Mô hình cân bằng tổng thể phản ánh những tác động qua lại của cả nền kinh tế bằng cách kết nối tất cả các ngành thông qua bảng đầu vào – đầu ra và bằng cách kết nối tất cả các nước thông qua các
20 luồng thương mại. Mô hình này cũng phản ánh việc sử dụng các nhân tố sản xuất như vốn, lao động và đất đai. Các kết quả của mô hình thường thấp hơn những kết quả đạt được của mô hình từng phần bởi vì không phải tất cả các ngành có thể ngay lập tức mở rộng được. Việc mở rộng một ngành do những cơ hội xuất khẩu tăng đem lại đòi hỏi rằng các nguồn lực phải được chuyển từ các ngành khác sang, từ đó làm giảm sản lượng của ngành đó. Đất, lao động và vốn có nguồn cung hạn chế và việc sử dụng nhiều hơn ở ngành này sẽ dẫn đến sử dụng ít hơn ở ngành khác, do đó làm tăng chi phí ở các ngành khác. Phân tích cục bộ mặc dù rất có ý nghĩa trong trường hợp phân tích cụ thể một ngành nhỏ không phản ảnh được điều này.
Bằng cách xem xét những thay đổi thuế quan trong một ngành hoặc ở cấp dòng thuế, có thể dự báo được những tác động có thể có đối với giá và sản xuất của ngành, tiêu dùng và cả xuất khẩu, nhập khẩu (nếu có). Tuy nhiên, chỉ xem xét các dòng thuế là chưa đủ. Bởi vì nhiều doanh nghiệp bán sản lượng của họ cho các doanh nghiệp khác để doanh nghiệp khác đó dùng làm sản phẩm trung gian, nên giá giảm ở một ngành đem lại lợi ích cho ngành khác. Ví dụ việc bỏ thuế đối với sản phẩm dệt làm cho ngành may của một nước trở nên cạnh tranh hơn. Những tác động qua lại này cần phải được tính toán để đánh giá sự thay đổi chính sách. Trong trường hợp liên quan tới nhiều biến số, các mô hình giải được trên máy tính là rất cần thiết để tính đến những tác động qua lại này. Các mô hình thương mại được sử dụng để dự báo về những tác động có thể của chính sách thương mại đối với một số biến số kinh tế, ví dụ xuất khẩu, nhập khẩu, thu thuế, sản lượng, lương và thu nhập quốc gia. Những mô hình này giúp ta hiểu được tác động lẫn nhau của những lực lượng kinh tế khác nhau và tạo điều kiện để so sánh những tác động của các chính sách khác nhau. Các mô hình này cũng góp phần làm nổi bật những kết quả không mong đợi hoặc khác thường, đồng thời hỗ trợ các nhà hoạch định chính sách lựa chọn những chính sách và/hoặc đưa ra các biện pháp hỗ trợ.
Đặc điểm quan trọng thứ 2 của mô hình cân bằng tổng thể liên quan tới đối tượng chịu thuế. Thuế đối với sản xuất được chuyển theo chuỗi cung ứng sang cho người tiêu dùng chịu, trong khi đó tăng năng suất lại có tác dụng ngược lại, nghĩa là làm giảm chi phí đối với người sản xuất và giảm giá đối với người tiêu dùng. Việc truyền chi phí này có nghĩa là thuế nhập khẩu đóng vai trò như là thuế đối với xuất khẩu, đặc biệt nếu thuế nhập khẩu áp dụng cho hàng trung gian được sử dụng trong sản xuất hàng xuất khẩu. Ví dụ, thuế đối với hàng dệt làm tăng chi phí sản xuất hàng may.4
Mô hình cân bằng tổng thể được sử dụng ở đây là GTAP5. Đây là một mô hình được giải thích rất chi tiết, đa ngành, đa khu vực, tĩnh và giả định rằng cạnh tranh là hoàn hảo6, hiệu suất không
4 Điều này liên quan tới lý thuyết thương mại về điều kiện đối xứng Lerner. Lý thuyết này giả định rằng nếu không có sự thay đổi trong cán cân thương mại thì thuế quan tương đương với thuế xuất khẩu.
5 Để xem thông tin về GTAP, xem https://www.gtap.agecon.purdue.edu/.
21 đổi theo quy mô, thay thế không hoàn hảo giữa hàng hóa trong nước và hàng hóa nước ngoài và giữa hàng nhập khẩu từ các nguồn khác nhau. Đặc điểm cuối cùng này được gọi là giả định Armington. Để đơn giản hóa, mô hình chuẩn giả định không có sự thay đổi về dân số, công nghệ hoặc các nhân tố sản xuất - đất, lao động và vốn. Do vậy những tác động mang tính động do tăng vốn đầu tư, cạnh tranh, công nghệ hoặc tính kinh tế nhờ quy mô được bỏ qua.7 GTAP mô hình hóa quan hệ thương mại song phương và thuế quan và rất phù hợp để phân tích các hiệp định thương mại tự do, trong đó các nước dỡ bỏ thuế quan đối với một đối tác thương mại nào đó, nhưng không dỡ bỏ đối với đối tác khác.
Những thay đổi trong sản lượng của ngành do một số nhân tố sau:
(i) Mức độ tham vọng của cải cách dự kiến;
(ii) Thay đổi về nhu cầu đối với hàng hóa; và
(iii) Cơ cấu chi phí, là cái xác định khả năng chuyển nguồn lực từ hoạt động này sang hoạt động khác.
Thay đổi về nhu cầu đối với hàng hóa phản ánh những thay đổi trong giá tiêu dùng. Về phần mình, thay đổi này bị ảnh hưởng bởi thay đổi trong thuế quan. Khi giá trong nước giảm do giảm thuế, thì cầu sẽ tăng lên. Tuy nhiên, tiêu dùng bị hạn chế bởi thu nhập của người tiêu dùng, vì vậy giá một mặt hàng giảm có thể làm nhu cầu đối với hàng hóa khác tăng.
Về phía cầu, mức độ người tiêu dùng sẵn sàng chuyển nguồn sản xuất của sản phẩm quyết định địa điểm sản xuất sản phẩm. Thuế giảm sẽ khiến một số người tiêu dùng chuyển từ hàng trong nước sang hàng nhập khẩu, và thậm chí là chuyển từ hàng nhập khẩu từ nước này sang hàng nhập khẩu từ nước khác nếu giá so sánh (thuế quan) giữa các hàng hóa thay đổi. Những thay đổi này bị ảnh hưởng bởi 2 nhóm hệ số độ co dãn (Armington) thể hiện phản ứng giữa giá và lượng. Các độ co giãn giữa hàng trong nước và hàng nhập khẩu thường khá thấp, trong khi đó biến co giãn giữa hàng nhập khẩu từ các nước khác nhau thường giả định cao gấp đôi. Điều này có nghĩa là người tiêu dùng có sở thích rất mạnh giữa hàng trong nước và hàng nhập khẩu, nhưng không quá cầu kỳ trong lựa chọn các hàng nhập khẩu từ các nguồn khác nhau.
6 Điều này có nghĩa là không có chênh lệch lợi nhuận do các doanh nghiệp có thể dễ dàng tham gia và rút lui khỏi ngành.
7 Các giả định này cho thấy các tác động, cả tích cực và tiêu cực được ước lượng thấp. Các giả định có thể được sửa đổi nếu người chạy mô hình hiểu được những nhân tố này ảnh hưởng đến sản xuất như thế nào, nhưng khó có được thông tin này.
22 So với mô hình thương mại chuẩn, mô hình kiểu Armington ví dụ như GTAP có xu hướng chỉ ra những tác động lớn từ điều kiện thương mại, những chuyển hướng tiêu dùng giữa hàng nội địa và hàng nhập khẩu tương đối lớn, còn những tác động phân bổ lại nguồn lực thường nhỏ hơn. Bởi vì mỗi nguồn cung về phương diện nào đó là duy nhất, thường không thay thế hoàn hảo cho nhau, việc tăng xuất khẩu có thể dẫn tới giảm giá xuất khẩu. Ví dụ, hàng da Việt Nam khó có thể thay thế cho hàng xuất khẩu Trung Quốc, vì vậy tăng lượng xuất khẩu hàng da Việt Nam có thể dẫn tới giá xuất khẩu thấp hơn để có lợi cho nhà nhập khẩu. Tác động của điều khoản thương mại theo kiểu này có thể dẫn tới những tác động phúc lợi tiêu cực. Bởi vì giá xuất khẩu thấp hơn đối với nhà xuất khẩu cũng có nghĩa là giá thấp hơn đối với nhà nhập khẩu, nên những thay đổi trong điều khoản thương mại phải bằng 0. Trong trường hợp điều khoản thương mại được xác định bằng các độ co giãn Armington thì lợi ích thu được từ việc phân bổ nguồn lực hiệu quả hơn lại phân chia một cách đơn giản giữa các nước.
Về phía cung, thay đổi sản lượng bị hạn chế bởi sự sẵn có của những yếu tố như lao động, vốn và hàng hóa trung gian. Trong trường hợp lao động và vốn được giả định có nguồn cung cố định ở các nước phát triển, việc sử dụng những nhân tố này của từng ngành phụ thuộc vào khả năng thay thế của chúng. Lao động được giả định là có thể di chuyển giữa các ngành, cho dù là không di chuyển giữa các quốc gia. Điều này có nghĩa là công nhân có thể di chuyển từ nông nghiệp sang ngành dệt hoặc các ngành dịch vụ. Trong trường hợp này, sẽ sử dụng cách đóng mô hình dài hạn8, theo đó vốn được giả định là di chuyển giữa các nước tùy thuộc vào sự thay đổi nhu cầu đối với hàng hóa vốn. Giả sử thuế đối với hàng khoáng sản phi kim loại xuất khẩu của Việt Nam được giảm xuống. Đây là ngành cần nhiều vốn. Nhu cầu đối với hàng hóa này tăng sẽ khiến nhu cầu vốn ở Việt Nam cũng tăng lên.
Với giả định lượng vốn toàn cầu là cố định, việc sử dụng vốn ở nước khác sẽ bị giảm đi. Trong cách đóng dài hạn, việc di chuyển vốn giữa các nước dẫn đến phân bổ nguồn lực tốt hơn và do vậy thu nhập toàn cầu tăng so với trong cách đóng ngắn hạn, theo đó vốn và lao động cố định trong từng vùng.
Một thay đổi quan trọng khác so với giả định chuẩn là lao động không có kỹ năng được giả định là thiếu việc làm ở các nước đang phát triển, vì vậy việc sử dụng nhân tố này có thể thay đổi tùy theo nhu cầu đối với hàng hóa sử dụng nhiều lao động không có kỹ năng. Điều này ngược lại với giả định chuẩn áp dụng cho lao động có kỹ năng, theo đó số lượng (cung) lao động cố định và tiền công được điều chỉnh tùy theo nhu cầu đối với lao động loại này. Đối với lao động không có kỹ năng ở nước
8 Thuật ngữ “đóng” chỉ tập hợp các biến ngoại sinh và nội sinh. Các biến ngoại sinh là cố định, trong khi các biến nội sinh do mô hình xác định.
23 đang phát triển, nhu cầu lao động được phản ánh ở cả tiền công và số việc làm. Điều này dẫn đến kết quả tăng mạnh thu nhập quốc gia.
Trong quá trình sản xuất hàng hóa, vốn và lao động là những thứ thay thế không hoàn hảo, nhưng độ co giãn của thay thế không có tác động lớn đối với sản lượng của ngành.9 Không có sự thay thế giữa các yếu tố sơ cấp và hàng hóa trung gian. Trong quá trình sản xuất thịt bò, khi tỉ trọng vốn/lao động được xác định, thì không có thay thế giữa gia súc sống và gói vốn-lao động. Gia súc sống, vốn và lao động được sử dụng với những tỉ lệ cố định không phụ thuộc vào giá cả.
Cuối cùng, sự thay đổi tương đối trong sản lượng ngành phụ thuộc vào mức độ gộp. Nếu ngành dệt và may ghép thành một ngành, chứ không phải 2 ngành riêng rẽ thì mức thay đổi được ước tính trong mô hình có khả năng sẽ thấp hơn mức thay đổi của từng ngành riêng biệt bởi vì giá trị bình quân sẽ thấp hơn giá trị cao nhất. Trong trường hợp ngành dệt và may là 2 ngành riêng rẽ thì chuyển sản lượng từ ngành dệt sang ngành may gây nên tác động sản lượng tiêu cực và tích cực. tuy nhiên nếu 2 ngành này kết hợp thành 1 ngành thì tác động sẽ ít hơn nhiều.
Phương pháp luận liên quan tới xác định bộ số liệu trong một năm cụ thể, tính đến những thay đổi của thuế hoặc các biến số chính sách khác theo chính sách dự kiến, đồng thời so sánh kết quả mô phỏng chính sách với số liệu gốc trong ngắn, trung và dài hạn tùy thuộc vào cách đóng mô hình. Thông qua cách so sánh giữa kết quả với số liệu gốc, có thể đánh giá được tác động của việc dỡ bỏ hàng rào thương mại đối với giá cả, sản lượng, nhập khẩu, xuất khẩu, thu của chính phủ và thu nhập quốc gia của từng nước. Sản lượng mô phỏng không phải là dự báo về tương lai, mà là sự so sánh tại một thời điểm giữa việc có và không có thay đổi chính sách.
Cũng cần lưu ý rằng mô hình này không có giả định về yếu tố mang tính động, cho dù trên thực tế thay đổi chính sách được thực hiện theo thời gian và thêm vào đó tác động của chính sách cần có độ trễ về thời gian. Chi phí điều chỉnh chính sách (một lần) cùng với những hiệu ứng động có lợi liên tục diễn ra do sự cạnh tranh mang lại cũng bị bỏ qua. Tuy nhiên thay đổi chính sách được thực hiện trong vòng nhiều năm và trên thực tế sự thay đổi sản lượng có thể diễn ra trong một nền kinh tế thế giới phát triển. Điều này tạo điều kiện cho quá trình điều chỉnh.
9 Trong GTAP, độ co giãn thay thế quyết định việc di chuyển giữa các nhân tố khi giá cả thay đổi.
Tham số này có giá trị riêng cho từng ngành nhưng có thể áp dụng chung cho cùng ngành ở tất cả các vùng. Khi tham số này tăng gấp đôi sẽ làm sản lượng tăng thêm khoảng 10%.
24