Ở Mỹ, ngành kinh doanh quyền chọn trên sàn ñược quản lý theo nhiều cấp ñộ. Mặc dù các qui ñịnh của Liên ban và từng ban giữ vai trò lớn nhất, song ngành kinh doanh ngày cũng tự quản lý thông qua các qui tắc và chuẩn mực ñược thiết lập bởi các sàn giao dịch và OCC.
SEC là cơ quan quản lý chính của thị trường quyền chọn cổ phiếu ở Mỹ. SEC là một tổ chức quản lý liên bang ñược thiết lập vào năm 1934 ñể giám sát lĩnh vực kinh doanh chứng khoán, bao gồm: Cổ phiếu, trái phiếu, quyền chọn và chứng chỉ quỹ ñầu tư. Mục tiêu chung của SEC là ñảm bảo công khai, ñầy ñủ thông tin thích ñáng về các khoản ñầu tư ñược chào bán rộng rãi ra công chúng. SEC có quyền thiết lập một số qui ñịnh , quy trình và ñiều tra các vụ vi phạm luật chứng khoán liên bang. Nếu SEC tìm thấy các vi phạm, tổ chức này có thể tìm kiếm sự hỗ trợ bắt buộc, ñề nghị Bộ tư pháp xử lý vụ việc hoặc tự áp ñặt một số hình phạt.
Với mục tiêu là bảo vệ nhà ñầu tư và ñảm bảo việc tuân thủ các qui ñịnh của luật pháp, sàn giao dịch CBOE ñã thiết lập các bộ phận ñể giám sát hoạt ñộng trên sàn giao dịch bao gồm:
- Bộ phận giám sát thị trường: Có chức năng ñảm bảo tính tuân thủ luật pháp và các nguyên tắc giao dịch
- Bộ phận kiểm tra: Có chức năng kiểm tra, thanh tra, theo dõi các hành vi vi phạm về tư cách hoạt ñộng, các giao dịch bất thường của các thành viên theo qui ñịnh của UBCK và Cục dữ trữ liên bang. Các nhân viên giám sát có thể mở các cuộc thanh tra những thành viên hoặc cá nhân vi phạm căn cứ vào những nguồn thông tin ñáng tin cậy. Kết luận của ban thanh tra sẽ ñược ñệ trình ñến Ủy ban quản lý kinh doanh chứng khoán ñể cơ quan này ra quyết ñịnh xử phạt. Hình thức xử phạ
có thể là cảnh cáo, phạt tiền, giới hạn chức năng hoạt ñộng hoặc thậm chí ñình chỉ hoạt ñộng của các thành viên.