1.3.1.1. Cơ cấu tổ chức
Một cụng ty khi tham gia kinh doanh trong bất kỳ lĩnh vực nào cũng đều phải thiết lập cho mỡnh một cơ cấu tổ chức. Cơ cấu tổ chức cú ảnh hưởng lớn đến hoạt động của cỏc cụng ty. Đối với cỏc CTCK, nếu cơ cấu tổ chức của cụng ty được tổ chức một cỏch khoa học, hợp lý sẽ giỳp phỏt huy được năng lực của từng cỏ nhõn trong tổ chức, từ đú nõng cao hiệu quả kinh doanh của từng hoạt động, gúp phần phỏt triển hoạt động kinh doanh chung của cụng ty. Cũn nếu cơ cấu tổ chức của cụng ty cũn chồng chộo, khụng tạo được sự phối hợp giữa cỏc bộ phận sẽ là nhõn tố cản trở tới hiệu quả làm việc của nhõn viờn, ảnh hưởng tới kết quả hoạt động kinh doanh của toàn cụng ty. 1.3.1.2. Bộ mỏy nhõn sự
Kinh doanh trong lĩnh vực tài chớnh – tiền tệ đũi hỏi cỏc CTCK phải cú một đội ngũ nhõn sự chất lượng cao, nhất là trong bộ phận tư vấn đầu tư chứng khoỏn và quản lý danh mục đầu tư để tạo dựng uy tớn thương hiệu, thu hỳt khỏch hàng. Vỡ vậy, nếu năng lực, trỡnh độ của đội ngũ cỏn bộ, nhõn viờn trong cụng ty thấp sẽ khiến hiệu quả làm việc khụng cao, khụng thuyết phục được khỏch hàng tham gia sử dụng sản phẩm, dịch vụ của cụng ty. Điều này sẽ gõy sụt giảm doanh thu ở cỏc bộ phận, ảnh hưởng tới
hiệu quả hoạt động kinh doanh của CTCK. Ngược lại, nếu cụng ty cú đội ngũ nhõn viờn trỡnh độ cao, giàu kinh nghiệm thỡ chắc chắn sẽ cung cấp cho khỏch hàng những dịch vụ tốt nhất, chất lượng cao; gúp phần nõng cao doanh thu cho cụng ty. Nhận thức được điều này, cỏc CTCK thường xõy dựng chớnh sỏch thu hỳt và đó ngộ nhõn tài hấp dẫn để nhõn viờn khụng ngừng phỏt huy năng lực, trỡnh độ của bản thõn, tạo dựng hỡnh ảnh tốt về cụng ty.
1.3.1.3. Văn húa cụng ty
Văn húa cụng ty đang dần trở thành tài sản quý bỏu của doanh nghiệp. Khi một doanh nghiệp xõy dựng được cho mỡnh một nột văn húa cụng ty tốt đẹp sẽ tạo động lực cho cỏc nhõn viờn đoàn kết, hỗ trợ nhau phỏt huy hết năng lực trong cụng việc để cựng thỳc đẩy sự phỏt triển của cụng ty. Điều này ảnh hưởng giỏn tiếp tới hiệu quả hoạt động kinh doanh của cỏc cụng ty núi chung và CTCK núi riờng. Xõy dựng nột văn húa doanh nghiệp đối với cỏc CTCK càng trở nờn quan trọng hơn khi mà cụng ty kinh doanh chủ yếu dựa trờn niềm tin của khỏch hàng vào cỏc sản phẩm, dịch vụ mà cụng ty cung cấp.
1.3.1.4. Uy tớn của cụng ty
Uy tớn được xem là điều kiện tiờn quyết quyết định đến sự thành cụng của bất kỳ cụng ty nào. Kinh doanh trong lĩnh vực chứng khoỏn với cỏc hoạt động chủ yếu là mụi giới, tư vấn đầu tư chứng khoỏn, quản lý danh mục đầu tư... nờn uy tớn lại càng cú ý nghĩa quan trọng hơn đối với cỏc CTCK. Cỏc nhà đầu tư luụn tin tưởng, đặt niềm tin vào những CTCK cú uy tớn trờn thị trường. Như vậy, uy tớn cụng ty ảnh hưởng lớn đến hiệu quả kinh doanh của CTCK. Nếu cụng ty cú uy tớn trờn thị trường thỡ đồng nghĩa với việc cụng ty sẽ thu hỳt được nhiều khỏch hàng đến sử dụng sản phẩm, dịch vụ, do đú kết quả kinh doanh của từng hoạt động sẽ tăng lờn. Ngược lại, khụng nhà đầu tư nào lại đặt niềm tin và của cải của mỡnh vào một CTCK khụng uy tớn, cỏc hoạt động nghiệp vụ cũn yếu kộm và hạn chế.
1.3.1.5. Cơ sở vật chất kỹ thuật
Cụng ty chứng khoỏn là trung gian tài chớnh, thực hiện vai trũ cầu nối giữa người mua và người bỏn, giỳp họ thực hiện giao dịch. Bờn cạnh đú, cỏc CTCK cũn
thực hiện phõn tớch thị trường để cung cấp thụng tin cho nhà đầu tư, giỳp họ cú được quyết định đầu tư đỳng đắn và hiệu quả. Chớnh vỡ vậy, nếu cơ sở vật chất kỹ thuật hiện đại sẽ giỳp CTCK nõng cao năng lực hoạt động, giảm chi phớ và đặc biệt sẽ giỳp cho việc thu thập, phõn tớch, xử lý và cụng bố thụng tin một cỏch chớnh xỏc, kịp thời cho nhà đầu tư. Nhờ đú mà uy tớn cụng ty được tăng lờn đồng thời nõng cao chất lượng hoạt động kinh doanh của CTCK. Cũn nếu cơ sở vật chất kỹ thuật của cụng ty cũn lạc hậu, cỏc hoạt động nghiệp vụ vẫn được thực hiện thủ cụng là chủ yếu thỡ việc truyền dẫn và xử lý thụng tin sẽ diễn ra chậm, cú thể dẫn đến sai sút, cú thể gõy mất cơ hội của cỏc nhà đầu tư, làm giảm uy tớn của cụng ty, dẫn đến sụt giảm doanh thu, lợi nhuận cỏc hoạt động nghiệp vụ.
1.3.1.6. Năng lực tài chớnh
Năng lực tài chớnh thể hiện sức mạnh của CTCK trong hoạt động kinh doanh. Trong điều kiện thị trường luụn biến động cựng sự cạnh tranh gay gắt như hiện nay thỡ một cụng ty cú khả năng tài chớnh yếu sẽ rất khú đứng vững trờn thị trường. Ngược lại, với khả năng tài chớnh vững mạnh, cụng ty cú điều kiện trang bị phương tiện kỹ thuật hiện đại, ứng dụng khoa học cụng nghệ vào cỏc hoạt động kinh doanh nhằm tiết kiệm chi phớ, nõng cao hiệu quả hoạt động. Bờn cạnh đú, khả năng tài chớnh vững mạnh cũn giỳp cụng ty đứng vững được trước những biến động của thị trường, chống đỡ rủi ro, điều này đặc biệt cú ý nghĩa trong hoạt động tự doanh của CTCK. Cú thể núi, năng lực tài chớnh tỏc động khụng nhỏ đến hiệu quả hoạt động kinh doanh của CTCK.
1.3.1.7. Hệ thống chi nhỏnh, phũng giao dịch
Hệ thống chi nhỏnh, phũng giao dịch cũng là một trong những nhõn tố tỏc động tới hiệu quả hoạt động kinh doanh của cỏc CTCK. Nếu mạng lưới chi nhỏnh, phũng giao dịch lớn sẽ khiến mức độ nhận diện thương hiệu cao, thu hỳt được nhiều khỏch hàng đến với cụng ty, gúp phần nõng cao doanh số tất cả cỏc nghiệp vụ. Cũn một CTCK với mạng lưới hoạt động nhỏ bộ thỡ rất ớt khỏch hàng biết đến sản phẩm, dịch vụ của cụng ty. Như vậy cụng ty sẽ gặp rất nhiều khú khăn trong việc phỏt triển, nõng cao hiệu quả hoạt động kinh doanh của mỡnh.