CHUYỂN GIAO CÔNG NGHỆ
1.2. CHUYỂN GIAO CÔNG NGHỆ
Chuyển giao c ng nghệ (CGCN) ô là hình thức mua và b côán ng nghệ trên cơ ở ợp đồng chuyển giao c ng nghệ đã được s h ô tho thuả ận ù h v ph ợp ới c ác quy định ủa pháp luật c . Bên bán có nghĩa ụ chuyển giao các v kiến thức tổng ợp ủa h c công nghệ hoặc cung cấp ác c m máy óc, thiết ị, dịch ụ, đào b v tạo… kèm theo các kiến thức công nghệ cho b n mua. B n mua c nghĩa ụê ê ó v thanh toán cho b n bê án để tiếp thu, sử dụng c ác kiến thức công nghệ đó theo c i ác đ ều kiện đã thoả thuận và ghi nhận trong hợp đồng chuyển giao c ng ô
Đẩy mạnh hoạt động chuyển giao công nghệ của trường Đại học Bách khoa Hà Nội Theo Luật chuyển giao công nghệ: Chuyển giao công nghệ là chuyển giao quyền sở hữu hoặc quyền sử dụng một phần hoặc toàn bộ công nghệ từ bên có quyền chuyển giao công nghệ sang bên nhận công nghệ.
Như vậy, chuyển giao c ng nghệô là cách ọi việc mua bán g công nghệ mới, xảy ra do có s t t c a bêự ồn ại ủ n mua và bên bán. B n bán được ọiê g là bên giao, còn bên mua được gọi là bên nhận của quá trình chuyển giao công nghệ.
Chuyển giao c ng nghô ệ có th ễn ra giữa c t ể di ác ổ chức, c nh n hoạt độngá â trong lãnh thổ Việt Nam hoặc giữa c t ác ổ chức, cá nhân hoạt động tr n lãnh ê thổ Việt Nam với c tác chức, cá nhân hoạt động ở nước ngoài. ổ
1.2.2. Đối tượng công nghệ được chuyển giao
Đối tượng công nghệ được chuyển giao là m ột phần hoặc toàn b côộ ng nghệ sau đâ y:
a/ B quyết ỹ thuậtí k ;
b/ Kiến thức k ỹ thuật v côề ng nghệ được chuyển giao dưới ạng ph ng d ươ án công nghệ, quy trình công nghệ, giải ph k áp ỹ thuật, công thức, thông số ỹ k thuật, bản vẽ ơ, s đồ k ỹ thuật, chương trình m táy ính, thông tin dữ ệu; li
c/ Giải pháp ợp h lý á s ho ản xuất, đổi ới m công nghệ.
Đối tượng công nghệ được chuyển giao c thể gắn hoặc ôó kh ng gắn với đối tượng s hở ữu công nghiệp.
Bí quyết kỹ thuật là những kiến thức, thông tin kỹ thuật quan trọng, mang tính chất bí m ật được ích t luỹ, khám ph trong quá á trình nghiên cứu, s ản xuất, c khả ăng tạo ra những ịch ụ ản phẩmó n d v , s có chất ượng cao, đem l l ại hiệu quả kinh tế ớn, c khả ăng tạo ra lợi thế ạnh tranh tr n thị trường l ó n c ê . 1.2.3. Phân loại chuyển giao công nghệ
Có nhiều ách ph n loại CGCN; sau đây giới thiệu c â hai cách ph n loại â
Đẩy mạnh hoạt động chuyển giao công nghệ của trường Đại học Bách khoa Hà Nội 1.2.3.1. Theo loại hình công nghệ được chuyển giao
- Chuyển giao công nghệ sản phẩm: ồm g công nghệ thiết k s ế ản phẩm và công nghệ ử ụng ản phẩm s d s .
Công nghệ thiết kế s ản phẩm chủ yếu là phần mềm thiết kế, bao gồm:
thông tin cơ ở s để ết k và thi ế trình t âự ph n tích để ự đ án ự hoạt động ủa d o s c s ản phẩm, các công cụ CAD, các nhu cầu ủa khách àng ác c h , c s ố liệu ề thiết v k s ế ản phẩm,…
Công nghệ sử dụng sản phẩm chủ ếu y là phần mềm ử ụng, bảo s d dưỡng ản phẩm, bao gồm: trình ự thao tác ác s t , c phần mềm ần thiết để ử c s dụng ản phẩm, các ổ tay để ảo ưỡng ửa s s b d , s chữa, liệt kê c s c có ác ự ố thể x ảy ra, các th ng tin n ng cao hiệu quả ử ụng ô â s d …
- Chuyển giao công nghệ quá trình: là công nghệ để chế ạo ản phẩm đã t s được thiết kế. C ng nghệ qu trình bao gồm ốn thành ph t ng tác v ô á b ẩn ươ ới nhau để thực ện hi thiết ế; đó là ần k k ph ỹ thuật, phần con người, phần ôth ng tin và phần t ổ chức.
1.2.3.2. Theo hình thái công nghệ được chuyển giao
Căn cứ ào ình thái cô v h ng nghệ được chuyển giao trong chu kỳ ống s c nóủa : Nghi n cứu Triển khai Truyềnê bá êtr n thị trường.
- Chuyển giao theo chiều dọc:
Có hai quan niệm ề chuyển giao c ng nghệ theo chiều dọc. v ô
+ Công nghệ chưa c tr n thị tró ê ường Chuyển giao c ng nghệ chư: ô a được triển khai (c ng nghệ ẫn ô v trong sự qu lý của ản pha nghi n c ). Bên ê ứu nhận có được công nghệ àn ànho to m nới ếu triển khai thành công.
+ Công nghệ đã có trên thị trường: Chuyển giao t ừ Nghiên c ứu
k S
Thiết ế ản xuất Thị trường
Đẩy mạnh hoạt động chuyển giao công nghệ của trường Đại học Bách khoa Hà Nội Bên nhận ễ àng àm chủ d d l công nghệ được chuyển giao.
Chu trình của công nghệ CN chưa có ở thị trường CN đã có ở thị trường
Nghiên cứu Dọc
Triền khai Dọc S ản xuất thử
S ản xuất àng loạt h
Ph biổ ến êtr n thị trường Ngang
Hình 1.4. Phân biệt chuyển giao công nghệ dọc và ngang
Trong thực t c ế ác chuyển giao c ng nghệ theo chiều ọc chỉ chiếmô d khoảng 5% tổng s ố chuyển giao c ng nghô ệ êtr n phạm vi thế ới do b n nhgi ê ận công nghệ ần c có năng lực triển khai c ng nghệ ở trình độ cao (trong trườngô h côợp ng nghệ chưa c tr n thị trường) v chi ph chuyển giao cao (trườngó ê à í h côợp ng nghệ đã có êtr n thị trường).
- Chuyển giao theo chiều ngang:
Công nghệ chuyển giao đã có trên thị trường, sản phẩm ủa c nó đã được b rán ộng ãi r .
1.2.4. Nguyên nhân dẫn đến chuyển giao công nghệ
Nhìn l ại qu trình á phát triển c c nủa ác ước công nghiệp ho , người ta á thấy có hai cách mà c nác ước đã ử ụng để s d công nghiệp áho . Cách thứ nhất là d v t ựa ào ài nguy n sẵnê có như ác c lo ại khoáng ản qu hay vị tr địa s ý í lý thuận lợi. Cách thứ hai là dựa v ào phát triển công nghệ. Số ác ước c n thuộc loại m là r ột ất , trong số đó rất hiếm ấy c ít th ác quốc gia này được coi là m ột nước phát triển. Đại đa số ác quốc gia đi theo con đường thứ hai, trong số đó c
Đẩy mạnh hoạt động chuyển giao công nghệ của trường Đại học Bách khoa Hà Nội nước có thể ử ụng s d công nghệ ự ạo ra trong nước hay mua c ng nghệ c t t ô ủa nước ngoài. Ngày nay hầu như ất ả ác ước đều đi bằng hai ch n: “make t c c n â some and buy some” – “làm một s và ố mua một số” trong quá trình công nghiệp á. ho
Có thể chia nguy n nh n dẫn đến chuyển ê â giao c ng ngh thành ba loại: ô ệ những nguy n nhê ân khách quan, những lý do xuất át t bêph ừ n giao và ững nh lý do xuất phát ừ t bên nhận.
1.2.4.1. Những nguyên nhân khách quan dẫn đến CGCN
- T c c ất ả ác quốc gia, các đơn vị ản xuất đều nhận thức rõ t s ầm quan trọng c côủa ng nghệ đối ới ăng lực ạnh tranh v ự phát triển. Tuy nhi n, kh ng v n c à s ê ô m ột đơn vị ản xuất ào, kh ng một quốc gia nào s n ô có m đủ ọi nguồn ực để àm l l ra tất c cả ác công nghệ ần thiết m c c ột ách kinh tế. Do vậy, khi muốn có một công nghệ, họ thường phải cân nhắc ề phương diện kinh tế giữa mua v àm v à l . - Có s ự phát triển ôkh ng đồng đều ủa ác quốc gia tr n thế giới ề c c ê v công nghệ (85% các sáng chế công nghệ ằm trong tay sáu ước), làm cho các n n nước kh ng c khả ăng tạo ra c ng nghệ ần thiết buộc phải mua để đáp ứng ô ó n ô c nhu cầu.
- C ác thành ựu ủa KH CN hiện đại àm út ngắn tuổi thọ t c - l r của công ngh , ệ khiến nhu cầu đổi m côới ng nghệ ă t ng cao. C ác đơn vị sản xuất muốn có ngay c côác ng nghệ m ôới th ng qua CGCN thay v ắt đầu ừ nghi n cứuì b t ê và triển khai (NC&TK).
1.2.4.2. Những lý do khiến bên giao công nghệ muốn CGCN
- Thu nhập ừ việc án t b công nghệ. Đối ới CGCN trong nước, các trường v đại học và c c t ác ác ổ chức nghi n c và phát tri (NC&PT) sáng t ra ê ứu ển ạo công nghệ nhưng kh ng c đ ều kiện đưa các côô ó i ng nghệ đó ào ản xuất; họ v s
Đẩy mạnh hoạt động chuyển giao công nghệ của trường Đại học Bách khoa Hà Nội nhuận và có kinh phí t ái đầu ư t cho nhiệm v ụ NC&PT. Đối ới CGCN giữa v c ác quốc gia, b n giao c ng nghệ mong muê ô ốn thu lợi nhuận cao hơ ở n chính quốc do việc đầu ư ào t v quốc gia khác thường có được các l ợi thế do giảm được chi phí v ề nguy n vật ệuê li , nhân c ng vô à c ác chi phí v c s h tề ơ ở ạ ầng khác.
- Chấp nhận ạnh tranh về ản phẩm để nhanh chóng thu hồi ốn đầu ư, c s v t có kinh ph cho tái đầu ư phát triểní t công nghệ ới m .
- Thu được ác ợi ích khác đối ới CGCN giữa ác ước): bán nguy n c l ( v c n ê v ật liệu, linh kiện, phụ ùng thay thế, tận ụng nguồn chất ám ở địa ph ng, t d x ươ thâm nhập ào ị ường bê v th tr n nhận công nghệ…
1.2.4.3. Những lý do khiến bên nhận công nghệ muốn CGCN
Lý do chính y ếu khiến bên nhận công nghệ muốn CGCN là h ôọ kh ng có i đ ều kiện để đầu t vư ào nghi n cứu, sáng t ê ạora c ng nghệô cần thi , ho ết ặc h tọ ính toán ằng việc mua c ng nghệ đó kinh tế ơn việc họ đầu ư cho việc r ô h t nghiên cứu, sáng tạo ra công nghệ đó.
Nhưng đối v ới việc CGCN từ ước ngoài, b n nhận (gồm ả quốc gia n ê c tiếp nhận và c t ác ổ chức, c nh n tiếp nhá â ận) có i lý nh ều do để k vỳ ọng:
- Th ng qua CGCN, b n nhận tranh thủ ốn đầu ư ủa ước ngoài để đẩyô ê v t c n nhanh tốc độ tăng trưởng kinh tế.
- T dận ụng nguồn ực ẵn l s có mà chưa khai thác được vì thiếu công nghệ c ần thiết, đặc biệt ạo việc àm, tăng thu nhập cho người lao động t l .
- Nhanh chóng đáp ứng nhu cầu ấp ách c b là đổi ới m công nghệ để ăng sức t cạnh tranh.
- Có i đ ều kiện nhanh chóng nâng cao trình độ công nghệ, học ập ác t c phương pháp ản lý êqu ti n tiến.
Đẩy mạnh hoạt động chuyển giao công nghệ của trường Đại học Bách khoa Hà Nội - N ếu thành công sẽ út ngắn được thời g r ian c ng nghiệp ho , c thể đô á ó i tắt v c côào ác ng nghệ hiện đại nhất, do vậy đạt được ả hai mục ti u: c ng c ê ô nghiệp á và ện ho hi đạihoá.
1.2.5 Quy. ền sở hữu trí tuệ trong chuyển giao công nghệ 1.2.5.1. Khái niệm về sở hữu trí tuệ
S h ở ữu trí tuệ (SHTT) là sở hữu hợp pháp đối với thành quả áng ạo s t do lao động í tr óc con người t ạo ra (t ài s í ản tr tuệ) trong hai lĩnh v ực chính là s h côở ữu ng nghiệp (SHCN) v quyền ác giả. à t
T s ài ản trí tuệ gồm bốn dạng chính là:
- Nhãn hiệu thương m và c ại ác nhãn hiệu khác (trademarks and other marks);
- Bằng phát minh sáng chế (patents);
- B ản quyền (copy rights);
- C bí m ác ật thương mại (trade secrets).
T s ài ản trí tuệ cũng mang một số đặc iểm của c t sđ ác ài ản thông thường như có th mua bán, trao đổi, tặng cho, thể ừa kế,… nhưng có iđ ểm khác ệt bi c b v t s ôơ ản ới ài ản th ng thường là tở ính chất vô hình.
1.2.5.2. Vai trò của quyền SHTT trong chuyển giao công nghệ
Vai trò c ủa quyền SHTT l khắc phục được ính ôà t kh ng hiệu quả khi tài s vô hản ình được án tr n thị trường thế giới. Nhờ b ê có quyền SHTT, các nh à t ạo ra c ng nghệô có thể ảo ệ được ài ản tr tuệ ủa ình, tránh được ự ử b v t s í c m s s dụng trái phép. Nhờ ậy chuyển giao c ng nghệ được thuận ợi ơn. v ô l h
C ác quyền SHTT c thể đảm bảo á ó gi trị thu hồi do áp ụng công ngh , d ệ nhờ vậy làm ng giá c tă trị ủa công nghệ. Điều n sày ẽkhuyến íchkh đầu t ư cho phát triển công nghệ.
Đẩy mạnh hoạt động chuyển giao công nghệ của trường Đại học Bách khoa Hà Nội Trong chuyển giao c ng nghệ, nếu đối ượng chuyển giao được ảo ộô t b h dưới ạng ác đối ượng ở ữu d c t s h công nghiệp th trước khi chuyển giao phải ì tiến hành chuyển giao quyền ử ụng theo quy định ủa pháp luật s d c .
1.2.5.3. Bảo vệ quyền SHTT
B v ảo ệ quyền SHTT l việc chủ thểà quyền SHTT hoặc c ơ quan c thẩm ó quyền s dử ụng c ác biện pháp cần thiết mà pháp luật cho phép để b ảo đảm quyền SHTT được thực thi tr n thê ực t . ế
Dưới óc độ chủ thể quyền, việc b v g ảo ệ quyền SHTT sẽ b ảo đảm việc x lýử , ngăn chặn và ngăn ngừa ành vi x m phạm quyền; dưới óc độ h â g xã hội, b v ảo ệ quyền SHTT c ác ụng ích thích, thúc đẩy hoạt động nghi n cứu, ó t d k ê sáng ạo, tạo t môi trường đầu ư, kinh doanh an toàn t và lành ạnh; dưói óc m g độ qu t bốc ế, ảo v ệ quyền SHTT lu n lô à mối quan t m to lớn khôâ ng chỉ ở ừng t quốc gia m ở ả ìnhà c b diện quốc tế. Trong các i u đ ề ước quốc t v ế ề SHTT được ký kết ần g đây, ví d ụ Hiệp định v cề ác khía cạnh êli n quan t th ng ới ươ m c ại ủa quyền SHTT (Hiệp định TRIPS – WTO), các chuẩn ực ối thiểu ề m t v thực thi quyền SHTT đã được đặt ra v đòi ỏi ác quốcà h c gia thành êvi n phải tuân theo.
Hoạt động ảo ệ quyền SHTT của ỗi quốc gia lu n dựa trê b v m ô n một ố s n tền ảng ơ ản: hệ thống ăn bản pháp luật, hệ thống ơ quan bảo ệ quyền c b v c v và c ác biện pháp ử x lý xâm phạm. Các ếu ố y t nêu tr n cê ó ý nghĩa quan trọng như nhau và ệc v hvi ận ành su n sẻ ch ô úng là i đ ều ện êki ti n quyết để b ảo đảm tính hiệu quả ủa hoạt động ảo ệ quyền SHTT. c b v
1.2.6. Phương thức chuyển giao công nghệ 1.2.6.1. Khái niệm
Phương thức hay cơ chế chuyển giao là hình thức, cách thức mà nhờ đó công nghệ được chuyển đến bên nhận. Việc ựa chọn phương thức chuyển l
Đẩy mạnh hoạt động chuyển giao công nghệ của trường Đại học Bách khoa Hà Nội giao c ng nghô ệ phụ thuộc v môào i trường bên nhận, m i trườngô bên giao và môi trường chung.
- Môi trường bên nhận: được x ác định chủ ếu ởi khả ăng hấp thụ y b n công nghệ.
- Môi trường bên giao: bao gồm những đ ều kiện, qui ước i mà bên nhận phải âtu n theo.
- Môi trường chung: việc chuyển giao được thực hiện khi m i trườngô chung cho phép. Ví dụ, việc chuyển giao c ng nghô ệ giữa hai công ty thuộc hai nước phụ thuộc ào ác v c i đ ều kiện c môủa i trường chung bao gồm ác ếu c y t ố như: mối quan hệ giữa hai nước, khoảng cách c ng nghệ giữa hai nước, bốiô cảnh đầu ư, tình ình ạnh tranh quốc ế,… t h c t
1.2.6.2. M s ột ố phương thức chuyển giao công nghệ a/ Cấp giấy phép (Licensing)
Đây là phương thức được ử ụng kh phổ biến. s d á Bên cấp giấy phép (license) sẽ chuyển giao đối ượng t công nghệ ới những đ ều kiện mà h v i ọ áp đặt cho b n nh trong vi s dê ận ệc ử ụng công nghệ. Đổi l , bên c license sẽ ại ấp nhận được ột m khoản thanh toán theo thoả thuận.
H ợp đồng license sẽ mô t công ngh được chuyển ả ệ giao v việc s à ử dụng nó. Cách thức chuyển giao cũng được công bố. Hợp đồng có thể bao gồm việc cung cấp những ài liệu ướng ẫn hoặc việc đào ạo nh n vi n do t h d t â ê bên giao đảm nhiệm. Theo quan đ ểm ủai c bên giao, sự ảo ật b m là m y t ột ếu ố quan trọng của h ợp đồng license. Sau khi có được công nghệ, nếu bên nhận tiết l nó ộ cho b n khác ì bêê th n giao sẽ ất đi những l m ợi ích ềm tti àng có thể có.
Sau đây là c hác ình thức mua bán license:
Đẩy mạnh hoạt động chuyển giao công nghệ của trường Đại học Bách khoa Hà Nội
Hình thức 1
Hình thức 2
Hình thức 3
Bên bán Bên mua
Mua license về know ow-h công nghệ
Tác giả Bên mua
Chuyển giao k ỹ thuật liên quan đến sáng chế
Cung cấp NVL, thiết ị b, linh kiện và nhân lực
Tác giả Bên mua
Chuyển giao kiến thức liên quan đến sáng chế (không kèm theo việc cung cấp nguyên liệu)
Đẩy mạnh hoạt động chuyển giao công nghệ của trường Đại học Bách khoa Hà Nội Hình thức 4
Hình 1.5. Bốn hình thức mua bán license
b/ Chuyển giao công nghệ thông qua đầu tư trực tiếp nước ngoài (FDI)
Định nghĩa v ề FDI ủa Quỹ Tiền ệ Quốc ế IMF): Đầu t nc t t ( ư ước ngoài trực ếp c t ti đề ập ới việc đầu ư để thu được ợi nhuận u dài ừ ác doanh t l lâ t c nghiệp ạt động nho ở ước ngoài của một à nh đầu ư. Mục t đích ủa à c nh đầu ư t là nhằm đạt được ột tiếng ói hiệu quả trong quản m n lý doanh nghiệp.
Định nghĩa v ề FDI của ổ chức ợp ác T H t và Phát triển Kinh tế (OECD):
Đầu t nư ước ước n ngoài trực ti là à ếp nh đầu t nư ước ngoài s hở ữu c ổ phần thường t ừ 10% trở n v được đề ử quyền ực trong doanh nghiệp lê à c l .
Phương thức CGCN th ng qua đầu ư trực tiếp nô t ước ngoài là r ất quan trọng trong giai đ ạn đầu ủa quo c á trình phát triển công nghệ, khi mà năng lực h ấp thụ công nghệ ủa c bên nhận òn thấp c .
Chuyển giao c ng nghệ thôô ng qua FDI bao gồm: chuyển giao c ng ô nghệ bên trong (nội bộ) và chuyển giao c ng nghô ệ bên ngoài. Chuyển giao bên trong là hình thức chủ ếu, được thực hiện giữa ác y c công ty mẹ và c ác chi nhánh nở ước tiếp ận nh đầu ư. Chuy t ển giao b n ngoê ài được thực hiện ữa gi c côác ng ty khác nhau, như li n doanh giữa ác ê c công ty nước ngoài ới ác v c doanh nghiệp trong nước.
Bên bán Bên mua
Mua nhà máy công nghiệp (bao gồm cả việc đào tạo vận hành và bảo dưỡng)