1.3.1.1. Ban lãnh đạo công ty
Ban lãnh đạo công ty luôn đóng vai trò quan trọng trong việc thành công hay thất bại của mỗi công ty. Họ là những người ra quyết định về các chính sách phát triển công ty. Ban lãnh đạo công ty xây dựng chiến lược phát triển, có được các chính sách phù hợp với yêu cầu của thị trường như cung cấp dịch vụ giá rẻ hay chất lượng cao; đào tạo, tuyển dụng, lương thưởng cho nhân viên, tăng cường hoạt động kiểm soát… Mỗi chính sách khác nhau sẽ ảnh hưởng tới hoạt động môi giới của công ty chứng khoán là khác nhau.
1.3.1.2. Nhân tố con người
Nguồn nhân lực luôn là nhân tố cực kỳ quan trọng đối với mỗi công ty, đặc biệt là đối với các công ty hoạt động trong lĩnh vực tài chính như CTCK. Các nhân
viên công ty sử dụng chất xám của mình phục vụ cho lợi ích của công ty. Các sản phẩm dịch vụ mà CTCK cung cấp là sản phẩm tài chính và dễ dàng bị bắt chước, để giữ chân được khách hàng, CTCK phải đề ra các chính sách, và một trong số đó là nâng cao chất lượng sản phẩm thông qua thái độ làm việc của nhân viên, chiếm được lòng tin của khách hàng, phục vụ cho lợi ích của khách hàng.
Để đạt hiệu quả và nâng cao được chất lượng của hoạt động Options, hiện nay các công ty chứng khoán luôn phải cạnh tranh để thu hút khách hàng và cung cấp các dịch vụ cho khách hàng tiềm năng. Để làm được điều đó nhân viên CTCK phải không ngừng trau dồi kiến thức nhằm nắm vững và sử dụng thuần thục các kỹ năng cơ bản đến chuyên nghiệp, và nhất thiết phải có óc phán đoán nhạy bén, khả năng phân tích tài chính, thu thập xử lý thông tin nhanh. Vì vậy các công ty chứng khoán muốn giành thắng lợi trong cạnh tranh thì họ phải không ngừng đào tạo đội ngũ nhân viên chuyên nghiệp, có kỹ năng, có đạo đức nghề nghiệp.
1.3.1.3. Nhân tố khoa học công nghệ
Cơ sở vật chất có ý nghĩa rất quan trọng trong hoạt động của các công ty chứng khoán. Là trung gian mua bán chứng khoán cho khách hàng, các công ty chứng khoán phải có cơ sở vật chất kỹ thuật hiện đại, để đảm bảo việc tiếp nhận và thực hiện các yêu cầu của khách hàng một cách nhanh chóng và chính xác. Vì thị trường chứng khoán luôn nhạy cảm với sự biến đổi của nền kinh tế xã hội trong nước và quốc tế, do đó nếu công ty chứng khoán không có đủ trang thiết bị cần thiết để thu thập và xử lý thông tin thì không thể bảo vệ quyền lợi cho khách hàng, các nhân viên sẽ không có đủ các thông tin cần thiết để thực hiện tư vấn và cung cấp các sản phẩm dịch vụ tốt nhất cho khách hàng.
Hiện nay tại các công ty chứng khoán, cơ sở vật chất chủ yếu là sàn giao dịch, hệ thống mạng luới và hệ thống thông tin. Các hệ thống này mặc dù phục vụ cho tất cả các hoạt động của công ty nhưng thực tế nó phục vụ cho hoạt động môi giới là chủ yếu.