoản tăng khoản toán để đảm bảo biến động kinh tế vĩ mơ (ví dụ lạm phát biến động tiền tệ) phản ánh khoản toán dịch vụ thuộc phạm vi hợp đồng Những hợp đồng bỏ qua nguyên tắc phải gánh chịu rủi ro bên vận hành gây “vi phạm kinh tế” cao hơn, có nghĩa là, việc thực hợp đồng khiến bên vận hành chịu chi phí cao so với hậu vi phạm hợp đồng, nên bên vận hành lựa chọn vi phạm hợp đồng (ví dụ rút khỏi hợp đồng) thay chịu tổn thất • Các khoản bồi thường xác định trước: Bên không thực điều khoản hợp đồng thường phải chịu nghĩa vụ bồi thường thiệt hại cho bên cịn lại Khoản bồi thường xác định trước khơng nên xem khoản phạt hợp đồng Bồi thường thiệt hại biện pháp nhằm đảm bảo bên không vi phạm hợp đồng bồi thường đầy đủ gánh chịu tổn thất việc chậm trễ không thực nghĩa vụ bên CQNNCTQ cần Hướng Dẫn Hợp Đồng Tháng - 2016 lưu ý hợp đồng PPP cần khuyến khích hai bên thực đầy đủ cam kết hợp đồng Do đó, khoản bồi thường xác định trước công cụ để trừng phạt mà nhằm đảm bảo giả định kinh tế dự án việc thực dự án đáp ứng kỳ vọng • 1.3 Tồn quyền độc quyền: Bản chất nhượng quyền việc quan chức trao cho bên vận hành toàn quyền quyền kinh doanh độc quyền thời hạn hợp đồng Do đó, Hợp Đồng O&M phải quy định cụ thể khu vực cung cấp dịch vụ phạm vi dịch vụ cung cấp bên vận hành, để bên vận hành phép độc quyền cung cấp dịch vụ khu vực cung cấp dịch vụ suốt thời hạn hợp đồng Nếu CQNNCTQ muốn thu hút dịch vụ khác khu vực mà bên vận hành cung cấp dịch vụ, ngoại lệ cần phải định nghĩa rõ Hợp Đồng O&M Giải thích khái niệm Hợp Đồng O&M cảng hàng không 1.3.1 Giới thiệu Phần đề cập tới số yếu tố Hợp Đồng O&M cảng hàng không Các hợp đồng nhượng quyền cảng hàng không khác mục đích, cấu trúc mức độ phức tạp Cảng hàng không liên quan tới nhiều bên với lợi ích nhiệm vụ khác nhau, ví dụ như: • • • • • • • • • • Cơ Quan Hàng Khơng Dân Dụng có mục tiêu nhằm đảm bảo hiệu an tồn giao thơng hàng khơng nước; Cơ Quan Kiểm Sốt Khơng Lưu có khơng bị quản lý quan hàng không dân dụng, phải phối hợp với doanh nghiệp dự án thực dịch vụ hàng không; Hiệp Hội Vận Tải Hàng Không Quốc Tế (IATA) đánh giá xếp hạng mức độ an toàn chất lượng dịch vụ cảng hàng không; Doanh nghiệp dự án/Bên vận hành bên giao để thực cung cấp dịch vụ hàng không phi hàng không; Lực Lượng Quân Đội Không Quân, bên đưa yêu cầu buộc cảng hàng không, cần phối hợp với Cơ Quan Hàng Không Dân Dụng, Cơ Quan Kiểm Sốt Khơng Lưu, Bên vận hành cảng hàng không hãng hàng không; Các hãng hàng không yêu cầu kế hoạch phối hợp, cất cánh hạ cánh hiệu dịch vụ kinh doanh khác; Cơ quan quản lý xuất nhập cảnh, thường điều hành phủ yêu cầu bên vận hành kiểm soát luồng hành khách vào khu vực hải quan khu vực chuyển giao cảng hàng không; Cơ quan an ninh, thường thực phủ quan có mục tiêu rà soát hành khách để đảm bảo an tồn cho vận tải hàng khơng; Hải quan, thường thực phủ yêu cầu bên vận hành thiết lập trì thiết bị rà sốt khác nhau; Các đại lý bán lẻ, yêu cầu bên vận hành trì khơng gian cho hoạt động bán hàng cho phép nhân viên hàng hóa họ vào cách hiệu cho việc kinh doanh Mục tiêu hợp đồng nhượng quyền cảng hàng khơng quản lý cảng hàng không số trường hợp có bao gồm việc phát triển sở hạ tầng dịch vụ cảng hàng không với mức độ không cao Phạm vi công việc nhà đầu tư bao gồm vận hành kinh doanh, quản lý, xúc tiến, bảo trì, trường hợp áp dụng, cải tiến cấp vốn cho cơng trình sở hạ tầng cảng hàng khơng Trong vài trường hợp, ví dụ đợt cải tạo gần Cảng hàng không quốc tế JFK New York, nhà đầu tư cảng hàng không yêu cầu bảo tồn gìn giữ biểu tượng kiến trúc Phạm vi thực dịch vụ cảng hàng không giao cho bên vận hành đảm nhiệm đa dạng Tại số quốc gia, bên vận hành kỳ vọng thực toàn dịch vụ Hướng Dẫn Hợp Đồng Tháng - 2016 cảng hàng không, từ dịch vụ hàng khơng quan trọng nhất, ví dụ kiểm sốt khơng lưu khí tượng học, đến dịch vụ phi hàng khơng, ví dụ bán lẻ Tại quốc gia khác, quan nhà nước bị luật pháp giới hạn không muốn giao dịch vụ hàng không cho bên vận hành, dịch vụ thực phủ CQNNCTQ cần lưu ý mẫu Hợp Đồng O&M cảng hàng khơng ví dụ bản, nhằm mục đích minh họa cách thức dự án cảng hàng khơng cấu trúc theo hình thức O&M Tài liệu không nên sử dụng tài liệu mẫu cho giao dịch CQNNCTQ cần tham vấn bên tư vấn giao dịch soạn thảo tài liệu giao dịch thực tế 1.3.2 So sánh Hợp Đồng O&M với hình thức hợp đồng khác Khác với hình thức hợp đồng có yếu tố “xây dựng” thảo luận phần trước, Hợp Đồng O&M thường khơng có yếu tố xây dựng Do đó, doanh nghiệp dự án (thường gọi Bên vận hành Hợp Đồng O&M) giao quyền quản lý sử dụng cơng trình dự án sẵn có CQNNCTQ nắm quyền sở hữu cơng trình dự án Đáng ý là, bên tài trợ dự án thường không tham gia vào loại hợp đồng trừ trường hợp mà bên vận hành cần thực cơng việc cần chi phí vốn đáng kể, ví dụ nâng cấp nhà ga cảng hàng không với quy mô lớn Nhiều quốc gia không quy định việc bên vận hành phải thành lập doanh nghiệp dự án nước Tuy nhiên, theo quy định Nghị định 15, bên vận hành phải thành lập doanh nghiệp dự án Việt Nam Ngồi ra, khác với dự án có yếu tố “xây dựng”, doanh nghiệp dự án thường thuê đất dự án Hợp Đồng O&M Các quy định chung Hợp Đồng O&M, ví dụ điều khoản liên quan tới Kỹ Sư Độc Lập (chỉ áp dụng với dự án O&M có hoạt động xây dựng), Sự Kiện Bất Khả Kháng, Sự Kiện Thuộc Trách Nhiệm Của Chính Phủ, Chấm Dứt Hợp Đồng Giải Quyết Tranh Chấp tương tự với quy định Hợp Đồng BOT Vui lòng tham khảo Chương Hướng Dẫn Hợp Đồng để xây dựng nội dung liên quan 1.3.3 Dịch Vụ, Kinh Doanh Quản Lý Phạm Vi Dịch Vụ: Các dự án O&M cảng hàng không cần mô tả cụ thể dịch vụ giao cho Bên Vận Hành dịch vụ cung cấp CQNNCTQ bên liên quan khác Xin tham khảo Phần 2.3 Chương có phần thảo luận loại dịch vụ thường thực phủ đề xuất quy định mẫu điều khoản liên quan Phạm vi xác dịch vụ cung cấp Bên Vận Hành trình bày Phụ Lục riêng phải bao gồm tiêu chuẩn yêu cầu tối thiểu dịch vụ Tương tự với hợp đồng "xây dựng", CQNNCTQ nên có quyền tiếp nhận dự án để khắc phục hậu Bên Vận Hành thực việc kinh doanh bảo trì cảng hàng khơng theo u cầu Chúng đề xuất soạn thảo nghĩa vụ Bên Vận Hành việc kinh doanh bảo trì cơng trình dự án sau (đối với từ ngữ viết hoa, vui lòng tham khảo Mẫu Hợp Đồng O&M đính kèm): Bên Vận Hành phải vận hành, bảo trì, [phát triển, đại hóa, nâng cấp,] quản lý sửa chữa Cảng Hàng Không theo điều khoản Hợp Đồng Dự Án này, Các Tiêu Chuẩn Và Yêu Cầu O&M quy định Phụ Lục [●], Các Tiêu Chuẩn Về Quy Hoạch Và Phát Triển quy định Phụ Lục [●], Pháp Luật Việt Nam hành theo cách thức để hạn chế tối đa bất tiện cho đối tượng sử dụng Cảng Hàng Khơng CQNNCTQ tra Cảng Hàng Không thời điểm Thời Hạn Thực Hiện Dự Án để đảm bảo Bên Vận Hành thực nghĩa vụ Vận Hành Và Bảo Trì theo với điều khoản Hợp Đồng Dự Án Nếu Bên Vận Hành thực Vận Hành Và Bảo Trì Cảng Hàng Khơng theo điều khoản hợp đồng và, việc không thực khơng LƯU Ý: Hợp đồng không cần quy định phát triển nâng cấp, tùy theo thỏa thuận thương mại thực tế Hướng Dẫn Hợp Đồng Tháng - 2016 khắc phục vòng [●] Ngày Làm Việc thời hạn dài CQNNCTQ định cách hợp lý, CQNNCTQ có quyền tự khắc phục sử dụng bên thứ ba để khắc phục chi phí Bên Vận Hành Bên Vận Hành phải toán kịp thời cho CQNNCTQ để chi trả chi phí, phí tổn thiệt hại khác phải chịu phát sinh công tác khắc phục nêu CQNNCTQ có quyền giải ngân Bảo Đảm Thực Hiện Hợp Đồng phát hành theo quy định Hợp Đồng Dự Án để chi trả chi phí thiệt hại khác đề cập Điều [●] Bên Vận Hành không thực nghĩa vụ theo Điều [●] khơng khắc phục việc khơng thực thời hạn khắc phục áp dụng Muộn [●] ngày kể từ Ngày Hiệu Lực sau muộn [●] ngày trước ngày bắt đầu năm dương lịch Thời Hạn Thực Hiện Dự Án, tùy trường hợp, Bên Vận Hành phải cung cấp cho CQNNCTQ Kỹ Sư Độc Lập chương trình hàng năm bảo trì phịng ngừa, bảo trì khẩn cấp hoạt động bảo trì khác Bên Vận Hành đề xuất theo hình thức bao gồm nội dung quy định Phụ Lục [●] Hợp Đồng Dự Án (“Chương Trình Bảo Trì”) Trong vịng [●] ngày kể từ thời điểm nhận Chương Trình Bảo Trì, Kỹ Sư Độc Lập phải rà sốt Chương Trình Bảo Trì đưa ý kiến với Bên Vận Hành CQNNCTQ kèm theo dẫn chiếu cụ thể tuân thủ Chương Trình Bảo Trì Các Tiêu Chuẩn Và Yêu Cầu O&M, Quy Hoạch Các Tiêu Chuẩn Về Quy Hoạch Và Phát Triển Bên Vận Hành phải sửa đổi Chương Trình Bảo Trì cách phù hợp theo ý kiến Kỹ Sư Độc Lập trình nộp phiên cuối Chương Trình lên CQNNCTQ Kỹ Sư Độc Lập Bên Vận Hành trao quyền cung cấp Các Dịch Vụ Hàng Không Và Phi Hàng Không phép (trừ Các Hoạt Động Được Bảo Lưu) Cảng Hàng Không quy định tuân theo tiêu chuẩn, mô tả kỹ thuật yêu cầu quy định Phụ Lục [●] Hợp Đồng Dự Án Tương tự dự án BOT thảo luận Chương 3, Bên Vận Hành cần phép sử dụng nhà thầu phụ để thực việc cung cấp phần Dịch Vụ cảng hàng khơng Bên Vận Hành chịu trách nhiệm công việc nhà thầu phụ CQNNCTQ có quyền yêu cầu chấm dứt hợp đồng với nhà thầu phụ không đạt yêu cầu việc thực hợp đồng thầu phụ Tương tự với Hợp Đồng BOT, khoản bảo đảm thực hợp đồng sử dụng để bảo đảm việc Bên Vận Hành hồn thành cơng tác vận hành bảo trì Xin vui lịng tham khảo Chương để soạn thảo nội dung liên quan Bên cạnh đó, CQNNCTQ cần đảm bảo số nhóm đối tượng sử dụng xác định trước, ví dụ Cơ quan Chính Phủ yếu, quan quân ngoại giao, hưởng quyền lợi đặc biệt cảng hàng không, chẳng hạn quyền sử dụng ưu tiên Những đối tượng chế đặc biệt áp dụng họ cần phải quy định Phụ Lục Hợp Đồng Dự Án CQNNCTQ cần đảm bảo nắm quyền kiểm sốt cảng hàng khơng xảy cố khẩn cấp ví dụ tai nạn hàng không Những trường hợp khẩn cấp thường cố xảy cảng hàng không phải phân biệt với Sự Kiện Bất Khả Kháng Chúng đề xuất soạn thảo quy định sau (xin vui lòng tham khảo từ viết hoa Mẫu Hợp Đồng O&M): Hướng Dẫn Hợp Đồng Tháng - 2016 khoản tốn phí quản lý khơng cịn nữa, thay vào đó, chế chia sẻ lợi nhuận (có tác động tương tự phí nhượng quyền) có hiệu lực Chúng tơi đề xuất soạn thảo quy định sau (xin vui lòng tham khảo từ viết hoa Mẫu Hợp Đồng O&M): PHÍ SỬ DỤNG VÀ CHIA SẺ LỢI NHUẬN Phí Quản Lý CQNNCTQ toán cho Bên Vận Hành khoản phí quản lý hàng năm [●] (“Phí Quản Lý”) ngày hết hạn chấm dứt Hợp Đồng Dự Án này, với điều kiện Phí Quản Lý cho năm phải toán vào thời điểm kết thúc năm dương lịch có Ngày Hiệu Lực (được điều chỉnh tỷ lệ với số ngày thực tế tính từ Ngày Hiệu Lực đến thời điểm kết thúc năm) từ trở thời điểm tốn muộn [●] ngày kể từ ngày kết thúc năm dương lịch kế tiếp, với điều kiện khoản Phí Quản Lý ngoại trừ khoản Phí Quản Lý toán Doanh Thu Cảng Hàng Khơng năm phát sinh Phí Quản Lý thấp mức tương đương [●] la Mỹ mà Bên Vận Hành không thực nghĩa vụ hợp đồng, bao gồm việc đạt định mức tiêu chuẩn Dịch Vụ theo điều khoản Hợp Đồng Dự Án Nếu Doanh Thu Cảng Hàng Không năm phát sinh Phí Quản Lý cao mức tương đương [●] la Mỹ, CQNNCTQ khơng phải trả Phí Quản Lý cho Bên Vận Hành năm Chi phí Nếu Doanh Thu Cảng Hàng Không năm dương lịch thấp mức tương đương [●] đô la Mỹ mà Bên Vận Hành không thực nghĩa vụ hợp đồng, bao gồm việc đạt định mức tiêu chuẩn Dịch Vụ theo điều khoản Hợp Đồng Dự Án, CQNNCTQ phải bồi hoàn cho Bên Vận Hành phần thiếu hụt tổng Doanh Thu Phí Quản Lý năm dương lịch so với tổng Chi Phí Hoạt Động năm Chia sẻ rủi ro Nếu Doanh Thu Cảng Hàng Không năm dương lịch cao mức tương đương [●] đô la Mỹ, Bên Vận Hành phải trả CQNNCTQ khoản tiền [●] phần trăm phần chênh lệch vòng [●] ngày dương lịch kể từ ngày có kết Doanh Thu năm dương lịch Tính Doanh Thu Doanh Thu giai đoạn áp dụng xác định tính tốn theo quy định Chuẩn Mực Báo Cáo Tài Chính Quốc Tế Trong mục đích Điều [●], “Doanh Thu” tất loại phí, lệ phí, tiền thuê, khoản toán khác mà Bên Vận Hành nhận phải thu từ hãng hàng không, người thuê, bên thuê, người mua tài sản Cảng Hàng Không, bên Cảng Hàng Không cho phép sử dụng tài sản Các Dịch Vụ Cảng Hàng Không, bên khác, bao gồm tất doanh thu mà Bên Vận Hành nhận từ hoạt động bên khác từ việc chuyển giao quyền cho bên khác liên quan đến Cảng Hàng Không, bao gồm doanh thu nhận từ: (a) quyền thực hoạt động Cảng Hàng Không quyền sử dụng chiếm dụng tài sản Cảng Hàng Không; (b) quyền thực hoạt động tại, quyền sử dụng định đoạt, bất động 14 Hướng Dẫn Hợp Đồng Tháng - 2016 sản tài sản cá nhân lợi ích tài sản sở hữu kiểm sốt Bên Vận Hành sử dụng cho mục đích liên quan đến Cảng Hàng Không không nằm Cảng Hàng Khơng (ví dụ cửa hàng miễn thuế thành phố); không bao gồm: (i) khoản tiền thu từ việc bán tài sản Cảng Hàng Không; (ii) Tiền Bồi Thưởng Bảo Hiểm mà Bên Vận Hành nhận được; (iii) Phí Quản Lý; (iv) khoản tiền từ khoản vay mà Bên Vận Hành nhận từ Bên Cho Vay 1.3.8 Phí Thu Tại Cảng Hàng Không Để thảo luận loại phí thu cảng hàng khơng mà Bên Vận Hành áp dụng chế pháp lý hành áp dụng Việt Nam, xin vui lòng tham khảo Mục 2.3, Chương Hướng Dẫn Hợp Đồng 15 Hướng Dẫn Hợp Đồng Tháng - 2016 1.4 Bảng phân bổ rủi ro Hợp Đồng O&M cảng hàng khơng Chủ sở hữu cảng hàng khơng (khu vực cơng/Chính Phủ/CQNNCTQ) có quyền tự việc tham gia vào hợp đồng riêng biệt để quản lý số cấu phần cụ thể cảng hàng khơng, ví dụ hợp đồng O&M ga hàng không, hợp đồng O&M cơng trình đỗ xe ký hợp đồng O&M tổng Bên Vận Hành (Nhà Đầu Tư) nhân danh phía nhà nước tiến hành bảo trì vận hành cảng hàng không hàng ngày khoảng thời gian định Như thảo luận Phần 1.3 Chương (Tổng quan hợp đồng PPP quy định Nghị định 15), hợp đồng O&M, Nhà Đầu Tư tạo doanh thu từ việc thu phí từ đối tượng sử dụng thu phí định kỳ từ CQNNCTQ hoạt động kinh doanh cảng hàng không Bảng phân bổ rủi ro xây dựng để bao gồm loại rủi ro phổ biến hợp đồng O&M tổng lĩnh vực hàng không, doanh thu Nhà Đầu Tư tạo từ việc thu phí từ đối tượng sử dụng Bảng phân bổ rủi ro tập trung vào việc xác định rủi ro điển hình phương án phân bổ rủi ro tương ứng, rủi ro khác xuất loại dự án PPP (i) rủi ro trị; (ii) rủi ro bất khả kháng; (iii) rủi ro môi trường không thảo luận (Vui lòng tham khảo Phần 5, Chương để biết thêm chi tiết phương án phân bổ gợi ý nhóm rủi ro này) Tham chiếu Loại Rủi Ro Mô tả Tác động tiềm Phương án phân bổ rủi ro Ghi ưu tiên lựa chọn Nhà Đầu Chia Cơ quan Tư sẻ Nhà nước Rủi Ro Vận Hành Bảo Trì: Là điều kiện/sự kiện xảy khiến cho Nhà Đầu Tư cung cấp dịch vụ thực chức cơng trình dự án đáp ứng yêu cầu kỹ thuật thỏa thuận trước Hầu hết rủi ro vận hành bảo trì phân bổ cho khu vực tư nhân 16 Hướng Dẫn Hợp Đồng Tháng - 2016 Tham Loại Rủi Ro Mô tả Tác động tiềm Phương án phân bổ rủi ro Ghi ưu tiên lựa chọn chiếu Nhà Đầu Chia Cơ quan Tư sẻ Nhà nước Tình trạng tài sản Rủi ro mà thiết kế và/hoặc chất Phát sinh thêm chi phí lượng xây dựng không đủ khả cung cấp dịch vụ doanh thu dự án ảnh hưởng X tới Vấn đề bên chịu trách nhiệm tính xác liệu dùng thực chức cơng để đánh giá tình trạng trình dự án đáp ứng mơ tả tài sản cơng trình dự án kỹ thuật thỏa thuận trước, trước bàn giao cho Nhà dẫn đến chi phí bảo trì Đầu Tư nâng cấp cao dự kiến X  Trong trường hợp Chính Phủ chịu trách nhiệm tính xác liệu, Chính Phủ nên chịu rủi ro này;  Tuy nhiên, trường hợp phía tư nhân yêu cầu tự tiến hành đánh giá, rủi ro phải phân bổ cho khu vực tư nhân Nhà thầu phụ khơng hồn Nhà Đầu Tư phép thành nghĩa vụ thuê nhà thầu phụ vận hành nhiệm hồn tồn số khu vực định tất nghĩa vụ cảng hàng khơng Khi có Chính phủ có rủi ro phát sinh việc nhà chuyển giao rủi ro cho nhà thầu phụ không thực thầu phụ hay khơng X Phía tư nhân chịu trách việc cung cấp dịch vụ ký hợp đồng đạt Bên cạnh đó, q trình yêu cầu kỹ thuật (hậu lựa chọn nhà thầu phụ, khơng sẵn có để giảm thiểu rủi ro này, 17 Hướng Dẫn Hợp Đồng Tháng - 2016 Tham Loại Rủi Ro Mô tả Tác động tiềm Phương án phân bổ rủi ro Ghi ưu tiên lựa chọn chiếu Nhà Đầu Chia Cơ quan Tư sẻ Nhà nước dịch vụ không Nhà Đầu Tư phải quy định cung cấp sẵn sàng cần yêu cầu điều kiện để xếp phương án cung cấp dịch đảm bảo nhà thầu phụ vụ thay thế, đồng thời phát có đủ lực chun mơn, sinh thêm chi phí tương kinh nghiệm trách nhiệm ứng) hợp đồng để thực nghĩa vụ họ Rủi Ro Thị Trường Doanh Thu: rủi ro mà dự án không đạt đủ doanh thu nguyên nhân biến động nhu cầu thị trường/giao thơng, vấn đề việc thu phí Doanh thu (Nhu cầu/ Lưu Đối với dự án giao Sự biến động lượng giao thông) thông vận tải, rủi ro doanh doanh thu/lưu lượng Chính phủ trao cho khu vực thu có liên hệ chặt chẽ với rủi giao thơng tư nhân quyền vận hành ro giao thông, mà rủi ro yếu bảo trì tài sản có X Trong hợp đồng O&M, trường hợp lưu lượng giao khoảng thời gian thông thực tế thấp giá trị ngắn, thường từ hai (02) dự báo xem xét đến năm (05) năm Do đó, phân tích mơ hình tài việc dự báo nhu cầu/lưu sở; nguyên nhân việc giảm lượng giao thông khả thi lưu lượng giao thông xảy khu vực tư nhân vị số yếu tố định, bao tốt để tiếp cận gồm suy thoái kinh tế, tăng phí, dự báo đáng tin cậy thay đổi thói quen tiến hành tổ chức người tiêu dùng, v.v chuyên môn tư nhân 18 Hướng Dẫn Hợp Đồng Tháng - 2016 Tham Loại Rủi Ro Mô tả Tác động tiềm Phương án phân bổ rủi ro Ghi ưu tiên lựa chọn chiếu Nhà Đầu Chia Cơ quan Tư sẻ Nhà nước Khả thay đổi phí lệ Rủi ro linh hoạt Ảnh hưởng bất lợi phí hàng khơng đặc thù (ví phí lệ phí hàng khơng đến doanh thu dự Nhà Đầu Tư cần phải bao dụ, dịch vụ cất cánh đặc thù quy định án gồm việc rà sốt lại tồn hạ X Việc thẩm định chi tiết hành định Bộ Tài quy định vấn đề phí khách, dịch vụ kiểm tra an hay Bộ Giao thông Vận tải và lệ phí Có nghĩa yếu tố ninh) việc phí lệ phí khơng xem xét có khả thích ứng với Nhà Đầu Tư ước tính thay đổi điều kiện doanh thu dự án đề kinh tế nói chung, gây xuất phí thực dự án tác động tài dự (nếu có) cánh, dịch vụ án Các cảng hàng không cạnh Rủi ro xảy trường hợp tranh hệ thống cảng hàng không mở rộng thay đổi định giá lại để từ nâng cao tính cạnh tranh cơng trình thuộc hệ thống Ví dụ cảng hàng không cạnh tranh gần xuất số quốc gia có mật độ dân số cao mơ hình định cư theo chùm thị mở rộng X Phía tư nhân chịu rủi ro này, trừ thay đổi mạng lưới cạnh tranh phân biệt đối xử dự án Chính Phủ trợ cấp cho cạnh tranh Hợp Đồng Dự Án yêu Điều có nghĩa cầu Chính phủ cam kết xảy chồng chéo thị không xây dựng cảng hàng trường vận tải hàng khơng khơng cạnh tranh khu Tình trạng phát sinh vực lân cạn phát triển cảng hàng khơng có vị trí ý tưởng dự án tương đối gần Cạnh tranh thông qua chế giá có Nguồn: Sổ tay PPP Philippines 19 Hướng Dẫn Hợp Đồng Tháng - 2016 Tham Loại Rủi Ro Mô tả Tác động tiềm Phương án phân bổ rủi ro Ghi ưu tiên lựa chọn chiếu Nhà Đầu Chia Cơ quan Tư sẻ Nhà nước thể xảy ra, dẫn đến “cuộc chiến giá” nhằm thu hút hãng hàng không hành khách từ cảng hàng không sang cảng hàng khơng khác để tối đa hóa doanh thu Rủi ro quan hệ lao động Thay đổi nguồn nhân lực Rủi ro Nhà Đầu Tư tiến Phát sinh thêm chi phí X X Điều phụ thuộc vào hành thay đổi thay đổi, ví dụ, nguồn nhân lực để tăng hiệu trường hợp cắt giảm hệ thống vận hành nhân tại, Chính phủ quản lý, ví dụ cắt giảm bên phải chịu rủi ro nhân có Những thay nhân khơng phía đổi u cầu Nhà Đầu Nhà Đầu Tư tuyển dụng Tư toán mộtkhoản Nhà Đầu Tư không bên định cho nhân viên theo luật tham gia hợp đồng lao động lao động hành với nhân Tuy nhiên, rủi ro chia sẻ số trường hợp cụ thể, ví dụ, trường hợp Nhà Đầu Tư cần tiến hành chương trình đào tạo cho nhân để đảm bảo họ đáp ứng yêu cầu Source: http://ppp.worldbank.org/public-private-partnership/sites/ppp.worldbank.org/files/documents/operatingagreementissueslist_2.pdf 20 Hướng Dẫn Hợp Đồng Tháng - 2016 Tham Loại Rủi Ro Tác động tiềm Mô tả Phương án phân bổ rủi ro Ghi ưu tiên lựa chọn chiếu Nhà Đầu Chia Cơ quan Tư sẻ Nhà nước tiêu chuẩn Nhà Đầu Tư Rủi ro cần phải thảo luận định trước ký kết hợp đồng Các đình cơng Rủi ro từ đình cơng X X Khu vực tư nhân gánh chịu hàng rủi ro trường hợp nhân không nhân viên viên cảng hàng không hãng hàng không nhân viên hãng hàng khơng nhân viên kiểm sốt khơng lưu đình cơng nhân viên cảng Chính phủ chịu rủi ro trường hợp nhân viên kiểm sốt khơng lưu đình cơng Rủi ro bàn giao: Rủi ro xảy cơng trình dự án chuyển giao lại cho Chính phủ 21 Hướng Dẫn Hợp Đồng Tháng - 2016 Tham Loại Rủi Ro Mô tả Tác động tiềm Phương án phân bổ rủi ro Ghi ưu tiên lựa chọn chiếu Nhà Đầu Chia Cơ quan Tư sẻ Nhà nước X Đối tác tư nhân chịu trách Tình trạng tài sản Rủi ro mà hết hạn cơng trình dự án chấm dứt sớm hợp đồng dịch nhiệm vận hành bảo trì chuyển giao lại cho Chính vụ, tài sản khơng cịn giá trị cảng hàng khơng Do đó, phủ Chính phủ ước tính ban đối tác tư nhân quản đầu đối tác tư nhân lý chất lượng/tình trạng đồng ý chuyển giao cho cơng trình dự án suốt Chính phủ thời hạn hợp đồng 22 Hướng Dẫn Hợp Đồng Tháng - 2016 1.5 Các vấn đề Hợp đồng O&M lĩnh vực khác Phần xác định số vấn đề mà CQNNCTQ cần phải xem xét xây dựng cấu trúc hợp đồng O&M lĩnh vực giao thông khác Một số quốc gia sử dụng mơ hình O&M để đạt cải tiến tính hiệu cơng trình dự án giao thơng có quốc gia khác sử dụng hình thức PPP dự án cần sử dụng hình thức đầu tư cơng truyền thống Nội dung thảo luận giả định Hợp Đồng đường cao tốc O&M xây dựng sở thu phí từ người sử dụng tuyến đường cao tốc (phí đường cao tốc) với lưu lượng giao thông xác định Đối với lĩnh vực đường sắt đường thủy, nội dung thảo luận giả định CQNNCTQ tập trung chủ yếu vào cơng tác bảo trì (cùng với số cơng tác nâng cấp) cấu phần hệ thống đường sắt đường thuỷ liên quan, vậy, phí thực hợp đồng không thu hồi từ khoản thu phí đối tượng sử dụng Có nhiều cách cấu trúc hợp đồng lĩnh vực Khi xem xét mơ hình O&M lĩnh vực khác nhau, CQNNCTQ cần phải xem xét vấn đề đây: • Mục đích hợp đồng dự án gì? • • Dự án có u cầu xây dựng quy mơ lớn khơng? • • Hợp đồng O&M phải tập trung vào việc đạt lợi ích liên quan đến tính hiệu việc vận hành hệ thống có Các Bên vận hành O&M khơng nên kỳ vọng đầu tư lớn vào hệ thống hay tiến hành xây dựng hệ thống Hợp đồng O&M hợp đồng xây dựng Mặc dù dự án cần phải nâng cấp trùng tu lại hệ thống có Nếu cần xây dựng cơng trình với quy mơ đáng kể khơng thể hồn vốn phí thu từ người sử dụng phí dịch vụ năm ngắn (bình quân) hình thức hợp đồng kiểu xây dựng khác xem xét áp dụng thay Hợp đồng O&M Bên Vận hành bù đắp chi phí phí thu từ đối tượng sử dụng khơng? • Cấu trúc phí hợp đồng O&M cần phải dựa liệu nhu cầu kiểm chứng cho dịch vụ CQNNCTQ không nên kỳ vọng Bên vận hành O&M chịu rủi ro nhu cầu sử dụng Bởi vậy, phí thu từ đối tượng sử dụng dùng để chi trả cho Bên vận hành O&M, CQNNCTQ cần phải cấu trúc mức phí hợp đồng O&M dựa liệu thực tế khơng phải chấp nhận sẵn sàng chia sẻ rủi ro nhu cầu với Bên Vận hành Nhu cầu dịch vụ xác định có đủ cao phép chia sẻ doanh thu với Nhà nước khơng? • Trong số hệ thống có thu phí từ đối tượng sử dụng, ví dụ dự án đường cao tốc thu phí hoạt động, nhu cầu sử dụng xác định xác Trong trường hợp nhu cầu sử dụng cho thấy tiềm doanh thu lợi nhuận cho bên vận hành lớn CQNNCTQ nên xem xét đấu thầu dự án theo mơ hình chia sẻ doanh thu mà theo Bên Vận hành đấu thầu tiêu chí doanh thu họ chia sẻ cho Chính phủ Hồ sơ dự thầu có mức chia sẻ doanh thu cao thường thắng thầu 1.5.1 Đường Cao Tốc • Sự khác biệt so với hợp đồng BOT/BLT: Hợp Đồng O&M đường cao tốc chia sẻ nhiều đặc điểm tương đồng với hình thức hợp đồng BOT BLT, ngoại trừ số đặc điểm đáng ý sau: • • Quyền sở hữu thuộc CQNNCTQ, yếu tố “T” (chuyển nhượng) hợp đồng phức tạp hơn; Bên vận hành không kỳ vọng thực hoạt động xây dựng với quy mơ lớn, yếu tố “B” (xây dựng) hợp đồng phức tạp nhiều 23 Hướng Dẫn Hợp Đồng Tháng - 2016 • Mục đích: Mục đích hợp đồng O&M đạt hiệu cao việc vận hành bảo trì tuyến đường cao tốc Hợp Đồng O&M giả định cơng trình xây dựng hồn thành CQNNCTQ tuyến đường cao tốc sẵn sàng thu phí Để đạt hiệu từ hình thức hợp đồng này, việc thu phí cần bắt đầu sau cơng trình đường cao tốc bàn giao cho bên vận hành Trong trường hợp có nhu cầu xây dựng thêm cơng trình bảo trì bổ sung hoạt động khơng nên làm trì hỗn cơng tác thu phí, dẫn tới thiệt hại cho bên vận hành • Tính khả thi mặt tài bên vận hành: Ba yếu tố quan trọng định tính khả thi mặt tài dự án O&M bên vận hành, giả định doanh thu dự án dựa thu phí sử dụng, bao gồm lưu lượng giao thơng, phí sử dụng chi phí vốn ( Trong trường hợp tuyến đường cao tốc có xác định lưu lượng giao thơng phí sử dụng đường cao tốc xác định trước, dòng doanh thu tuyến đường cao tốc đánh giá với độ xác hợp lý Điều cho phép bên vận hành đưa phương án hiệu quả, tiết kiệm chi phí cải tiến để tăng lợi nhuận từ dự án CQNNCTQ hưởng lợi từ hình thức thực dự án bên vận hành tiềm cạnh tranh với đề xuất mức doanh thu chia sẻ cho CQNNCTQ hồ sơ dự thầu Tuy nhiên, chưa biết chưa xác định xác lưu lượng giao thơng đường cao tốc, có tuyến đường khác làm chuyển hướng lưu lượng giao thơng, có rủi ro dự án không khả thi mặt tài bên vận hành việc thu phí từ doanh thu từ phí sử dụng đường cao tốc CQNNCTQ cần phải đề xuất trả phí dịch vụ cho bên vận hành • Thời hạn hợp đồng: Hợp Đồng O&M đường cao tốc phải có thời hạn phù hợp với chu kỳ bảo dưỡng định kỳ đường cao tốc Hợp đồng yêu cầu tiến hành cơng tác bảo trì lớn năm lần Nếu Hợp Đồng O&M chu kỳ bảo dưỡng, phương án tối ưu thiết lập thời hạn hợp đồng thời gian lại trước thời điểm bắt đầu chu kỳ bảo trì Trong trường hợp này, thời hạn hợp đồng kết thúc thời điểm mà vòng đời cơng tác bảo trì trước hết hạn, khoản đầu tư thuộc trách nhiệm doanh nghiệp dự án Doanh nghiệp dự án có động lực việc đảm bảo chất lượng tuổi thọ công tác bảo trì thực Chuyên gia Ấn Độ khuyến nghị thời gian nhượng quyền dự án tối đa 10 năm sở dự án cần nâng cấp mở rộng thời điểm • Phí thực dự án: Với giả định tuyến đường cao tốc có thu phí từ đối tượng sử dụng, hợp đồng dự án nhiều khả xây dựng sở bên vận hành thu phí sử dụng đường cao tốc Nếu nhu cầu sử dụng đường cao tốc lớn, doanh thu từ thu phí chia sẻ với CQNNCTQ Trong trường hợp lưu lượng giao thông đường cao tốc xác định với liệu nhu cầu sử dụng kiểm chứng, CQNNCTQ yêu cầu nhà thầu cạnh tranh với để đề xuất mức doanh thu chia sẻ cho CQNNCTQ Như đề cập trên, nhu cầu sử dụng thấp hay không xác định rõ, CQNNCTQ cần phải xem xét phương án tốn phí dịch vụ cho bên vận hành thiết lập cấu trúc phí hỗn hợp phí dịch vụ doanh thu từ thu phí đường cao tốc • Xây dựng: Có thể cấu trúc Hợp Đồng O&M để bao gồm việc xây dựng cơng trình bổ sung trạm thu phí mới, trạm cân trọng tải xe, trạm nghỉ, bến đỗ/bến chờ xe buýt trạm sửa chữa Trong trường hợp này, công tác xây dựng nên chức bổ sung bên vận hành mà không làm ảnh hưởng đến hoạt động thương mại đường cao tốc Bên vận hành nên phép tiến hành thu phí sau Hợp Đồng O&M có hiệu lực Việc xây dựng cơng trình phải tuân thủ kế hoạch thi công hợp đồng xác định sở Thông Lệ Ngành Tốt, Kỹ Sư Độc Lập xác nhận • Phân bổ rủi ro: Nhìn chung, bên vận hành phải chịu rủi ro kỹ thuật dự án Nếu nhu cầu sử dụng đường cao tốc kiểm chứng, rủi ro thương mại (đối với việc thu phí thực hợp đồng thông qua doanh thu từ thu phí) chuyển giao cho bên vận hành Mặt khác, tồn rủi ro trị trực tiếp gián tiếp Chính phủ gánh chịu Xem ví dụ: http://planningcommission.gov.in/sectors/ppp_report/1.Model%20Concession%20Agreement%20Overview/04MCA-for-Operation-&-Maintainance-of-Highways.pdf 24 Hướng Dẫn Hợp Đồng Tháng - 2016 • Các tiêu chuẩn O&M: Hợp Đồng O&M quy định cụ thể tiêu chuẩn chế để liên tục đánh giá nâng cấp yêu cầu an toàn Những tiêu chuẩn bao gồm tất quy định giao thông, hỗ trợ lực lượng cảnh sát, dịch vụ y tế khẩn cấp hoạt động cứu hộ • Giám sát dài hạn: Thống kê giao thơng thường xun khảo sát năm quy định hợp đồng để theo dõi tình hình tăng trưởng giao thơng CQNNCTQ thường thực theo dõi giám sát công tác xây dựng, vận hành bảo trì kỹ sư mình, có xác nhận Kỹ Sư Độc Lập 1.5.2 Đường Sắt • Sự khác biệt so với hợp đồng BOT/BLT: Hợp Đồng O&M đường sắt có nhiều đặc điểm tương đồng với hình thức hợp đồng BOT BLT, ngoại trừ số đặc điểm đáng ý sau: • • Quyền sở hữu thuộc CQNNCTQ, yếu tố “T” (chuyển nhượng) hợp đồng phức tạp hơn; Bên vận hành không dự kiến thực hoạt động xây dựng với quy mô lớn, yếu tố “B” (xây dựng) hợp đồng phức tạp • Mục đích: Mục đích hợp đồng O&M đạt hiệu cao việc bảo trì vận hành nhà ga đường sắt, hệ thống giao thông đô thị, hệ thống chở hàng, phương tiện đường sắt(mua thuê) hay hệ thống đường ray tín hiệu sẵn có Do đó, có nhiều hoạt động tiến hành hình thức hợp đồng O&M Nhìn chung, hình thức hợp đồng O&M giả định Nhà nước có hệ thống đường sắt cần vận hành cần nâng cấp Cần lưu ý có nhiều hệ thống đường sắt Đông Nam Á cần nâng cấp, đặc biệt nâng cấp đường lắp đặt đường ray Hướng dẫn giả định Hợp Đồng O&M mà Việt Nam lựa chọn thực bao gồm giải pháp nâng cấp hệ thống đường sắt có Trong trường hợp đó, phạm vi Hợp Đồng O&M phải xây dựng cẩn thận để xác định hạng mục cấu phần hệ thống cần nâng cấp, theo phí dịch vụ xác định Phạm vi dịch vụ nâng cấp cần phải giới hạn, khơng dự án phát triển đến quy mơ địi hỏi khoản đầu tư nguồn vốn lớn – dẫn đến việc hợp đồng phải chuyển sang mơ hình BOT BLT phép thu hồi khoản đầu tư • Tính khả thi mặt tài bên vận hành: Hợp đồng O&M đường sắt giả định hướng dẫn hợp đồng mà bên vận hành thực cơng tác bảo trì cải thiện hệ thống đường sắt có Trong trường hợp đó, tính khả thi mặt tài bên vận hành xác định cách đánh giá khả bên vận hành cung cấp dịch vụ (bao gồm xây dựng với quy mô hạn chế) với mức lợi nhuận hợp lý hay không Các tư vấn giao dịch CQNNCTQ xây dựng mô hình tài sở với giả định chi phí dự kiến cho việc cung cấp dịch vụ có lợi nhuận • Thời hạn hợp đồng: Điều khoản thời hạn hợp đồng cần phải xác định rõ sở dự án cụ thể Khối lượng xây dựng nâng cấp vấn đề cần xem xét Như lưu ý hướng dẫn cho đường cao tốc, dự án vận hành đơn giản có thời hạn dự án ngắn từ 2-5 năm dự án xây dựng cần có thời hạn tối thiểu thời gian cần thiết để thu hồi vốn đầu tư toán khoản nợ dự án • Phí thực dự án: Trong trường hợp hợp đồng O&M đường sắt yêu cầu cơng tác bảo trì cải thiện hệ thống, CQNNCTQ cần phải trả phí dịch vụ Nếu thay vào đó, bên vận hành vận hành nhà ga có bán vé, cho thuê bán lẻ hội quảng cáo, cấu trúc phí hợp đồng O&M nhiều khả thiết lập sở khoản phí thu từ người sử dụng khoản doanh thu bổ sung thu từ hoạt động thương mại bên vận hành 25 Hướng Dẫn Hợp Đồng Tháng - 2016 • Xây dựng: Phần giả định bên vận hành thực việc xây dựng nâng cấp tài sản đường sắt có với quy mơ hạn chế Các điều khoản xây dựng hợp đồng O&M khác biệt tùy vào hợp đồng CQNNCTQ nên cân nhắc liệu CQNNCTQ cung cấp thiết kế yêu cầu bên vận hành thực xây dựng bảo trì theo thơng số kỹ thuật xác định, hay bên vận hành phát triển giải pháp thiết kế cho dự án Vấn đề thay đổi tùy dự án khác CQNNCTQ cần phải làm việc sớm với tư vấn kỹ thuật tư vấn giao dịch từ giai đoạn hình thành ý tưởng dự án để đảm bảo phạm vi nhiệm vụ mô tả kỹ thuật thể xác hợp đồng Mức độ thiết kế xây dựng cung cấp bên vận hành cao, hợp đồng O&M phải bao gồm yếu tố xây dựng quy định hình thức hợp đồng BOT Vui lịng xem hướng dẫn hình thức hợp đồng BOT BLT để tham khảo vấn đề xây dựng • Phân bổ rủi ro: Như lưu ý trên, rủi ro phân bổ trường hợp bên vận hành phải cung cấp giải pháp thiết kế khác với trường hợp bên vận hành đơn giản thực thiết kế CQNNCTQ Trong trường hợp bên vận hành cung cấp giải pháp thiết kế, bên vận hành phải chịu nhiều rủi ro kỹ thuật dự án, bao gồm rủi ro thiết kế thực dự án theo mô tả kỹ thuật Trong trường hợp CQNNCTQ cung cấp giải pháp thiết kế, bên vận hành không chịu rủi ro thiết kế Điều gây khó khăn việc xác định liệu việc bên vận hành không đáp ứng mô tả kỹ thuật bên vận hành không thực theo mô tả kỹ thuật hay lỗi thiết kế Cũng dự án có yếu tố xây dựng khác, Kỹ Sư Độc Lập có vai trị quan trọng việc đảm bảo bên vận hành thực theo tiêu chuẩn Trong trường hợp bên vận hành cung cấp giải pháp thiết kế, CQNNCTQ có sở để yêu cầu bảo hành khiếm khuyết chuyển giao trách nhiệm khiếm khuyết cho bên vận hành • Các tiêu chuẩn O&M: Hợp Đồng O&M quy định tiêu chuẩn chế để đánh giá việc thực dịch vụ bên vận hành Vui lòng xem nội dung phân bổ rủi ro để tham khảo vấn đề rủi ro thiết kế Những tiêu chuẩn phải phù hợp với tiêu chuẩn nước quốc tế theo ba hạng mục: (i) cơng trình dân đường sắt, (ii) cơng trình tín hiệu viễn thơng (iii) cơng trình điện • Giám sát dài hạn: CQNNCTQ thường thực theo dõi giám sát công tác xây dựng, vận hành bảo trì kỹ sư mình, có xác nhận Kỹ Sư Độc Lập 1.5.3 Đường Thủy Nội Địa Lưu ý: Có ví dụ quản lý đường thủy nội địa thơng qua mơ hình PPP Lĩnh vực đường thủy nội địa bao gồm nhiều hoạt động tiềm gồm bảo trì tuyến đường sơng dành cho giao thơng đường thủy, vận hành cảng, cửa cống, đập nước hệ thống thang cá, kiểm soát lũ lụt, đăng ký tàu thuyền cấp giấy phép, việc thực thi sách sử dụng đường thủy Do việc sử dụng mơ hình PPP dự án đường thủy nội địa hạn chế, lĩnh vực nên trình bày sở mơ hình cụ thể (có thể mang tính giả thuyết) Mơ hình dự án lựa chọn cho hợp đồng O&M trình bày bảo trì đoạn sông cho giao thông đường thủy để tạo điều kiện vận chuyển tàu chở hàng rời (ví dụ: sà lan) tới cảng nội địa Trong dự án này, CQNNCTQ tham gia vào Hợp Đồng O&M với bên vận hành để bảo trì tuyến đường thủy theo điều khoản hợp đồng, bao gồm tiến hành cải thiện bờ đê sơng trụ cầu (cịn gọi cột), lắp đặt tín hiệu dẫn đường nạo vét khúc sơng • Sự khác biệt so với hợp đồng BOT/BLT: Hợp Đồng O&M đường thủy không chuyển giao tài sản đường thủy hay quyền sở hữu đường thuỷ cho bên vận hành Hơn nữa, nhiệm vụ xây dựng xác định cụ thể củng cố bờ đê sông sở hạ tầng lâu năm (ví dụ: cầu) • Mục đích: Mục đích hợp đồng O&M đạt hiệu cao việc bảo trì vận hành tuyến đường thủy để đảm bảo an tồn tuyến đường ln sẵn sàng phục vụ cho tất phương tiện lưu thơng • Tính khả thi mặt tài bên vận hành: Hợp đồng O&M đường thủy nội địa xây dựng sở thu phí dịch vụ (Xem phần trình bày phí bên dưới) Trong trường hợp đó, tính khả thi mặt tài dự án bên vận hành xác định cách 26 Hướng Dẫn Hợp Đồng Tháng - 2016 đánh giá khả bên vận hành cung cấp dịch vụ (bao gồm cơng tác xây dựng yêu cầu công tác nạo vét sông định kỳ) với mức lợi nhuận hợp lý Các tư vấn giao dịch CQNNCTQ xây dựng mơ hình tài sở với giả định chi phí ước tính việc cung cấp dịch vụ có lợi nhuận • Thời hạn hợp đồng: Điều khoản thời hạn hợp đồng cần phải xác định rõ sở dự án cụ thể Khối lượng xây dựng nâng cấp vấn đề cần xem xét Như lưu ý hướng dẫn cho đường cao tốc đường sắt, dự án vận hành đơn giản có thời hạn dự án ngắn từ 2-5 năm dự án có yếu tố xây dựng cần có thời hạn tối thiểu thời gian cần thiết để thu hồi vốn đầu tư toán khoản nợ dự án Trong trường hợp đường thủy, có tài sản/cơng trình quy mơ nhỏ cần bảo trì, mà trọng tâm dự án đảm bảo giao thông đường thủy an tồn, thời hạn dự án năm • Phí thực dự án: Việc bảo trì đường thủy thường khơng bao gồm hình thức thu phí từ người sử dụng Thay vào đó, CQNNCTQ cần phải cấu trúc phí dịch vụ sở chi phí thực dịch vụ dự kiến với mức lợi nhuận hợp lý cho bên vận hành Do mục đích hợp đồng trì khả lưu thơng tàu bè đảm bảo tuyến đường thủy sẵn sàng phục vụ, phí cho bên vận hành cần tính sở đánh giámức độ sẵn sàng phục vụ giao thông đường thủy tuyến đường Tuy nhiên, mức độ sẵn sàng bị giới hạn theo mùa yếu tố nằm ngồi tầm kiểm sốt bên vận hành (ví dụ lũ lụt hàng năm giai đoạn mực nước thấp) việc tính tốn phí dịch vụ dựa mức độ sẵn sàng tuyến đường thủy khơng phù hợp Lưu ý dịch vụ gồm hoạt động phụ định kỳ (hay chí xảy ra) cần thực xảy tình bất ngờ, như: • • • • • Nạo vét; Diệt trừ cây/cỏ dại lịng sơng; Dọn dẹp gạch vụn, đá vụn; Sửa chữa bờ sơng bị rửa trơi xói mịn; Sửa chữa sở hạ tầng sẵn có Do nhu cầu dịch vụ thay đổi tùy dự án, Hợp Đồng O&M quy định biểu phí phải trả cần thực hoạt động Trong trường hợp đó, CQNNCTQ cần phải giám sát hợp đồng thông qua kỹ sư riêng, người yêu cầu bên vận hành thực hoạt động • Xây dựng: Phần giả định bên vận hành thực xây dựng mức tối thiểu, chủ yếu giới hạn việc gia cố bờ đê sửa chữa nhỏ trụ cầu Có khác biệt đáng kể điều khoản xây dựng hợp đồng O&M tùy hợp đồng Vui lòng xem phần khác hướng dẫn để tham khảo vấn đề thiết kế xây dựng • Nạo vét vật liệu, đá vụn, mảnh vỡ: Cơng tác bảo trì hệ thống đường thủy bao gồm việc loại bỏ lượng lớn vật liệu từ đường thủy Bên vận hành yêu cầu quyền bán cát đá thu từ nạo vét sông Một số hợp đồng cho tất vật liệu phải nạo vét trở thành tài sản thuộc quyền sở hữu bên vận hành cho phép bên vận hành bán vật liệu Trong trường hợp đó, bên vận hành phải xếp khu vực lưu trữ xử lý nguyên liệu phù hợp cho tất nguyên liệu CQNNCTQ yêu cầu định cung cấp khu vực phù hợp để lữu trữ nguyên liệu tiêu hủy đá vụn mảnh vỡ (mà giá trị kinh tế bên vận hành) • Phân bổ rủi ro: Rủi ro dự án đường thủy nội địa phụ thuộc vào tính chất tuyến đường thủy có liên quan phạm vi dịch vụ theo hình thức Hợp Đồng O&M Do đường thủy liên tục biến động (không giống đường hay đường sắt) phụ thuộc vào tác động biến đổi khơng ngừng yếu tố khí tượng thủy văn, việc đánh giá rủi ro hệ thống cần thực tư vấn kỹ thuật CQNNCTQ để xây dựng cấu trúc phân bổ rủi ro cân quản lý theo Hợp Đồng O&M Để tránh nhầm lẫn phân bổ rủi ro không rõ ràng, Hợp Đồng O&M phải phân định trách nhiệm vấn đề sau: • • • • Bảo trì hệ thống giao thơng đường thủy; Đăng ký, cấp phép thực thi sách phương tiện đường thủy; Kiểm sốt giao thơng đường thủy; Bảo trì bờ kè, bờ đê; 27 Hướng Dẫn Hợp Đồng Tháng - 2016 • • • Các tiêu chuẩn xây dựng; Các tiêu chuẩn môi trường; Xử lý cố mơi trường • Các tiêu chuẩn O&M: Hợp Đồng O&M quy định tiêu chuẩn chế để đánh giá việc thực dịch vụ bên vận hành Nhiều quốc gia có tiêu chuẩn sách theo quy định pháp luật việc xây dựng, phục hồi bảo trì đường thủy nội địa Các tiêu chuẩn mà bên vận hành phải tuân thủ bao gồm số tiêu chuẩn kích thước tàu tiêu chuẩn, kích thước lịng sơng tối thiểu, quy định nạo vét tiêu chuẩn gia cố bờ kè Nếu vấn đề không pháp luật quy định, vấn đề cần phải phản ánh Hợp Đồng O&M • Giám sát dài hạn: CQNNCTQ thường thực theo dõi giám sát công tác xây dựng, vận hành bảo trì kỹ sư mình, có xác nhận Kỹ Sư Độc Lập 28 ... sử dụng cảng hàng khơng (Phí sở áp dụng cho hãng hàng không) Mẫu Hợp Đồng O&M đính kèm hướng dẫn hợp đồng khơng đề cập tới điều khoản hợp đồng hãng hàng không Các điều khoản hợp đồng thầu phụ... Nam, có hai hợp đồng gọi hợp đồng “O&M” dự án, bao gồm hợp đồng nhượng quyền hợp đồng thầu phụ vận hành bảo trì Hai hợp đồng cần ý phân biệt Mối quan hệ minh họa sau: Hướng Dẫn Hợp Đồng Tháng... nhỏ 1.2 Đặc điểm Hợp Đồng O&M (áp dụng với lĩnh vực giao thông) Để phân biệt Hợp Đồng O&M với hình thức Hợp Đồng BOT hợp đồng khác, đặc điểm Hợp Đồng O&M đề cập hướng dẫn hợp đồng bao gồm: • Quyền