CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG CHẤT LƯỢNG DỊCH VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN ĐỐI VỚI KHÁCH HÀNG CÁ NHÂN Ở CÔNG TY CP CHỨNG KHOÁN MB
2.1. Khái quát chung về Công ty CP Chứng khoán MB
2.1.2. Cơ cấu tổ chức và mối quan hệ giữa các phòng ban
Luận văn thạc sĩ Quản lý Kinh tế
Chức năng (nhiệm vụ) của các phòng (ban)
Đại hội đồng cổ đông
Ban kiểm soát Hội đồng quản trị
Văn phòng hội đồng quản trị Ban kiểm toán nội bộ
Ban tổng giám đốc
Các đơn vị kinh doanh Các đơn vị hỗ trợ
Các đơn vị Quản trịvà kiểm soát
Khối DV CK KHCN Khối Nhân sự
tổng hợp Ban Pháp chế
Khối DV CK Khối Nghiệp vụ KHTC
Ban Kiểm soát nội bộ
Khối DV Ngân hàng đầu tư TT Công nghệ
thông tin Ban Quản trị rủi
ro
Ban đầu tư TT Nghiên cứu
Khối Tài chính
Các chi nhánh
Luận văn thạc sĩ Quản lý Kinh tế
Đại hội đồng cổ đông: là cơ quan có thẩm quyền cao nhất của Công ty, có quyền quyết định những vấn đề thuộc nhiệm vụ và quyền hạn được Luật pháp và Điều lệ Công ty quy định.
Hội đồng quản trị: là cơ quan quản trị của Công ty, có toàn quyền nhân danh Công ty để quyết định các vấn đề liên quan đến mục đích, quyền lợi của Công ty, trừ những vấn đề thuộc thẩm quyền của Đại hội đồng cổ đông. Hội đồng quản trị thường xuyên giám sát hoạt động kinh doanh, hoạt động kiểm soát nội bộ và hoạt động quản lý rủi ro của Công ty.
Ban kiểm soát: là cơ quan kiểm tra, giám sát toàn diện mọi hoạt động của Công ty.
Ban kiểm soát thẩm định báo cáo tài chính hàng năm, kiểm tra từng vấn đề cụ thể liên quan đến hoạt động tài chính khi xét thấy cần thiết hoặc theo quyết định của đại hội đồng cổ đông hoặc theo yêu cầu của cổ đông lớn. Ban kiểm soát báo cáo Đại hội đồng cổ đông về tính chính xác, trung thực và hợp pháp cảu chứng từ, sổ sách kế toán, báo cáo tài chính và hoạt động của hệ thống kiểm soát nội bộ.
Ban kiểm toán nội bộ: Tư vấn và giúp HĐQT trong việc đảm bảo có được một hệ thống hiệu quả về kiểm soát nội bộ và tuân thủ pháp luật; đáp ứng đầy đủ các yêu cầu về báo cáo tài chính ra bên ngoài, bao gồm các yêu cầu áp dụng cho việc niêm yết trên thị trường chứng khoán theo các quy định của pháp luật và Điều lệ Công ty.
Văn phòng Hội đồng quản trị: Thực hiện các công việc văn phòng, văn thư, thư kí thuộc HĐQT, BKS; Lập, quản lý sổ cổ đông; Lập báo cáo về cổ đông; Đầu mối cung cấp cho các cổ đông, các nhà đầu tư, các thành viên HĐQT, BKS, các bộ phận quản lý của MBS và cơ quan Nhà nước những thông tin về tình hình, kết quả của hoạt động của MBS; Tham mưu, đề xuất với HĐQT và Chủ tịch HĐQT trong việc đưa ra những đường lối, chính sách, quyết định của HĐQT về những vấn đề thuộc nhiệm vụ và quyền hạn của HĐQT và Chủ tịch HĐQT.
Ban Tổng giám đốc: Gồm Tổng giám đốc và các phó giám đốc, là người điều hành hoạt động hàng ngày của công ty và chịu trách nhiệm trước HĐQT về việc thực hiện các quyền và nghĩa vụ được giao.
Luận văn thạc sĩ Quản lý Kinh tế
Các Đơn vị Quản trị và Kiểm soát: Gồm: Ban Pháp chế: tham mưu, tư vấn giúp Giám đốc quản lý về công tác pháp chế. Ban Kiểm soát nội bộ: tham mưu, giúp việc cho Ban TGĐ Công ty trong công tác pháp chế, kiểm soát nội bộ và các việc khác theo sự phân công và yêu cầu của HĐQT, BKS và Ban TGĐ. Ban Quản trị rủi ro: Tham mưu cho HĐQT trong việc ban hành các quy trình, chính sách thuộc thẩm quyền của Ban liên quan đến quản trị rủi ro trong hoạt động của Công ty; phân tích, đưa ra những cảnh báo về mức độ an toàn của Công ty trước những nguy cơ, tiềm ẩn rủi ro có thể ảnh hưởng và biện pháp phòng ngừa các rủi ro này trong ngắn hạn, dài hạn. Khối tài chính: tham mưu, giúp việc cho HĐQT và Ban TGĐ trong các lĩnh vực về công tác tài chính; công tác quản lý vốn, tài sản.
Các đơn vị hỗ trợ: Gồm: Khối Nhân sự tổng hợp: thực hiện công tác tuyển dụng nhân sự đảm bảo chất lượng theo yêu cầu, chiến lược của Công ty; thực hiện quản lý nhân sự, đào tạo và tái đào tạo. Khối Nghiệp vụ: thực hiện công tác tham mưu xây dựng kế hoạch, biện pháp tổ chức triển khai, thực hiện các mảng công tác khác nhau. TT Công nghệ thông tin: tư vấn, thiết kế, triển khai các dự án ứng dụng công nghệ thông tin cho Công ty; đào tạo, bồi dưỡng kiến thức, kỹ năng ứng dụng CNTT; đảm bảo an toàn, an ninh thông tin hệ thống của Công ty. TT Nghiên cứu: tổ chức nghiên cứu, xây dựng chính sách phục vụ việc hình thành và hỗ trợ các ý tưởng nghiên cứu sản phẩm và dịch vụ mới.
Các đơn vị kinh doanh: Gồm: Khối DV CK KHCN: Giúp việc cho Ban TGĐ quản lý, điều hành công tác dịch vụ quản lý khách hàng cá nhân, mở rộng mạng lưới tiêu thụ tăng số lượng khách hàng, xây dựng chiến lược phát triển khách hàng cá nhân, chính sách chăm sóc trong thời gian dài đối với khách hàng cá nhân. Khối DV CK KHTC: tương tự như đối với Khối dịch vụ trên, nhưng đối tượng khách hàng hướng đến là các tổ chức. Khối DV Ngân hàng đầu tư: tương tự như hai khối dịch vụ trên nhưng đối tượng hướng đến là ngân hàng đầu tư, nhưng tập trung vào việc chăm sóc, đáp ứng các yêu cầu của khách hàng hơn và việc mở rộng mạng lướt tiêu thụ. Ban đầu tư: tham mưu cho lãnh đạo Công ty về định hướng chiến lược phát triển của Công ty trong lĩnh vực đầu tư; tham gia xây dựng kế hoạch đầu tư hàng năm, trung và dài hạn; xây dựng nhu cầu nguồn vốn đầu tư hàng năm;
đánh giá tình hình hoạt động đầu tư của Công ty.
Luận văn thạc sĩ Quản lý Kinh tế
Các chi nhánh: thực hiện phát triển các sản phẩm và dịch vụ của Công ty, mở rộng mạng lưới khách hàng (chủ yếu là khách hàng cá nhân); thực hiện việc báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh, kết quả tăng trưởng là chiến lược phát triển của Chi nhánh hàng năm.
Mối quan hệ giữa các phòng ban
Các phòng ban chức năng chủ động giải quyết công việc theo chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn được phân công. Khi giải quyết công việc liên quan đến lĩnh vực Phòng ban khác, thì Phòng chủ trì phải chủ động phối hợp, Phòng liên quan có trách nhiệm hợp tác, trường hợp có ý kiến khác nhau thì báo cáo TGĐ Công ty xem xét giải quyết theo quy chế làm việc Văn phòng Công ty.
Bên cạnh đó, ở Công ty CP Chứng khoán MB, có mối quan hệ chặt chẽ giữa các Đơn vị Quản trị & Kiểm soát, các Đơn vị Hỗ trợ và các Đơn vị Kinh doanh với Ban Tổng Giám Đốc;
các Khối hay Ban trong cùng một đơn vị cũng cùng có sự liên hệ hay tương đồng nhau cho dù mỗi phòng ban lại phụ trách một mảng khác nhau. TT Công nghệ thông tin và TT Nghiên cứu hỗ trợ nâng cấp cũng như phát triển các sản phẩm mới để các Khối trong Đơn vị kinh doanh như Khối DV CK KHCN,… cùng với các chi nhánh có thể hoạt động hiệu quả nhất. Ngược lại, từ các chi nhánh hay các Khối thuộc Đơn vị Kinh doanh cũng gửi những sáng kiến của nhân viên hoặc phản hồi từ khách hàng lên TT Công nghệ thông tin và TT Nghiên cứu để hộ tiếp tục khắc phục, nâng cấp hay phát triển sản phẩm, dịch vụ mới để đáp ứng nhu cầu của khách hàng, nâng cao hiệu quả hoạt động kinh doanh của doanh nghiệp.
Tóm lại, các phòng (ban) trong Công ty đều phụ trách một phần riêng trong hệ thống vận hành Công ty nhưng lại phối hợp với nhau rất chặt chẽ để có được hiệu quả quản lý Công ty tốt nhất.