Theo chức năng ban hành các văn bản quy phạm pháp luật điều chỉnh hoạt động CTCK, đối với CTCK, Ủy ban Chứng khoán có trách nhiệm giám sát vấn đề:
- Giám sát việc tăng vốn phát hành của công ty chứng khoán. - Giám sát tài chính và đầu tư tài chính.
- Giám sát việc chuyển nhượng cổ phần, phần vốn góp CTCK.
- Giám sát việc thực hiện chế độ báo cáo, công bố thông tin định kỳ, công bố thông tin tức thời và công bố thông tin theo yêu cầu của công ty chứng khoán.
- Giám sát bộ máy điều hành, bộ máy hoạt động công ty chứng khoán; giám sát việc quản trị điều hành, tuân thủ điều lệ công ty chứng khoán.
- Giám sát việc giao dịch cổ phiếu quỹ.
- Giám sát quá trình việc tuân thủ pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán trong hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán.
1.3. NHỮNG NHÂN TỐ ẢNH HƯỞNG TỚI HOẠT ĐỘNG GIÁM SÁT 1.3.1 Những nhân tố bên ngoài
Cũng như các hoạt động khác, hoạt động giám sát của UBCK đối với các CTCK chịu ảnh hưởng lớn từ môi trường kinh tế xã hội. Có thể xem xét ảnh hưởng của môi trường kinh tế xã hội đến hoạt động giám sát của UBCK từ các yếu tố sau:
1.3.1.1 Quan điểm của Nhà nước về xây dựng và phát triển thị trường chứng khoán
Nhà nước với vai trò và sứ mệnh lịch sử là công cụ của giai cấp thống trị xã hội, để bảo vệ lợi ích của giai cấp thống trị xã hội. Và để cai trị xã hội, để bảo vệ quyền và lợi ích của giai cấp thống trị xã hội, nhà nước đã đặt ra pháp luật - một công cụ cai trị của nhà nước. Do đó, bản chất của pháp luật trước hết là mang tính giai cấp, gắn liên với quyền lực chính trị và nhà nước. Tuy nhiên, ngoài tính giai cấp, pháp luật còn mang tính xã hội và nhân văn sâu sắc (đặc biệt trong các xã hội hiện đại) vượt ra ngoài lợi ích của giai cấp cầm quyền, trở thành niềm tin, chân lý và là công cụ để bảo vệ tất cả mọi người. Chính vì vậy, trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, quan điểm của Nhà nước về xây dựng và phát triển thị trường chứng khoán có ảnh hưởng lớn tới hoạt động giám sát thị trường chứng khoán nói chung cũng như giám sát các CTCK nói riêng. Xuất phát từ quan điểm của nhà nước, nhà nước hướng tới mục tiêu nào bảo vệ các nhà đầu tư hay phát triển thị trường chứng khoán bền vững thì hệ thống pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán hướng tới mục tiêu đó.