- Nhă tạo lập thị trường (market maker)
1.2.5. Câc nguyín tắc khi thực hiện hoạt động mơi giới.
Hoạt động kinh doanh của cơng ty chứng khôn lă loại hình kinh doanh ảnh hưởng nhiều đến lợi ích cơng chúng vă rất dễ bị lợi dụng nhằm kiếm câc khoản lợi riíng, luật phâp câc quốc gia đều đưa ra câc quy định rất chặt chẽ đối với hoạt động của cơng ty chứng khôn nĩi chung vă hoạt động mơi giới nĩi riíng. Vì vậy, câc mơi giới viín cần phải tuđn thủ một số nguyín tắc nhất định khi hănh nghề để nhằm bảo vệ lơi ích của câc nhă đầu tư, hay nĩi một câch khâc đĩ lă câc mơi giới viín cần luơn luơn tuđn thủ vă đề cao đạo đức nghề nghiệp.
- Nhđn viín mơi giới phải hoạt động trín nguyín tắc trung thực, tận tụy, bảo vệ vă vì quyền lợi, lợi ích hợp phâp của khâch hăng, ưu tiín bảo vệ lợi ích của khâch hăng trước lợi ích của chính mình.
- Nhđn viín mơi giới cĩ nghĩa vụ bảo mật cho khâch hăng vă chỉ được tiết lộ thơng tin của khâch hăng trong trường hợp cơ quan nhă nước cĩ thẩm quyền yíu cầu.
- Nhđn viín mơi giới phải giữ nguyín tắc giao dịch cơng bằng, khơng được sử dụng bất kì hănh động lừa đảo phi phâp năo, cĩ trâch nhiệm thơng bâo cho khâch hăng biết đầy đủ câc thơng tin khi cĩ những trường hợp cĩ thể xảy ra xung đột lợi ích.
- Nhđn viín mơi giới khơng được dùng tiền của khâch hăng lăm nguồn tăi chính để kinh doanh, ngoại trừ trường hợp số tiền đĩ phục vụ cho giao dịch của khâch hăng.
- CTCK phải quản lý tâch biệt tăi sản của khâch hăng với tăi sản của mình vă tăi sản của khâch hăng với nhau.
- Nhđn viín mơi giới khơng được phĩp nhận bất cứ khoản thù lao năo ngoăi câc khoản thù lao thơng thường cho dịch vụ của mình.
Ngoăi câc quy định trín, phâp luật câc nước cũng cĩ câc điều khoản chống thao túng thị trường như hạn chế sự hợp tâc giữa câc nhđn viín mơi giới, cấm câc giao dịch mua bân giả tạo vă khớp lệnh với mục đích tạo ra một trạng thâi giao dịch tích cực bề ngoăi. Câc hhđn viín mơi giới cũng khơng được đưa ra những lời đồn đại, gian lận, xúi giục hoặc dùng câc hănh vi lừa đảo khâc trong giao dịch chứng khôn.
Bín cạnh câc quy định về thao túng thị trường, giao dịch nội giân cũng lă vấn đề được quản lý khâ chặt chẽ. Theo đĩ, câc nhđn viín mơi giới khơng được phĩp sử dụng câc thơng tin nội bộ mă mình cĩ được để mua bân chứng khôn cho chính mình, gđy thiệt hại đến lợi ích của khâch hăng.