1.2.4.1. Chỉ tiêu định tính
Đây là nhóm chỉ tiêu rất khó lượng hóa thành các con số cụ thể, thông thường người ta đánh giá nó gián tiếp thông qua các chỉ tiêu định lượng.
•Mức độ hoàn thiện quy trình nghiệp vụ:
Các nhân viên của công ty luôn luôn phải xác định được quy trình hoạt động của mình như thế nào. Nhìn chung thì quy trình của các hoạt động càng đơn giản, ngắn gọn mà vẫn đảm bảo được các hoạt động hiệu quả thì quy trình đó càng tốt.
Một quy trình nghiệp vụ bao gồm các bước cơ bản như: tìm kiếm khách hàng, lựa chọn khách hàng, kiến nghị và giải thích cho khách hàng hiểu rõ về sản phẩm mà họ được giới thiệu, và khi khách hàng đã đồng ý thì nhân viên phụ trách phải cung cấp sản phẩm dịch vụ một cách tốt nhất.
•Sự hài lòng, tin tưởng của khách hàng:
Khách hàng là thượng đế, NĐT luôn là người nắm trong tay sự sống còn của các sản phẩm dịch vụ. Khi họ thực sự hài lòng, tức là sản phẩm dịch vụ đó có cơ hội để phát triển và ngược lại, nếu khách hàng không hài lòng thì sản phẩm cũng sẽ không được ai đón nhận.
1.2.4.2. Chỉ tiêu định lượng
Doanh thu từ nghiệp vụ quyền chọn được tính trên tổng số phí của các dịch vụ quyền chọn mà CTCK cung cấp cho khách hàng.
Doanh thu không phải là chỉ tiêu duy nhất để đánh giá sự phát triển của một nghiệp vụ, song nó lại là chỉ tiêu định tính mà có thể dễ dàng so sánh được. Thông qua các biểu phí khi ký hợp đồng cung câp sản phẩm, CTCK có thể dễ dàng tính được doanh thu của từng nghiệp vụ. Doanh thu cao có nghĩa là có nhiều khách hàng sử dụng sản phẩm dịch vụ mà công ty cung cấp hoặc khách hàng ký hợp đồng với giá trị lớn. Dù trong trường hợp nào thì cũng phản ánh sản phẩm đó đã chiếm được lòng tin của các NĐT.
•Số lượng NĐT sử dụng dịch vụ