2 NV lưu ký ,3 NV kế toán (1 kế toán trưởng).
3.3.1. Kiến nghị với Ủy ban chứng khoán Nhà nước.
Thứ nhất, hoàn thiện hệ thống khung pháp lý
- Cần có những văn bản hướng dẫn chi tiết, cụ thể về hoạt động phát hành chứng khoán riêng lẻ của công ty đại chúng, chào bán và niêm yết chứng
khoán của các pháp nhân nước ngoài trên TTCK Việt Nam. UBCK cũng nên nâng cao điều kiện niêm yết trên SGDCK Hà Nội để nâng cao chất lượng chứng khoán niêm yết.
- Hoàn thiện hệ thống khuôn khổ pháp lý thống nhất, đồng bộ đáp ứng được yêu cầu quản lý, giám sát và hội nhập với thị trường vốn của khu vực và quốc tế.
- Bổ sung các chế tài xử lý nghiêm minh về dân sự, hình sự để phòng ngừa và xử lý các hành vi vi phạm trong hoạt động trên thị trường vốn, TTCK.
- Áp dụng các tiêu chuẩn giám sát thị trường theo thông lệ quốc tế; đẩy mạnh việc thanh tra, kiểm tra, giám sát việc tuân thủ pháp luật của các thành viên tham gia thị trường; kiểm tra, giám sát hàng hoá đưa ra thị trường, đảm bảo tính công khai, minh bạch; tăng cường năng lực giám sát, cưỡng chế thực thi của cơ quan giám sát thị trường.
- Tăng cường quản lý, giám sát và kiểm soát chặt chẽ hoạt động của CTCK trên cơ sở phân loại các tiêu chí rủi ro có phương án xử lý phù hợp, yêu cầu các CTCK đảm bảo chỉ tiêu an toàn tài chính, an toàn hoạt động theo quy định tăng cường hoạt động giám sát thực thi và xử lý nghiêm minh công bằng với các CTCK vi phạm.
- Tiếp tục hoàn thiện khuôn khổ pháp lý điều chỉnh hoạt động CTCK, nghiên cứu xem xét xây dựng văn bản hướng dẫn đối với phương thức giao dịch T+2, cho phép giao dịch mua bán cùng ngày, cho phép nhà đầu tư mở nhiều tài khoản, hướng dẫn với nghiệp vụ Repo, Margin, các công cụ phái sinh (hợp đồng quyền chọn, tương lai,…), các quy định thâu tóm, sáp nhập các tổ chức kinh doanh… theo tình hình phát triển của thị trường và khả năng quản lý rủi ro của CTCK.
Thứ hai, ưu đãi thuế cho chứng khoán. Đây là chính sách quan trọng vì
nó liên quan tới lợi ích của cả CTCK và nhà đầu tư.
Thứ ba, UBCK Nhà nước cần xem xét những điều kiện và thời gian cổ
cung cầu phù hợp, tránh tình trạng dư cung dẫn tới tình trạng thị trường “ảm đạm” như giai đoạn cuối năm 2007 và đầu năm 2008.
Thứ tư, tuyên truyền và đào tạo kiến thức về chứng khoán và TTCK
như:
- Tăng cường cơ sở vật chất nhằm nâng cao chất lượng đào tạo.
- Đẩy mạnh phổ cập kiến thức cho công chúng qua phương tiện thông tin đại chúng giúp cho mọi người dân nắm được những kiến thức cơ bản về thị trường này.
- Hoàn thiện nội dung đào tạo và cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán, UBCK Nhà nước phải vạch ra định hướng chương trình đào tạo cụ thể cả trong ngắn hạn và dài hạn sao cho bám sát thực tế của thị trường chứng khoán Việt Nam. Ngoài những chương trình đào tạo cơ bản như hiện nay, UBCK Nhà nước cần tổ chức thêm những khóa đào tạo chuyên sâu cho từng nhân viên nghiệp vụ.
Thứ năm, sớm áp dụng một quy chuẩn của hệ thống công nghệ thông tin
chung cho toàn TTCK Việt Nam mạnh dạn quyết định đầu tư cơ sở vật chất kĩ thuật và hạ tầng công nghệ hiện đại đáp ứng nhu cầu hội nhập.
Thứ sáu, tăng cường quản lý giám sát các CTCK với mục tiêu đảm bảo
tính ổn định của thị trường và quyền lợi hợp pháp của nhà đầu tư.